《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本上市交易公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2009年10月19日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及国泰基金管理有限公司网站（www.gtfund.com）上公告的《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》。
二、基金概览
1、基金简称：国泰中小盘成长股票（LOF）
场内简称：国泰小盘
2、交易代码：160211
3、基金份额总额：5,111,289,319.09份（截至：2009年12月30日）
4、基金份额净值：1.011元（截至：2009年12月30日）
5、本次上市交易份额：825,721,408份（截至：2009年12月30日）
6、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
7、上市交易日期：2010年1月7日
8、基金管理人：国泰基金管理有限公司
9、基金托管人：中国建设银行股份有限公司
三、基金的集中申购、日常申购与上市交易
（一）本基金上市前基金集中申购情况
1、基金发售申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2009]925号
2、基金运作方式：上市契约型开放式
3、基金合同期限：不定期
4、集中申购发售日期：自2009年10月22日至2009年11月18日
5、发售价格：1.00元人民币
6、发售方式：场外集中申购和场内集中申购
7、发售机构：
（1）本基金场外集中申购的销售机构：
本基金场外集中申购的销售机构包括直销机构和代销机构。直销机构指本公司的上海直销柜台、北京直销柜台，代销机构包括中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）、中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）、中国农业银行股份有限公司(“农业银行”)、中国银行股份有限公司（“中国银行”）、交通银行股份有限公司（“交通银行”）、招商银行股份有限公司（“招商银行”）、北京银行股份有限公司（“北京银行”）、中国民生银行股份有限公司（“民生银行”）、中国建银投资证券有限责任公司（“中投证券”）、国泰君安证券股份有限公司（“国泰君安证券”）、齐鲁证券有限公司（“齐鲁证券”）、渤海证券股份有限公司（“渤海证券”）、中信证券股份有限公司（“中信证券”）、中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）、中信金通证券有限责任公司（“中信金通证券”）、中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）、宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）、海通证券股份有限公司（“海通证券”）、中国银河证券股份有限公司（“银河证券”）、光大证券股份有限公司（“光大证券”）、广发证券股份有限公司（“广发证券”）、招商证券股份有限公司（“招商证券”）、国信证券股份有限公司（“国信证券”）、申银万国证券股份有限公司（“申银万国”）、兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）、万联证券有限责任公司（“万联证券”）、民生证券有限责任公司（“民生证券”）、东吴证券有限责任公司（“东吴证券”）、上海证券有限责任公司（“上海证券”）、国盛证券有限责任公司（“国盛证券”）、华泰证券股份有限公司（“华泰证券”）、长江证券股份有限公司（“长江证券”）、华泰联合证券有限责任公司（“华泰联合证券”）、中原证券股份有限公司（“中原证券”）、安信证券股份有限公司（“安信证券”）、恒泰证券股份有限公司（“恒泰证券”）、东莞证券有限责任公司（“东莞证券”）、厦门证券有限公司（“厦门证券”）、华宝证券有限责任公司（“华宝证券”）、中国国际金融有限公司（“中金公司”）和东方证券股份有限公司（“东方证券”）等。
（2）本基金场内集中申购的销售机构：
办理本基金场内集中申购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。
（3）日常申购、赎回业务安排：
本基金的申购、赎回开始日为2010年1月7日。具体规定详见2010年1月4日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回业务的公告》。
8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
9、集中申购资金总额及入账情况：经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本基金最终确认的有效净申购金额为4,512,989,592.69元人民币，折合基金份额4,512,989,592.69份。有效申购申请确认金额产生的银行利息共计1,379,695.40元人民币，折合基金份额1,379,695.40份。截止2009年11月24日本次集中申购有效净申购资金及其已结的银行利息已全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的本基金托管专户。
10、基金合同生效日：2009年10月19日
（二）原金盛证券投资基金份额的转换情况
基金管理人已于2009年11月24日对投资者持有的原金盛证券投资基金（以下简称“国泰金盛封闭”）进行了基金份额转换操作。经本基金管理人计算并经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认，基金份额折算基准日折算前基金资产净值596,920,031.94元，原国泰金盛封闭的基金份额按照1:1.193840063的折算比例进行折算，基金份额计算结果保留到整数位，所产生的误差归入基金财产，折算后的基金份额总额为596,920,031.00份。
（三）基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2009]204号
2、上市交易日期：2010年1月7日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金简称：国泰中小盘成长股票（LOF）
场内简称：国泰小盘
5、交易代码：160211
6、本次上市交易份额：825,721,408份（截至2009年12月30日）。
7、基金资产净值的披露：包括开放式基金每个工作日交易结束后对基金资产净值进行的估值和基金上市交易时间内的参考净值揭示两部分。
基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统揭示。交易时间内基金管理人将实时计算的基金份额参考净值通过深交所行情系统实时揭示，此数据未经基金管理人和基金托管人复核，与真实基金份额净值可能存在偏差，基金份额参考净值的揭示仅为投资者提供参考，不能作为投资者进行投资的依据。
8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
截至2009年12月30日的场内基金份额持有情况：
场内基金份额持有人户数：13,281户，平均每户持有的场内基金份额：62,173.14份。
场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：机构持有517,218,778份，占62.6384%，场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：个人持有308,502,630份，占37.3616%。
场内基金前十名持有人情况：
截止日期：2009年12月30日
| 序号 | 持有人名称（全称） | 持有基金份额 | 占场内基金份额的比例 |
| 1 | 中国人寿保险股份有限公司 | 59,452,860 | 7.2% |
| 2 | 国寿投资控股有限公司 | 51,703,085 | 6.26% |
| 3 | 中国人寿财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品 | 51,432,202 | 6.23% |
| 4 | 中国人寿保险(集团)公司 | 47,356,394 | 5.74% |
| 5 | 信诚人寿保险有限公司—分红—个险分红 | 39,068,103 | 4.73% |
| 6 | 阳光财产保险股份有限公司—自有资金 | 29,785,452 | 3.61% |
| 7 | 国泰基金管理有限公司 | 26,583,337 | 3.22% |
| 8 | 阳光财产保险股份有限公司—投资型保险产品 | 22,167,333 | 2.68% |
| 9 | 阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产品 | 21,925,558 | 2.66% |
| 10 | 上海城投资产经营有限公司 | 20,001,000 | 2.42% |
| 合计 | 369,475,324 | 44.75% |
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基本信息
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-38561743
股本结构：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 70% |
| 万联证券有限责任公司 | 20% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
2、经营概况
国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是经中国证监会批准（证监基金字[1998]5号文）设立的全国性基金管理公司。注册资本为1.1亿元人民币。截至2009年12月30日，本基金管理人共管理十四只证券投资基金，包括2只封闭式基金和12只开放式基金。此外，公司现已同时具备全国社保基金投资管理人资格、企业年金基金投资管理人资格、QDII（合格境内机构投资者）资格和特定客户资产管理业务投资管理人资格。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专门委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督。
公司根据资产管理行业发展的特点，在借鉴国际先进管理经验的基础上，建立适合中国市场的资产管理公司的业务组织架构，进行专业化的管理和运作。公司设置了基金管理部、固定收益部、研究开发部、金融工程部、交易管理部、财富管理中心、销售部、产品规划部、国际业务部、营销策划部、客户服务部、稽核监察部、运营管理部、信息技术部、财务部、人力资源部、财富大学、总经理办公室、董事会办公室和行政管理部等20个部门，并设有北京分公司和深圳分公司2个分支机构。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会，投资决策委员会负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略，风险管理委员会负责公司管理运作及投资运作的总体风险控制。
各部门和分公司主要职能如下：
基金管理部：负责权益类公募基金的投资管理工作；
固定收益部：负责固定收益类公募基金的投资研究工作；
研究开发部：负责公司的投资策略、宏观经济的研究及上市公司的研究和调研等工作；
金融工程部：负责量化投资的研究、基金的风险与绩效分析、提供数量化技术支持等工作；
交易管理部：负责公司所有产品的交易执行、管理和风险控制等相关工作；
财富管理中心：负责企业年金、专户理财和投资咨询业务的市场拓展、投资管理、产品设计、客户服务等相关工作；
销售部：负责基金代销机构的业务协调、基金产品的直销和代销业务等工作；
产品规划部：负责产品的基础研究及产品开发、设计、报批等工作；
国际业务部：负责国际业务的发展规划、市场拓展和管理等工作；
营销策划部：负责公司市场营销及品牌推广等工作；
客户服务部：负责公司的客户服务等工作；
稽核监察部：负责揭示、控制公司各项业务风险，对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的监察稽核，督促公司内部管理制度的执行，处理日常法律事务、信息披露事务；
运营管理部：负责公司基金和账户的估值核算、资金清算、注册登记、账户管理等工作；
信息技术部：负责公司信息系统的建设和维护等工作；
财务管理部：负责公司财务预决算及成本管理和财务分析等工作；
人力资源部：负责公司人力资源开发与管理工作；
财富大学：负责公司的各类培训工作；
总经理办公室：负责公司战略管理、办公管理及公司品牌建设等工作；
董事会办公室：负责董事会相关工作；
行政管理部：负责公司行政管理及后勤保障等工作；
北京分公司：负责与主管机关及相关单位的联络沟通以及其它行政工作；
深圳分公司：负责所辖区域内基金销售工作。
截至2009年12月30日，本基金管理人共有员工179人，其中93人具有硕士学历，13人具有博士学历。基金管理人无任何受处罚记录。
3、本基金基金经理
张玮，男，硕士研究生，8年证券基金从业经历。2000年至2004年就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年至2007年就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。2007年4月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增长基金的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长基金的基金经理，2009年4月起兼任金盛证券投资基金的基金经理。自2009年10月19日起任本基金基金经理。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹东
联系电话：(010) 6759 5003
2、主要经营情况
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。
2008年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008年12月31日，中国建设银行实现净利润926.4亿元，较上年增长34%；平均资产回报率为1.3%，平均股东权益回报率为20.7%，分别较上年提高0.16个百分点和1.18个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为0.4元，比上年增长0.10元；总资产达到75,554.52亿元，较上年增长14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为2.21%，较上年下降0.39个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为131.58%，较上年提升27.17个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全球银行业首位。
2008年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球500强」中列第20位；在美国《财富》杂志公布的全球企业500强中由上年的第230位上升至第171位；被《福布斯（亚太版）》评为“亚太地区最佳上市公司50 强”；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行”；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行”；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖”、中国民政部颁发的 “中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第70号（SAS70）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
（三）基金验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈宇
经办注册会计师：薛竞、陈宇
六、基金合同摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金管理人享有如下权利：
1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
3）发售基金份额；
4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、收益分配等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
9）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；
10）选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
13）依法召集基金份额持有人大会；
14）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人履行如下义务：
1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12）编制中期和年度基金报告；
13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24）执行生效的基金份额持有人大会决议；
25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3、基金托管人的权利义务
（1）基金托管人享有如下权利：
1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6）依法召集基金份额持有人大会；
7）按规定取得基金份额持有人名册资料；
8）法律法规和基金合同规定的其他权利。
（2）托管人履行如下义务
1）安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21）执行生效的基金份额持有人大会决议；
22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23）建立并保存基金份额持有人名册；
24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
4、基金份额持有人的权利义务
（1）基金份额持有人享有如下权利：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（2）基金份额持有人履行如下义务：
1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
2、有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有人大会程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
3、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
4、召集方式：
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
5、通知：
（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和出席方式；
2）会议拟审议的主要事项；
3）会议形式；
4）议事程序；
5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
6）代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
7）表决方式；
8）会务常设联系人姓名、电话；
9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10）召集人需要通知的其他事项。
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
6、开会方式：
（1）会议方式：
1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
4）会议的召开方式由召集人确定。
（2）召开基金份额持有人大会的条件：
1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
A、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
B、到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
2）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
A、召集人按本基金合同规定公告会议通知；
B、召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
C、召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
D、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
E、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
7、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
1）单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
2）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
8、表决
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
9、计票
（1）现场开会
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
10、生效与公告
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本部分第（二）条第2款召开事由中所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本部分第（二）条第2款所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
11、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（三）基金收益分配原则、执行方式
1、收益分配原则
（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；
（2）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；
（3）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%；
（4）若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
（5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。其中，登记于证券登记结算系统的基金份额的分红方式只能是现金分红；登记于注册登记系统基金份额，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（6）基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日；
（7）基金收益分配后每一基金份额净值不能低于集中申购期基金份额的初始面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于集中申购期基金份额初始面值；
（8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
3、收益分配方案的确定与公告
（1）基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
（2）在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
4、收益分配中发生的费用
（1）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
（2）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按分红除权除息日的基金份额净值转为基金份额。
（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金上市初费及上市月费；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内参照公允的市场价格按实列支，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率和基金托管费率。调高基金管理费、基金托管费等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费、基金托管费等，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
5、与基金销售有关的费用
本基金认购费、申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书。
6、税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（五）基金财产的投资方向和投资限制
1、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，权证投资比例占基金资产净值的0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有高成长性和良好基本面的中小盘成长股票。
基金管理人每季末将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，选择累计流通市值占A股总流通市值前1/2的股票，称为中小盘股票。
如法律法规或中国证监会修改对基金投资品种的规定，基金管理人在履行相应程序后，可以依据新的规定修订基金的投资范围及投资比例。
2、投资禁止行为与限制
（1）组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
6）本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%；
7）本基金将不低于80%的股票资产投资于具有高成长性和良好基本面的中小盘股票；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
15）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
16）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的2%；
17）法律法规及本基金合同规定的其他限制。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
（2）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是基金资产总值减去基金负债后的价值。基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
1、基金资产净值的计算方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（6）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
2、基金资产净值的公告方式
（1）本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
（2）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
（3）基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、基金合同的变更
（1）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
1）转换基金运作方式；
2）变更基金类别；
3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
4）变更基金份额持有人大会程序；
5）更换基金管理人、基金托管人；
6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
7）本基金与其他基金的合并；
8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；（下转40版）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2010年1月7日
公告日期：2010年1月4日