[重要提示]
1、鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可[2009]1374号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是上市契约型开放式股票型证券投资基金。基金合同生效后，符合基金上市交易条件的，本基金将申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。
3、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金自2010年1月4日起至2010年1月29日止26天内（共20个工作日），通过深交所挂牌发售，同时通过基金管理人指定的场外销售机构（包括直销中心和代销机构）发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。
5、投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。本基金通过场外发售的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司设在深圳、北京、上海的直销中心及本公司的网上交易系统；代销机构包括中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国银行、中国邮政储蓄银行、深圳发展银行、平安银行、中信银行、中国民生银行、中国光大银行、浦发银行、兴业银行、北京银行、宁波银行、东莞银行、杭州银行和各指定证券公司等；本基金通过场内发售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
6、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
7、本基金募集期内不设募集上限。
8、投资者欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。
9、投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳A股账户或深圳封闭式基金账户。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
10、通过本基金指定代理销售机构场外认购基金，单笔认购的最低金额为1,000元。通过本公司直销中心的首次最低认购金额为50万元，追加认购单笔最低认购金额为1万元，不设级差限制（通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制）。
11、通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金，单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。
12、本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。
13、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。
14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效并正式发布生效公告后第二日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。
15、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读2009年12月28日刊登在《中国证券报》、2010年1月4日刊登在《上海证券报》和本公司指定代理销售机构网站上的《鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）招募说明书》。
16、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(http://www.phfund.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募集事宜。
17、募集期内，本基金还有可能新增代理销售机构，请留意近期本公司及各代理销售机构的公告，或拨打本公司及各代理销售机构的客户服务电话咨询。
18、对于未开设本基金销售网点地区的投资者，可拨打本公司客户服务电话（400-6788-999；0755-82353668）或基金管理人指定的各代理销售机构的客户服务电话咨询本基金的认购事宜。
19、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整，并予以公告。
20、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。
21、基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益品种。面临的主要风险有市场风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、管理风险、流动性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。本基金以1元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
一、基金募集和基金份额发售的基本情况
1、基金名称
鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）（基金简称：鹏华中证500指数（LOF）,场内简称：鹏华500；基金代码：160616）
2、基金运作方式和类型
上市契约型开放式，股票型基金
3、基金存续期
不定期
4、基金份额初始发售面值
每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币
5、深交所挂牌价格
人民币1.00元
6、基金投资目标
本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，以实现对中证500指数的有效跟踪。
7、基金投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于中证500指数的成份股及其备选成份股（投资比例不低于基金资产净值的90％），现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。此外，为更好的实现投资目标，本基金将少量投资于非中证500成份股、新股（首次发行或增发等）以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
8、募集方式
投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。
通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下；通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。
登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深交所上市交易，也可以直接申请场内赎回（本基金场内申购、赎回的具体场所请见本基金管理人发布的关于开通场内申购赎回的公告）；登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。投资者也可通过办理跨系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记。
9、单笔最低认购限制
通过本公司代理销售机构场外认购基金，单笔认购的最低金额为1,000元。通过本公司直销中心的首次最低认购金额为50万元，追加认购单笔最低认购金额为1万元，不设级差限制（通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制）。
通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位场内认购基金，单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。
10、募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
11、场内发售机构
本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
（1）已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位
广发证券、国泰君安证券、国信证券、招商证券、银河证券、华泰联合、中信证券、海通证券、申银万国证券、安信证券、方正证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信金通、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、东海证券、国海证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券、中金公司、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、第一创业证券、金元证券、江南证券、西部证券、中信建投证券、财通证券、国金证券、红塔证券、华宝证券、华鑫证券、江海证券、联讯证券、民族证券、日信证券、瑞银证券、西藏证券、厦门证券、银泰证券、中山证券、中投证券。
（2）本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。
（3）尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。
12、场外销售机构
（1）代销机构与代销地点
1）中国工商银行
中国工商银行在全国37家分行的20,000多个营业网点办理对投资者的开户和认购业务。
在募集期间，投资者可拨打中国工商银行客户服务电话95588或登录中国工商银行网站: www.icbc.com.cn。
2）其他代销机构
中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国银行、中国邮政储蓄银行、深圳发展银行、平安银行、中信银行、中国民生银行、中国光大银行、浦发银行、兴业银行、北京银行、宁波银行、东莞银行、杭州银行和各指定证券公司。具体各代销机构的联系方式请见“七、本次募集当事人或中介机构”的“（三）场外代销机构”的相关内容。
（2）直销机构与直销地点
1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
电话：（0755）82021102
传真：（0755）82021155
联系人：梁静
2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层
电话：（010）88082426
传真：（010）88082018
联系人：赵晓蔚
3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号801B室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
13、募集时间安排与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金的募集时间为2010年1月4日至2010年1月29日止。
基金管理人可根据认购的具体情况，适当延长或缩短基金募集期，但最长不超过基金份额发售之日起的三个月。
截止本基金募集期结束之日，若本基金募集总份额不少于2亿份，募集总金额不少于2亿元人民币，且基金份额持有人数不少于两百人，则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告本基金合同生效；
若募集期（包括延长后的募集期）届满，本基金仍未达到法定合同生效条件，本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，并将已募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
二、募集方式及相关规定
募集期间，投资者可通过场外、场内两种方式认购本基金。
（一）基金份额的场外认购
1、基金份额发售面值：1.00元人民币。
2、场外认购费率：
| 认购金额M（元） | 认购费率 |
| M<100万 | 1.0％ |
| 100万≤M<500万 | 0.5％ |
| M≥500万 | 每笔1000元 |
本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、场外认购份额的计算
基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
认购费用 = 认购金额-净认购金额；
认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。
场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例如：某投资者认购本基金10,000元，所对应的认购费率为1.0%。假定该笔认购金额产生利息5.20元。则认购份额为：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋1.0％）＝9,900.99元
认购费用＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,900.99＝99.01元
认购份额＝(净认购金额+认购利息)/基金份额面值＝（9,900.99＋5.20）/1.00＝9,906.19份
即：投资者投资10,000元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资者账户登记有本基金9,906.19份。
4、场外认购的限额
通过本基金代销网点进行场外认购的每个基金账户单笔最低认购金额为1,000元。通过本公司直销中心的首次最低认购金额为50万元，追加认购单笔最低认购金额为1万元，不设级差限制（通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制）。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
5、若本基金的基金合同生效，则认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
6、场外认购的方式及确认
1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
2）基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。
3）投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
4）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
（二）基金份额的场内认购
1、本基金份额发售面值为人民币1.00元，挂牌价格为基金面值。
2、本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、场内会员单位应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购费用。
4、场内认购金额和利息折算的份额的计算
基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率
认购金额＝净认购金额＋认购费用
利息折算的份额＝利息/挂牌价格
场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。
例如：某投资者认购本基金10,000份，若会员单位设定发售费率为1.0%，假定该笔认购产生利息5.20元。则认购金额和利息折算的份额为：
挂牌价格＝1.00元
净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝1.00×10,000＝10,000元
认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝1.00×10,000×1.0%＝100元
认购金额＝净认购金额＋认购费用＝10,000＋100＝10,100元
利息折算的份额＝利息/挂牌价格＝5.20/1.00＝5份
即：投资者认购10,000份基金份额，需缴纳10,100元，若利息折算的份额为5份，则总共可得到10,005份基金份额。
5、场内认购的限额
场内认购单笔最低认购份额为1000份，超过1000份的须为1000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。
三、场外认购的开户与认购
（一）使用账户说明
投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
1、已有深圳A股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳A股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
2、尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
对于配发的深圳基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。
3、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。
4、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
（二）账户使用注意事项
1、投资者已持有的通过鹏华基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资者，可直接认购鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）。
2、拥有多个深圳A股账户或基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。
3、对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳基金账户的投资者，为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户。
4、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者在各销售机构分别做出的最后一次选择的分红方式为准；
投资者在开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户时，不能有效设置分红方式；只有在购买基金时，或已持有基金份额后才能在基金各销售网点有效选择或修改基金的分红方式，且必须作为一笔单独业务提出申请。对于一个基金账户中的不同基金，可分别设置分红方式。单只基金每次分红最终确定的分红方式以该次分红前投资者对其不同交易账号最近一次选择或更改的分红方式为准。
场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利，投资者不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
（三）中国工商银行办理开户（或账户注册）和认购流程
个人客户办理开户（或账户注册）和认购流程：
1、个人客户开户（或账户注册）及认购的时间：
基金份额发售日的9:00～17:00（周六、周日和节假日照常营业，办理申请预录入）
2、开户程序及所需材料：
（1）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。
（2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续：
①本人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、中国护照等有效身份证件，下同）；
②本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；
③A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；
④填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。
中国工商银行网点接受开户申请后，投资人可于T＋2日以后到中国工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3．认购程序及所需材料
（1）事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；
（2）投资者到网点提交以下材料，办理认购手续：
①本人有效身份证明原件；
②本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；
③填妥的《基金业务申请书》。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。
中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执。投资人于本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续，需填妥并提交《基金业务申请书》。
4、注意事项：
（1）未通过中国工商银行开立过中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户的投资者应先开立该账户，一名个人投资者只能开立一个中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
（2）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。
（3）中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中存入足额的认购资金。
（4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
（5）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中的人民币结算账户；
（6）个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；
（7）已经通过中国工商银行认/申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。
（8）中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行业务规则为准。
（9）若有其他要求，以中国工商银行的相关业务规则或说明为准。
机构客户开户（或账户注册）和认购流程：
1、机构客户开户（或账户注册）及认购的时间：
基金份额发售日的9：00～17：00（周六、周日不营业）。
2、开户及认购程序
（1）办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。
（2）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：
① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
②填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；
③法定代表人证明书或法人授权委托书；
④经办人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等）；
⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖投资人单位公章）。
中国工商银行网点接受开户申请后，投资者可于T＋2日起到中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。
3、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：
① 工商银行客户自助卡；
②填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、电话银行中心（95588）查询。
中国工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资者于本基金合同生效公告发布后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。
4、注意事项：
（1）未在中国工商银行开立过中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户的投资者应先开立此账户，一个机构投资者只能开立一个中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
（2）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其用于认购的银行账户内必须有足额的认购资金。
（3）机构投资者认购基金申请须在本基金管理人公布的机构投资者认购时间内办理。
（4）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。
（5）机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的。
（6）已经通过中国工商银行认/申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。
（7）投资者在销售网点办理基金认购的手续和要求请以所在银行网点业务规则为准。
（四）中国建设银行办理开户（或账户注册）和认购流程
个人投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：
1、业务办理时间：基金份额发售日的9:30～17:00。周六、日营业。
2、开户程序及所需材料
（1）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；
（2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户；
①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；
②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；
③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。
（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3、 如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户；如已开立基金账户，可直接办理认购业务。
4、认购程序及所需材料
（1）本人有效身份证件原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
5、注意事项
（1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；
（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
机构投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：
1、业务办理时间：基金份额发售日9:30～17:00。周六、日及法定节假日不办理业务。
2、开户及认购程序
（1）请事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户：
①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
②证券业务授权书；
③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
（3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
3、 如已开立证券卡，投资者可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件（开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明）到会计柜台开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。
4、认购程序及所需材料
（1）被授权人有效身份证明原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。
5、注意事项
（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
（2）具体业务规则请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
（五）中国农业银行办理开户（或账户注册）和认购流程
个人投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：
1、业务办理时间：
基金份额发售日的9：00～16：00（周六、周日及法定节假日照常办理）
2、开户及认购程序：
（1）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额认购资金。
（2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
①中国农业银行借记卡；
②本人有效身份证件原件及复印件；
③填妥的开户申请表。
（3）提交下列资料办理认购手续：
①中国农业银行借记卡；
②填妥的认购申请表。
机构投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：
1、业务办理时间：
基金份额发售日的9：00～16：00（周六、周日及法定节假日不办理）
2、开户及认购程序：
（1）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额认购资金；
（2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：
①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
②法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；
③业务经办人有效身份证件原件及复印件；
④填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
（3）提交下列资料办理认购手续：
①业务经办人有效身份证件原件；
②加盖预留印鉴的认购申请表。
3、注意事项
投资者在销售网点办理基金认购的手续和要求请以所在银行网点业务规则为准。
（六）中国银行办理开户（或账户注册）和认购流程
个人投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：
1、个人开户、认购业务的办理时间为：基金份额发售日的9：00～16：00（周六、周日部分网点只受理个人投资者申请；注：周六、周日为申请预录入）。
2、开立中国银行的交易账户
个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：
（1）本人有效身份证明原件（身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、警官
证、文职证）。除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记
机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效；
（2）中国银行长城借记卡；
（3）填妥的《中国银行开放式开户申请表（个人）》；
（4）与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。
3、提出认购申请
个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供
以下材料：
（1）中国银行长城借记卡（预先存入足够的认购资金）；
（2）填妥的《认购申请表》；
（3）中国银行基金交易卡。
中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账
户的申请和认购申请，经注册登记机构确认后，投资者可在T+2日（工作日）在中国银行销
售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最
终结果要待基金募集期结束后才能确认。
机构投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：
1、开户及认购时间：
本基金份额发售日的9：00～16：00(周六、周日及法定节假日不受理)。
2、开立中国银行的交易账户
机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：
（1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；
（2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴
的开户申请表；
（3）授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)；
（4）预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致)；
（5）经办人有效身份证件原件及其复印件；
（6）交易协议书(一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章)。
3、提出认购申请
机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供
加盖印鉴的认购申请表。
中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账
户的申请和认购申请，经注册登记机构确认后，投资者可在T+2日(工作日)在中国银行销售
网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的
最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。
（七）交通银行办理开户（或账户注册）和认购流程
个人投资者办理开户(或账户注册)和认申购流程
1、业务办理时间
网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日15：00以后的申请视同下一工作日的申请。
2、开户及认申购程序（下述三项业务可同时办理）：
（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接交易即可）；
（2）认购/申购基金（已在其他机构开立过中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户基金账户的，但未在交通银行投资过中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购/申购）。
3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
（1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
（2）本人法定身份证件原件；
（3）填妥的《基金业务综合申请表》。
4、个人客户办理认购/申购申请时，需先存入足够资金，在柜台交易需提交以下材料（认购/申购基金可以在网上银行操作）：
（1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；
（2）填妥的《开放式基金金额类业务申请表》。
注：已在其他机构开立过中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户基金账户的，且未在交通银行投资过中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购/申购。
5、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
机构投资者办理开户（或账户注册）和认申购流程
1、业务办理时间
9：30至15：00（周六、周日不受理）。
2、开户及认申购购程序（下述三项业务可同时办理）：
（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户）；
（2）认购/申购基金（已在其他机构开立过中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户基金账户的，但未在交通银行投资过中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户基金账户下基金的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户号码）。
(下转24版)