西南证券股份有限公司
2010年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议没有否决或修改提案的情况；
● 本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
西南证券股份有限公司（以下简称公司）2010年第一次临时股东大会，于2010年1月6日上午在重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A幢24楼公司会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共2人，代表1,103,750,302股，占公司总股本的57.97%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司副董事长蒋辉先生主持。
二、提案审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过《关于变更公司2009年度审计机构的议案》：
鉴于公司原聘请的2009年度审计机构天健光华（北京）会计师事务所已与中和正信会计师事务所合并为天健正信会计师事务所有限公司，为保证公司2009年审计工作的顺利开展，同意聘请天健正信会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构，审计费用为43万元（含差旅费）。
三、表决结果及见证意见
表决结果：同意1,103,750,302股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
本次会议由重庆索通律师事务所马赟律师见证并出具《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）西南证券股份有限公司2010年第一次临时股东大会决议；
（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一〇年一月六日