株洲千金药业股份有限公司股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：36,616,153股
● 本次限售流通股上市日期为：2010年1月12日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0股
一、介绍股改方案的相关情况
1、公司股改于2005年12月26日经相关股东会议通过，以2006年1月10日作为股权登记日实施，于2006年1月12日实施后首次复牌。
2、公司股改方案安排追加对价情况：
公司股改方案无追加对价安排。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
1、法定承诺
公司全体非流通股股东承诺严格遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》有关锁定期和减持比例的相关规定。
2、关于提高现金分红比例安排的承诺
公司在实施股权分置后，非流通股股东株洲市国有资产投资经营有限公司、湖南涌金投资（控股）有限公司、上海昌瑞科技有限公司共同承诺：在2007～2009年召开的年度股东大会上，就公司2006～2008年度的利润分配提出以下议案并投赞成票：千金药业当年度的现金分红比例将不低于该年度实现的可分配利润的50%。
3、非流通股股东的补充承诺
（1）、公司40位自然人非流通股股东分别承诺：“自本次股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让本人持有的该部分股份”
（2）、公司非流通股股东株洲市国有资产投资经营有限公司、湖南涌金投资（控股）有限公司、上海昌瑞科技有限公司、湖南省烟草公司株洲市公司分别承诺：“持有千金药业的股票自本次股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占千金药业股份总数的比例在十二个月内不超过5％，在二十四个月内不超过10％。”
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况
⑴、经2006年4月11日召开的2005年度股东大会审议通过，千金药业2005年度利润分配方案为，每10股派现金1元（含税），每10股转增5股，新增可流通股份于2006年4月25日上市。此次转增股本后，公司总股本为12,600万股，实际流通A股4,617万股，限售流通A股7,983万股。
⑵、经2007年5月15日召开的2006年度股东大会审议通过，千金药业2006年度利润分配方案为，每10股派现金2.6元（含税），每10股转增2股，新增可流通股份于2007年5月29日上市。2006年度现金分红比例占该年度实现的可分配利润的50.64%,此次转增股本后，公司总股本为15,120万股，实际流通A股7,217.9096万股，限售流通A股7,902.0904万股。
⑶、经2008年3月14日召开的2007年度股东大会审议通过，千金药业2007年度利润分配方案为，每10股派现金5.3元（含税），每10股转增2股，新增可流通股份于2008年4月28日上市。2007年度现金分红比例占该年度实现的可分配利润的50.75%,此次转增股本后，公司总股本为18，144万股，实际流通A股11,726.1527万股，限售流通A股 6,417.8473万股。
（4）、经2009年4月22日召开的2008年度股东大会审议通过，千金药业2008年度利润分配方案为，每10股派现金3.2元（含税），每10股转增2股，新增可流通股份于2009年5月26日上市。2008年度现金分红比例占该年度实现的可分配利润的50.31%,此次转增股本后，公司总股本为21,772.8万股，实际流通A股18,111.1847万股，限售流通A股 3,661.6153万股。
2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
⑴、2007年2月26日，千金药业内部职工股13,979,247股上市流通。此次内部职工股上市流通后，公司总股本为12,600万股，实际流通A股6，014.9247万股，限售流通A股6,585.0753万股。
⑵、2008年1月14日，千金药业第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市，上市数量为25,538,843股。此次有限售条件流通股上市流通后，公司总股本为15,120万股，实际流通A股9,771.7939万股，限售流通A股5,348.2061万股。
（3）、2009年1月12日，千金药业第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市，上市数量为33,665,012股。此次有限售条件流通股上市流通后，公司总股本为18,144万股，实际流通A股15,092.6539万股，限售流通A股3,051.3461万股。
3、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：万股
| 股东名称 | 股权分置改革实施时 | 历次变动情况 | 截至有限售流通股上市流通日 | |||||
| 持有有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | 变动时间 | 变动原因 | 变动数量 | 剩余有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | ||
| 株洲市国有资产投资经营有限公司 | 1,637.965 | 19.5 | 2006年4月 | 转增股本 | 818.9825 | 2,068.3253 | 9.50 | |
| 2007年5月 | 转增股本 | 491.3895 | ||||||
| 2008年1月 | 限售股解禁 | -756 | ||||||
| 2008年3月 | 转增股本 | 438.4674 | ||||||
| 2009年1月 | 限售解禁 | -907.2 | ||||||
| 2009年5月 | 转增股本 | 344.7209 | ||||||
| 湖南涌金投资（控股）有限公司 | 1,454.6952 | 17.32 | 2006年4月 | 转增股本 | 727.3476 | 1,593.29 | 7.32 | |
| 2007年5月 | 转增股本 | 436.4086 | ||||||
| 2008年1月 | 限售股解禁 | -756 | ||||||
| 2008年3月 | 转增股本 | 372.4903 | ||||||
| 2009年1月 | 限售解禁 | -907.2 | ||||||
| 2009年5月 | 转增股本 | 265.5483 | ||||||
| 上海昌瑞科技有限 | 487.5225 | 5.8 | 2006年4月 | 转增股本 | 243.7613 | 0 | 0 | |
| 2007年5月 | 转增股本 | 146.2568 | ||||||
| 2008年1月 | 限售股解禁 | -756 | ||||||
| 2008年3月 | 转增股本 | 24.3081 | ||||||
| 2009年1月 | 限售解禁 | 145.8487 | ||||||
| 湖南省烟草公司株洲市公司 | 158.8246 | 1.89 | 2006年4月 | 转增股本 | 79.4123 | 0 | 0 | |
| 2007年5月 | 转增股本 | 47.6474 | ||||||
| 2008年1月 | 限售股解禁 | -285.8843 | ||||||
| 朱飞锦等40位自然人非流通股股东 | 651.0427 | 7.75 | 2006年4月 | 转增股本 | 325.5215 | 0 | 0 | |
| 2007年5月 | 转增股本 | 195.3129 | ||||||
| 2008年3月 | 转增股本 | 234.3754 | ||||||
| 2009年1月 | 限售解禁 | -1,406.2525 | ||||||
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：招商证券,保荐机构核查意见为：
经核查，招商证券认为，千金药业相关股东履行了股改中做出的承诺，千金药业董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定，不存在影响其上市流通的问题。
六、本次限售流通股上市情况
1、本次限售流通股上市数量为：36,616,153股；
2、本次限售流通股上市日期为：2010年1月12日；
3、限售流通股上市明细清单
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 持有限售流通股数量 | 持有限售流通股占公司总股本比例（%） | 本次上市数量 | 剩余限售流通股数量 |
| 1 | 株洲市国有资产投资经营有限公司 | 20,683,253 | 9.50 | 20,683,253 | 0 |
| 2 | 湖南涌金投资（控股）有限公司 | 15,932,900 | 7.32 | 15,932,900 | 0 |
| 合计 | - | 36,616,153 |
4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况存在一定差异。是因为公司于2006年4月实施了每10股转增5股、2007年5月实施了每10股转增2股、2008年3月实施了每10股转增2股、2009年5月实施了每10股转增2股的四次利润分配方案后所致。
七、此前限售流通股上市情况
2008年1月14日，千金药业第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市，上市数量为25,538,843股。
2009年1月12日，千金药业第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市，上市数量为33,665,012股。
八、股本变动结构表
单位：股
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |||
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | 20,683,253 | -20,683,253 | ||
| 2、其他境内法人持有股份 | 15,932,900 | -15,932,900 | |||
| 有限售条件的流通股份合计 | 36,616,153 | -36,616,153 | |||
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 181,111,847 | 36,616,153 | 217,728,000 | |
| 无限售条件的流通股份合计 | 181,111,847 | 36,616,153 | 217,728,000 | ||
| 股份总额 | 217,728,000 | 217,728,000 | |||
九、备查文件
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书
株洲千金药业股份有限公司
日期：2010年1月6日