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    工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书
    工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金份额发售公告
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    上海证券报网络版郑重声明
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    工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金份额发售公告
    2010年01月08日      来源:上海证券报      作者:
    重要提示

    1、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会2009年12月28日证监许可[2009]1472号文批准。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

    2、本基金是契约型、开放式证券投资基金。

    3、本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)。

    4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。

    5、本基金将自2010年1月11日至2010年2月8日通过基金管理人指定的销售机构(包括直销和代销机构)公开发售。

    6、本基金的发售渠道为本基金的直销和代销机构。直销机构为本公司,代销机构包括中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司等。投资者还可登录本公司网站(www.icbccs.com.cn),通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务(目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务)。

    7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。

    8、除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户。

    9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以注册登记机构的记录为准。

    10、投资者可以多次认购本基金份额,认购费按单次认购金额计算。通过本基金指定代理销售机构和本公司网上交易系统认购基金,单笔认购的最低金额为1,000元,累计认购金额不设上限;通过本公司直销中心的首次最低认购金额为100万元,已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为1,000元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

    11、本基金不设募集上限。

    12、销售机构(包括直销机构的直销中心、本公司网上交易系统、代销机构)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

    13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在在2010年1月8日《证券时报》和《上海证券报》、2010年1月11日《中国证券报》上的《工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.icbccs.com.cn),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。

    14、中国工商银行、中国农业银行及其他代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。

    15、在募集期间,除本公司所列的代销机构外,如增加其他代销机构,本公司将及时公告。

    16、投资者可拨打本公司的客户服务电话010-58698918、400-811-9999咨询认购事宜,也可拨打中国工商银行客户服务电话(95588)、中国农业银行客户服务电话(95599)及其他代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。

    17、对未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话010-58698918、400-811-9999咨询认购事宜。

    18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

    19、风险提示

    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。

    本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购,以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具,其中,股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的股票资产主要投资于中小盘股票,投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘股票的资产占股票投资资产的比例不低于80%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金在投资运作过程中可能遇到各种风险,既包括市场风险(政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、再投资风险、购买力风险、流动性风险等),也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险以及本基金特有的风险等。此外,巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

    本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金,属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票,在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,本基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其它相关公告。

    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金初始募集面值1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

    一、本次募集的基本情况

    (一)基金名称

    工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金(基金代码:481010)。

    (二)基金类型和运作方式

    契约型、开放式。

    (三)基金存续期限

    不定期。

    (四)基金份额面值

    初始面值为1.00元人民币。

    (五)发售对象

    本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。

    个人投资者指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可以投资证券投资基金的其他自然人;机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织机构;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者。

    (六)销售机构

    1、直销机构

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

    公司网址:www.icbccs.com.cn

    客户服务电话:010-58698918

    全国统一客户服务电话:400-811-9999

    投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金。

    2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)

    中国工商银行在38个一级分行、直属分行的20000多个理财网点为投资者办理开户和认购业务。

    (2)中国农业银行股份有限公司(简称“中国农业银行”)

    中国农业银行在37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。

    (3)中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    在基金募集期间,投资者可拨打中国银行客服电话:95566或访问中国银行网站:www.boc.cn咨询详情。

    (4)中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

    中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。

    在基金募集期间,投资者可拨打中国建设银行客户服务电话95533或登录中国建设银行网站:www.ccb.com咨询或了解本基金购买事宜。

    (5)交通银行股份有限公司(简称“交通银行”)

    交通银行在全国101家分行、近2700个网点以及交通银行网上银行为投资者办理开户和认购业务。

    (6)招商银行股份有限公司(简称“招商银行”)

    招商银行股份有限公司在以下45个城市的600余个网点对所有投资者办理上述业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春。

    (7)深圳发展银行股份有限公司(简称“深圳发展银行”)

    深圳发展银行在全国以下18个城市230多个网点对所有投资者办理开户和认购业务:北京、天津、大连、深圳、海口、上海、杭州、南京、宁波、成都、重庆、珠海、昆明、广州、温州、青岛、济南和佛山。

    (8)北京银行股份有限公司(简称“北京银行”)

    北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州的156个营业网点办理基金业务。

    (9)中国光大银行股份有限公司(简称“光大银行”)

    光大银行在以下42个城市400 个网点对所有投资者办理开户、认/申购和赎回等业务:北京、哈尔滨、深圳、上海、青岛、大连、长春、重庆、广州、昆明、武汉、烟台、海口、厦门、福州、成都、苏州、沈阳、宁波、合肥、太原、天津、南京、郑州、杭州、济南、西安、长沙、南宁、石家庄、柳州、台州、珠海、三亚、丹东、大庆、汕头、佛山、常熟、绍兴、长乐、余姚。

    (10)中国民生银行股份有限公司(简称“民生银行”)

    民生银行在以下28家分行的370多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。具体的城市名称:北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕头、郑州、长沙、长春和南昌。投资者可以通过以下途径咨询有关详情,可拨打民生银行客服电话:95568(或拨打各城市营业网点咨询电话)或访问民生银行网站:www.cmbc.com.cn。

    (11)国泰君安证券股份有限公司

    国泰君安证券股份有限公司以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

    (12)中国银河证券股份有限公司

    中国银河证券股份有限公司在以下65个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。

    (13)中信建投证券有限责任公司

    中信建投证券在以下20个省、市、自治区80个主要城市的117家营业网点接受办

    理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌等。

    (14)招商证券股份有限公司

    招商证券股份有限公司在以下的30个主要城市的70家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州。

    (15)海通证券股份有限公司

    海通证券在以下55个主要城市的127家营业部57个服务部共181个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。

    (16)申银万国证券股份有限公司

    申银万国证券股份有限公司在以下45 个城市的109 家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、长春、哈尔滨、天津、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

    (17)国信证券股份有限公司

    国信证券股份有限公司在以下30 个城市的45 个营业网点为投资者办理开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳。

    (18)光大证券股份有限公司

    光大证券股份有限公司在以下42个城市76个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。

    (19)华泰联合证券有限责任公司

    华泰联合证券有限责任公司在以下22个城市为投资者办理基金的开户和认购等业务:北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、莱阳、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、扬州、杭州和厦门、德阳、肇东。

    (20)长江证券股份有限公司

    长江证券股份有限公司在以下42个城市67个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州、大庆、襄樊、惠州、济南、泰州、长沙、阿城、京山、钟祥、公安、龙岗、丹江口、咸宁、天门以及大足。

    (21)中信万通证券有限责任公司

    中信万通证券有27家营业部,分布在济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、聊城、平度、胶州、开发区、即墨13个地市,27个营业网点均可办理对投资者的开户和认购业务。

    (22)兴业证券股份有限公司

    兴业证券股份有限公司在以下18个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。发行期间,投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。

    (23)国都证券有限责任公司

    国都证券在以下12个主要城市的19家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、南京、杭州、西安、成都、长春等。

    (24)华泰证券股份有限公司

    华泰证券在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的49个城市83家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口等。

    (25)恒泰证券股份有限公司

    恒泰证券在以下8个省、市、自治区15个主要城市的30(含服务部)家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务: 北京、上海、沈阳、杭州、南京、深圳、济南、呼和浩特、集宁、呼伦贝尔、赤峰、包头、鄂尔多斯、临河、乌海等。

    (26)国元证券股份有限公司

    国元证券在以下27 个主要城市的68家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:

    北京、上海、天津、深圳、广州、重庆、中山、杭州、无锡、合肥、青岛、沈阳、大连、安庆、芜湖、蚌埠、马鞍山、巢湖、滁州、阜阳、淮北、淮南、六安、宿州、铜陵、宣城、黄山等。

    (27)安信证券股份有限公司

    安信证券股份有限公司在以下41个主要城市的112家营业部、服务部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、揭阳、韶关、梅州、汕头、阳江、云浮、中山、潮州、茂名、东莞、佛山、肇庆、河源、大连、海口、哈尔滨、天津、厦门、武汉、重庆、南京、苏州、镇江、杭州、嘉兴、宁波、南昌、沈阳、娄底、清远、青岛、汕尾、成都、绵阳、内江、宜宾、昆明。

    (28)国联证券股份有限公司

    国联证券股份有限公司在以下9个城市19家营业部为投资者办理开户和认购业务:

    无锡、广州、北京、上海、杭州、南京、镇江、常州、南通等地。

    (29)广发证券股份有限公司

    广发证券在以下78个城市的223个营业网点为投资人办理开户和认购业务:广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州等。

    (30) 中国民族证券有限责任公司

    民族证券有分支机构50家,其中营业部38家,服务部12家,分布在北京、上海、深圳、鞍山、通化、乐山等。

    (31) 长城证券有限责任公司

    长城证券以下20个省、市、自治区20个主要城市的25家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务: 深圳、北京、上海、成都、海口、西安、武汉、重庆、青岛、昆明、南昌、沈阳、南宁、南京、长沙、大连、苏州、广州、杭州、郑州。

    (32) 华宝证券有限责任公司

    投资人可在华宝证券有限责任公司6个城市(北京、上海、深圳、杭州、舟山、福州等)的营业网点办理基金销售业务的开户、认购业务。

    (33)渤海证券股份有限公司

    渤海证券目前在全国12个重要城市设有31家营业部和11家服务部,其中天津地区15家营业部、9家服务部,上海5家营业部,北京2家营业部、1家服务部,陕西略阳地区1家服务部。

    (34)齐鲁证券有限公司

    齐鲁证券在以下36个城市为投资者办理开户和认购业务:滨州 、德州、东营、菏泽、济南、济宁、莱芜、聊城、临沂、青岛、日照、泰安、威海、潍坊、烟台、枣庄、淄博、北京、天津、上海、长春、慈溪、大连、福州、厦门、广州、深圳、杭州、南京、宁波、泉州、绍兴、沈阳、温州、武汉、重庆等。

    (35)东海证券有限责任公司

    东海证券设在北京、上海、深圳、广州、南京、青岛、长沙、苏州、杭州、天津、重庆、武汉、长春、焦作、洛阳和常州的29家营业网点接受办理投资者注册开放式基金账户和认购业务。

    (36)宏源证券股份有限公司

    宏源证券在以下28个城市的66家营业网点(含服务部)为投资者办理基金开户、认购业务:北京、沈阳、大连、天津、盐城、南京、宜兴、上海、杭州、厦门、广州、深圳、海口、武汉、长沙、昆明、南宁、桂林、柳州、乌鲁木齐、克拉玛依、昌吉、石河子、哈密、奎屯、库尔勒、伊宁、喀什等。

    (37)江南证券有限责任公司

    江南证券在以下11个省、市、自治区17个主要城市的18家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:深圳、郑州、南昌、北京、天津、重庆、泉州、上饶、上海、昆明、杭州、武汉等。

    (38)上海证券有限责任公司

    上海证券有营业网点52家,已形成以上海为中心,北京、深圳、重庆、温州、南京、杭州等发达城市为主体的经营网络。

    (39)平安证券有限责任公司

    平安证券在以下15个主要城市的22家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购业务:深圳、上海、北京、广州、珠海、青岛、成都、大连、海口、杭州、南京、天津、武汉、乌鲁木齐、重庆。

    (40)东兴证券股份有限公司

    东兴证券以下11个省、市、自治区30个主要城市的48家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:北京、上海、深圳、南京、成都、天津、杭州、深圳、武汉、南昌、南宁、福州、泉州、漳州、石狮、莆田、福清、三明、长乐、南平、邵武、顺昌、将乐、龙海、永安、漳浦、永春、沙县、明溪、都江堰等。

    (41)山西证券股份有限公司

    山西证券在以下25个城市的53个营业网点为投资者办理基金的开户、认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、天津、重庆、深圳、西安、宁波、福州、绍兴、大连、济南、石家庄。

    (42)德邦证券有限责任公司

    德邦证券在以下8个城市的12个营业网点为投资者办理基金的开户、认购业务:沈阳、上海、丹东、抚顺、长春、北京、广州、杭州。

    (43)广发华福证券有限责任公司

    广发华福证券在以下21个城市的34家营业网点办理对所有投资者的开户、认购业务:上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、龙海、厦门、漳州、龙岩、永安、三明、南平。

    (44)广州证券有限责任公司

    在基金募集期间,投资者可拨打广州证券客服电话:020-961303或访问广州证券网站:www.gzs.com.cn咨询详情。

    (45)华龙证券有限责任公司

    华龙证券在以下城市的32个营业网点为投资者办理基金的开户、认购业务:北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡等大中城市和甘肃省各地方。

    (46)信达证券股份有限公司

    信达证券在以下29个主要城市的54家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购业务:北京、上海、深圳、广州、沈阳、成都、杭州、天津、蚌埠、佛山、茂名、湛江、海口、常州、南京、本溪、朝阳、大连、丹东、阜新、葫芦岛、辽阳、盘锦、铁岭、营口、宽甸、东港、兴城、凌源。

    (47)方正证券有限责任公司

    方正证券在以下主要城市的营业部及服务部办理对投资者的开户、认购业务:长沙、杭州、北京、天津、上海、深圳、广州、重庆、昆明、太原、保定、南昌、贵阳、南京、温州、台州、绍兴、义乌、郑州、宁波、湘潭、株洲、益阳、邵阳、岳阳、永州、怀化、郴州、衡阳、常德、娄底。

    (48)西南证券股份有限公司

    在基金募集期间,投资者可拨打西南证券客服电话:4008096096或访问西南证券网站:www.swsc.com.cn咨询详情。

    (49)厦门证券有限公司

    在基金募集期间,投资者可拨打厦门证券客服电话:0592-5163588或访问厦门证券网站:www.xmzq.cn咨询详情。

    以上代销机构信息如有变化,请以各代销机构公告为准。

    在募集期内增加的代销机构将另行公告。

    (七)基金募集期与基金合同生效

    1、本基金自2010年1月11日至2010年2月8日面向投资者发售。基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

    2、基金备案条件

    基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续:

    (1)基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元;

    (2)基金份额持有人的人数不少于200人。

    3、基金合同生效

    基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售的,具备上述基金备案条件的,基金管理人将向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

    4、基金募集失败

    基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。

    基金募集期限届满,不能满足基金备案条件的,基金管理人应当承担下列责任:以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

    5、如遇突发事件,以上基金募集期的安排可以适当调整。

    (八)认购方式与费率

    1、基金份额初始面值:本基金份额初始面值为1.00元人民币。

    2、认购费率

    费用种类情形费率
    认购费率M <100万1.2%
    100万 ≤ M <300万0.8%
    300万 ≤ M <500万0.6%
    M ≥ 500万按笔收取,1,000元/笔

    注:M为认购金额。

    本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产,用于市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

    3、认购份额的计算

    本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。

    有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。

    投资者认购份额的计算方法如下:

    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

    认购费用=认购金额-净认购金额

    认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

    认购金额的有效份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    例:某投资人投资10,000元认购本基金的基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5元,则其可得到的基金份额计算如下:

    净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元

    认购费用=10,000-9,881.42=118.58元

    认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42份

    即投资人投资10,000 元认购本基金,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到9,886.42份基金份额。

    二、发售方式及相关规定

    1、本基金在发售期内面向投资者发售。

    2、认购的限额

    代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于1,000元人民币,累计认购金额不设上限。本公司网上交易系统可接受个人投资者单笔认购金额(含认购费)在1000元人民币以上(含1000元)的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。直销中心每个基金账户首次认购金额不得低于100万元人民币,已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为1,000元人民币。

    3、募集期投资者可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

    4、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

    5、本基金不设募集上限。

    三、个人投资者的开户与认购程序

    (一)注意事项

    个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司等指定基金代销网点以及工银瑞信网上交易认购,认购金额起点为1,000元。如果认购金额在100万元(含100万元)以上,还可以选择到本公司直销中心办理。

    (二)通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序

    1、业务办理时间

    基金份额发售日的9:00至16:00(周六、周日、法定节日不营业)。

    2、开立基金账户(或账户注册)

    个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

    (1)有效身份证件(身份证、军人证、护照等)及复印件;

    (2)同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件;

    (3)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;

    (4)填妥的《个人客户风险承受能力测试问卷》;

    (5)填妥的《传真交易协议书》。

    3、提出认购申请

    个人投资者办理认购申请需准备以下资料:

    (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;

    (2)本人身份证件;

    (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

    (4)基金交易账户卡。

    尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日(T日)后的第2个工作日(T+2日,下同)起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

    4、缴款方式

    通过直销中心认购的个人投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

    (1)投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购期间当日17:00前到账。

    工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:

    户    名:工银瑞信基金管理有限公司

    开户银行:中国工商银行北京东四支行

    账    号:0200004129027311455

    个人投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

    (2)认购资金在投资者提出认购申请当日17:00前未到账,如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者申请时选择延期,则当日提交的申请在后五个工作日内有效,申请受理日期以资金到账日为准。

    (3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算账户:

    ① 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

    ② 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

    ③ 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;

    ④ 其它导致认购无效的情况。

    (三)通过工银瑞信网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

    1、业务办理时间

    基金份额发售日全天24小时均可进行认购,但工作日16:00之后以及法定节假日的认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。

    2、开立基金账户

    投资者可通过本公司网上交易系统开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。

    3、认购流程

    (1)投资者通过网上交易系统开立账户当日(汇款交易方式开立的账户需要通过审批),使用开户证件号码登录即可进行基金的认购、申购、赎回等业务。

    (2)投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程请参加本公司关于网上交易和汇款交易的相关公告。

    (3)认购申请在工作日15:00之后不得撤销。

    4、缴款方式

    通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户,在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。汇款交易在提交认购申请后,投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收款账户信息如下:

    账户名称:工银瑞信基金管理有限公司

    开户银行:中国工商银行北京东城支行营业部

    银行账号:0200080719027307486

    大额支付协议号:102100008075

    (四)通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序

    1、受理开户和认购的时间

    本基金每个发售日的9:00~17:00(周六、周日和节假日照常营业,办理申请预录入)

    2、开户程序及所需材料

    (1)事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。

    (2)投资者到网点提交以下材料,办理开户手续:

    ① 本人有效身份证明原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件,下同);

    ② 本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;

    ③ A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有);

    ④ 填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。

    中国工商银行网点接受开户申请后,投资人可于T+2日以后到中国工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

    3、认购程序及所需材料

    (1)事先办妥或持有中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;

    (2)投资者到网点提交以下材料,办理认购手续:

    ① 本人有效身份证明原件;

    ② 本人的中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代;

    ③ 填妥的《基金业务申请书》。

    中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过该行网站、电话银行中心(95588)查询。

    中国工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执。投资人于本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续,需填妥并提交《基金业务申请书》。

    4、有关注意事项

    (1)投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户,已经开立开放式基金账户的客户无需再次开户,只需在销售点增加交易账号;

    (2)投资人必须本人亲自办理开户和认购手续;

    (3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中存入足额的资金;

    (4)个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理;

    (5)个人投资人指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中的人民币结算账户;

    (6)个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;

    (7)已经通过中国工商银行认/申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。(中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准)。

    (五)通过中国农业银行办理个人投资者开户和认购的程序

    1、业务办理时间:基金发售日的9:00—16:00。周六、周日照常营业,视同下一工作日的申请提交。

    2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):

    (1)填写中国农业银行基金客户资料。

    (2)开通本公司的基金账户。

    (3)认购基金。

    3、个人客户办理开立中国农业银行客户资料时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

    (1)事先办妥的中国农业银行金穗借记卡。

    (2)本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、护照、军人证等,下同)。

    (3)填妥的开通基金交易账户申请表。

    4、个人客户办理开通本公司的基金账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

    (1)本人中国农业银行金穗借记卡。

    (2)客户填写的开通基金账户申请表。

    5、个人客户办理认购申请时,需先存入足够资金,并提交以下材料:

    (1)本人中国农业银行金穗借记卡(存有足够资金)。

    (2)填妥的认购申请表。

    6、注意事项:

    (1)没有中国农业银行金穗借记卡的投资人可当场办理。

    (2)若有其它方面的要求,以中国农业银行的说明为准。

    (六)通过交通银行办理个人投资者开户和认购的程序

    1、业务办理时间

    基金发售日,柜面办理时间:9:30到营业结束,15:00以后的申请视同下一工作日的申请(周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准)。

    2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):

    (1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户,直接开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户即可);

    (2)开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户(已在交通银行开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理,已在其他机构开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户);

    (3)认购基金。

    3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

    (1)事先办妥的交通银行太平洋借记卡;

    (2)本人法定身份证件原件;

    (3)填妥的《基金业务综合申请表》。

    4、办理认购申请

    个人客户需先存入足够资金,并提交以下材料:

    (1)本人交通银行太平洋借记卡(存有足够资金);

    (2)填妥的《开放式基金金额类业务申请表》。

    5.若有其他方面的要求,以交通银行的说明为准。

    6、注意事项:

    (1)没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申办;

    (2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

    投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559,或拨打各城市分行咨询电话。

    (七)通过招商银行办理个人投资者开户和认购的程序

    1、网点办理:

    (1)开户及认购的时间:上午9:30至下午15:00(当日15:00之后的委托将于下一工作日办理),个人投资者周六、周日照常受理,与下一交易日合并办理。

    (2)个人投资者开户及认购程序:

    ① 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户,并存入足额认购资金。

    ② 到网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同);②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户;③填妥的开户申请表。

    ③ 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

    ④ 客户可通过电话银行95555提交认购申请。

    2、网上办理:

    (1)招商银行客户登陆招商银行网上银行。

    (2)客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”-投资通-股票基金-银基通链接进入,选择“网上开基金户”,或登陆财富账户专业版“投资管理”-“基金”选择“账户管理”,根据提示填写网上开户申请书。

    (3)业务受理时间:24小时服务,除日终清算时间(一般为17:00至20:00)外,均可进行认购。当日15:00之后的委托将于下一工作日办理。

    (4)开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

    (5)操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

    3、注意事项:

    (1)若有其他方面的要求,以招商银行的说明为准。

    (2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理;如通过网上银行办理开户和认购手续,凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

    (八)通过北京银行办理个人投资者开户和认购的程序

    1、网点办理:

    (1)开户及认购的时间:

    该基金份额发售日的9:30-15:00(当日15:00之后的委托作为预受理将于基金公司下一交易日正式受理),个人投资者可于周六、周日照常提交业务申请(委托将于基金公司下一交易日正式受理,监管部门另有规定的除外)。

    (2)个人投资者开户及认购程序:

    事先办妥可用于开放式基金业务的北京银行各类型个人资金账户,并存入足额认购资金。

    ① 到网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同);②本人持有的可用于开放式基金业务的北京银行各类型个人资金账户;③ 填妥的开户申请表。

    ② 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

    2、网上办理:只适用个人投资者,机构投资者不能通过网上银行进行基金买卖。

    (1)登陆北京银行网上银行。

    (2)首先选择“投资理财-网上基金-基金签约管理”功能,填写相应的信息办理基金签约手续,签约成功后,选择“基金账户管理”功能,办理基金账户开户,选择“购买/查询基金产品”进行购买。说明:基金签约管理功能仅限证书版客户使用。若投资者是北京银行个人网银普通版或动态密码版客户,需先在柜台办理签约手续后,再登录个人网银开户、购买。

    (3)业务办理时间:除系统日终时间外,均可进行认购。当日15:00之后的委托将于基金公司下一工作日受理。

    (4)开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

    (5)操作详情可参阅北京银行网上银行相关栏目的操作指引。

    3、电话银行:只适用个人投资者,客户可通过电话银行96169,并按相应提示提交认购申请。

    4、注意事项:

    (1)若有其他方面的要求,以北京银行的说明为准。

    (2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理;如通过网上银行办理开户和认购手续,根据客户使用的网银版本不同,通过网银进行的相关业务,使用电子银行密码或动态密码。

    (九)在中国民生银行办理开户与认购的流程

    1. 业务办理时间

    办理时间:发售日的9:30-15:00;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一工作日。

    2.个人投资者开户与认购的程序

    (1)开户程序及注意事项

    1)请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金;

    2)提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认,开立民生加银基金账户。

    ① 民生借记卡;

    ② 中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件;

    ③ 填写《开放式基金业务账户申请表(个人)》。

    3)投资人在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。

    (2)认购程序及注意事项

    1)填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表(个人)》;

    2)在认购期内,投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝;

    3)在认购期内,投资人可以追加认购金额,但不允许撤单。

    3.若有其他方面的要求,请以中国民生银行相关规定为准。

    (十)通过深圳发展银行等其他银行办理个人投资者开户和认购的程序,以银行各网点的柜台公告为准。

    (十一)通过代销本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序

    以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,包括光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司。此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

    1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。

    2、资金账户的开立:(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

    个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:

    ① 填妥的《资金账户开户申请表》;

    ② 本人有效身份证明原件及复印件;

    ③ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

    3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:

    ① 填妥的《开户申请表》;

    ② 本人有效身份证件及复印件;

    ③ 在本代销机构开立的资金账户卡;

    ④ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

    4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

    ① 填妥的《认购申请表》;

    ② 本人有效身份证原件及复印件;

    ③ 在本代销机构开立的资金账户卡。

    投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

    5、注意事项:

    (1)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。

    (2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

    (3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

    基金名称:工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金

    基金代码:481010

    (十二)投资者提示

    1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站www.icbccs.com.cn下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

    2、直销中心与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

    四、机构投资者的开户与认购程序

    (一)注意事项

    1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。

    2、机构投资者认购本基金可以在中国工商银行及中国农业银行等代销机构指定的基金代销网点认购,认购金额起点为1,000元。如果认购金额在100万元(含100万元)以上,还可到本公司直销中心办理。

    3、投资者不能以现金方式认购

    在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

    (二)通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序

    1、业务办理时间

    基金份额发售日的9:00至16:00(周六、周日、法定节日不营业)。

    2、开立基金账户

    机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

    (1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件);

    (2)银行的开户证明原件及复印件;

    (3)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书;

    (4)法定代表人、经办人有效身份证件及复印件;

    (5)预留印鉴卡一式三份(公章、法定代表人章各一枚);

    (6)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;

    (7)填妥的《传真交易协议书》。

    机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。

    3、提出认购申请

    机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:

    (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;

    (2)经办人有效身份证件及复印件;

    (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

    (4)基金交易账户卡。

    尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T+2日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

    4、缴款方式

    通过直销中心认购的机构投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

    (1)机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购申请当日17:00前到账。

    工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:

    户    名:工银瑞信基金管理有限公司

    开户银行:中国工商银行北京东四支行

    账    号:0200004129027311455

    机构投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

    (2)认购资金在投资者提出认购申请当日17:00前未到账,如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者申请时选择延期,则当日提交的申请在后五个工作日内有效,申请受理日期以资金到账日为准。

    (3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投资者的指定资金结算账户:

    ① 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

    ② 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

    ③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;

    ④ 其它导致认购无效的情况。

    (三)通过中国工商银行办理机构投资者开户和认购的程序

    1、受理开户和认购的时间

    本基金每个发售日的9:00~17:00(周六、周日不营业)。

    2、开户及认购程序

    (1)办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

    (2)由经办人到柜台提交以下材料,办理开户手续:

    ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

    ②填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》(须加盖银行预留印鉴);

    ③法定代表人证明书或法人授权委托书;

    ④经办人有效身份证明原件(包括居民身份证、军人证、武警证、护照等);

    ⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》(须加盖投资人单位公章)。

    中国工商银行网点接受开户申请后,投资者可于T+2日起到中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

    3、办理开户的同时即可办理认购手续,机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料:

    ① 工商银行客户自助卡;

    ②填妥的《基金业务申请书》(须加盖预留印鉴)。

    中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过中国工商银行网站、电话银行中心(95588)查询。

    中国工商银行代理基金业务网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资者于本基金合同生效公告发布后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

    4、有关注意事项

    (1)投资者购买本基金应使用工银瑞信基金管理有限公司的开放式基金账户,已经开立开放式基金账户的客户无需再次开户,只需在销售点增加交易账号;

    (2)机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金;

    (3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资人认购时间内办理;

    (4)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户;

    (5)机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;

    (6)已经通过中国工商银行认/申购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。(中国工商银行代理发售具体事宜以当地中国工商银行发售公告为准)。

    (四)通过中国农业银行办理机构投资者开户和认购的程序

    1、业务办理时间:基金发售日的9:00—16:00。周六、周日不办理。

    2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):

    (1)填写中国农业银行基金客户资料。

    (2)开通本公司的基金账户。

    (3)认购基金。

    3、机构客户填写中国农业银行基金客户资料时,需指定经办人亲自到网点并提交以下材料:

    (1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)。

    (2)机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人签字或盖章)。

    (3)机构代码证。

    (下转B12版)

      工银瑞信基金管理有限公司