西南证券股份有限公司关于通过证券经纪人制度现场核查的公告
2010年01月09日 来源:上海证券报 作者:
证券代码:600369 股票简称:西南证券 编号:临2010-02
西南证券股份有限公司
关于通过证券经纪人制度现场核查的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近期,中国证监会重庆监管局对我公司实施证券经纪人制度情况进行了现场核查,并出具了《关于西南证券股份有限公司证券经纪人制度现场核查意见书》(渝证监机[2009]503号),对公司启动实施证券经纪人制度无异议。
我公司将据此实施证券经纪人制度,并根据监管要求,严格按照《证券经纪人管理暂行规定》和公司内部制度的有关规定,加强证券经纪人管理工作,严格规范营销人员执业行为,提升客户服务质量。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
二〇〇九年十一月八日