43. 华西证券有限责任公司
| 名称： | 华西证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 四川省成都市陕西街239号 |
| 办公地址： | 深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） |
| 法定代表人： | 张慎修 |
| 电话： | 0755-83025046 |
| 传真： | 0755-83025991 |
| 联系人： | 王京红 |
| 客户服务电话： | 400-8888-818 |
| 网址： | www.hx168.com.cn |
44. 湘财证券有限责任公司
| 名称： | 湘财证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 |
| 办公地址： | 上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 |
| 法定代表人： | 陈学荣 |
| 联系人： | 钟康莺 |
| 电话： | 021-68634518－8503 |
| 传真： | 021-68865938 |
| 客户服务电话: | 021-68865020 |
| 网址： | www.xcsc.com;www.eestart.com |
45. 天相投资顾问有限公司
| 名称： | 天相投资顾问有限公司 |
| 注册地址： | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 |
| 办公地址： | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 |
| 法定代表人： | 李剑阁 |
| 联系人： | 陈少震 |
| 电话： | 010-66045522 |
| 传真： | 010-66045500 |
| 客户服务电话: | 010-66045678 |
| 网址： | www.txsec.com；www.txjijin.com |
46. 江南证券有限责任公司
| 名称： | 江南证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 江西省南昌市象山北路208号 |
| 办公地址： | 江西省南昌市抚河北路291号江西教育出版大厦 |
| 法定代表人： | 姚江涛 |
| 电话： | 0791-6768763 |
| 传真： | 0791-6789414 |
| 联系人： | 余雅娜 |
| 客户服务电话: | 0791-6794724 |
| 网址： | http://www.scstock.com/ |
47. 大同证券经纪有限责任公司
| 名称： | 大同证券经纪有限责任公司 |
| 注册地址： | 山西省大同市大北街13号 |
| 办公地址： | 山西省太原市青年路8号 |
| 法定代表人： | 董祥 |
| 电话： | 0351-4167056 |
| 传真： | 0351-4192803 |
| 联系人： | 苏妮 |
| 客户服务电话: | 0351-4167056 |
| 网址： | www.dtsbc.com.cn |
48. 国海证券有限责任公司
| 名称： | 国海证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 广西南宁市滨湖路46号 |
| 办公地址： | 广西南宁市滨湖路46号 |
| 法定代表人： | 张雅锋 |
| 电话： | （0771）5539262 |
| 传真： | （0771）5539033 |
| 联系人： | 覃清芳 |
| 客户服务电话: | 4008888100（全国）、96100（广西） |
| 网址： | www.ghzq.com.cn |
49. 中信万通证券有限责任公司
| 名称： | 中信万通证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 青岛市东海西路28号 |
| 办公地址： | 青岛市东海西路28号 |
| 法定代表人： | 史洁民 |
| 电话： | 0532-85022026 |
| 传真： | 0532-85022026 |
| 联系人： | 丁韶燕 |
| 客户服务电话: | 0532-96577 |
| 网址： | www.zxwt.com.cn |
50. 中信金通证券有限责任公司
| 名称： | 中信金通证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 |
| 办公地址： | 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 |
| 法定代表人： | 刘军 |
| 电话： | 0571-85783715 |
| 传真： | 0571-85783771 |
| 联系人： | 俞会亮 |
| 客户服务电话: | 96598 |
| 网址： | www.96598.com.cn |
51. 华林证券有限责任公司
| 名称： | 华林证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 广东省江门市港口路1号 |
| 办公地址： | 广东省深圳市振华路21号航天立业大厦三楼 |
| 法定代表人： | 姚桥盛 |
| 电话： | 0755-83749454 |
| 传真： | 0755-83749248 |
| 联系人： | 杨玲 |
| 客户服务电话: | 北京：010-64405981 上海：021-52905648 深圳：0755-83040035 广州：020-81969715 长沙：0731-2329088 合肥：0551-2883033 江门：0750-3160388 |
| 网址： | www.chinalions.com |
52. 信泰证券有限责任公司
| 名称： | 信泰证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 南京市长江路88号 |
| 办公地址： | 南京市长江路88号 |
| 法定代表人： | 钱凯法 |
| 电话： | 025-84784765 |
| 传真： | 025-84784741 |
| 联系人： | 舒萌菲 |
| 客户服务电话: | 4008888918 |
| 网址： | www.thope.com |
53. 国联证券有限责任公司
| 名称： | 国联证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 无锡市县前东街168号 |
| 办公地址： | 无锡市县前东街168号国联大厦703室 |
| 法定代表人： | 范炎 |
| 电话： | 0510-82831662 |
| 传真： | 0510-82830162 |
| 联系人： | 袁丽萍 |
| 客户服务电话: | 4008885288（全国热线），0510-82588168(无锡) |
| 网址： | www.glsc.com.cn |
54. 国盛证券有限责任公司
| 名称： | 国盛证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 江西省南昌市永叔路15号 |
| 办公地址： | 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 |
| 法定代表人： | 管荣升 |
| 电话： | 0791- 6285337 |
| 传真： | 0791-6289395 |
| 联系人： | 徐美云 |
| 客户服务电话: | 0791-6285337 |
| 网址： | www.gsstock.com |
55. 安信证券股份有限公司
| 名称： | 安信证券股份有限公司 |
| 注册地址： | 深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 |
| 办公地址： | 深圳市福田区深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层 |
| 法定代表人： | 牛冠兴 |
| 电话： | 0755-82558323 |
| 传真： | 0755-82558355 |
| 联系人： | 余江 |
| 客户服务电话: | 4008001001 |
| 网址： | www.essences.com.cn |
56. 东莞证券有限责任公司
| 名称： | 东莞证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
| 办公地址： | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
| 法定代表人： | 陈就明 |
| 联系人： | 张建平 |
| 电话： | 0769-22118336 |
| 传真： | 0769-22118336 |
| 客户服务电话: | 961130 |
| 网址： | www.dgzq.com.cn |
57. 中原证券股份有限公司
| 名称： | 中原证券股份有限公司 |
| 注册地址： | 郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 |
| 办公地址： | 郑州市经三路15号广汇国贸11楼 |
| 法定代表人： | 石保上 |
| 电话： | 0371—65585670 |
| 传真： | 0371—65585670 |
| 联系人： | 程月艳 |
| 客户服务电话: | 0371-967218 |
| 网址： | www.ccnew.com www.zyzq.cn |
58. 华龙证券有限责任公司
| 名称： | 华龙证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 甘肃省兰州市静宁路308号 |
| 办公地址： | 甘肃省兰州市静宁路308号 |
| 法定代表人： | 李晓安 |
| 电话： | 0931-8888088 |
| 传真： | 0931-4890515 |
| 联系人： | 李昕田 |
| 客户服务电话: | 0931-4890619 4890618 4890100 |
| 网址： | http://www.hlzqgs.com |
59. 广州证券有限责任公司
| 名称： | 广州证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 |
| 办公地址： | 广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 |
| 法定代表人： | 吴志明 |
| 电话： | 020-87322668 |
| 传真： | 020-87325036 |
| 联系人： | 樊刚正 |
| 客户服务电话: | 020-961303 |
| 网址： | www.gzs.com.cn |
60. 万联证券有限责任公司
| 名称： | 万联证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 |
| 办公地址： | 广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 |
| 法定代表人： | 李舫金 |
| 电话： | 020－37865188 |
| 传真： | 020- 37865008 |
| 联系人： | 李俊 |
| 客户服务电话: | 4008888133 |
| 网址： | www.wlzq.com.cn |
61. 恒泰证券有限责任公司
| 名称： | 恒泰证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 |
| 办公地址： | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 |
| 法定代表人： | 刘汝军 |
| 电话： | 0471-4913998 |
| 传真： | 0471-4930707 |
| 联系人： | 常向东 |
| 客户服务电话: | 0471-4961259 |
| 网址： | www.cnht.com.cn |
62. 南京证券有限责任公司
| 名称： | 南京证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 |
| 办公地址： | 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 |
| 法定代表人： | 张华东 |
| 电话： | 025-83364032 |
| 传真： | 025-83320066 |
| 联系人： | 胥春阳 |
| 客户服务电话: | 400 828 5888 |
| 网址： | www.njzq.com.cn |
63. 中银国际证券有限责任公司
| 名称： | 中银国际证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
| 办公地址： | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
| 法定代表人： | 唐新宇 |
| 电话： | 02168604866 |
| 传真： | 021-50372474 |
| 联系人： | 张静 |
| 客户服务电话: | 4006208888 |
| 网址： | www.bocichina.com.cn |
64. 国元证券股份有限公司
| 名称： | 国元证券股份有限公司 |
| 注册地址： | 安徽省合肥市寿春路179号 |
| 办公地址： | 安徽省合肥市寿春路179号 |
| 法定代表人： | 凤良志 |
| 电话： | 0551-2207114 |
| 联系人： | 程维 |
| 客户服务电话: | 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 |
| 网址： | www.gyzq.com.cn |
65. 中国建银投资证券有限责任公司
| 名称： | 中国建银投资证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 |
| 办公地址： | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 |
| 法定代表人： | 杨小阳 |
| 电话： | 0755-82026521 |
| 传真： | 0755-82026539 |
| 联系人： | 刘权 |
| 客户服务电话: | 4006008008 |
| 网址： | www.cjis.cn |
66. 中国国际金融有限公司
| 名称： | 中国国际金融有限公司 |
| 注册地址： | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
| 办公地址： | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
| 法定代表人： | 汪建熙 |
| 电话： | (86-10) 6505-1166 |
| 传真： | (86-10) 6505-1156 |
| 联系人： | 王雪筠 |
| 客户服务电话: | 北京（010）85679238、85679169；上海（021）63861195、63861196 深圳（0755）83195000 |
| 网址： | www.cicc.com.cn、www.ciccs.com.cn |
67. 宏源证券股份有限公司
| 名称： | 宏源证券股份有限公司 |
| 注册地址： | 新疆乌鲁木齐建设路2号 |
| 办公地址： | 北京市西城区太平桥大街19号 |
| 法定代表人： | 汤世生 |
| 电话： | 010-88085338 |
| 传真： | 010-88085240 |
| 联系人 | 李巍 |
| 客户服务电话: | 010-88085858 |
| 网址： | www.hysec.com |
68. 瑞银证券有限责任公司
| 名称： | 瑞银证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
| 办公地址： | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
| 法定代表人： | 刘弘 |
| 电话： | 010-5922 6788 |
| 传真： | 010-5922 6840 |
| 联系人： | 谢亚凡 |
| 客户服务电话: | 400-887-8827 |
| 网址： | www.ubssecurities.com |
69. 中山证券有限责任公司
| 名称： | 中山证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 |
| 办公地址： | 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 |
| 法定代表人： | 吴泳良 |
| 电话： | 0755-82943755 |
| 传真： | 0755-82940511 |
| 联系人： | 刘军 |
| 客户服务电话: | 0755-82943750 |
| 网址： | www.zszq.com.cn |
70.渤海证券股份有限公司
| 名称： | 渤海证券股份有限公司 |
| 注册地址： | 天津市经济技术开发区第一大街29号 |
| 办公地址： | 天津市河西区宾水道3号 |
| 法定代表人： | 张志军 |
| 电话： | 022-28451861 |
| 传真： | 022-28451892 |
| 联系人： | 王兆权 |
| 客户服务电话: | 4006515988 |
| 网址： | www.bhzq.com |
71. 厦门证券有限公司
| 名称： | 厦门证券有限公司 |
| 注册地址： | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
| 办公地址： | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
| 法定代表人： | 傅毅辉 |
| 电话： | 0592-5161816 |
| 传真： | 0592-5161102 |
| 联系人： | 卢金文 |
| 客户服务电话: | 0592-5163588 |
| 网址： | www.xmzq.cn |
72. 齐鲁证券有限公司
| 名称： | 齐鲁证券有限公司 |
| 注册地址： | 山东省济南市经十路128号 |
| 办公地址： | 山东省济南市经十路128号 |
| 法定代表人： | 李玮 |
| 电话： | 0531-81283938 |
| 传真： | 0531-81283900 |
| 联系人： | 傅咏梅 |
| 客户服务电话: | 95538 |
| 网址： | www.qlzq.com.cn |
73. 华安证券有限责任公司
| 名称： | 华安证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 安徽省合肥市长江中路357号 |
| 办公地址： | 安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 |
| 法定代表人： | 李工 |
| 电话： | 0551-5161821 |
| 传真： | 0551-5161672 |
| 联系人： | 甘霖 |
| 客户服务电话: | 0551-96518/4008096518 |
| 网址： | www.hazq.com |
74. 华宝证券经纪有限责任公司
| 名称： | 华宝证券经纪有限责任公司 |
| 注册地址： | 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 |
| 办公地址： | 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 |
| 法定代表人： | 陈林 |
| 电话： | 021-50122222 |
| 传真： | 021-50122200 |
| 联系人： | 徐方亮 |
| 客户服务电话: | 4008209898;021-38929908 |
| 网址： | www.cnhbstock.com |
75. 江海证券有限公司
| 名称： | 江海证券有限公司 |
| 注册地址： | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
| 办公地址： | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 |
| 法定代表人： | 孙名扬 |
| 电话： | 0451-82336863 |
| 传真： | 0451-82287211 |
| 联系人： | 徐世旺 |
| 客户服务电话: | 400-666-2288 |
| 网址： | www.jhzq.com.cn |
76. 广发华福证券有限责任公司
| 名称： | 广发华福证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
| 办公地址： | 福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 |
| 法定代表人： | 黄金琳 |
| 电话： | 0591-87841160 |
| 传真： | 0591-87841150 |
| 联系人： | 张腾 |
| 客户服务电话: | 96326（福建省外请加拨0591） |
| 网址： | www.gfhfzq.com.cn |
77. 爱建证券有限责任公司
| 名称： | 爱建证券有限责任公司 |
| 注册地址： | 上海市南京西路758号23楼 |
| 办公地址： | 上海市南京西路758号20-25楼 |
| 法定代表人： | 郭林 |
| 电话： | 021-32229888 |
| 传真： | 021-62878783 |
| 联系人： | 陈敏 |
| 客户服务电话: | 021-63340678 |
| 网址： | www.ajzq.com |
（一） 注册登记机构
博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）
（二） 律师事务所
机构名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
电话： 010-65176800
传真： 010-65171188
联系人： 黄伟民
经办律师： 黄伟民、陈周
（三） 会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东昌路568号
办公地址： 上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人： 陈兆欣
经办注册会计师： 薛竞、陈宇
四、基金的名称
博时平衡配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金力争在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下，获取长期持续稳定的合理回报。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围界定为股票、债券以及国家证券监管机构允许基金投资的权证及其它金融工具。本基金组合投资比例是：股票资产30%-60%；债券资产0-65%；现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%。
九、基金的投资策略
本基金遵循经济周期性波动规律，通过定性与定量分析，动态把握不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，追求股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置。在严格控制投资风险的前提下，追求基金资产的长期持续稳定增长。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：45%×新华富时中国A600指数＋50%×中国债券总指数+5%×同业存款息率。
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金的预期风险低于股票基金，预期收益高于债券基金。本基金属于证券投资基金中的中等风险、中等收益品种。
十二、基金的投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2009年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 本报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 1,524,925,979.74 | 43.06 |
| 其中：股票 | 1,524,925,979.74 | 43.06 | |
| 2 | 固定收益投资 | 1,300,886,067.75 | 36.73 |
| 其中：债券 | 1,296,809,627.95 | 36.62 | |
| 资产支持证券 | 4,076,439.80 | 0.12 | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 684,953,077.63 | 19.34 |
| 6 | 其他资产 | 30,719,156.39 | 0.87 |
| 7 | 合计 | 3,541,484,281.51 | 100.00 |
2、 本报告期末按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采掘业 | 557,699,388.72 | 15.82 |
| C | 制造业 | 775,427,017.38 | 22.00 |
| C0 | 食品、饮料 | 432,812,847.88 | 12.28 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | - | - |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | - | - |
| C5 | 电子 | - | - |
| C6 | 金属、非金属 | - | - |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 24,838,161.84 | 0.70 |
| C8 | 医药、生物制品 | 317,776,007.66 | 9.02 |
| C99 | 其他制造业 | - | - |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 52,799,696.40 | 1.50 |
| E | 建筑业 | 8,462,710.40 | 0.24 |
| F | 交通运输、仓储业 | - | - |
| G | 信息技术业 | 126,999,758.70 | 3.60 |
| H | 批发和零售贸易 | - | - |
| I | 金融、保险业 | 3,537,408.14 | 0.10 |
| J | 房地产业 | - | - |
| K | 社会服务业 | - | - |
| L | 传播与文化产业 | - | - |
| M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 1,524,925,979.74 | 43.26 |
3、 基金投资前十名股票明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600519 | 贵州茅台 | 1,680,158 | 276,990,847.88 | 7.86 |
| 2 | 600547 | 山东黄金 | 3,800,000 | 224,200,000.00 | 6.36 |
| 3 | 600489 | 中金黄金 | 3,800,000 | 206,150,000.00 | 5.85 |
| 4 | 601899 | 紫金矿业 | 14,999,928 | 127,349,388.72 | 3.61 |
| 5 | 600050 | 中国联通 | 19,999,962 | 126,999,758.70 | 3.60 |
| 6 | 000538 | 云南白药 | 2,200,000 | 104,566,000.00 | 2.97 |
| 7 | 600518 | 康美药业 | 9,800,084 | 89,768,769.44 | 2.55 |
| 8 | 000568 | 泸州老窖 | 3,000,000 | 88,200,000.00 | 2.50 |
| 9 | 600795 | 国电电力 | 7,999,954 | 52,799,696.40 | 1.50 |
| 10 | 600750 | 江中药业 | 2,800,014 | 45,892,229.46 | 1.30 |
4、 债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 125,534,442.00 | 3.56 |
| 2 | 央行票据 | 620,981,000.00 | 17.62 |
| 3 | 金融债券 | 148,575,000.00 | 4.22 |
| 其中：政策性金融债 | 148,575,000.00 | 4.22 | |
| 4 | 企业债券 | 181,474,000.00 | 5.15 |
| 5 | 企业短期融资券 | 80,276,000.00 | 2.28 |
| 6 | 可转债 | 139,969,185.95 | 3.97 |
| 7 | 其他 | - | - |
| 8 | 合计 | 1,296,809,627.95 | 36.79 |
5、 基金投资前五名债券明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 0901044 | 09央票44 | 2,500,000 | 245,675,000.00 | 6.97 |
| 2 | 0901038 | 09央票38 | 1,500,000 | 147,435,000.00 | 4.18 |
| 3 | 080225 | 08国开25 | 1,000,000 | 99,780,000.00 | 2.83 |
| 4 | 0901036 | 09央票36 | 1,000,000 | 98,300,000.00 | 2.79 |
| 5 | 0901047 | 09央票47 | 800,000 | 79,736,000.00 | 2.26 |
6、投资组合报告附注
(1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2) 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3) 基金的其他资产包括：
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 2,066,097.44 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 10,792,249.04 |
| 5 | 应收申购款 | 17,860,809.91 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 其他 | - |
| 8 | 合计 | 30,719,156.39 |
(4) 报告期末持有处于转股期的可转换债券。
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 110003 | 新钢转债 | 73,686,693.60 | 2.09 |
| 2 | 125709 | 唐钢转债 | 62,444,978.65 | 1.77 |
| 3 | 110567 | 山鹰转债 | 3,035,833.80 | 0.09 |
(5)报告期末持有的资产支持证券:
| 序号 | 证券代码 | 证券名称 | 数量（份） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 119005 | 浦建收益 | 400,000.00 | 4,076,439.80 | 0.12 |
(6) 本报告期末未持有权证投资。
(7)由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
| 期 间 | ①净值增长率 | ②净值增长率标准差 | ③业绩比较基准收益率 | ④业绩比较基准收益率标准差 | ①-③ | ②-④ |
| 2006.5.31－2006.12.31 | 32.30% | 0.75% | 19.72% | 0.66% | 12.58% | 0.09% |
| 2007.1.1－2007.12.31 | 97.99% | 1.44% | 53.97% | 1.03% | 44.02% | 0.41% |
| 2008.1.1－2008.12.31 | -26.32% | 1.05% | -31.34% | 1.37% | 5.02% | -0.32% |
| 2009.1.1－2009.9.30 | 40.56% | 1.20% | 25.06% | 0.96% | 15.50% | 0.24% |
| 自基金合同生效起至今 | 171.25% | 1.18% | 57.55% | 1.09% | 113.70% | 0.09% |
十四、费用概览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日内在基金管理人网站及至少一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。
（五）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率最高不超过3.0%，本基金初次公告的申购费率如下表列：
| 申购金额（M） | 申购费率 |
| M＜100万元 | 1.5% |
| 100万元≤M＜500万元 | 1.0% |
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.6% |
| M≥1000万元 | 收取固定费用1000元 |
2、赎回费
| 持有基金份额期限(Y) | 赎回费率 |
| Y＜两年 | 0.5% |
| 三年＞ Y≥两年 | 0.25% |
| Y≥三年 | 0% |
3、转换费
基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。其中赎回费补差部分的25%归入基金资产。
（1）赎回费补差
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算转换申请日的转出基金赎回费；基于转入基金的零持有时间的适用赎回费率，计算转换申请日的同等金额转入基金的赎回费。若转出基金的赎回费高于转入基金的赎回费，则收取赎回费差；若转出基金的赎回费不高于转入基金的赎回费，则不收取赎回费差。
（2）申购费补差
对于两只前收费基金之间的转换，按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费，由申购费低的基金转到申购费高的基金时，收取申购费差价；由申购费高的基金转到申购费率低的基金时，不收取差价。
对于两只后收费基金之间的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率，计算转换申请日的转出基金后收申购费；基于转入基金的零持有时间的适用后申购费率，计算转换申请日的同等金额转入基金后收申购费。由后收申购费高的转到后收申购费低的基金时，收取后收申购费差价；由后收申购费低的转到后收申购费高的基金时，不收取差价。
对于后端收费基金往前端收费基金的转换，基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率，计算转出基金的后收申购费；基于转出金额计算转换申请日转入基金的前收申购费。除收取基金的后收申购费外，当后收申购费低于前收申购费时，收取申购费差价，否则不另外收取差价。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2009年7月14日刊登的本基金原招募说明书（《博时平衡配置混合型证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；
4、在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了基金转换业务、基金定期定额投资计划的相关内容；
5、在“九、基金的投资”中，更新了“（十四）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2009年9月30日；
6、在“十、基金的业绩”中，更新了列表数据内容，数据内容截止时间为2009年9月30日；
7、在“二十二、其它应披露的事项”中披露了如下事项：
(一) 2009年6月1日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国工商银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》；
(二) 2009年6月8日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国建设银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》；
(三) 2009年6月10日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于修改公司章程的公告》；
(四) 2009年6月16日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》；
(五) 2009年6月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金增加华安证券、齐鲁证券为代销机构的公告》；
(六) 2009年7月3日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加华宝证券经纪有限责任公司为代销机构的公告》；
(七) 2009年7月14日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要》；
(八) 2009年7月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国民生银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》；
(九) 2009年7月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金2009年第2季度报告》；
(十) 2009年7月28日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告》；
(十一) 2009年7月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增杭州银行股份有限公司为代销机构的公告》；
(十二) 2009年7月31日，我公司公告了《博时基金管理有限公司参加中信银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》《博时基金管理有限公司关于《关于旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告》的更正公告》；
(十三) 2009年8月4日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增东莞银行股份有限公司为代销机构的公告》；
(十四) 2009年8月8日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金暂停参加交通银行股份有限公司开办的基金快速赎回业务公告》；
(十五) 2009年8月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加南京银行股份有限公司为代销机构的公告》；
(十六) 2009年8月24日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于网上交易申购费率优惠的提示》；
(十七) 2009年8月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金2009年半年度报告（摘要）》；
(十八) 2009年8月28日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加江海证券有限公司为代销机构的公告》；
(十九) 2009年9月3日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》；
(二十) 2009年9月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于所管理的证券投资基金投资创业板股票和可转换债券的公告》；
(二十一) 2009年10月13日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司参加中国民生银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》；
(二十二) 2009年10月14日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加杭州银行股份有限公司定期定额投资业务与网上银行申购业务费率优惠活动的公告》；
(二十三) 2009年10月28日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时平衡配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告》；
(二十四) 2009年10月30日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于开通交通银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》；
(二十五) 2009年11月6日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加广发华福证券有限责任公司为代销机构的公告》；
(二十六) 2009年11月7日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加广发华福证券有限责任公司定期定额投资业务与网上交易申购业务费率优惠活动的公告》；
(二十七) 2009年11月13日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为代销机构的公告》；
(二十八) 2009年11月18日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司股权变更的公告》；
(二十九) 2009年11月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于中国工商银行股份有限公司直销账户信息变更的公告》；
(三十) 2009年11月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于增加信达证券股份有限公司为代销机构的公告》。
特此说明。
博时基金管理有限公司
2010年1月14日