2009年，是新世纪以来我国经济工作最为困难的一年，也是我国资本市场经受住严峻考验、在逆境中求得新发展的一年。面对国际金融危机的严重冲击，在党中央、国务院的正确领导下，证券期货监管系统不动摇、不懈怠、不畏难，上下一心，克难攻坚，市场功能得到较好发挥，全年融资4466亿元，创历史次高水平，为“保增长、扩内需、调结构”作出了重要贡献。

　　——市场功能较好发挥，全年有99家企业发行上市，其中中小板和创业板企业90家；150家上市公司再融资。境内资本市场全年融资额4466亿元。56家公司实施重大资产重组，交易规模达3693.5亿元，有效促进了上市公司行业整合与产业升级。12家上市公司进行海外收购，涉及金额531亿元。截至2009年底，中关村非上市公司股份报价转让试点共挂牌公司59家，全年有11家企业定向增资，2家原挂牌公司分别在中小板、创业板发行上市。成功上市螺纹钢、线材、早籼稻和聚氯乙烯等新品种，商品期货品种已达23个，关系国计民生的大宗商品期货品种体系基本形成。期货市场对产业链企业服务能力明显增强，参与期货市场的现货企业数量、保证金总量和套保成交量同比分别增长5%、170%和62%。

　　——加强市场基础建设，培育和完善市场化运行机制。2009年，监管部门深入推进新股发行体制改革，完善并购重组制度体系，大力推进债券市场建设，完善交易结算制度，深入扎实开展投资者教育活动。特别是在加强舆论引导方面，证监会完善新闻发布机制，切实做好政策的解疑释惑，主动回应市场热点。全年召开新闻通气会60余次，接待记者采访2000多人次。

　　——平稳推出创业板，支持创新型国家建设。推出创业板是我国去年迎难而上、应对国际金融危机的一大亮点，也是去年全球资本市场的一大亮点。监管部门建立创业板市场制度体系，推行创业板投资者适当性管理，有序开展创业板发行上市工作，做好创业板市场监管工作。创业板正式启动至去年年底，已受理223家企业发行申请，36家企业挂牌上市，开局良好。

　　——强化常规监管，促进市场主体规范发展。深入推进“加强上市公司治理专项活动”，督促上市公司全面整改公司治理问题，截至2009年底，累计整改完成比例97.8%。结合上市公司年报监管，对271家上市公司实施了现场检查；落实中介机构监管责任，延伸检查审计机构164家次。强化证券公司合规管理和风险监控，对证券公司及分支机构实施现场检查2121家次。截至2009年11月底，证券公司总资产1.87万亿元，净资本3826亿元；前11个月行业利润比上年翻一番。截至2009年底，60家基金管理公司共管理各类资产3.1万亿元，比上年增长40%。全年共发行基金118只，募集资金3782亿元。完成94家证券投资咨询机构年检工作。对5家证券评级机构、12家会计师事务所和10家评估机构进行了现场检查，对18家会计师事务所采取了行政监管措施。

　　——强化期货市场基础建设，稳步发展期货市场。强化期货公司中介服务功能，引导期货公司为现货企业套期保值提供专业化服务。截至2009年底，期货市场共成交21.6亿手，成交金额约130.5万亿元，同比分别增长58.2%和81.5%，我国商品期货成交量占全球的43%，居全球第一。

　　——全面推进依法行政，市场法治取得新进展。制定修订规章、规范性文件39件，清理、废止41件。压缩合并、减少行政许可项目16项。严厉查处违法违规行为，全年罚没款收缴到账2.58亿元。调查案件419起，结案率达84.4%，比上年提高16.8%，对33家机构、218名当事人作出行政处罚，对52名当事人采取市场禁入措施。全力整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询活动，协调关闭900多家非法网站，叫停违规证券节目、广告栏目近120个，配合公安机关立案侦破非法证券活动案件近百起，抓捕犯罪嫌疑人300余人，协调工商部门取缔非法机构30多个。

　　——积极参与国际交流与合作，巩固和拓展市场发展空间。有效利用境外市场资源，支持6家企业境外上市，筹资142亿美元。支持境内机构发展跨境业务，新批2家证券公司、3家基金公司在香港设立、收购经营机构。新批19家机构的合格境外机构投资者（QFII）资格。与此同时，深化国际监管合作，创新了与港台证券期货业合作方式。