自评瞒报扣分

　　(上接封一)

　　新增评审加减分项目

　　今年的券商分类评价对证券公司自评质量和内部职员执业合规性提出了更为严格的要求。

　　通知明确，如券商自评中不如实反映公司在风险管理等方面存在的问题，存在遗漏、隐瞒等情况，初评时将按5倍于标准的力度进行扣分。以《规定》中列项的扣分标准计算，如出现瞒报漏报，一经发现每一具体指标将在券商初评时被扣除2.5分。

　　与此同时，证券公司保荐代表人、财务顾问主办人出现违规也将被纳入分类评价扣分项。如果其在上市保荐、持续保荐及并购重组财务顾问过程中因违法违规行为被采取监管措施，将比照公司或公司高管被采取监管措施的情况减半扣分。

　　明示新增扣分项的同时，通知也做到了“赏罚分明”。

　　今年起，建立健全压力测试机制纳入证券公司风险管理能力具体评价指标。按照相关要求，对于压力测试机制有效，做法经专业评价认可且在全行业得到推广的公司，分类评价时可给予适当加分。“纳入压力测试机制，是提高证券公司风险管理水平的又一项具体举措。”业内人士分析。

　　另据记者了解，券商投资者教育、服务情况较好，也可在分类评级中获得相应的加分。在去年的证券公司分类评价中，就有两家券商因为投资者教育、服务质量较高在评级中获得加分。