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    大成行业轮动股票型证券投资基金2009年第四季度报告
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    富国天博创新主题股票型证券投资基金2009年第四季度报告
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    富国天博创新主题股票型证券投资基金2009年第四季度报告
    2010年01月20日      来源:上海证券报      作者:
    §1 重要提示

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位: 人民币元

    注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:过去三个月指2009年10月1日-2009年12月31日。

    3.2.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:截止日期为2009年12月31日。

    本基金于2007年4月27日由原汉博证券投资基金转型而成,建仓期6个月,从2007年4月27日至2007年10月26日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

    本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天博创新主题股票型证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金持有人创造较高的当期收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本报告期内未发现异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    在经历三季度巨幅振荡后,四季度市场逐步恢复理性,在宏观经济数据不断向好的支撑下,沪深300指数稳步回升,四季度上涨19%。

    四季度我们对组合进行了适度均衡,增加了钢铁、有色等行业的配置,对重仓个股进行了小幅度减持。期间,我们还积极参与了三安光电和苏宁电器的定向增发。

    比较09年,经济复苏与刺激政策退出的交织使得2010年宏观经济面临更多的不确定性,这也势必加剧市场波动的幅度。尽管我们依旧看好国内经济的复苏前景,政策退出应该是对经济复苏的进一步确认,但我们必须谨慎对待2010年的投资,紧密跟踪政策和行业的变化,积极主动地调整投资策略。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    四季度基金净值上涨16%,整体表现一般。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    5.8.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

    报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、中国证监会批准设立汉博证券投资基金的文件

    2、汉博证券投资基金基金合同

    3、汉博证券投资基金托管协议

    4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

    5、中国证监会《关于核准汉博证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》

    6、富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同

    7、富国天博创新主题股票型证券投资基金托管协议

    8、汉博证券投资基金财务报表及报表附注

    9、富国天博创新主题股票型证券投资基金财务报表及报表附注

    10、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

    7.2 存放地点

    上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层

    7.3 查阅方式

    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

    咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

    公司网址:http://www.fullgoal.com.cn

    富国基金管理有限公司

    2010年01月20日

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。


    基金简称富国天博创新股票
    基金主代码519035
    交易代码前端交易代码:519035

    后端交易代码:519036

    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年04月27日
    报告期末基金份额总额(单位:份)10,695,232,023.12
    投资目标本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司,在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值。
    投资策略本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。
    业绩比较基准中信标普300指数×80%+中信标普国债指数×15%+同业存款利率×5%
    风险收益特征本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种。
    基金管理人富国基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司

    (简称中国建设银行)


    主要财务指标报告期(2009年10月01日-2009年12月31日)
    1.本期已实现收益331,694,204.27
    2.本期利润1,402,676,010.92
    3.加权平均基金份额本期利润0.1278
    4.期末基金资产净值9,754,496,520.40
    5.期末基金份额净值0.9120

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月16.00%1.49%15.54%1.40%0.46%0.09%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    毕天宇本基金基金经理2005-11-2610年硕士,曾任中国燕兴桂林公司汽车经营部经理助理;中国北方工业上海公司处长助理;兴业证券研究员;2002.3至今任富国基金管理有限公司行业研究员,现任富国天博基金经理。具有基金从业资格,中国国籍。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资9,029,744,247.7592.25
     其中:股票9,029,744,247.7592.25
    2固定收益投资507,332,288.005.18
     其中:债券507,332,288.005.18
     资产支持证券
    3金融衍生品投资
    4买入返售金融资产
     其中:买断式回购的买入返售金融资产
    5银行存款和结算备付金合计209,289,445.892.14
    6其他资产41,479,326.780.42
    7合计9,787,845,308.42100.00

    序号行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业1,607,902.170.02
    B采掘业683,130,496.867.00
    C制造业4,199,953,522.7943.06
    C0食品、饮料553,196,591.365.67
    C1纺织、服装、皮毛
    C2木材、家具
    C3造纸、印刷50,047,939.240.51
    C4石油、化学、塑胶、塑料486,048,259.604.98
    C5电子124,912,084.001.28
    C6金属、非金属1,065,812,962.7310.93
    C7机械、设备、仪表1,464,429,183.0215.01
    C8医药、生物制品355,460,650.613.64
    C99其他制造业100,045,852.231.03
    D电力、煤气及水的生产和供应业
    E建筑业
    F交通运输、仓储业
    G信息技术业585,181,904.096.00
    H批发和零售贸易1,077,645,654.7211.05
    I金融、保险业2,109,406,505.9121.62
    J房地产业261,874,225.212.68
    K社会服务业10,836,859.200.11
    L传播与文化产业100,107,176.801.03
    M综合类
     合计9,029,744,247.7592.57

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1002024苏宁电器38,630,000781,431,400.008.01
    2601166兴业银行15,000,000604,650,000.006.20
    3600519贵州茅台3,200,000543,424,000.005.57
    4000338潍柴动力5,500,000354,640,000.003.64
    5601318中国平安6,009,901331,085,446.093.39
    6600036招商银行16,009,944288,979,489.202.96
    7000001深发展A10,497,748255,830,118.762.62
    8600585海螺水泥5,000,000249,300,000.002.56
    9600271航天信息10,500,104212,942,109.122.18
    10000625长安汽车15,000,000210,450,000.002.16

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券161,299,288.001.65
    2央行票据226,451,000.002.32
    3金融债券100,150,000.001.03
     其中:政策性金融债100,150,000.001.03
    4企业债券19,432,000.000.20
    5企业短期融资券
    6可转债
    7其他
    8合计507,332,288.005.20

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    108040408农发041,000,000100,150,000.001.03
    2090103809央行票据381,000,00098,280,000.001.01
    3090104009央行票据401,000,00098,270,000.001.01
    401000420国债⑷610,36061,524,288.000.63
    509000809附息国债08500,00049,920,000.000.51

    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,071,196.29
    2应收证券清算款35,095,914.07
    3应收股利
    4应收利息4,033,994.54
    5应收申购款278,221.88
    6其他应收款
    7待摊费用
    8其他
    9合计41,479,326.78

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1002024苏宁电器103,380,000.001.06非公开发行股票

    报告期期初基金份额总额11,266,663,625.53
    报告期期间基金总申购份额30,334,704.00
    报告期期间基金总赎回份额601,766,306.41
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    报告期期末基金份额总额10,695,232,023.12

      富国天博创新主题股票型证券投资基金

      2009年第四季度报告

      2009年12月31日

      基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司(简称中国建设银行) 报告送出日期: 2010年01月20日