烟台新潮实业股份有限公司股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：132,798,589股
● 本次限售流通股上市日期为：2010年1月25日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0股
一、介绍股改方案的相关情况
1、公司股改于2006年4月28日经相关股东会议通过，以2006年5月15日作为股权登记日实施，于2006年5月17日实施后首次复牌。
2、公司股改方案安排追加对价情况：
公司股改方案无追加对价安排。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
公司非流通股股东新牟国际集团公司和烟台全洲海洋运输公司，做出如下承诺：
（1）本承诺人持有的原非流通股份自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不超过5％，在24个月内不超过10％，并且在上述期间内通过证券交易所挂牌交易出售的价格不低于4.79元（即股权分置改革后每股净资产的150%，期内若发生除权除息事项的，价格作相应调整）。
（2）承诺人如有违反上款承诺的卖出交易，承诺人将把卖出股票所获资金划入新潮实业账户归全体股东所有。
（3）在2006年利润分配方案中提出不少于以资本公积金每10股转增4股的预案并保证投赞成票。
第一大股东及实际控制人变化情况
本公司原第一大股东新牟国际集团公司与烟台东润投资发展有限公司于2008年 4月 7日在山东省烟台市签署《资产转让协议》。该协议书约定烟台东润投资发展有限公司收购新牟国际集团公司整体资产，其中包括新牟国际集团公司直接持有本公司130,723,712股（其中：限售流通股130,398,041股、无限售条件流通股325,671股）及间接持有本公司2,400,548股限售流通股（通过全资子公司烟台全洲海洋运输公司持有）。本次收购完后，烟台东润投资发展有限公司成为本公司的第一大股东。
本次权益变动完成后，新牟国际集团公司不再持有公司股份。
烟台东润投资发展有限公司继续履行原第一大股东新牟国际集团公司的股改承诺,并承诺成为公司第一大股东后的十二个月内不减少其持有的新潮实业股份（含间接持有的新潮实业股份，即其全资子公司——烟台全洲海洋运输公司持有的新潮实业股份），三十六个月内若减持新潮实业股份时，减持后不影响其在新潮实业的控股股东地位。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况
根据公司2006年度股东大会决议，公司实施了资本公积金转增股本的方案：以2006年12月31日公司总股本446,730,913股为基数，以每10股转增4股，向全体股东实施资本公积金转增股本方案，共计转增股本178,692,366.00股（每股面值1元），实施后的总股本为625,423,279股。
本次资本公积金转增股本方案实施的股权登记日为2007年7月6日，除权（除息日）为2007年7月9日，新增可流通股份上市流通日为2007年7月10日。本次方案实施后公司总股本由446,730,913股增至625,423,279股。
2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
公司自股权分置改革至今，未发生发行新股（增发、配股、非公开发行）、可转债转股、回购股份等导致的股本结构变化的情况。
3、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：股
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四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：海通证券股份有限公司,保荐机构核查意见为：
1、新潮实业相关股东严格履行了其在股权分置改革及股权受让时所做出的承诺，新潮实业董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定。
2、本次新潮实业相关股东所持有限售条件流通股上市流通的主体、条件、数量等事宜均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
六、本次限售流通股上市情况
1、本次限售流通股上市数量为：132,798,589股；
2、本次限售流通股上市日期为：2010年1月25日；
3、限售流通股上市明细清单
单位：股
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4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
七、此前限售流通股上市情况
公司于2007年5月18日第一次安排限售流通股上市，原第一大股东新牟国际集团公司分别于2007年6月19日和2007年6月20日共上市22,103,923股；第二大股东烟台全洲海洋运输公司分别于2007年5月23日、2007年5月24日和2007年5月31日共计上市22,336,500股。本次限售流通股上市为公司第二次安排限售流通股的上市。
八、股本变动结构表
单位：股
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九、备查文件
烟台新潮实业股份有限公司
日期：2010年1月19日
● 披露公告所需报备文件：
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书
| 序号 | 股东名称 | 持有限售流通股数量 | 持有限售流通股占公司总股本比例（%） | 本次上市数量 | 剩余限售流通股数量 |
| 1 | 烟台东润投资发展有限公司 | 130,398,041 | 20.85 | 130,398,041 | 0 |
| 2 | 烟台全洲海洋运输公司 | 2,400,548 | 0.38 | 2,400,548 | 0 |
| 合计 | - | 132,798,589 | 21.23 | 132,798,589 | 0 |