泛海建设集团股份有限公司《股票期权激励计划》
第一个行权期股票期权行权情况暨股本变动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经公司董事会申请，深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司《股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）第一个行权期涉及的1496万份股票期权已完成行权，对应的股票已经登记在公司“激励计划”列明的首批激励对象证券帐户名下。
现将公司“激励计划”第一个行权期股票期权行权情况公告如下：
一、 第一个行权期的行权条件、行权期间、行权数量
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“管理办法”)和公司“激励计划”的规定，公司及本期行权的激励对象不存在“管理办法”第七、八条及公司“激励计划”规定的禁止实施股权激励计划的情形。
根据公司“激励计划”及公司第五届董事会第四十三次临时会议决议，第六届董事会第三次临时会议决议，第六届董事会第三十次临时会议决议，公司首批激励对象获授股票期权分三期行权，第一期行权40%，第一个行权期为：2008年2月2日-2011年2月1日。第一个行权期行权条件为：2007 年度公司加权平均净资产收益率不低于10%；根据《泛海建设集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》(以下简称“考核办法”)，激励对象2007年度绩效考核合格。
广东大华德律会计师事务所（现已更名为立信大华会计师事务所有限公司）对公司2007年财务报表进行了审计，根据审计结果，公司2007年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为17.74%。公司2007 年度的业绩指标及激励对象的考核均符合公司“激励计划”规定的第一个行权期的行权条件。
本期股票期权行权股票的来源为公司向激励对象定向发行的新增股份。按照“激励计划”，首批激励对象第一个行权期可行权数量合计为1496万股。激励对象具体获授名单见附表。
二、激励对象本次行权数量与2009 年9月30日公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》，和巨潮网( http://www.cninfo.com.cn )披露一致。
三、激励对象本次行权出资款验资情况
本次行权激励对象可行权的 1496万份股票期权行权出资款共计人民币6，926.48 万元（认购股数1496万股，每股4.63 元），激励对象通过自筹筹得行权资金。期间本公司未对激励对象提供贷款或其他形式的财务资助，包括为贷款提供担保。行权出资款已于2010 年1月15日前存入公司募集资金存储专用帐户。立信大华会计师事务所有限公司2009 年1 月15日出具了立信大华验字（2010）008号验资报告，对截止2010年1月15日新增注册资本及实收注册资本的情况进行了审验。公司原注册资本为人民币2,263,695,884元,实收资本为2,263,695,884元，变更后的累计注册资本为人民币2,278,655,884元， 累计实收资本为2,278,655,884元。
四、本次行权股份的性质、后续安排以及股份上市时间
本次行权股份的性质为有限售条件的流通股。根据深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理业务指引》及公司《章程》的规定，公司董事、监事和高级管理人员行权后持有的公司股份锁定。
本次行权股份的上市时间为 2010年1月20日。
五、本次行权后的公司股本结构变动情况
本次行权股份上市后公司股本结构变化如下表：
| 本次变动前 | 本次变动增减（+、-） | 本次变动后 | ||||
| 数量(股) | 比例 | 股票期权行权（股） | 小计 | 数量（股） | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,819,177,904 | 80.36% | 14,960,000 | 14,960,000 | 1,834,137,904 | 80.49% |
| 1、国家持股 | ||||||
| 2、国有法人持股 | ||||||
| 3、其他内资持股 | 1,819,177,904 | 80.36% | 14,960,000 | 14,960,000 | 1,834,137,904 | 80.49% |
| 其中：境内非国有法人持股 | 1,819,161,404 | 80.36% | 1,819,161,404 | 79.83% | ||
| 境内自然人持股 | 16,500 | 14,960,000 | 14,960,000 | 14976500 | 0.66% | |
| 4、其他 | ||||||
| 二、无限售条件股份 | 444,517,980 | 19.64% | 444,517,980 | 19.51% | ||
| 人民币普通股 | 444,517,980 | 19.64% | 444,517,980 | 19.51% | ||
| 三、股份总数 | 2,263,695,884 | 100.00% | 14,960,000 | 14,960,000 | 2,278,655,884 | 100.00% |
注：本次行权股份共1496万股，性质为有限售条件流通股，均为董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员行权股份，按深交所有关规定上述1496万股锁定。
六、本次行权后公司每股收益的变化
根据公司2009年第三季度报告， 公司2009年1-9月实现净利润21,718.22万元，以总股本2,263,695,884股为基数计算，公司2009年1-9月基本每股收益收益为0.096元；本次行权后新增14,960,000 股，总股本共计2,278,655,884股，在净利润不变的情况下，2009 年1-9月或基本每股收益为0.095元。
七、本次股权激励行权募集资金用于补充公司流动资金。
八、备查文件
附表：《泛海建设集团股份有限公司股权激励首次行权明细表》
特此公告。
泛海建设集团股份有限公司董事会
二○一○年一月二十日
附表：
泛海建设集团股份有限公司股权激励首次行权明细表
证券（期权）代码 泛海JLC1 证券简称 037006
| 分类 | 持有人名称 | 持有人职务 | 获授期权数量 （万股） | 首次行权数量（万股） |
董、监事及高管人员 | 李明海 | 副董事长兼总裁 | 560 | 224 |
| 余 政 | 监事会主席 | 440 | 176 | |
| 黄翼云 | 董事 | 440 | 176 | |
| 卢志壮 | 监事会副主席 | 360 | 144 | |
| 韩晓生 | 董事 | 360 | 144 | |
| 郑 东 | 董事 | 360 | 144 | |
| 张崇阳 | 董事 | 360 | 144 | |
| 兰立鹏 | 监事 | 360 | 144 | |
| 陈家华 | 副总裁兼董事会秘书 | 200 | 80 | |
| 匡 文 | 财务总监 | 200 | 80 | |
| 张 宇 | 职工代表监事 | 100 | 40 | |
| 合计 | 3740 | 1496 |
注：上表股份数据是公司实施完2007、2008年度分红派息后的调整数据。