延边公路建设股份有限公司关于披露广发证券股份有限公司2009年未经审计财务信息的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
延边公路建设股份有限公司（以下简称“本公司” ）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券” ）的相关议案已于2010 年 1 月 6 日经本公司第六届董事会第六次会议审议通过，现正提交相关各方股东大会审议。
根据中国人民银行所属的全国银行间同业拆借中心的要求，广发证券应不晚于 2010年 1 月 20 日下午五时向该中心报送 2009年广发证券未经审计的资产负债表、利润表以及净资本表，并在该中心指定的中国货币网上予以披露。
本公司现按照有关要求，同时披露广发证券上述有关财务信息（详见附件） ，并特别提请投资人注意上述财务信息未经审计，请投资人注意相关投资风险。
特此公告。
延边公路建设股份有限公司董事会
2010 年 1 月 20 日
附件 1：广发证券（合并）2009 年 12 月 31 日资产负债表（未经审计）
附件 2：广发证券（合并）2009年利润表（未经审计）
附件 3：广发证券（母公司）2009 年 12 月 31 日净资本计算表（未经审计）
广发证券（合并）资产负债表(未经审计)
2009年12月31日
金额单位：人民币元
| 资 产 | 2009-12-31 合并数 | 2008-12-31 合并数 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 73,381,276,414.41 | 31,701,937,932.86 |
| 其中：客户资金存款 | 68,102,827,363.75 | 29,449,132,430.39 |
| 结算备付金 | 10,891,382,653.52 | 8,335,945,166.38 |
| 其中：客户备付金 | 10,662,495,107.64 | 8,261,274,071.65 |
| 拆出资金 | - | - |
| 交易性金融资产 | 9,233,624,938.78 | 6,834,657,039.25 |
| 衍生金融资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | - | - |
| 应收利息 | 26,753,011.59 | 21,181,028.95 |
| 存出保证金 | 2,302,085,895.31 | 633,151,492.49 |
| 可供出售金融资产 | 5,090,680,987.68 | 5,906,567,134.70 |
| 持有至到期投资 | - | - |
| 长期股权投资 | 1,681,677,702.78 | 1,054,467,641.35 |
| 投资性房地产 | 9,534,276.32 | 9,900,422.22 |
| 固定资产 | 834,694,599.92 | 846,490,501.76 |
| 无形资产 | 54,844,760.92 | 53,850,588.16 |
| 其中：交易席位费 | 16,429,191.48 | 22,502,442.80 |
| 商誉 | - | - |
| 递延所得税资产 | 20,346,692.79 | 13,577,148.75 |
| 其他资产 | 727,143,479.21 | 212,904,001.55 |
| 资产合计 | 104,254,045,413.23 | 55,624,630,098.42 |
广发证券（合并）资产负债表（续）
2009年12月31日
金额单位：人民币元
| 负债和股东权益 | 2009-12-31 合并数 | 2008-12-31 合并数 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | - | - |
| 其中：质押借款 | - | - |
| 拆入资金 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | 2,554,747,651.77 | 1,600,000,000.00 |
| 代理买卖证券款 | 80,451,869,760.19 | 38,065,340,887.73 |
| 代理承销证券款 | - | 3,500,000.00 |
| 应付职工薪酬 | 1,604,769,529.15 | 1,710,115,070.42 |
| 应交税费 | 1,079,191,468.64 | 699,836,237.46 |
| 应付利息 | 6,679,181.30 | 3,124,038.33 |
| 预计负债 | 52,181,649.46 | 87,186,702.17 |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | - | - |
| 递延所得税负债 | 356,489,887.74 | 175,275,474.85 |
| 其他负债 | 905,288,341.73 | 587,407,619.22 |
| 负债合计 | 87,011,217,469.98 | 42,931,786,030.18 |
| 股东权益： | ||
| 股本 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 |
| 资本公积 | 1,013,756,032.41 | 385,084,654.28 |
| 减：库存股 | - | - |
| 盈余公积 | 1,877,828,526.98 | 1,444,268,295.71 |
| 一般风险准备 | 1,661,916,171.16 | 1,228,355,939.89 |
| 交易风险准备 | 1,462,353,865.63 | 1,028,793,634.36 |
| 未分配利润 | 8,368,478,767.78 | 5,979,251,719.34 |
| 外币报表折算差额 | -10,027,604.36 | -10,006,619.96 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 16,374,305,759.60 | 12,055,747,623.62 |
| 少数股东权益 | 868,522,183.65 | 637,096,444.62 |
| 股东权益合计 | 17,242,827,943.25 | 12,692,844,068.24 |
| 负债和股东权益总计 | 104,254,045,413.23 | 55,624,630,098.42 |
公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
广发证券（合并）合并利润表（未经审计）
2009年
金额单位：人民币元
| 项 目 | 2009年度 |
| 合并数 | |
| 一、营业收入 | 10,470,057,337.42 |
| 手续费及佣金净收入 | 8,135,350,906.90 |
| 其中：代理买卖证券业务净收入 | 7,452,779,745.10 |
| 证券承销业务净收入 | 231,244,757.99 |
| 受托客户资产管理业务净收入 | 59,204,690.21 |
| 利息净收入 | 709,889,784.30 |
| 投资收益（损失以"-"号填列） | 1,602,079,671.34 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 454,781,216.95 |
| 公允价值变动收益（损失以"-"号填列） | 11,229,391.58 |
| 汇兑收益（损失以"-"号填列） | -146,143.92 |
| 其他业务收入 | 11,653,727.22 |
| 二、营业支出 | 4,296,886,915.02 |
| 营业税金及附加 | 530,432,726.03 |
| 业务及管理费 | 3,756,631,146.55 |
| 资产减值损失 | 7,218,629.31 |
| 其他业务成本 | 2,604,413.13 |
| 三、营业利润（亏损以"-"号填列） | 6,173,170,422.40 |
| 加：营业外收入 | 269,649,816.52 |
| 减：营业外支出 | 35,663,422.57 |
| 四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） | 6,407,156,816.35 |
| 减：所得税费用 | 1,482,484,977.81 |
| 五、净利润（净亏损以"-"号填列） | 4,924,671,838.54 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 4,689,907,742.25 |
| 少数股东损益 | 234,764,096.29 |
公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
广发证券股份有限公司净资本计算表(母公司未经审计)
金额单位：人民币元
| 项 目 | 行次 | 期末余额 | 扣减比例 | |
| 期末余额 | ||||
| 净资产 | 1 | 15,349,323,106.69 | 15,349,323,106.69 | |
| 减：金融资产的风险调整合计 | 2 | 13,077,012,469.42 | 882,333,284.69 | |
| 1、股票 | 3 | 3,001,857,756.72 | 339,469,296.92 | |
| 其中：上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股 | 4 | 2,363,785,619.90 | 10% | 236,378,561.99 |
| 一般上市股票 | 5 | 490,473,848.75 | 15% | 73,571,077.31 |
| 未上市流通的股票 | 6 | 29,478,873.75 | 20% | 5,895,774.75 |
| 限制流通的股票 | 7 | 118,119,414.32 | 20% | 23,623,882.86 |
| 持有一种股票的市值与该股票市值的比例超过5%的 | 8 | 40% | 0.00 | |
| ST股票 | 9 | 50% | 0.00 | |
| *ST股票 | 10 | 60% | 0.00 | |
| 已退市且在代办股份转让系统挂牌的股票 | 11 | 80% | 0.00 | |
| 已退市且未在代办股份转让系统挂牌的股票 | 12 | 100% | 0.00 | |
| 2、货币市场基金 | 13 | 750,000,000.00 | 1% | 7,500,000.00 |
| 3、短期融资券 | 14 | 3,338,826,810.00 | 200,329,608.60 | |
| 其中:有担保 | 15 | 3% | 0.00 | |
| 没有担保 | 16 | 3,338,826,810.00 | 6% | 200,329,608.60 |
| 4、国债 | 17 | 276,736,105.00 | 1% | 2,767,361.05 |
| 5、中央银行票据 | 18 | 0.00 | 1% | 0.00 |
| 6、特种金融债券 | 19 | 931,561,990.00 | 1% | 9,315,619.90 |
| 7、证券投资基金（不含货币市场基金） | 20 | 503,517,690.67 | 2% | 10,070,353.81 |
| 8、可转换债券 | 21 | 33,002,072.09 | 5% | 1,650,103.60 |
| 9、企业债券（包括公司债券） | 22 | 4,239,991,002.44 | 310,015,706.81 | |
| 其中:有担保 | 23 | 2,279,667,868.74 | 5% | 113,983,393.44 |
| 没有担保 | 24 | 1,960,323,133.70 | 10% | 196,032,313.37 |
| 10、信托产品投资 | 25 | 1,519,042.50 | 80% | 1,215,234.00 |
| 11、集合理财计划投资 | 26 | 10% | 0.00 | |
| 12、其他金融产品投资 | 27 | 0.00 | ||
| 减：衍生金融资产的风险调整合计 | 28 | 0.00 | 0.00 | |
| 1、权证投资 | 29 | 0.00 | 20% | 0.00 |
| 2、股指期货投资 | 30 | 0.00 | ||
| 3、其他衍生金融资产 | 31 | 0.00 | ||
| 减：其他资产项目的风险调整合计 | 32 | 4,857,574,124.93 | 3,640,990,989.14 | |
| 1、拆出资金（合同期以内） | 33 | 0% | 0.00 | |
| 2、融出资金 | 34 | 5% | 0.00 | |
| 3、融出证券 | 35 | 5% | 0.00 | |
| 4、买入返售金融资产（未逾期） | 36 | 0% | 0.00 | |
| 5、应收利息 | 37 | 25,579,011.59 | 0% | 0.00 |
| 6、存出保证金 | 38 | 770,488,086.89 | 0.00 | |
| 其中：交易保证金 | 39 | 770,488,086.89 | 0% | 0.00 |
| 履约保证金 | 40 | 10% | 0.00 | |
| 期货保证金 | 41 | 0.00 | ||
| 其他存出保证金 | 42 | 0.00 | ||
| 7、长期股权投资(不含对上市公司的股权投资) | 43 | 2,678,834,513.15 | 2,678,834,513.15 | |
| 其中：对控股证券业务子公司股权投资 | 44 | 317,983,581.00 | 100% | 317,983,581.00 |
| 对控股基金、期货等其他金融业务子公司股权投资 | 45 | 188,493,562.37 | 100% | 188,493,562.37 |
| 对其他业务子公司股权投资 | 46 | 500,000,000.00 | 100% | 500,000,000.00 |
| 对境外子公司股权投资 | 47 | 212,811,000.00 | 100% | 212,811,000.00 |
| 策略性股权投资 | 48 | 1,459,544,892.18 | 100% | 1,459,544,892.18 |
| 其他股权投资 | 49 | 1,477.60 | 100% | 1,477.60 |
| 8、投资性房地产 | 50 | 9,534,276.32 | 100% | 9,534,276.32 |
| 9、固定资产 | 51 | 677,828,290.52 | 677,828,290.52 | |
| 其中：所有权权属明确的房产 | 52 | 256,209,417.05 | 100% | 256,081,842.52 |
| 其他固定资产 | 53 | 421,618,873.47 | 100% | 421,746,448.00 |
| 10、无形资产 | 54 | 41,544,573.55 | 36,684,348.72 | |
| 其中：交易席位费 | 55 | 9,720,449.66 | 50% | 4,860,224.83 |
| 其他无形资产 | 56 | 31,824,123.89 | 100% | 31,824,123.89 |
| 11、商誉 | 57 | 100% | 0.00 | |
| 12、递延所得税资产 | 58 | 20,331,773.31 | 100% | 20,331,773.31 |
| 13、应收股利 | 59 | 0% | 0.00 | |
| 14、应收融资融券客户款 | 60 | 100% | 0.00 | |
| 15、应收款项 | 61 | 504,987,116.60 | 89,331,304.12 | |
| 其中：账龄一年以内（含一年） | 62 | 459,997,384.66 | 10% | 45,999,738.47 |
| 账龄一年至二年（含二年） | 63 | 3,316,332.58 | 50% | 1,658,166.29 |
| 账龄二年以上 | 64 | 41,673,399.36 | 100% | 41,673,399.36 |
| 应收股东及其关联公司款项 | 65 | 100% | 0.00 | |
| 16、代理承销证券 | 66 | 0% | 0.00 | |
| 17、代兑付债券 | 67 | 0% | 0.00 | |
| 18、待转承销费用 | 68 | 100% | 0.00 | |
| 19、抵债资产 | 69 | 100% | 0.00 | |
| 20、长期待摊费用 | 70 | 116,064,752.96 | 100% | 116,064,752.96 |
| 21、其他 | 71 | 12,381,730.04 | 100% | 12,381,730.04 |
| 减：集合资产计划中投入自有资金享有份额的净额 | 72 | 10% | 0.00 | |
| 减：或有负债的风险调整合计 | 73 | 869,199.92 | 173,839.98 | |
| 1、对外担保金额（公司为自身负债提供的反担保除外） | 74 | 100% | 0.00 | |
| 2、对控股证券业务子公司提供的担保承诺 | 75 | 100% | 0.00 | |
| 3、其他或有负债 | 76 | 869,199.92 | 20% | 173,839.98 |
| 减：中国证监会认定的其他调整项目合计 | 77 | |||
| 1、所有权受限等无法变现的资产(如被冻结） | 78 | 100% | ||
| 2、其他项目 | 79 | |||
| 加：中国证监会核准的其他调整项目 | 80 | |||
| 1、借入的次级债务 | 81 | |||
| 2、母公司提供的担保承诺 | 82 | |||
| 净资本金额 | 83 | 10,825,824,992.88 |
公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：