融资融券试点门槛初现 不得裸卖空
2010年01月21日 来源：上海证券报 作者：⊙记者 周翀
□试点券商净资本或需60亿 □投资者准入资质由券商自定，资产100万以上
⊙记者 周翀
“据我们掌握的信息，券商正式上报融资融券业务试点方案还有几个必要条件，一是监管部门可能要发一个正式通知；二是协会组织的专业评审需要出台规章，专家委员会也要成立。”一位曾参与2008年融资融券试点全网测试的券商人士表示。
净资本要求大幅提高
这位人士透露，在试点方案评审标准方面，预计试点券商门槛比2006年出台的《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定有所提高。“三年前的规定是净资本12亿元，现在行业实力更强，估计试点券商起码也要60亿元的净资本要求。”
除了净资本要求外，券商的合规经营情况、风控指标和试点方案均是专业评审内容。具体而言，客户资产不被挪用、盗用，没有发生重大交易运行安全事故和客户投诉等内容，肯定在考查范围内；其他考查重点，还包括内部风控、组织结构等方面。（下转封六）