• 1:头版
  • 2:焦点
  • 3:焦点
  • 4:要闻
  • 5:产经新闻
  • 6:财经海外
  • 7:观点·专栏
  • 8:公 司
  • 9:公司纵深
  • 10:公司前沿
  • 11:能源前沿
  • 12:调查·区域
  • A1:市场封面
  • A2:信息披露
  • A3:市场新闻
  • A4:机构动向
  • A5:资金观潮
  • A6:信息披露
  • A7:市场趋势
  • A8:市场中人
  • A9:市场评弹
  • A10:数据说话
  • A11:信息披露
  • A12:上证研究院·金融广角镜
  • B1:披 露
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:B56
  • B57:信息披露
  • B58:信息披露
  • B59:信息披露
  • B60:信息披露
  • B61:信息披露
  • B62:信息披露
  • B63:信息披露
  • B64:信息披露
  • B65:信息披露
  • B66:信息披露
  • B67:信息披露
  • B68:信息披露
  • B69:信息披露
  • B70:信息披露
  • B71:信息披露
  • B72:信息披露
  • B73:信息披露
  • B74:信息披露
  • B75:信息披露
  • B76:信息披露
  • B77:信息披露
  • B78:信息披露
  • B79:信息披露
  • B80:信息披露
  • B81:信息披露
  • B82:信息披露
  • B83:信息披露
  • B84:信息披露
  •  
      2010 1 21
    前一天  后一天  
    按日期查找
    B72版:信息披露
    上一版  下一版  
    pdf
     
     
     
      | B72版:信息披露
    南方隆元产业主题股票型证券投资基金2009年第四季度报告
    南方恒元保本混合型证券投资基金2009年第四季度报告
    开元证券投资基金2009年第四季度报告
    更多新闻请登陆中国证券网〉〉〉
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。

     
    标题: 作者: 正文: 起始时间: 截止时间:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    南方隆元产业主题股票型证券投资基金2009年第四季度报告
    2010年01月21日      来源:上海证券报      作者:
    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。

    报告期间开始日期:2009年10月01日

    报告期间结束日期:2009年12月31日

    §2 基金产品概况

    注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方隆元”。2、本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。    2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    资产和资源价格大幅飙升的原因,不是经济的繁荣,而是纸币的泛滥。上半年,中国的信贷增长速度超出了名义GDP达20个百分点,而美国的基础货币增速则超出了名义GDP增速近30个百分点,全球范围内如此高的货币供给增速,还是近20年里第一次出现。过快的货币扩张所带来的纸币贬值的威胁,迫使全球投资者调整资产配置行为,直接带来了全球范围内的又一次资产泡沫。

    我们的基本观点,长期来看,中国的成长期还没有结束;中期来看,全球经济危机的危害和效果还有待进一步展现;短期来看,目前投资者对市场预期太过乐观,经济繁荣和流动性充裕不可能并存,当投资者一个预期实现了,另一个就肯定实现不了。在新的局面下,我们将争取去把握住经济危机之后和经济转型之中的经济成长确定性的机会,并积极关注在新的形势下可能出现的突破型的投资机会。主要是政府政策强烈扶持的产业,抵抗通货膨胀的板块,以及次新股中蕴含着的投资机会等。

    在今后的投资管理中,我们将继续坚持以公司价值为基础,加强对行业和具体公司的研究分析,努力寻找行业龙头,并结合国家相关政策的变化,控制投资风险和把握投资机会,努力为基金持有人规避风险、获取收益。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    2009年四季度是A股市场区域振荡的一个季度。由于政府的刺激政策,和银行创历史的放贷纪录,出现了天量信贷,市场流动性充裕,支持了A股市场在上半年经济恶化的背景下走出了大幅反弹的行情。上市公司估值迅速提升到了泡沫化的水平,而实体经济仍处于谷底恢复之中,与此相似的另一个领域是房地产,在职工平均工资水平提升缓慢的背景下,住房价格再一次强劲上行,同样走出偏离基本面的走势。当这些背离情况达到相当的程度,并且流动性充裕的情况下,市场进入了一个高位振荡的阶段。

    2009年的第四季度,本基金的净值增长率为13.48%。从中期来看,今明两年仍然应该以风险控制为核心进行投资管理,从长期来看,我们要在中国原有的以及随着美国危机已经一同破灭了的增长模式之外,寻找中国经济新的增长模式与增长点,做好战略进攻的研究准备。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同。

    2、南方隆元产业主题股票型证券投资基金托管协议。

    3、南方隆元产业主题股票型证券投资基金2009年4季度报告原文。

    7.2 存放地点

    深圳市福田中心区福华1路6号免税商务大厦31至33楼

    7.3 查阅方式

    网站:http://www.nffund.com

    基金简称南方隆元产业主题股票
    交易代码202007
    前端交易代码202007
    后端交易代码202008
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年11月09日
    报告期末基金份额总额9,840,417,814.49份
    投资目标本基金为积极型股票基金,在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上,集中精选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资,有效控制投资组合风险,追求较高的超额收益与长期资本增值。
    投资策略本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产配置、行业轮动配置和“自下而上”精选个股相结合的方法。在新一轮产业结构调整和产业升级中,发展先进制造业、提高现代服务业比重和加强基础产业基础设施建设,是国家产业结构调整的重要任务。因此,关于先进制造业、现代服务业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主题”。在上述三大产业的基础上,本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置,即基于行业竞争优势和市场结构等进行基本面分析,结合行业的历史表现、收益预期、行业经济政策面等,进行综合的相对吸引度评分,然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置,选择符合国家产业发展政策,在国民经济三大产业中占据行业优势地位,超额收益率或预测超额收益率水平较高的行业做重点投资。
    业绩比较基准85%×沪深300指数 + 15%×上证国债指数
    风险收益特征预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
    基金管理人南方基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报吿期(2009年10月01日 -2009年12月31日 )
    1.本期已实现收益412,814,490.28
    2.本期利润878,686,364.94
    3.加权平均基金份额本期利润0.0864
    4.期末基金资产净值6,960,589,521.65
    5.期末基金份额净值0.7070

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月13.48%1.13%16.16%1.49%-2.68%-0.36%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    汪澂本基金基金经理、公司投资部副总监2008年04月11日-10注册金融分析师(CFA),工商管理硕士,具有基金从业资格。1999年加入南方基金,先后担任研究员、基金经理基金助理,2002年4月-2006年3月,任隆元基金经理;2005年8月-2006年3月,任金元基金经理;2006年3月至今,任开元基金经理;2008年4月至今,任隆元基金经理。
    蒋朋宸本基金基金经理2008年04月11日-5北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士,具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师,2005年加入南方基金,2008年4月至今,任南方盛元基金经理;2008年4月至今,任南方隆元基金经理;2009年2月至今,任南方宝元债券基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资4,598,406,136.8565.84
     其中:股票4,598,406,136.8565.84
    2固定收益投资498,350,000.007.14
     其中:债券498,350,000.007.14
     资产支持证券00.00
    3金融衍生品投资00.00
    4买入返售金融资产00.00
     其中:买断式回购的买入返售金融资产00.00
    5银行存款和结算备付金合计1,883,679,332.9426.97
    6其他资产3,472,962.660.05
    7合计6,983,908,432.45100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业664,436,683.629.55%
    B采掘业560,121,809.408.05%
    C制造业1,706,450,801.2024.51%
    C0食品、饮料1,056,837,408.0515.18%
    C1纺织、服装、皮毛0.000.00%
    C2木材、家具0.000.00%
    C3造纸、印刷1,255,091.200.02%
    C4石油、化学、塑胶、塑料198,337,931.292.85%
    C5电子0.000.00%
    C6金属、非金属1,628,697.070.02%
    C7机械、设备、仪表230,499,148.583.31%
    C8医药、生物制品217,892,525.013.13%
    C99其他制造业0.000.00%
    D电力、煤气及水的生产和供应业1,906,359.020.03%
    E建筑业724,340,069.0410.41%
    F交通运输、仓储业552,232,122.757.93%
    G信息技术业40,608,500.000.58%
    H批发和零售贸易272,002,069.203.91%
    I金融、保险业0.000.00%
    J房地产业67,050,794.970.96%
    K社会服务业6,182,391.840.09%
    L传播与文化产业3,074,535.810.04%
    M综合类0.000.00%
     合计4,598,406,136.8566.06

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600547山东黄金4,535,066364,165,799.805.23
    2601390中国中铁57,214,015360,448,294.505.18
    3601006大秦铁路33,772,911347,860,983.305.00
    4601186中国铁建30,035,051274,520,366.143.94
    5600519贵州茅台1,614,183274,120,557.063.94
    6600737中粮屯河16,290,590272,867,382.503.92
    7000759武汉中百20,684,568272,002,069.203.91
    8000729燕京啤酒14,240,421267,292,702.173.84
    9600598北大荒14,907,062227,332,695.503.27
    10601766中国南车39,646,912225,590,929.283.24

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券00.00
    2央行票据498,350,000.007.16
    3金融债券00.00
     其中:政策性金融债00.00
    4企业债券00.00
    5企业短期融资券00.00
    6可转债00.00
    --00.00
    7其他00.00
    8合计498,350,000.007.16

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1090106709央票675,000,000498,350,000.007.16

    5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。


    5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

    本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。


    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,326,945.08
    2应收证券清算款0
    3应收股利0
    4应收利息630,743.36
    5应收申购款515,274.22
    6其他应收款0
    7待摊费用0
    8其他0
    9合计3,472,962.66

    报告期期初基金份额总额10,490,413,552.12
    报告期期间基金总申购份额85,000,948.81
    报告期期间基金总赎回份额-734,996,686.44
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)0
    报告期期末基金份额总额9,840,417,814.49

      南方隆元产业主题股票型证券投资基金

      2009年第四季度报告

      2009年12月31日

      基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2010年01月21日