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    南方稳健成长证券投资基金2009年第四季度报告
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    南方盛元红利股票型证券投资基金2009年第四季度报告
    2010年01月21日      来源:上海证券报      作者:
    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

    §2 基金产品概况

    注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方盛元”;

    2、本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为开放式,本基金已于2009年3月23日转为开放式。

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:1、根据本基金合同,封闭期内,本基金大类资产投资的比例为:股票60%-100%,债券、货币市场工具及其他金融工具占0-40%,权证0-3%,资产支持证券0-20%,现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0;封闭期届满转型为开放式基金后,本基金大类资产投资的比例为:股票60%-95%,债券、货币市场工具及其他金融工具占0-35%,权证0-3%,资产支持证券占基金资产净值的0-20%,现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。根据相关法律法规和基金合同,本基金建仓期为基金合同生效之日起6个月。建仓期结束时,本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。

    2、本基金的业绩比较基准为90%×上证红利指数+10%×上证国债指数。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日;

    2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方盛元红利股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    备注:本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    报告期内,盛元基金的投资主要遵循以下思路展开,一方面我们看好城市化、消费升级和全民医疗保障水平提高这条长期内需增长投资主线,增持了医疗、消费、商业等行业内基本面好、估值吸引力强的优质企业,另一方面我们也看好房地产及基础设施领域继续保持较大投资力度,为相关的原材料、工程机械等行业带来的业绩增长超预期机会,增持了相关行业的股票,我们还结合行业景气转化和实地调研情况,对受益于出口复苏的相关行业公司加大了投资力度。在4季度内管理组降低了地产行业的配置比例,主要是考虑到政策调控的风险在短期内增大。

    展望下一阶段的宏观经济,盛元管理组仍然认为由市场整体估值水平提升带来的投资收益空间将较前期下降,超额收益将更多来自企业盈利基本面因素。主要出发点是我们预期未来一段时间内,货币供应量当中流动性最强的M1部分,其增速在短期内将达到阶段高点并有所回落,预计央行公开市场操作方向也可能会继续微调收缩,市场面临的流动性环境将有所变化。在投资、消费和进出口三大投资主线当中,现阶段我们更加关注出口复苏和受益于投资保持较高增速的原材料、工程机械等行业机会。我们同时也高度关注并积极寻找区域经济政策和节能减排这两大长期投资主题下的市场投资机会。盛元基金将继续坚持以红利股为重点的选股策略,通过筛选出当期或未来预期股息率高、分红稳定、行业地位领先的高品质上市公司来构建组合。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    上证红利指数在2009年4季度内上涨约22.8%,沪深300指数上涨约19%,盛元基金本季度净值增长率为17.46%。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

    基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、《南方盛元红利股票型证券投资基金基金合同》。

    2、《南方盛元红利股票型证券投资基金托管协议》。

    3、南方盛元红利股票型证券投资基金2009年第4季度报告原文。

    7.2 存放地点

    深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33楼

    7.3 查阅方式

    网站:http://www.nffund.com

    基金简称南方盛元红利股票
    交易代码202009
    前端交易代码202009
    后端交易代码202010
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2008年03月21日
    报告期末基金份额总额3,736,951,159.77份
    投资目标本基金为股票型基金,重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司,以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间,力争为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
    投资策略本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
    业绩比较基准90%×上证红利指数+10%×上证国债指数
    风险收益特征本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
    基金管理人南方基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司

    主要财务指标报吿期(2009年10月01日 -2009年12月31日 )
    1.本期已实现收益154,862,207.98
    2.本期利润696,263,342.78
    3.加权平均基金份额本期利润0.1713
    4.期末基金资产净值4,037,042,264.28
    5.期末基金份额净值1.080

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月17.46%1.53%20.50%1.55%-3.04%-0.02%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    陈键本基金的基金经理2008年02月14日-9硕士学历,具有基金从业资格。2000年加入南方基金,历任行业研究员、基金经理助理, 2003年11月-2005年6月,任南方宝元基金经理;2004年3月-2005年3月,任南方现金基金经理;2005年3月-2006年3月,任南方积配基金经理;2006年3月至今,任天元基金经理;2008年2月至今,任南方盛元基金经理。
    蒋朋宸本基金的基金经理2008年04月11日-5生物化学硕士、金融工程学硕士,具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师,2005年加入南方基金,2008年4月至今,任南方盛元基金经理;2008年4月至今,任南方隆元基金经理;2009年2月至今,任南方宝元债券基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资3,788,326,713.0792.77
     其中:股票3,788,326,713.0792.77
    2固定收益投资99,670,000.002.44
     其中:债券99,670,000.002.44
     资产支持证券00.00
    3金融衍生品投资00.00
    4买入返售金融资产00.00
     其中:买断式回购的买入返售金融资产00.00
    5银行存款和结算备付金合计182,296,102.594.46
    6其他资产13,337,391.270.33
    7合计4,083,630,206.93100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业00.00
    B采掘业432,589,859.9410.72
    C制造业1,538,629,118.9138.11
    C0食品、饮料298,846,971.287.40
    C1纺织、服装、皮毛22,708,907.040.56
    C2木材、家具00.00
    C3造纸、印刷1,247,347.120.03
    C4石油、化学、塑胶、塑料94,805,250.322.35
    C5电子00.00
    C6金属、非金属465,448,543.1511.53
    C7机械、设备、仪表504,081,307.2612.49
    C8医药、生物制品145,184,865.403.60
    C99其他制造业6,305,927.340.16
    D电力、煤气及水的生产和供应业36,596,737.120.91
    E建筑业115,234,367.842.85
    F交通运输、仓储业197,345,288.544.89
    G信息技术业101,791,603.222.52
    H批发和零售贸易207,870,479.705.15
    I金融、保险业820,241,972.0420.32
    J房地产业206,317,068.945.11
    K社会服务业32,929,320.830.82
    L传播与文化产业20,944,169.210.52
    M综合类77,836,726.781.93
     合计3,788,326,713.0793.84

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600036招商银行13,968,256252,127,020.806.25
    2600016民生银行28,956,990229,049,790.905.67
    3601006大秦铁路14,979,589154,289,766.703.82
    4600519贵州茅台884,318150,174,882.763.72
    5600123兰花科创2,468,203107,959,199.222.67
    6600030中信证券2,664,34184,646,113.572.10
    7000568泸州老窖2,166,48384,579,496.322.10
    8000933神火股份2,189,63580,753,738.802.00
    9000012南 玻A4,109,21480,540,594.402.00
    10600694大商股份1,803,72678,985,161.541.96

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券00.00
    2央行票据99,670,000.002.47
    3金融债券00.00
     其中:政策性金融债00.00
    4企业债券00.00
    5企业短期融资券00.00
    6可转债00.00
    --00.00
    7其他00.00
    8合计99,670,000.002.47

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1090107109央行票据711,000,00099,670,000.002.47

    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,997,521.89
    2应收证券清算款9,972,308.14
    3应收股利0
    4应收利息88,669.47
    5应收申购款278,891.77
    6其他应收款0
    7待摊费用0
    8其他0
    9合计13,337,391.27

    报告期期初基金份额总额4,358,810,078.92
    报告期期间基金总申购份额55,161,966.87
    报告期期间基金总赎回份额677,020,886.02
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)0
    报告期期末基金份额总额3,736,951,159.77

      南方盛元红利股票型证券投资基金

      2009年第四季度报告

      2009年12月31日

      基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期: 2010年1月21日