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    融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金2009年第四季度报告
    2010年01月22日      来源:上海证券报      作者:
    §1 重要提示

    报告期间开始日期:2009年10月01日

    报告期间结束日期:2009年12月31日

    融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金共同构成。本报告为融通通利系列证券投资基金之子基金融通蓝筹成长证券投资基金(以下简称“本基金”)2009年第4季度报告。

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据《融通通利系列证券投资基金基金合同》规定,于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    §2 基金产品概况

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

    2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月为建仓期,至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通利系列证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的基金之间的净值增长率差异未超过5%。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本基金报告期内未发生异常交易。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1报告期内基金的投资策略和运作分析

    四季度,随着经济数据好转,市场对于政策收紧的预期在增强,受政策影响偏大、与投资性相关的利率敏感型行业的吸引力在减弱,而业绩增长确定的内需型行业存在投资机会,本季度蓝筹成长基金侧重内需型行业的配置,增配了家电、通信、汽车、医药等行业,减持了金融、房地产等行业。

    4.4.2报告期内基金的业绩表现

    2009年四季度市场呈现震荡上扬走势,上证指数涨幅17.91%,深证成指涨幅22.25%,从行业表现来看,内需型的家电、电子元器件、交运设备、餐饮旅游、农林牧渔涨幅居前,由于受货币政策未来收紧预期影响,房地产、金融服务、有色金属等涨幅居后。四季度本基金净值增长11.83%,其中对业绩贡献较大的行业是家电、交运设备、医药。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 期末其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    (一)中国证监会批准融通通利系列证券投资基金设立的文件;

    (二)《融通通利系列证券投资基金基金合同》;

    (三)《融通通利系列证券投资基金托管协议》;

    (四)《融通通利系列证券投资基金招募说明书》及其更新;

    (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程;

    (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告。

    7.2 存放地点

     基金管理人、基金托管人处。

    7.3 查阅方式

     投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。

    基金简称融通蓝筹成长混合
    交易代码161605
    前端交易代码161605
    后端交易代码161655
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2003年9月30日
    报告期末基金份额总额2,305,561,205.26份
    投资目标组合投资,资本增值,为持有人获取长期稳定的投资收益。
    投资策略在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。
    业绩比较基准国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%
    风险收益特征力求获得超过市场平均水平的收益,承担相应的风险
    基金管理人融通基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2009年10月01日 -2009年12月31日 )
    1.本期已实现收益142,085,609.36
    2.本期利润358,476,258.38
    3.加权平均基金份额本期利润0.1571
    4.期末基金资产净值3,030,041,232.94
    5.期末基金份额净值1.314

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月11.83%1.30%16.50%1.23%-4.67%0.07%


    职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期

    本基金的基金经理、融通动力先锋股票基金基金经理、融通内需驱动股票基金基金经理、日兴黄河基金融通模拟组合的组合经理、公司总经理助理。2007年03月02日-15经济学硕士,具有证券从业资格。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司,历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003 年2 月加入融通基金管理有限公司,历任融通新蓝筹混合基金基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监。

    本基金的基金经理2007年03月02日-7经济学硕士,具有证券从业资格。曾先后就职于日盛嘉富证券国际上海代表处、红塔证券从事证券研究工作。2006年7月加入融通基金管理有限公司任行业研究员。

    基金名称本报告期基金份额净值增长率
    融通新蓝筹混合基金11.75%
    本基金11.83%

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资2,262,179,003.5873.63
     其中:股票2,262,179,003.5873.63
    2固定收益投资670,587,000.0021.83
     其中:债券670,587,000.0021.83
     资产支持证券0.000.00
    3金融衍生品投资0.000.00
    4买入返售金融资产0.000.00
     其中:买断式回购的买入返售金融资产0.000.00
    5银行存款和结算备付金合计87,516,503.292.85
    6其他资产51,876,522.061.69
    7合计3,072,159,028.93100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业0.000.00
    B采掘业142,347,000.004.70
    C制造业1,190,258,199.3539.28
    C0食品、饮料106,967,219.203.53
    C1纺织、服装、皮毛0.000.00
    C2木材、家具0.000.00
    C3造纸、印刷0.000.00
    C4石油、化学、塑胶、塑料0.000.00
    C5电子69,059,000.002.28
    C6金属、非金属101,759,264.003.36
    C7机械、设备、仪表592,048,081.4919.54
    C8医药、生物制品320,424,634.6610.57
    C99其他制造业0.000.00
    D电力、煤气及水的生产和供应业0.000.00
    E建筑业29,749,013.040.98
    F交通运输、仓储业76,439,708.702.52
    G信息技术业98,711,801.373.26
    H批发和零售贸易80,516,281.122.66
    I金融、保险业523,337,000.0017.27
    J房地产业86,480,000.002.85
    K社会服务业34,340,000.001.13
    L传播与文化产业0.000.00
    M综合类0.000.00
     合计2,262,179,003.5874.66

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601318中国平安2,400,000132,216,000.004.36
    2600518康美药业12,000,000127,560,000.004.21
    3000538云南白药2,000,000120,800,000.003.99
    4000063中兴通讯2,199,95198,711,801.373.26
    5600690青岛海尔3,899,81596,676,413.853.19
    6000002万 科A8,000,00086,480,000.002.85
    7000001深发展A3,500,00085,295,000.002.81
    8600036招商银行4,500,00081,225,000.002.68
    9000651格力电器2,600,00075,244,000.002.48
    10601166兴业银行1,800,00072,558,000.002.39

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券0.000.00
    2央行票据448,895,000.0014.81
    3金融债券221,692,000.007.32
     其中:政策性金融债221,692,000.007.32
    4企业债券0.000.00
    5企业短期融资券0.000.00
    6可转债0.000.00
    7其他0.000.00
    8合计670,587,000.0022.13

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1090103809央行票据382,000,000196,560,000.006.49
    207031007进出101,200,000121,512,000.004.01
    3080101708央行票据171,000,000102,650,000.003.39
    4070103507央行票据351,000,000100,540,000.003.32
    508020108国开01500,00050,185,000.001.66

    序号名    称金额(元)
    1存出保证金1,098,780.49
    2应收证券清算款38,261,131.44
    3应收股利0.00
    4应收利息11,626,185.41
    5应收申购款890,424.72
    6其他应收款0.00
    7待摊费用0.00
    8其他0.00
    9合计51,876,522.06

    报告期期初基金份额总额2,363,044,988.45
    报告期期间基金总申购份额173,581,647.94
    报告期期间基金总赎回份额-231,065,431.13
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-
    报告期期末基金份额总额2,305,561,205.26

      融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金

      2009年第四季度报告

      2009年12月31日

      基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2010年01月22日