本基金于2009年4月23日经中国证监会证监许可[2009]332号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年12月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日(财务数据未经审计)。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:博时基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人:杨鶤
成立时间:1998年7月13日
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安实业有限公司,持有股份6%;上海盛业资产管理有限公司,持有股份6%;丰益实业发展有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系,分别是:研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。市场部负责基金营销策划、渠道沟通等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记及直销业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域和客户服务中心,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、年金顾问部、战略客户部、机构理财部-上海和机构理财部-南方。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。年金顾问部负责为客户提供年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。另设非独立核算盈亏的北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人员给予协助。
截止到2009年11月30日,公司总人数253人,其中61%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
杨鶤女士,硕士,董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生,经济学博士。1989年起先后在深圳康佳电子集团股份有限公司、中国人民银行深圳经济特区分行、深圳市证券管理办公室工作。1998年4月起负责筹建博时基金管理有限公司。现任公司副董事长、总裁。
汤维清先生,硕士,董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生,硕士,董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作,现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生,硕士。历任中国人民银行银行司主任科员,中信银行支行负责人,中国民族信托投资公司理财总部副总经理,银河基金管理有限公司督察员(长)、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生,独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士,硕士,独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。
姚钢先生,硕士,独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
夏永平女士,硕士,监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管理有限公司董事。车晓昕女士,硕士,监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。
郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
3、公司高管人员
杨鶤女士,简历同上。
肖风先生,简历同上。
李全先生,硕士。1988年起先后在中国人民银行总行金融研究所、中国农村信托投资公司以及正大国际财务有限公司工作。1998年加入博时基金管理有限公司,曾任督察员兼监察部经理。2000年至2001年,在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。现任博时公司任副总裁。
王德英先生,硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理。
4、本基金基金经理
过钧先生,工商管理学硕士,美国注册金融分析师协会会员(CFA)。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德累斯顿银行上海市分行、美国GE资产公司、华夏基金管理有限公司固定收益部工作。从2004年4月8日至2005年4月12日期间担任华夏现金增利基金基金经理。2005年入职博时基金管理有限公司,任固定收益部基金经理。从2005年8月24日起担任博时稳定价值债券投资基金基金经理。现任稳定博时稳定价值债券投资基金基金经理、博时信用债券基金基金经理。
陈芳菲女士,硕士。1999年至2003年在山东财政学院金融学专业学习,获经济学学士学位。2003年至2006年在上海财经大学金融学专业学习,获经济学硕士学位。2006年3月6日入职博时基金管理有限公司,任债券分析员,任本基金基金经理助理。
5、投资决策委员会成员
主任委员:肖风
委员:杨锐、陈亮、邵凯、董良泓、夏春、邹志新、张志峰、王政。
肖风先生,简历同上。
杨锐先生,经济学博士。1999年8月加入博时基金管理有限公司,历任研究部策略分析师、博时价值增长基金基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师、博时平衡配置、博时价值增长、博时价值增长贰号基金基金经理。现任公司首席策略师,兼任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时平衡配置基金基金经理。
陈亮先生,经济学硕士。1998年12月起先后于中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程师、博时价值增长基金经理助理、博时裕富基金经理、数量组投资总监兼任博时裕富基金经理,博时裕泽基金经理。现任数量组投资总监、博时裕泽基金经理、博时特许价值基金经理。
邵凯先生,经济学硕士。1997年8月起在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理。
董良泓先生,MBA。1993年起先后在中国技术进出口总公司财务部、中技投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部基金经理、社保股票基金经理、研究部总经理兼任特定资产部高级投资经理、社保股票基金经理。现任特定资产管理部总经理,兼任价值组投资总监、高级投资经理、社保股票基金经理。
夏春先生,经济学硕士。1996年起先后在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004年2月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理,兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理,兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
邹志新先生,经济学博士。1997年起在君安证券研究所从事研究工作。1999年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理、基金裕泽基金经理、基金裕元基金经理。现任成长组投资总监兼任第三产业成长基金基金经理。
张志峰先生,数学博士。1996年5月起先后于摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部另类投资组投资总监。
王政先生,物理学博士。1997年8月起先后在美国新泽西州道琼斯公司、彭博公司研发部、巴克莱全球投资公司工作。2009年5月加入博时基金管理有限公司,任股票投资部ETF组投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
2、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)用基金财产承销证券;
(6)用基金财产向他人贷款或提供担保;
(7)用基金财产从事无限责任的投资;
(8)用基金财产买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(9)以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(10)以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(11)用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(12)基金财产参与股票发行申购,所申报的金额超过基金的总财产,基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(13)本基金持有一家上市公司的股票,其市值超过本基金资产净值的10%;
(14)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%;
(15)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;
(16)法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(10)贬损同行,以提高自己;
(11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(12)以不正当手段谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14)法律法规禁止的其他行为。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则:
(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定;(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞;
(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;
(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责本部门的内部控制,督察长和监察法律部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。
(2)督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况,并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
(3)监察法律部
监察法律部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察法律部对总经理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出修改建议。
(4)业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任,负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。
5、基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
二、主要人员情况
截至2009年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工123人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2009年9月,托管证券投资基金131只,其中封闭式8只,开放式123只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初,中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得18项国内外大奖。
四、基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
由中国工商银行专业稽核监察部门和资产托管部内设的稽核监察部门构成。专业稽核监察部门包括总行稽核监督局、监察室。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控保障部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到资产托管部所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完整。
(5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及工商银行经营管理的发展变化进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开;资产托管部内部设置独立的负责稽核监察部门专责内控制度的检查。
4、内部风险控制系统结构
中国工商银行内部控制纵向结构由决策控制、执行控制、监督控制组成,其横向结构由组织决策控制、资金营运控制、会计财务控制、资产管理控制、经营评价控制组成。纵横结构相互交错,由控制点到控制程序,进而形成相互依赖和制约、对整体经营活动具有全面控制功能的综合网络体系。
5、内部风险控制实施
(1)建立健全各项规章制度,制定各岗位职责、操作规则与程序,形成一套责权分明、平衡制约、规章健全、运作有序的内部控制机制。
(2)建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线。
(3)实行岗位分离、相互制约制度。
(4)对各类突发事件或故障建立完备有效的应急计划,对重要及关键岗位配备适当的人员备份。
6、资产托管部内部风险控制
中国工商银行资产托管部自1998年2月成立以来,在基金托管业务的运作过程中,逐步建立健全各项规章制度,完善各项业务运作机制,形成了一套完整的相互制约的内控体系。
(1)建立了独立的负责稽核监察的部门,专责对业务运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行定期和不定期相结合的稽核和检查,定期独立出具稽核报告,报送总经理及中国证监会。
(2)完善组织结构,保证不同部门、不同岗位之间的相互制衡体系。
(3)建立健全规章制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《博时信用债券投资基金托管协议》和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金投资的监督和检查自基金合同生效之后开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《托管协议》或有关基金法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址:北京建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话:010-65187055
传真:010-65187032
联系人:尚继源
客户服务中心电话:95105568(免长途话费)
2、博时基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话:021-33024909
传真:021-63305180
联系人:李侃侃
3、博时基金管理有限公司总公司
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层
电话:0755-83169999
传真:0755-83199450
联系人:叶晓
4、 代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
名称: | 中国建设银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区金融大街25号 |
办公地址: | 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 |
法定代表人: | 郭树清 |
联系人: | 王琳 |
传真: | 010-66275654 |
客户服务电话: | 95533 |
网址: | www.ccb.com |
(2)中国工商银行股份有限公司
名称: | 中国工商银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区复兴门内大街55号 |
办公地址: | 北京市西城区复兴门内大街55号 |
法定代表人: | 姜建清 |
联系人: | 田耕 |
电话: | 010-66107900 |
传真: | 010-66107914 |
客户服务电话: | 95588 |
网址: | www.icbc.com.cn |
(3)中国银行股份有限公司
名称: | 中国银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区复兴门内大街1号 |
办公地址: | 北京市西城区复兴门内大街1号 |
法定代表人: | 肖钢 |
联系人: | 王圣明 |
电话: | 010-66594911 |
传真: | 010-66594942 |
客户服务电话: | 95566 |
网址: | www.boc.cn |
(4)中国农业银行股份有限公司
名称: | 中国农业银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市东城区建国门内大街69号 |
办公地址: | 北京市东城区建国门内大街69号 |
法定代表人: | 项俊波 |
客户服务电话: | 95599 |
网址: | www.abchina.com;www.95599.cn |
(5)交通银行股份有限公司
名称: | 交通银行股份有限公司 |
注册地址: | 上海市仙霞路18号 |
办公地址: | 上海市银城中路188号 |
法定代表人: | 胡怀邦 |
联系人: | 曹榕 |
电话: | 021-58766688 |
传真: | 021-58408483 |
客户服务电话: | 95559 |
网址: | www.bankcomm.com |
(6)招商银行股份有限公司
名称: | 招商银行股份有限公司 |
注册地址: | 深圳市福田区深南大道7088号 |
法定代表人: | 秦晓 |
联系人: | 丰靖 |
电话: | 0755-83198888 |
传真: | 0755-83195049 |
客户服务电话: | 95555 |
网址: | www.cmbchina.com |
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
名称: | 上海浦东发展银行股份有限公司 |
注册地址: | 上海市浦东南路500号 |
办公地址: | 上海市北京东路689号东银大厦17楼 |
法定代表人: | 金运 |
联系人: | 汤嘉惠、倪苏云 |
电话: | 021-61616188-6152,6153 |
传真: | 021-63602431 |
客户服务电话: | 95528 |
网址: | www.spdb.com.cn |
(8)中信银行股份有限公司
名称: | 中信银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
办公地址: | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
法定代表人: | 孔丹 |
电话: | 010-65558000 |
传真: | 010-65550809 |
客户服务电话: | 95558 |
网址: | bank.ecitic.com |
(9)深圳发展银行股份有限公司
名称: | 深圳发展银行股份有限公司 |
注册地址: | 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 |
法定代表人: | 法兰克纽曼 |
联系人: | 姜聃 |
电话: | 0755-22166316 |
传真: | 0755-25841098 |
客户服务电话: | 95501 |
网址: | www.sdb.com.cn |
(10) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
名称: | 中国邮政储蓄银行有限责任公司 |
注册地址: | 北京市西城区宣武门西大街131号 |
办公地址: | 北京市西城区宣武门西大街131号 |
法定代表人: | 刘安东 |
联系人: | 陈春林 |
电话: | 010-66421200 |
传真: | 010-66415194 |
客户服务电话: | 95580 |
网址: | www.psbc.com |
(11) 北京银行股份有限公司
名称: | 北京银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区金融大街甲17号首层 |
办公地址: | 北京市西城区金融大街丙17号 |
法定代表人: | 闫冰竹 |
联系人: | 王曦 |
电话: | 010-66223584 |
传真: | 010-66226073 |
客户服务电话: | 010-96169 |
网址: | www.bankofbeijing.com.cn |
(12) 中国光大银行股份有限公司
名称: | 中国光大银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 |
办公地址: | 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 |
法定代表人: | 唐双宁 |
联系人: | 李伟 |
电话: | 010-68098778 |
传真: | 010- 68560312 |
客户服务电话: | 95595 |
网址 | www.cebbank.com |
(13) 中国民生银行股份有限公司
名称: | 中国民生银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区复兴门内大街2号 |
办公地址: | 北京市西城区复兴门内大街2号 |
法定代表人: | 董文标 |
联系人: | 董云巍 |
电话: | 010-58351666 |
传真: | 010-83914283 |
客户服务电话: | 95568 |
网址 | www.cmbc.com.cn |
(14) 华夏银行股份有限公司
名称: | 华夏银行股份有限公司 |
注册地址: | 北京市东城区建国门内大街22号 |
办公地址: | 北京市东城区建国门内大街22号 |
法定代表人: | 吴建 |
联系人: | 郑鹏 |
电话: | 0551-2207114;010-85238667 |
客户服务电话: | 95577 |
网址: | www.hxb.com.cn |
(15)广东发展银行股份有限公司
名称: | 广东发展银行股份有限公司 |
注册地址: | 广州市农林下路83号 |
办公地址: | 广州市农林下路83号 |
法定代表人: | 董建岳 |
联系人: | 詹全鑫 |
电话: | 020-38322542 |
传真: | 020-87311780 |
客户服务电话: | 4008308003 |
网址: | www.gdb.com.cn |
(16)浙商银行股份有限公司
名称: | 浙商银行股份有限公司 |
注册地址: | 浙江省杭州市庆春路288号 |
办公地址: | 浙江省杭州市庆春路288号 |
法定代表人: | 张达洋 |
联系人: | 吴军阳 |
电话: | 0571-87659084 |
传真: | 0571-87659188 |
客户服务电话: | 95105665 |
网址: | www.czbank.com |
(17)上海农村商业银行股份有限公司
名称: | 上海农村商业银行股份有限公司 |
注册地址: | 上海市浦东新区浦东大道981号 |
办公地址: | 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层 |
法定代表人: | 李秀仑 |
联系人: | 吴海平 |
电话: | 021-38576666 |
客户服务电话: | 021-962999 |
网址: | www.shrcb.com |
(18)宁波银行股份有限公司
名称: | 宁波银行股份有限公司 |
注册地址: | 宁波市江东区中山东路294号 |
办公地址: | 宁波市江东区中山东路294号 |
法定代表人: | 陆华裕 |
联系人: | 胡技勋 |
电话: | 021-63586210 |
传真: | 021-63586215 |
客户服务电话: | 96528(上海地区962528) |
网址: | www.nbcb.com.cn |
(19)东莞银行股份有限公司
名称: | 东莞银行股份有限公司 |
注册地址: | 东莞市城区运河东一路193号 |
办公地址: | 东莞市城区运河东一路193号 |
法定代表人: | 廖玉林 |
联系人: | 胡昱 |
电话: | 0769-22119061 |
传真: | 0769-22117730 |
客户服务电话: | 0769-96228 |
网址: | www.dongguanbank.cn |
(20)杭州银行股份有限公司
名称: | 杭州银行股份有限公司 |
注册地址: | 杭州市凤起路432号 |
办公地址: | 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 |
法定代表人: | 马时雍 |
联系人: | 严峻 |
电话: | 0571-85108195 |
传真: | 0571-85106576 |
客户服务电话: | 0571-96523;4008888508 |
网址: | www.hzbank.com.cn |
(21)中信建投证券有限责任公司
名称: | 中信建投证券有限责任公司 |
注册地址: | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
办公地址: | 北京市朝阳门内大街188号 |
法定代表人: | 张佑君 |
联系人: | 权唐 |
传真: | 010-65182261 |
客户服务电话: | 4008888108(免长途费) |
网址: | www.csc108.com |
(22)招商证券股份有限公司
名称: | 招商证券股份有限公司 |
注册地址: | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 |
办公地址: | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 |
法定代表人: | 宫少林 |
联系人: | 黄健 |
电话: | 0755-82943666 |
传真: | 0755-82943636 |
客户服务电话: | 4008888111;95565 |
网址: | www.newone.com.cn |
(23)国泰君安证券股份有限公司
名称: | 国泰君安证券股份有限公司 |
注册地址: | 上海浦东新区商城路618号 |
办公地址: | 上海市浦东新区银城中路168号 |
法定代表人: | 祝幼一 |
联系人: | 芮敏祺 |
电话: | 021-38676666 |
传真: | 021-38670161 |
客户服务电话: | 95521 |
网址: | www.gtja.com |
(24)海通证券股份有限公司
名称: | 海通证券股份有限公司 |
注册地址: | 上海市淮海中路98号- |
办公地址: | 上海市广东路689号海通证券大厦 |
法定代表人: | 王开国 |
联系人: | 金芸、李笑鸣 |
电话: | 021-23219275 |
传真: | 021-63602722 |
客户服务电话: | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
网址: | www.htsec.com |
(25)广发证券股份有限公司
名称: | 广发证券股份有限公司 |
注册地址: | 广州市天河北路183号大都会广场43楼 |
办公地址: | 广东广州天河北路大都会广场18、19、36、37、41和42楼 |
法定代表人: | 王志伟 |
联系人: | 黄岚 |
电话: | 020-87555888 |
传真: | 020-87555305 |
客户服务电话: | 95575或致电各地营业网点 |
网址: | www.gf.com.cn |
(26)国信证券股份有限公司
名称: | 国信证券股份有限公司 |
注册地址: | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 |
办公地址: | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 |
法定代表人: | 何如 |
联系人: | 齐晓燕 |
电话: | 0755-82130833 |
传真: | 0755-82133302 |
客户服务电话: | 95536 |
网址: | www.guosen.com.cn |
(27)申银万国证券股份有限公司
名称: | 申银万国证券股份有限公司 |
注册地址: | 上海市常熟路171号 |
办公地址: | 上海市常熟路171号 |
法定代表人: | 丁国荣 |
联系人: | 黄维琳、曹晔 |
电话: | 021-54033888 |
传真: | 021-54038844 |
客户服务电话: | 021-962505 |
网址: | www.sywg.com |
(28)兴业证券股份有限公司
名称: | 兴业证券股份有限公司 |
注册地址: | 福州市湖东路99号标力大厦 |
办公地址: | 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层 |
法定代表人: | 兰荣 |
联系人: | 谢高得 |
电话: | 021-38565785 |
传真: | 021-38565783 |
客户服务电话: | 4008888123 |
网址: | www.xyzq.com.cn |
(29)长江证券股份有限公司
名称: | 长江证券股份有限公司 |
注册地址: | 武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
办公地址: | 武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
法定代表人: | 胡运钊 |
联系人: | 李良 |
电话: | 021-68751929 |
传真: | 021-51062920 |
客户服务电话: | 4008888999;027-85808318 |
网址: | www.95579.com |
(30)东吴证券有限责任公司
名称: | 东吴证券有限责任公司 |
注册地址: | 江苏省苏州市石路爱河桥28号 |
办公地址: | 江苏省苏州市石路爱河桥28号 |
法定代表人: | 吴永敏 |
联系人: | 方晓丹 |
电话: | 0512-65581136 |
传真: | 0512-65588021 |
客户服务电话: | 0512-96288 |
网址: | www.dwjq.com.cn |
(31)华泰联合证券有限责任公司
名称: | 华泰联合证券有限责任公司 |
注册地址: | 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 |
办公地址: | 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 |
法定代表人: | 马昭明 |
联系人: | 盛宗凌 |
电话: | 0755-82492000 |
传真: | 0755-82492962 |
客户服务电话: | 4008888555;95513 |
网址: | www.lhzq.com |
(32)华泰证券股份有限公司
名称: | 华泰证券股份有限公司 |
注册地址: | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
办公地址: | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 |
法定代表人: | 吴万善 |
联系人: | 舒萌菲 |
电话: | 025-84457777 |
传真: | 025-84579763 |
客户服务电话: | 95597 |
网址: | www.htsc.com.cn |
(33)中信证券股份有限公司
名称: | 中信证券股份有限公司 |
注册地址: | 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 |
办公地址: | 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 |
法定代表人: | 王东明 |
联系人: | 陈忠 |
电话: | 010-84588888 |
传真: | 010-84865560 |
客户服务电话: | 010-84868330 |
网址: | www.cs.ecitic.com |
(34)中国银河证券股份有限公司
名称: | 中国银河证券股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
办公地址: | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 |
法定代表人: | 胡关金 |
联系人: | 李洋 |
电话: | 010-66568047 |
传真: | 010-66568536 |
客户服务电话: | 4008888888 |
网址: | www.chinastock.com.cn |
(35)光大证券股份有限公司
名称: | 光大证券股份有限公司 |
注册地址: | 上海市静安区新闸路1508号 |
法定代表人: | 徐浩明 |
联系人: | 刘晨 |
电话: | 021-22169081 |
传真: | 021-22169134 |
客户服务电话: | 4008888788;95525 |
网址: | www.ebscn.com |
(36)浙商证券有限责任公司
名称: | 浙商证券有限责任公司 |
注册地址: | 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 |
法定代表人: | 吴承根 |
联系人: | 吴颖 |
电话: | 0571-87902080 |
传真: | 0571-87902081 |
客户服务电话: | 0571-967777 |
网址: | www.stocke.com.cn |
(37)长城证券有限责任公司
名称: | 长城证券有限责任公司 |
注册地址: | 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 |
办公地址: | 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 |
法定代表人: | 黄耀华 |
联系人: | 高峰 |
电话: | 0755-83516094 |
传真: | 0755-83516199 |
客户服务电话: | 4006666888 |
网址: | new.cgws.com |
(38)东方证券股份有限公司
名称: | 东方证券股份有限公司 |
注册地址: | 上海市中山南路318号2号楼22层-29层 |
办公地址: | 上海市中山南路318号2号楼22层-29层 |
法定代表人: | 王益民 |
联系人: | 吴宇 |
电话: | 021-63325888-3108 |
传真: | 021-63326173 |
客户服务电话: | 95503 |
网址: | www.dfzq.com.cn |
(39)平安证券有限责任公司
名称: | 平安证券有限责任公司 |
注册地址: | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 |
办公地址: | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 |
法定代表人: | 杨宇翔 |
联系人: | 袁月 |
电话: | 0755-22627802 |
传真: | 0755-82433794 |
客户服务电话: | 4008816168 |
网址: | www.pingan.com |
(40)财通证券有限责任公司
名称: | 财通证券有限责任公司 |
注册地址: | 杭州市解放路111号 |
法定代表人: | 沈继宁 |
联系人: | 乔骏 |
电话: | 0571-87925129 |
传真: | 0571-87925100 |
客户服务电话: | 96336(上海地区962336) |
网址: | www.ctsec.com |
(41)世纪证券有限责任公司
名称: | 世纪证券有限责任公司 |
注册地址: | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 |
办公地址: | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 |
法定代表人: | 卢长才 |
联系人: | 张婷 |
电话: | 0755-83199511 |
传真: | 0755-83199545 |
客户服务电话: | 0755-83199599 |
网址: | www.csco.com.cn |
(42)华西证券有限责任公司
名称: | 华西证券有限责任公司 |
注册地址: | 四川省成都市陕西街239号 |
办公地址: | 深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) |
法定代表人: | 张慎修 |
联系人: | 王京红 |
电话: | 0755-83025046 |
传真: | 0755-83025991 |
客户服务电话: | 4008888818 |
网址: | www.hx168.com.cn |
(43)湘财证券有限责任公司
名称: | 湘财证券有限责任公司 |
注册地址: | 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 |
办公地址: | 上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 |
法定代表人: | 陈学荣 |
联系人: | 钟康莺 |
电话: | 021-68634518-8503 |
传真: | 021-68865938 |
客户服务电话: | 4008881551 |
网址: | www.xcsc.com;www.eestart.com |
(44)天相投资顾问有限公司
名称: | 天相投资顾问有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 |
办公地址: | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 |
法定代表人: | 林义相 |
联系人: | 莫晓丽 |
电话: | 010-66045529 |
传真: | 010-66045500 |
客户服务电话: | 010-66045678 |
网址: | www.txsec.com; |
(45)国海证券有限责任公司
名称: | 国海证券有限责任公司 |
注册地址: | 广西南宁市滨湖路46号 |
办公地址: | 广西南宁市滨湖路46号 |
法定代表人: | 张雅锋 |
联系人: | 武斌 |
电话: | 0755-83707413 |
传真: | 0755-83700205 |
客户服务电话: | 4008888100(全国)、96100(广西) |
网址: | www.ghzq.com.cn |
(46)中信万通证券有限责任公司
名称: | 中信万通证券有限责任公司 |
注册地址: | 青岛市东海西路28号 |
办公地址: | 青岛市东海西路28号 |
法定代表人: | 史洁民 |
联系人: | 刘光明 |
电话: | 0532-85022026 |
传真: | 0532-85022026 |
客户服务电话: | 0532-96577 |
网址: | www.zxwt.com.cn |
(47)中信金通证券有限责任公司
名称: | 中信金通证券有限责任公司 |
注册地址: | 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 |
办公地址: | 浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 |
法定代表人: | 刘军 |
联系人: | 俞会亮 |
电话: | 0571-85776115 |
传真: | 0571-85783771 |
客户服务电话: | 0571-96598 |
网址: | www.96598.com.cn |
(48)华林证券有限责任公司
名称: | 华林证券有限责任公司 |
注册地址: | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 |
办公地址: | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 |
法定代表人: | 段文清 |
联系人: | 杨玲 |
电话: | 0755-82707888 |
传真: | 0755-82707850 |
客户服务电话: | 4008802888或致电各地营业部客服电话 |
网址: | www.chinalions.com |
(49)国联证券股份有限公司
名称: | 国联证券股份有限公司 |
注册地址: | 无锡市县前东街168号 |
办公地址: | 无锡市县前东街168号国联大厦703室 |
法定代表人: | 范炎 |
电话: | 0510-82831662 |
传真: | 0510-82830162 |
联系人: | 袁丽萍 |
客户服务电话: | 4008885288(全国热线),0510-82588168(无锡) |
网址: | www.glsc.com.cn |
(50)国盛证券有限责任公司
名称: | 国盛证券有限责任公司 |
注册地址: | 江西省南昌市永叔路15号 |
办公地址: | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 |
法定代表人: | 管荣升 |
电话: | 0791- 6285337 |
传真: | 0791-6289395 |
联系人: | 徐美云 |
客户服务电话: | 0791-96168 |
网址: | www.gsstock.com |
(51)安信证券股份有限公司
名称: | 安信证券股份有限公司 |
注册地址: | 深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 |
办公地址: | 深圳市福田区深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层 |
法定代表人: | 牛冠兴 |
联系人: | 陈剑虹 |
电话: | 0755-82558323 |
传真: | 0755-82558355 |
客户服务电话: | 4008001001 |
网址: | www.essence.com.cn |
(52)东莞证券有限责任公司
名称: | 东莞证券有限责任公司 |
注册地址: | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
办公地址: | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 |
法定代表人: | 张运勇 |
联系人: | 梁健伟 |
电话: | 0769-22119341 |
传真: | 0769-22116999 |
客户服务电话: | 0769-961130 |
网址: | www.dgzq.com.cn |
(53)中原证券股份有限公司
名称: | 中原证券股份有限公司 |
注册地址: | 郑州市经三路15号广汇国贸大厦 |
办公地址: | 郑州市经三路15号广汇国贸11楼 |
法定代表人: | 石保上 |
联系人: | 程月艳 |
电话: | 0371—65585670 |
传真: | 0371—65585665 |
客户服务电话: | 0371—967218;4008139666 |
网址: | www.ccnew.com |
(54)华龙证券有限责任公司
名称: | 华龙证券有限责任公司 |
注册地址: | 甘肃省兰州市静宁路308号 |
办公地址: | 甘肃省兰州市静宁路308号 |
法定代表人: | 李晓安 |
联系人: | 李昕田 |
电话: | 0931-8888088 |
传真: | 0931-4890515 |
客户服务电话: | 0931-4890619;4890618;4890100 |
网址: | http://www.hlzqgs.com |
(55)广州证券有限责任公司
名称: | 广州证券有限责任公司 |
注册地址: | 广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 |
办公地址: | 广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 |
法定代表人: | 吴志明 |
联系人: | 林洁茹 |
电话: | 020-87323735 |
传真: | 020-87325036 |
客户服务电话: | 020-961303 |
网址: | www.gzs.com.cn |
(56)万联证券有限责任公司
名称: | 万联证券有限责任公司 |
注册地址: | 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 |
办公地址: | 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 |
法定代表人: | 李舫金 |
联系人: | 罗创斌 |
电话: | 020-37865070 |
传真: | 020-22373718-1013 |
客户服务电话: | 4008888133 |
网址: | www.wlzq.com.cn |
(57)恒泰证券股份有限公司
名称: | 恒泰证券股份有限公司 |
注册地址: | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 |
办公地址: | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010 |
法定代表人: | 刘汝军 |
联系人: | 张同亮 |
电话: | 0471-4913998 |
传真: | 0471-4930707 |
客户服务电话: | 0471-4961259 |
网址: | www.cnht.com.cn |
(58)南京证券有限责任公司
名称: | 南京证券有限责任公司 |
注册地址: | 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 |
办公地址: | 江苏省南京市玄武区大钟亭8号 |
法定代表人: | 张华东 |
联系人: | 徐翔 |
电话: | 025-83364032 |
传真: | 025-83320066 |
客户服务电话: | 4008285888 |
网址: | www.njzq.com.cn |
(59)中银国际证券有限责任公司
名称: | 中银国际证券有限责任公司 |
注册地址: | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
办公地址: | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 |
法定代表人: | 唐新宇 |
联系人: | 张静 |
电话: | 021-68604866-8309 |
传真: | 021-50372474 |
客户服务电话: | 4006208888; 021-61195566 |
网址: | www.bocichina.com.cn |
(60)国元证券股份有限公司
名称: | 国元证券股份有限公司 |
注册地址: | 安徽省合肥市寿春路179号 |
办公地址: | 安徽省合 安徽省合肥市寿春路179号 |
法定代表人: | 凤良志 |
联系人: | 李蔡 |
电话: | 0551-2207114 ;0551-2207114 |
客户服务电话: | 全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888 |
网址: | www.gyzq.com.cn |
(61)中国建银投资证券有限责任公司
名称: | 中国建银投资证券有限责任公司 |
注册地址: | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 |
办公地址: | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 |
法定代表人: | 杨小阳 |
联系人: | 刘权 |
电话: | 0755-82026521 |
传真: | 0755-82026539 |
客户服务电话: | 4006008008 |
网址: | www.cjis.cn |
(62)中国国际金融有限公司
名称: | 中国国际金融有限公司 |
注册地址: | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
办公地址: | 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层 |
法定代表人: | 李剑阁 |
联系人: | 王雪筠 |
电话: | 010-65051166 |
传真: | 010-65051156 |
客户服务电话: | 上海(021)63861195, 63861196 深圳(0755)83195000 |
网址: | www.cicc.com.cn、www.ciccs.com.cn |
(63)宏源证券股份有限公司
名称: | 宏源证券股份有限公司 |
注册地址: | 新疆乌鲁木齐建设路2号 |
办公地址: | 北京市西城区太平桥大街19号 |
法定代表人: | 汤世生 |
联系人 | 李巍 |
电话: | 010-88085338 |
传真: | 010-88085240 |
客户服务电话: | 4008000562 |
网址: | www.hysec.com |
(64)瑞银证券有限责任公司
名称: | 瑞银证券有限责任公司 |
注册地址: | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
办公地址: | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 |
法定代表人: | 刘弘 |
联系人: | 谢亚凡 |
电话: | 010-5922 6788 |
传真: | 010-5922 6840 |
客户服务电话: | 4008878827 |
网址: | www.ubssecurities.com |
(65)中山证券有限责任公司
名称: | 中山证券有限责任公司 |
注册地址: | 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 |
办公地址: | 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 |
法定代表人: | 吴泳良 |
联系人: | 刘军 |
电话: | 0755-82943755 |
传真: | 0755-82940511 |
客户服务电话: | 0755-82943750 |
网址: | www.zszq.com.cn |
(66)渤海证券股份有限公司
名称: | 渤海证券股份有限公司 |
注册地址: | 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 |
办公地址: | 天津市河西区宾水道8号 |
法定代表人: | 张志军 |
联系人: | 王兆权 |
电话: | 022-28451861 |
传真: | 022-28451892 |
客户服务电话: | 4006515988 |
网址: | www.bhzq.com |
(67)厦门证券有限公司
名称: | 厦门证券有限公司 |
注册地址: | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
办公地址: | 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
法定代表人: | 傅毅辉 |
联系人: | 卢金文 |
电话: | 0592-5161816 |
传真: | 0592-5161102 |
客户服务电话: | 0592-5163588 |
网址: | www.xmzq.cn |
(68)齐鲁证券有限公司
名称: | 齐鲁证券有限公司 |
注册地址: | 山东省济南市经十路20518号 |
办公地址: | 山东省济南市经十路20518号 |
法定代表人: | 李玮 |
联系人: | 傅咏梅 |
电话: | 0531-81283901 |
传真: | 0531-81283900 |
客户服务电话: | 95538 |
网址: | www.qlzq.com.cn |
(69)华安证券有限责任公司
名称: | 华安证券有限责任公司 |
注册地址: | 安徽省合肥市长江中路357号 |
办公地址: | 安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 |
法定代表人: | 李工 |
联系人: | 甘霖 |
电话: | 0551-5161821 |
传真: | 0551-5161672 |
客户服务电话: | 0551-96518;4008096518 |
网址: | www.hazq.com |
(70)华宝证券有限责任公司
名称: | 华宝证券有限责任公司 |
注册地址: | 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 |
办公地址: | 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 |
法定代表人: | 陈林 |
联系人: | 徐方亮 |
电话: | 021-50122222 |
传真: | 021-50122200 |
客户服务电话: | 4008209898;021-38929908 |
网址: | www.cnhbstock.com |
(71) 广发华福证券有限责任公司
名称: | 广发华福证券有限责任公司 |
注册地址: | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
办公地址: | 福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 |
法定代表人: | 黄金琳 |
联系人: | 张腾 |
电话: | 0591-87278701 |
传真: | 0591-87841150 |
客户服务电话: | 96326(福建省外请加拨0591) |
网址: | www.gfhfzq.com.cn |
(72) 信达证券股份有限公司
名称: | 信达证券股份有限公司 |
注册地址: | 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 |
办公地址: | 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 |
法定代表人: | 张志刚 |
联系人: | 唐静 |
电话: | 010-63080985 |
传真: | 010-63080978 |
客户服务电话: | 4008008899 |
网址: | www.cindasc.com |
二、注册登记机构
博时基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址: 北京建国门内大街18号恒基中心1座23层
法定代表人:杨鶤
电话:(010)65171166-2189
传真:(010)65187068
联系人:王健
三、律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团(北京)事务所
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
电话: 010-65890699
传真: 010-65176800
联系人: 黄伟民
经办律师: 黄伟民、陈周
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东昌路568号
办公地址: 上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表: 杨绍信
电话: 021-61238888
传真: 021-61238800
经办注册会计师:薛竞、陈宇
第四部分、基金名称
博时信用债券投资基金。
第五部分、 基金类型
契约型、开放式债券基金。
第六部分、基金的投资目标
在谨慎投资的前提下,本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
第七部分、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转换债券及可分离转债、回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。其中,对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%;对投资级别以上的信用债的投资比例不低于基金债券资产的80%。对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金还可以参与一级市场新股申购,以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。本基金投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%。
第八部分、基金的投资策略
1、 资产配置策略
本基金为债券型基金,基金的资产配置比例范围为:本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,对股票等权益类资产投资比例不高于20%,并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,以符合基金资产流动性的要求。
在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,在债券、股票和现金等资产类之间进行相对稳定的动态配置。
2、 固定收益类品种投资策略
灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、期权策略,在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。
(1)期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
(2)信用策略。信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益率主要受两个方面的影响,一是该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:
1)基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。
2)基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
(3)互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益率差。互换策略分为两种:
1)替代互换。判断未来利差曲线走势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的品种,进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券。
2)市场间利差互换。一般在公司信用债和国家信用债之间进行。如果预期信用利差扩大,则用国家信用债替换公司信用债;如果预期信用利差缩小,则用公司信用债替换国家信用债。
(4)息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。
(5)期权策略。我们投资的主要含权债为可转换债券,因此该策略主要适用于可转换债券。由于可转换(下转21版)