河南森源电气股份有限公司首次公开发行股票网下配售结果公告

2010年02月03日来源：上海证券报作者：

　　保荐人（主承销商）:华泰证券股份有限公司

重要提示

1、河南森源电气股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,200万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2010]76号文核准。

2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式。本次网下配售由华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”、“保荐人(主承销商)”）负责组织实施。

3、根据初步询价结果，发行人和保荐人(主承销商)协商确定本次发行价格为26.00元/股，发行数量为2,200万股。其中，网下配售数量为440万股，占本次发行数量的20%；网上发行数量为1,760万股，占本次发行总量的80%。

4、本次发行的网下配售工作已于2010年2月1日结束。深圳南方民和会计师事务所有限责任公司对本次网下发行的有效申购资金总额的真实性和合法性进行了验证，并出具了验证报告；网下发行过程已经江苏天豪律师事务所见证，并出具了专项法律意见书。

5、根据2010年1月29日公布的《河南森源电气股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出亦视同向网下申购获得配售的所有配售对象送达获配通知。

一、网下申购情况

本次发行的保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）的要求，按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确认。

根据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，华泰证券做出最终统计如下：

经核查，在初步询价中提交有效申报的119家配售对象均按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为1,225,380万元,有效申购数量为47,130万股。

二、网下申购获配情况

本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为440万股，有效申购数量为47,130万股，有效申购获得配售的配售比例为0.9335879482%，认购倍数为107.11倍。最终向股票配售对象配售股数为4,399,903股，配售产生97股零股由主承销商包销。

三、网下配售结果

所有获得配售的配售对象、获配数量列示如下：

序号配售对象名称所属询价对象名称有效申购数量（万股）实际获配数量（股）
1 安徽国元信托有限责任公司自营账户安徽国元信托有限责任公司 200 18671
2 兵器财务有限责任公司自营账户兵器财务有限责任公司 440 41077
3 渤海国际信托有限公司自营账户渤海国际信托有限公司 140 13070
4 渤海证券股份有限公司自营账户渤海证券股份有限公司 300 28007
5 景宏证券投资基金大成基金管理有限公司 440 41077
6 大成价值增长证券投资基金大成基金管理有限公司 440 41077
7 景福证券投资基金大成基金管理有限公司 440 41077
8 大通星海1号集合资产管理计划(网下配售资格截至2014年6月25日) 大通证券股份有限公司 210 19605
9 大通证券股份有限公司自营投资账户大通证券股份有限公司 440 41077
10 方正证券有限责任公司自营账户方正证券有限责任公司 440 41077
11 葛洲坝集团财务有限责任公司自营投资账户葛洲坝集团财务有限责任公司 440 41077
12 工银瑞信信用添利债券型证券投资基金工银瑞信基金管理有限公司 440 41077
13 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金工银瑞信基金管理有限公司 440 41077
14 光大保德信优势配置股票型证券投资基金光大保德信基金管理有限公司 400 37343
15 光大保德信增利收益债券型证券投资基金光大保德信基金管理有限公司 200 18671
16 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金光大保德信基金管理有限公司 100 9335
17 广发华福证券有限责任公司自营账户广发华福证券有限责任公司 440 41077
18 国都1号—安心受益集合资产管理计划（网下配售资格截至2024年12月21日）国都证券有限责任公司 440 41077
19 国机财务有限责任公司自营账户国机财务有限责任公司 440 41077
20 国金证券股份有限公司自营账户国金证券股份有限公司 440 41077
21 国泰君安君得益优选基金集合资产管理计划国泰君安证券股份有限公司 100 9335
22 华泰紫金优债精选集合资产管理计划（网下配售资格截至2017年5月11日）华泰证券股份有限公司 440 41077
23 华泰紫金现金管家集合资产管理计划（网下配售资格截至2017年8月20日）华泰证券股份有限公司 440 41077
24 华泰紫金1号集合资产管理计划华泰证券股份有限公司 400 37343
25 华泰紫金鼎步步为盈子集合资产管理计划(网下配售资格截至2013年10月22日）华泰证券股份有限公司 440 41077
26 受托管理华泰财产保险股份有限公司—投连—理财产品华泰资产管理有限公司 440 41077

27 受托管理华泰财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品华泰资产管理有限公司 440 41077
28 受托管理嘉禾人寿保险股份有限公司个险万能产品(网下配售资格截至2010年12月31日) 华泰资产管理有限公司 440 41077
29 受托管理华泰人寿保险股份有限公司—万能—个险万能华泰资产管理有限公司 440 41077
30 受托华泰财产保险股份有限公司—传统—理财产品华泰资产管理有限公司 440 41077
31 受托管理华泰人寿保险股份有限公司—分红—个险分红华泰资产管理有限公司 440 41077
32 受托管理嘉禾人寿保险股份有限公司传统保险产品(网下配售资格截至2010年12月31日) 华泰资产管理有限公司 440 41077
33 受托管理华泰人寿保险股份有限公司—投连—个险投连华泰资产管理有限公司 440 41077
34 受托管理长城人寿保险股份有限公司自有资金（网下配售资格截至2010年12月31日）华泰资产管理有限公司 440 41077
35 受托管理华泰人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品华泰资产管理有限公司 130 12136
36 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 华夏基金管理有限公司 440 41077
37 全国社保基金一零七组合华夏基金管理有限公司 440 41077
38 华夏债券投资基金华夏基金管理有限公司 440 41077
39 华夏成长证券投资基金华夏基金管理有限公司 440 41077
40 华夏平稳增长混合型证券投资基金华夏基金管理有限公司 440 41077
41 华夏优势增长股票型证券投资基金华夏基金管理有限公司 440 41077
42 建信收益增强债券型证券投资基金建信基金管理有限责任公司 440 41077
43 建信稳定增利债券型证券投资基金建信基金管理有限责任公司 440 41077
44 江南证券有限责任公司自营账户江南证券有限责任公司 440 41077
45 金元比联丰利债券型证券投资基金金元比联基金管理有限公司 100 9335
46 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金金元比联基金管理有限公司 440 41077
47 民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金民生加银基金管理有限公司 200 18671
48 民生加银增强收益债券型证券投资基金民生加银基金管理有限公司 400 37343
49 南京证券神州2号稳健增值集合资产管理计划（网下配售资格截至2012年11月4日）南京证券有限责任公司 440 41077
50 诺安优化收益债券型证券投资基金诺安基金管理有限公司 100 9335
51 平安信托投资有限责任公司自营账户平安信托投资有限责任公司 440 41077
52 平安证券有限责任公司自营账户平安证券有限责任公司 440 41077
53 受托管理中国平安财产保险股份有限公司—自有资金平安资产管理有限责任公司 440 41077
54 受托管理中国平安人寿保险股份有限公司—自有资金平安资产管理有限责任公司 440 41077
55 受托管理平安养老保险股份有限公司－万能－团险万能平安资产管理有限责任公司 440 41077
56 受托管理幸福人寿保险股份有限公司分红产品（网下配售资格截至2010年7月14日）平安资产管理有限责任公司 400 37343
57 受托管理中国平安保险（集团）股份有限公司-集团本级-自有资金平安资产管理有限责任公司 440 41077
58 受托管理中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品平安资产管理有限责任公司 440 41077
59 平安人寿-万能-个险万能平安资产管理有限责任公司 440 41077
60 受托管理平安养老保险股份有限公司-自有资金平安资产管理有限责任公司 440 41077
61 平安人寿-分红-银保分红平安资产管理有限责任公司 440 41077
62 平安人寿-传统-普通保险产品平安资产管理有限责任公司 440 41077
63 平安人寿-分红-个险分红平安资产管理有限责任公司 440 41077
64 平安人寿-分红-团险分红平安资产管理有限责任公司 440 41077
65 受托管理平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品平安资产管理有限责任公司 440 41077
66 平安养老保险股份有限公司团险分红产品（网下配售资格截至2010年12月31日）平安资产管理有限责任公司 440 41077
67 受托管理幸福人寿保险股份有限公司万能产品平安资产管理有限责任公司 150 14003
68 上海电气集团财务有限责任公司自营账户上海电气集团财务有限责任公司 440 41077
69 申能集团财务有限公司自营投资账户申能集团财务有限公司 200 18671
70 首创证券有限责任公司自营账户首创证券有限责任公司 260 24273
71 苏州信托有限公司自营投资账户苏州信托有限公司 200 18671
72 受托管理中意人寿保险有限公司投连产品(网下配售资格截至2011年6月1日) 太平洋资产管理有限责任公司 440 41077
73 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红太平资产管理有限公司 440 41077
74 受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品太平资产管理有限公司 440 41077

75 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红太平资产管理有限公司 440 41077
76 受托管理太平人寿保险有限公司万能险太平资产管理有限公司 440 41077
77 受托管理太平人寿保险有限公司-万能-团险万能太平资产管理有限公司 440 41077
78 受托管理泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红泰康资产管理有限责任公司 440 41077
79 受托管理泰康人寿保险股份有限公司—投连—个险投连泰康资产管理有限责任公司 440 41077
80 受托管理泰康人寿保险股份有限公司-分红-团体分红泰康资产管理有限责任公司 440 41077
81 受托管理泰康人寿保险股份有限公司—万能—个险万能泰康资产管理有限责任公司 440 41077
82 受托管理泰康人寿保险股份有限公司—传统—普通保险产品泰康资产管理有限责任公司 440 41077
83 受托管理泰康人寿保险股份有限公司—万能—团体万能泰康资产管理有限责任公司 440 41077
84 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金信达澳银基金管理有限公司 320 29874
85 英大证券有限责任公司自营投资账户英大证券有限责任公司 220 20538
86 全国社保基金六零四组合招商基金管理有限公司 440 41077
87 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划（网下配售资格截至2010年12月11日）招商基金管理有限公司 120 11203
88 中国工商银行股份有限公司企业年金计划（网下配售资格截至2011年7月6日）招商基金管理有限公司 400 37343
89 招商安本增利债券型证券投资基金招商基金管理有限公司 400 37343
90 全国社保基金七零八组合招商基金管理有限公司 200 18671
91 招商证券现金牛集合资产管理计划(网下配售资格截至2014年1月15日) 招商证券股份有限公司 400 37343
92 招商证券股票星集合资产管理计划（网下配售资格截至2014年11月4日）招商证券股份有限公司 400 37343
93 中国电力财务有限公司自营账户中国电力财务有限公司 440 41077
94 中金短期债券集合资产管理计划中国国际金融有限公司 440 41077
95 中金增强型债券收益集合资产管理计划中国国际金融有限公司 440 41077
96 中国民族证券有限责任公司自营投资账户中国民族证券有限责任公司 440 41077
97 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险分红中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
98 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分红中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
99 中国人保资产安心收益投资产品中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
100 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保险产品中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
101 中国人民财产保险股份有限公司-自有资金中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
102 中国人民人寿保险股份有限公司自有资金中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
103 中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品中国人保资产管理股份有限公司 440 41077

104 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
105 中国人民健康保险股份有限公司自有资金中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
106 受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
107 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能保险产品中国人保资产管理股份有限公司 440 41077
108 中国人寿股份有限公司-分红-个人分红中国人寿资产管理有限公司 440 41077
109 中国人寿股份有限公司-分红-团体分红中国人寿资产管理有限公司 440 41077
110 中国人寿保险（集团）公司传统普保产品中国人寿资产管理有限公司 440 41077
111 中国人寿股份有限公司-传统-普通保险中国人寿资产管理有限公司 440 41077
112 中国人寿保险股份有限公司万能险产品中国人寿资产管理有限公司 440 41077
113 中天证券有限责任公司自营账户中天证券有限责任公司 440 41077
114 中信稳定双利债券型证券投资基金中信基金管理有限责任公司 440 41077
115 中银专户2号资产管理计划（网下配售资格截至2010年9月24日）中银基金管理有限公司 440 41077
116 中银专户4号资产管理计划（网下配售资格截至2010年9月29日）中银基金管理有限公司 440 41077
117 中银专户3号资产管理计划（网下配售资格截至2010年9月29日）中银基金管理有限公司 440 41077
118 中银稳健增利债券型证券投资基金中银基金管理有限公司 440 41077
119 中原信托有限公司自营账户中原信托有限公司 440 41077

注：1、上表中的“获配股数”是以本次发行网下配售的配售比例为基础，再根据《发行公告》规定的零股处理原则进行处理后的最终配售数量。

2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请配售对象及时与保荐人（主承销商）联系。

3、本次网下配售零股97股由保荐人（主承销商）包销。

四、持股锁定期限

配售对象的获配股票自本次发行中网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月，上市流通前由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司冻结。

五、冻结资金利息的处理

配售对象申购款冻结期间产生的利息由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按照《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》（证监发行字[2006]78号）的规定处理。

六、保荐人（主承销商）联系方式

住所：江苏省南京市中山东路90号

邮编：210002

电话：025-84457161、025-84457196

传真：025-84457021

联系人：韩奕、陈娟、周洁、张宁、付津、安雪梅、陈刚、李金海、金庆新

发行人：河南森源电气股份有限公司

保荐人（主承销商）：华泰证券股份有限公司

二○一○年二月三日

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