重要提示
一、中海上证50指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2010】20号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。
二、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。
三、本基金管理人为中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”);基金托管人为中国工商银行股份有限公司;注册登记机构为本公司。
四、本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或国务院证券监督管理机构允许购买证券投资基金的其他投资者。
五、本基金募集期限自2010年2月22日起至2010年3月19日,通过本公司的直销机构和中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、第一创业证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国金证股份有限公司、信达证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司等代销机构的网点公开发售。
六、本公司已经开通网上开户和网上认购,详细情况请浏览公司网站(www.zhfund.com)相关内容。
七、投资者欲购买本基金,须开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户(交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等,以销售机构要求为准)。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
八、募集期内,销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及认购申请手续。已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户,可直接认购本基金。本基金合同生效后,本公司将统一为所有新开立基金账户的投资者寄送开户确认书及基金账户卡。
九、通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币1000元(含认购费);通过本公司直销机构首次认购单笔最低金额为人民币100,000元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民币10,000元(含认购费)。
十、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资人在发售期内可以多次认购基金份额,已经正式受理的认购申请不得撤销。认购期间单个投资人累计认购规模没有限制。
十一、投资人认购款项在基金募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资人账户,认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体份额数以注册登记机构的记录为准。
十二、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2010年2月10日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《中海上证50指数增强型证券投资基金招募说明书》。
十三、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.zhfund.com)、各代销机构网站上。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金发售的相关事宜。
十四、代销机构代销本基金的城市名称、认购网点等具体事项详见各代销机构在各销售城市当地的相关业务公告,或拨打本公司客服电话(400-888-9788或021-38789788)
十五、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构,或已有代销机构增加新的代销网点,将及时公告。请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
十六、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-888-9788或021-38789788)以及各代销机构客户服务电话咨询购买事宜。
十七、本基金是股票型基金,原则上投资于股票资产占基金资产的比例为90%-95%,投资于上证50指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人做出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
十八、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整。
一、本次发售基本情况
(一)基金名称
中海上证50指数增强型证券投资基金(基金代码:399001 )
(二)基金类型
股票型证券投资基金
(三)基金存续期限
不定期
(四)募集目标
本基金不设募集规模上限,基金管理人可视募集情况提前结束募集。
(五)基金份额初始面值
每份基金份额初始面值为1.00元人民币
(六)募集对象
为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或国务院证券监督管理机构允许购买证券投资基金的其他投资者。
(七)基金份额发售机构
1、直销机构
中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
电话:021-68419518
法定代表人:陈浩鸣
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788或021-38789788
公司网站:www.zhfund.com
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司在所有一级分行、直属分行的20000多个理财网点办理开户和认购业务。
投资者可以拨打工商银行客户服务统一咨询电话:95588,或拨打各城市营业网点咨询电话。
工商银行网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司在遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
在募集期间,投资者可以拨打农业银行客户服务统一咨询电话:95599或拨打各城市分行咨询电话。
农业银行网址:www.abchina.com
(3)交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司在全国近2700个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打交通银行客户服务电话:95559,或拨打各城市分行咨询电话。
交通银行网址:www.bankcomm.com
(4)招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司在全国600多个网点对投资者办理开户和认购业务。
投资者可拨打招商银行客户服务中心电话:95555,或拨打各城市分行咨询电话。
招商银行网址::www.cmbchina.com
(5)中国民生银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司在全国28家分行400多个网点为投资者办理开户和认购业务。
投资者可以拨打中国民生银行客户服务电话:95568,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国民生银行网站:www.cmbc.com.cn
(6)温州银行股份有限公司
温州银行股份有限公司在全国64家指定支行网点为投资者办理开户和认购业务。
投资者可以拨打温州银行客户服务热线:0577-96699,或拨打各城市营业网点咨询电话。
温州银行网站:www.wzbank.cn
(7)国联证券股份有限公司
国联证券股份有限公司在全国8个主要城市的21家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打国联证券客户服务热线:0510-82588168,或拨打各城市营业网点咨询电话。
国联证券网址:www.glsc.com.cn
(8)长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司在全国46个城市72个营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务。
投资者可以拨打长江证券客户服务热线:4008-888-999,或拨打各城市营业网点咨询电话。
长江证券网址:www.95579.com.cn
(9)海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司在全国55个主要城市的181家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打海通证券咨询电话:95553,或拨打各城市营业网点咨询电话。
海通证券网址:www.htsec.com
(10)中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司在全国214家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续。
在募集期间,投资者可以拨打银河证券公司咨询电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
银河证券网址:www.chinastock.com.cn
(11)中信建投证券有限责任公司
中信建投证券有限责任公司在全国20个省、市的64个主要城市的116家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打中信建投证券公司客户服务热线:400-8888-108或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信建投证券网址:www.csc108.com
(12)国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在全国100个主要城市的163家营业网点接受办理对所有投资者的开户和认购业务。
在募集期间,投资者可以拨打国泰君安证券客户服务热线:400-8888-666或拨打各城市营业网点咨询电话。
国泰君安证券网址:www.gtja.com
(13)申银万国证券股份有限公司
申银万国证券股份有限公司在全国45个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打申银万国证券客户服务热线:021-962505或拨打各城市营业网点咨询电话。
申银万国证券网址:www.sw2000.com.cn
(14)广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司在以下78个城市223家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打广发证券开放式基金咨询电话:95575或拨打各城市营业网点咨询电话。
广发证券网址: www.gf.com.cn
(15)湘财证券有限责任公司
湘财证券有限责任公司在全国32个主要城市的48 家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打湘财证券客户服务热线:400-888-1551或拨打各城市营业网点咨询电话。
湘财证券网址:www.xcsc.com
(16)兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司在全国18个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打兴业证券股份有限公司咨询电话:400-8888-123或拨打各城市营业网点咨询电话。
兴业证券网址:www.xyzq.com.cn
(17)华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司在全国17个省、4个直辖市、3个自治区的49个城市83 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打华泰证券客户服务电话:95579,或拨打各城市营业网点咨询电话。
华泰证券网址:ww.htsc.com.cn
(18)东吴证券有限责任公司
东吴证券有限责任公司在全国11个城市的25家营业网点办理对所有投资者的开户和认购等业务。
投资者可以拨打东吴证券咨询电话:0512-33396288,或拨打各城市营业网点咨询电话。
东吴证券网址:www.dwzq.com.cn
(19)金元证券股份有限公司
金元证券股份有限公司在全国19个主要城市的25家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打金元证券客户服务热线:4008-888-228,或拨打各城市营业网点咨询电话。
金元证券网址:www.jyzq.com.cn
(20)东海证券有限责任公司
东海证券有限责任公司在全国16个城市的34家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打东海证券客户服务热线:400-888-8588,或拨打各城市营业网点咨询电话。
东海证券网址:www.longone.com.cn
(21)招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在全国31个主要城市的71家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打招商证券客户服务热线:95565,或拨打各城市营业网点咨询电话。
招商证券网址:www.newone.com.cn
(22)中银国际证券有限责任公司
中银国际证券有限责任公司在全国17个主要城市的19家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打中银国际证券客户服务热线:400-620-8888,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中银国际证券网址:www.bocichina.com.cn
(23)平安证券有限责任公司
平安证券有限责任公司在全国15个城市的23家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打平安证券客户服务热线:400-881-6168,或拨打各城市营业网点咨询电话。
平安证券网址:www.pingan.com
(24)华泰联合证券有限责任公司
华泰联合证券有限责任公司在全国22个城市的48家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打华泰联合证券客户服务电话:400-8888-555或95513,或拨打各城市营业网点咨询电话。
华泰联合证券网址:www.lhzq.com
(25)西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司在全国13个城市的33个指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打西南证券客户服务电话:400-8096-096,或拨打各城市营业网点咨询电话。
西南证券网址:www.swsc.com.cn
(26)安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司在全国44个城市110个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
投资者可以拨打安信证券客户服务电话:4008-001-001,或拨打各城市营业网点咨询电话。
安信证券网址:www.essence.com.cn
(27)光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司在全国46个城市88个营业网点办理对所有投资者的的开户和认购业务。
在募集期间,投资人可以拨打光大证券客户服务电话:400-888-8788,或拨打各城市营业网点咨询电话。
光大证券网址:www.ebscn.com
(28)华龙证券有限责任公司
华龙证券有限责任公司在全国21个城市32家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打华龙证券基金咨询电话:0931-4890619或拨打各城市营业网
点咨询电话。
华龙证券网址:www.hlzqgs.com
(29)国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司在全国39个城市的54个营业网点为投资者办理开户和认购等业务。
投资者可以拨打国信证券客户咨询电话:95536 ,或当地营业部客服电话。
国信证券网址:www.guosen.com.cn
(30)齐鲁证券有限公司
齐鲁证券有限公司在全国37个城市的120家营业网点为投资者办理基金的
开户和认购等业务。
投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线:95538,或拨打各城市营业网点咨询电话。
齐鲁证券网站:www.qlzq.com.cn
(31)第一创业证券有限责任公司
第一创业证券有限责任公司在全国6个城市7家营业部为投资者办理基金的
开户和认购等业务。
投资者可以拨打第一创业证券客户服务电话:0755-25832583,或拨打各城
市营业网点咨询电话。
第一创业证券网址:www.firstcapital.com.cn
(32)万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司在全国11个城市的26家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务。
投资者可以拨打万联证券客户服务电话:400-8888-133,或拨打各城
市营业网点咨询电话。
万联证券网址:www.wlzq.com.cn
(33)宏源证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司在全国28个主要城市的66家营业网点办理基金的开户和认购等业务。
投资者可以拨打宏源证券客户服务电话:4008-000-562,或拨打各城市营业网点咨询电话。
宏源证券网址:www.hysec.com
(34)中国建银投资证券有限责任公司
中国建银投资证券有限责任公司在全国48个主要城市的75家营业部为投资者办理基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打建银投资证券客户服务电话:400-600-8008,或拨打各城市营业网点咨询电话。
建银投资证券网址: www.cjis.cn
(35)国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司在全国43个主要城市的68家营业部为投资者办理基金的开户和认购业务。
投资者可以拨打国元证券客户服务电话:400-8888-777,或拨打各城市营业网点咨询电话。
国元证券网址: www.gyzq.com.cn
(36)渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司在全国12 个城市的31 家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打渤海证券客户服务热线:400-651-5988,或拨打各城市营业网点咨询电话。
渤海证券网址:www.bhzq.com
(37)国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司在全国7个城市的22家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打国金证券客户服务热线:400-6600-109,或拨打各城市营业网点咨询电话。
国金证券网址:www.gjzq.com.cn
(38)信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司在全国29个城市的54家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打信达证券客户服务热线:400-800-8899,或拨打各城市营业网点咨询电话。
信达证券网址:www.cindasc.com
(39)方正证券有限责任公司
方正证券有限责任公司在全国15个城市81家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打方正证券客户服务热线:95571,或拨打各城市营业网点咨询电话。
方正证券网址:www.foundersc.com
(40)东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司在全国50家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打东北证券客户服务热线:4006000686,或拨打各城市营业网点咨询电话。
东北证券网址:www.nesc.cn
(41)广发华福证券有限责任公司
广发华福证券有限责任公司在全国24个城市34家营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打广发华福证券客户服务热线:0591-96326,或拨打各城市营业网点咨询电话。
广发华福证券网址:www.gfhfzq.com.cn
(42)天相投资顾问有限公司
天相投资顾问有限责任公司在全国5个营业网点为投资者办理基金的开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打天相投顾客户服务热线:010-66045678。
天相投顾网址:www.txsec.com
如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点将另行公告。
(八)募集时间安排与基金合同生效
本基金募集期自2010年2月22日起至2010年3月19日,期间向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。
基金管理人可综合各种情况对募集期限作适当调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。
基金募集期限届满具备下列条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告:
1、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币。
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
基金备案获中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。
(九)基金认购方式及认购费率
1、本基金采取金额认购的方式。
2、本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,如下所示:
(单位:元)
认购金额(M) | 认购费率 |
M<100万 | 1.00% |
100万≤M<500万 | 0.60% |
500万≤M<1000万 | 0.20% |
M≥1000万 | 每笔1000元 |
投资者重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。
基金份额的计算以四舍五入的方法保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
认购费用由基金销售机构收取,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的费用,不列入基金财产。
认购资金在本基金募集期间产生的利息折成基金份额,归基金份额持有人所有。
本基金采取外扣法计算认购费用及认购份额,具体计算公式如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
(注:对于1000万(含)以上的认购适用绝对数额的认购费金额,净认购金额=认购金额-认购费用)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
净认购金额和认购份额以四舍五入的方法计算保留到小数点后2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
举例说明如下:
例一:某投资者投资10,000元认购本基金,对应认购费率为1.0%,在募集期间产生利息3.00元,基金份额面值为1.00元。则其可得到的认购份额为:
净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元
认购费用=10,000-9,900.99=99.01元
认购份额=(9,900.99+3.00)/1.00=9,903.99份
即:投资者投资10,000元认购本基金,可得到9,903.99份基金份额(含利息折份额部分)。
(十)基金的认购金额限制
通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币1000元(含认购费);通过本公司直销机构首次认购单笔最低金额为人民币100,000元(含认购费),追加认购单笔最低金额为人民币10,000元(含认购费);投资者在募集期内可以多次认购基金份额。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
二、个人投资者的开户及认购程序
本程序说明仅供投资人参考,具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
(一)中国工商银行股份有限公司
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的9:00-17:00。周六、周日照常办理。
2、开户及认购程序
(1)向代销网点提交以下材料,办理开户手续:
a、本人现时有效的法定身份证件原件(包括居民身份证、军人证、护照等,下同);
b、填妥的《基金账户业务申请表》;
c、中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡。
投资者可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
(2)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交以下材料:
a、本人现时有效的身份证件原件;
b、中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡;
c、填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过该行网站、客户服务电话(95588)查询。
中国工商银行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
3、注意事项
(1)一个投资者只能开立一个基金账户。
(2)中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。
(3)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户。
(4)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
(5)中国工商银行代销具体事宜,请以中国工商银行公告为准。
(二)中国农业银行股份有限公司
1、业务办理时间:基金发售日的9:00-16:00。周六、周日照常办理。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):
(1)填写中国农业银行基金客户资料。
(2)开通本公司的基金账户。
(3)认购基金。
3、个人客户办理开立中国农业银行客户资料时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
(1)事先办妥的中国农业银行金穗借记卡。
(2)本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、护照、军人证等,下同)。
(3)填妥的开通基金交易账户申请表。
4、个人客户办理开通本公司的基金账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
(1)本人中国农业银行金穗借记卡。
(2)客户填写的开通基金账户申请表。
5、个人客户办理认购申请时,需先存入足够资金,并提交以下材料:
(1)本人中国农业银行金穗借记卡(存有足够资金)。
(2)填妥的认购申请表。
6、注意事项:
(1)没有中国农业银行金穗借记卡的投资人可当场办理。
(2)若有其它方面的要求,以中国农业银行的说明为准。
(三)交通银行股份有限公司
1、业务办理时间:基金发售日的9:00-16:00(当日15:00之后的委托将于下一工作日办理)。周六、周日照常办理。
2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理):
(1)填写交通银行基金客户资料。
(2)开通本公司的基金账户。
(3)认购基金。
3、个人客户办理开立交通银行客户资料时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
(1)事先办妥的交通银行借记卡。
(2)本人有效身份证件原件。
(3)填妥的开通基金交易账户申请表。
4、个人客户办理开通本公司的基金账户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
(1)本人交通银行借记卡。
(2)客户填写的开通基金账户申请表。
5、个人客户办理认购申请时,需先存入足够资金,并提交以下材料:
(1)本人交通银行借记卡(存有足够资金)。
(2)填妥的认购申请表。
6、注意事项:
(1)没有交通银行借记卡的投资人可当场办理。
(2)若有其它方面的要求,以交通银行的说明为准。
(四)招商银行股份有限公司
1、网点办理:
(1)开户及认购的时间:
本基金份额发售日的9:30-15:00(当日15:00之后的委托将于下一工作日办理),个人投资者周六、周日照常受理(与下一交易日合并办理)。
(2)个人投资者开户及认购程序:
a. 事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户,并存入足额认购资金。
b. 到网点提交以下材料,办理开户手续:①本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同);②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户;③ 填妥的开户申请表。
c. 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
d. 客户可通过电话银行95555提交认购申请。
2、网上办理:
(1)招商银行客户登陆招商银行网上银行。
(2)客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”-投资通-股票基金-银基通链接进入,选择“网上开基金户”,或登陆财富账户专业版“投资管理”-“基金”选择“账户管理”,根据提示填写网上开户申请书。
(3)业务受理时间:24小时服务,除日终清算时间(一般为17:00至20:00)外,均可进行认购。当日15:00之后的委托将于下一工作日办理。
(4)开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
(5)操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
3、注意事项:
(1)若有其他方面的要求,以招商银行的说明为准。
(2)个人投资者如到网点办理开户和认购手续,需本人亲自办理;如通过网上银行办理开户和认购手续,凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。
(五)中国民生银行股份有限公司
1. 业务办理时间
办理时间:发售日的9:30-15:00;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一工作日。
2.个人投资者开户与认购的程序
(1)开户程序及注意事项
1)请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金;
2)提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认,开立民生加银基金账户。
① 民生借记卡;
② 中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件;
③ 填写《开放式基金业务账户申请表(个人)》。
3)投资人在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。
(2)认购程序及注意事项
1)填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表(个人)》;
2)在认购期内,投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝;
3)在认购期内,投资人可以追加认购金额,但不允许撤单。
3. 注意事项
(1) 请投资者本人到中国民生银行指定的代销网点办理开户和认购手续;
(2) 有关详细的办理手续,请拨打客服电话95568或咨询网点理财经理。
(六)其他银行
1、受理开户(或账户注册)及认购的时间:基金份额发售日的9:00 至15:00(周六、周日和节假日是否办理以各银行的规定为准)。
2、办理开户(或账户注册)须提交的材料:
(1)个人投资者的有效身份证件原件及复印件;
(下转B10版)