宁波证监局日前召开2010年宁波辖区证券期货经营机构监管工作会议。会上，宁波证监局局长吕逸君指出，刚刚过去的2009年，辖区证券期货经营机构积极应对挑战，在逆境中取得了新发展，证券期货经营机构的合规运营水平、服务水平和维稳应急能力有新的提高，市场交投活跃，证券期货成交量、证券投资者开户数、客户交易结算资金和托管市值以及对地方财政的贡献度等多项指标均达到历史最高水平。

　　吕逸君指出，在看到成绩与进展的同时，辖区证券期货经营机构在规范运作上仍存在一些问题和不足，为此，2010年将重点抓好六个方面的工作。

　　一是以抓好股指期货推出为重点，积极落实创新业务各项准备工作。要求各机构充分做好各项准备工作，在业务准备环节，要坚持把风险防范放在突出位置，做好风险排查工作，完善应急预案；在开户环节，要严格落实股指期货投资者适当性管理制度，明确业务流程，加强开户引导；在服务环节，要持续深入开展投资者教育工作。

　　二是以提升优质服务为抓手，积极提高证券期货经营机构竞争实力。要求以开展“精细化管理年”活动为重点，力争通过2-3年的时间，提升辖区证券期货经营机构整体形象。

　　三是以加强基础制度建设为保证，促进辖区证券期货业健康发展。要求规范证券营销行为，重点制定辖区实施证券经纪人制度的指导意见，建立辖区证券经纪人档案库，强化对证券经纪业务营销行为的合规管理；落实适当性管理制度，全面落实和做好客户分类、风险提示等相关工作。

　　四是以落实维稳工作为基础，着力维护市场安全稳定运行。要求坚持预防为主、抓早抓小，在继续做好信访、安保、打非工作的基础上，重点强化信息系统安全工作。

　　五是以构建投资者教育长效机制为保障，切实维护投资者合法权益。创新和丰富投资者教育的途径和方式，提升辖区投资者教育工作的整体水平。

　　六是以落实有效监管为重点，进一步提高辖区证券期货经营机构规范运作水平。要求在全面检查的基础上，注重运用证券期货经营机构的综合评价、分类考评的结果，将其与行政许可、现场检查和评优工作相挂钩；同时，进一步做好为证券期货经营机构的服务工作。