（上接B34版）

√ 适用 □ 不适用

 单位：（人民币）元

证券代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
601299	中国北车	53,685,325.04	0.12%	59,189,036.42		5,503,711.38	可供出售金融资产	购入
601117	中国化学	22,073,764.50	0.08%	22,073,764.50		0.00	可供出售金融资产	购入
002304	洋河股份	2,004,420.00	0.01%	3,808,063.93		1,803,643.93	可供出售金融资产	购入
300002	神州泰岳	2,047,806.00	0.03%	3,714,296.40		1,666,490.40	可供出售金融资产	购入
300029	天龙光电	1,163,320.02	0.03%	1,862,079.90		698,759.88	可供出售金融资产	购入
300012	华测检测	1,026,765.84	0.05%	1,718,179.92		691,414.08	可供出售金融资产	购入
601139	深圳燃气	631,664.65	0.01%	1,525,083.86		893,419.21	可供出售金融资产	购入
002315	焦点科技	896,868.00	0.02%	1,477,269.72		580,401.72	可供出售金融资产	购入
601888	中国国旅	771,943.40	0.01%	1,372,198.20		600,254.80	可供出售金融资产	购入
002308	威创股份	583,457.00	0.01%	780,312.45		196,855.45	可供出售金融资产	购入
	其他	962,242.00		3,264.68		1,022.68	可供出售金融资产	购入
合计		85,847,576.45	-	97,523,549.98		12,635,973.53	-	-

注：根据合并报表中可供出售金融资产相关数据填列。

7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

所持对象名称	初始投资金额	持有数量	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
国元证券（香港）有限公司	534,778,500.00	600,000,000.00	100.00%	534,778,500.00	59,123,102.47		长期股权投资	出资
国元股权投资公司	500,000,000.00	500,000,000.00	100.00%	500,000,000.00	352,869.85		长期股权投资	出资
国元期货有限责任公司	55,861,148.50	55,000,000.00	55.00%	55,861,148.50	6,305,223.34		长期股权投资	增资
长盛基金有限公司	103,279,218.56	61,500,000.00	41.00%	313,076,953.83	94,183,847.50	35,100,363.55	长期股权投资	出资和购买
徽商银行	159,596,329.18	116,257,210.00	1.42%	159,596,329.18	21,135,560.96		长期股权投资	抵债
芜湖顺荣汽车部件股份有限公司	10,177,500.00	1,725,000.00	3.45%	10,177,500.00			长期股权投资	购买
安徽山河药用辅料股份有限公司	2,940,600.00	870,000.00	2.50%	2,940,600.00			长期股权投资	购买
合计	1,366,633,296.24	-	-	1,576,431,031.51	181,100,604.12	35,100,363.55	-	-

注：芜湖顺荣汽车部件股份有限公司、安徽山河药用辅料股份有限公司为国元股权投资有限公司的长期股权投资项目。

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

股份名称	期初股份数量	报告期买入股份数量	报告期卖出股份数量	期末股份数量	使用的资金数量	产生的投资收益
三佳科技	2,933,333.00	0.00	2,933,333.00	0.00	0.00	7,204,083.91
中国北车	0.00	9,655,634.00	0.00	9,655,634.00	53,685,325.04	0.00
中国化学	0.00	4,065,150.00	0.00	4,065,150.00	22,073,764.50	0.00
光大证券	0.00	483,694.00	483,694.00	0.00	10,196,269.52	1,288,466.20
中国建筑	0.00	8,858,749.00	8,858,749.00	0.00	37,029,570.82	5,576,439.76
新股	0.00	2,128,345.00	1,753,528.00	374,817.00	21,354,147.87	4,142,472.64

注：根据合并报表中可供出售金融资产相关数据填列。

7.8.5 其他综合收益细目

单位：（人民币）元

项目	本期发生额	上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	19,795,467.86	-52,208,952.42
减：可供出售金融资产产生的所得税影响	276,856.34	-38,115,410.43
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	-18,688,042.51	-32,316,678.07
小计	830,569.01	-46,410,220.06
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额	43,875,454.45	-85,038,930.08
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响	8,775,090.90	-15,350,810.14
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计	35,100,363.55	-69,688,119.94
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计	0.00	0.00
4．外币财务报表折算差额	-885,157.87	-3,380,104.84
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计	-885,157.87	-3,380,104.84
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计	0.00	0.00
合计	35,045,774.69	-119,478,444.84

§8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

2009年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，依法做好监督工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履行职责等方面进行了全面、认真的监督，切实维护公司和全体股东的利益。

一、报告期内监事会的工作情况

（一）报告期内，公司监事会全体监事依法列席了历次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，并认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现损害公司和股东利益的行为。

（二）报告期内公司监事会历次会议情况

报告期内，公司监事会召开了4次会议，相关情况如下：

1、公司第五届监事会第七次会议于2009年3月21日以现场会议方式召开，相关决议详见2008年3月24日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

2、公司第五届监事会第八次会议于2009年4月24日以通讯的方式召开，会议通知及议案于2009年4月21日前向全体监事送达。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《国元证券股份有限公司2009年第一季度报告》。

3、公司第五届监事会第九次会议于2009年8月1日以现场会议方式召开，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于对公司2009年半年度报告及其摘要审核的议案》。

4、公司第五届监事会第十次会议于2009年10月25日以通讯表决的方式召开，会议通知及议案于2008年10月21日前向全体监事送达。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《国元证券股份有限公司2009年第三季度报告》。

二、监事会对2009年度有关事项发表的意见

2009年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况，并在此基础上，对公司发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况。报告期内，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，规范运作，依法决策，依法管理。公司法人治理结构完善，内控制度健全。公司董事和高级管理人员在履行职责时，能够按照国家的法律、法规和公司《章程》的规定履行自己的职责，不存在违法违纪、损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况。报告期内，公司能够严格按照《企业会计准则》、《企业会计制度》和公司的财务管理制度执行。监事会认为本年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营情况，华普天健会计师事务所（北京）有限公司对公司2009年度财务报告出具标准无保留审计意见客观公正。

（三）对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：公司内部控制自我评价报告的形式、内容符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

（四）2009年10月22日，公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2009]1099号）文件，核准公司增发不超过50,000万股新股。公司于2009年10月29日在网上网下同时发行，2009年11月2日结束，共募集资金99亿元。公开增发的5亿股已于2009年11月13日上市。为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度的保障投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定和要求，制定了《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》。监事会认为，公开增发的所有程序均符合国家的法律法规和公司章程的规定，无损害公司利益和股东利益的情况。

（五）报告期内募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。

（六）公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害公司利益和股东利益的现象。

（七）对董事会编制的年度报告书面审核意见：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（八）信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，董事会办公室具体负责接待投资者来电、来访及咨询等活动；指定《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》为公司的信息披露报纸，指定巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司信息披露网站；公司严格按照有关法律法规及《信息披露事务管理制度》的规定和要求，真实、准确、及时、完整地披露了有关信息。

§9 财务报告

9.1 审计意见

是否审计	是
审计意见	标准无保留审计意见
审计报告编号	会审字[2010]3346号
审计报告标题	审计报告
审计报告收件人	国元证券股份有限公司全体股东
引言段	我们审计了后附的国元证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2009年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段	按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括；（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段	审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段	我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。
非标意见	-
审计机构名称	华普天健会计师事务所（北京）有限公司
审计机构地址	中国·北京
审计报告日期	二○一○年三月六日
注册会计师姓名
张全心、陶红霞

9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

资产负债表（1/2）

编制单位：国元证券股份有限公司 2009年12月31日 金额单位：人民币元

资产	附注号		年末余额		年初余额
	合并	母公司	合并数	母公司	合并数	母公司
资产：
货币资金	八、1		24,613,058,098.23	23,457,715,490.58	8,725,019,091.76	8,415,082,908.96
其中：客户资金存款	八、1		12,534,996,170.08	12,324,202,543.42	6,014,016,682.39	5,889,147,221.79
结算备付金	八、2		1,135,722,649.69	1,053,964,058.96	406,578,517.91	398,734,850.98
其中：客户备付金	八、2		892,748,495.44	825,455,944.51	386,609,531.71	385,099,800.24
拆出资金
交易性金融资产	八、3		1,316,160,585.18	1,208,687,390.39	1,534,480,346.70	1,325,830,989.00
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息					1,342,680.22	1,342,680.22
存出保证金	八、4		272,227,401.34	186,942,641.82	98,757,171.96	60,910,491.46
可供出售金融资产	八、5		661,585,171.37	611,303,101.52	136,151,777.72	136,151,777.72
持有至到期投资
长期股权投资	八、6	十五、1	492,204,383.01	1,569,725,931.51	420,732,071.96	790,946,720.46
投资性房地产
固定资产	八、7		502,622,370.19	492,076,687.54	457,162,740.34	448,810,379.90
无形资产	八、8		15,970,416.49	12,895,002.27	20,870,993.13	17,593,035.19
其中：交易席位费	八、8		4,555,171.44	4,555,171.44	11,437,908.59	11,437,908.59
递延所得税资产	八、9		11,640,342.04	10,865,715.86	10,275,536.99	8,330,186.86
其他资产	八、10		364,412,800.13	245,113,342.24	102,246,075.79	72,222,374.54
资产总计			29,385,604,217.67	28,849,289,362.69	11,913,617,004.48	11,675,956,395.29

单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭

资产负债表（2/2）

编制单位：国元证券股份有限公司 2009年12月31日 金额单位：人民币元

负债和股东权益	附注号		年末余额		年初余额
	合并	母公司	合并数	母公司	合并数	母公司
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	八、12				350,000,000.00	350,000,000.00
代理买卖证券款	八、13		13,684,099,980.85	13,322,394,061.36	6,452,002,207.76	6,295,302,004.89
代理承销证券款
应付职工薪酬	八、14		178,138,880.59	173,660,594.82	110,790,944.87	107,920,235.51
应交税费	八、15		229,436,985.15	219,931,281.94	93,415,501.56	88,984,080.00
应付利息			1,670,125.77	1,670,125.77	1,736,725.48	1,736,725.48
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债	八、9		14,803,501.12	15,654,930.25	10,117,957.95	11,028,209.22
其他负债	八、16		94,155,334.86	68,941,594.08	126,963,352.48	119,452,460.36
负债合计			14,202,304,808.34	13,802,252,588.22	7,145,026,690.10	6,974,423,715.46
股东权益：
股本	八、17		1,964,100,000.00	1,964,100,000.00	1,464,100,000.00	1,464,100,000.00
资本公积	八、18		9,918,054,061.52	9,921,265,327.85	780,803,128.96	784,225,947.68

减：库存股
盈余公积	八、19		420,602,760.89	420,245,029.28	323,402,489.44	323,044,757.83
一般风险准备	八、20		415,223,824.15	415,223,824.15	318,023,552.70	318,023,552.70
交易风险准备	八、21		374,213,579.77	374,213,579.77	277,013,308.32	277,013,308.32
未分配利润	八、22		2,047,868,480.10	1,951,989,013.42	1,565,807,159.25	1,535,125,113.30
外币报表折算差额			-7,679,762.70		-6,794,604.83
归属于母公司股东权益合计			15,132,382,943.73	15,047,036,774.47	4,722,355,033.84	4,701,532,679.83
少数股东权益			50,916,465.60		46,235,280.54
股东权益合计			15,183,299,409.33	15,047,036,774.47	4,768,590,314.38	4,701,532,679.83
负债和股东权益总计			29,385,604,217.67	28,849,289,362.69	11,913,617,004.48	11,675,956,395.29

单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭

9.2.2 利润表

编制单位：国元证券股份有限公司 2009年度 金额单位：人民币元

项 目	附注号		本年金额		上年金额
	合并	母公司	合并数	母公司	合并数	母公司
一、营业收入			2,185,430,116.91	2,046,039,210.83	1,184,348,430.26	1,147,612,644.33
手续费及佣金净收入	八、23		1,730,062,144.48	1,659,934,654.59	974,428,253.14	941,659,613.99
其中：代理买卖证券业务净收入	八、23		1,538,685,729.64	1,482,438,338.64	894,129,661.41	861,361,022.26
证券承销业务净收入	八、23		114,494,763.63	114,494,763.63	24,606,000.00	24,606,000.00
受托客户资产管理业务净收入	八、23		33,281,651.21	19,491,552.32	27,105,614.23	27,105,614.23
保荐业务收入	八、23		15,400,000.00	15,400,000.00	9,400,000.00	9,400,000.00
财务顾问业务收入	八、23		28,110,000.00	28,110,000.00	16,250,000.00	16,250,000.00
利息净收入	八、24		166,012,164.83	157,154,108.29	125,057,793.89	120,095,559.69
投资收益（损失以“-”号填列）	八、25	十五、2	249,111,874.24	203,585,140.90	950,307,012.22	951,568,660.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	八、25		117,562,608.46	118,146,383.39	144,751,709.60	145,851,373.13
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	八、26		32,098,198.48	17,681,528.60	-876,438,392.35	-872,870,597.70
汇兑收益（损失以“-”号填列）			282,626.39	-46,781.73	-2,373,127.55	-2,417,340.69
其他业务收入	八、27		7,863,108.49	7,730,560.18	13,366,890.91	9,576,748.05
二、营业支出			864,130,724.68	809,685,051.44	590,619,049.19	556,339,595.22
营业税金及附加	八、28		102,402,995.05	100,310,626.54	75,065,749.51	73,517,771.69
业务及管理费	八、29		741,964,775.56	689,647,776.95	512,388,193.56	479,666,601.76
资产减值损失	八、30		10,571,444.67	10,535,138.55	-1,305,731.40	-1,315,615.75
其他业务成本	八、31		9,191,509.40	9,191,509.40	4,470,837.52	4,470,837.52
三、营业利润（亏损以“-”号填列）			1,321,299,392.23	1,236,354,159.39	593,729,381.07	591,273,049.11
加：营业外收入	八、.32		5,956,041.09	5,452,060.15	481,187.03	473,123.68
减：营业外支出	八、33		4,269,245.23	2,973,403.73	6,546,702.55	6,451,562.77
四、利润总额（亏损总额“-”号填列）			1,322,986,188.07	1,238,832,815.81	587,663,865.55	585,294,610.02
减：所得税费用	八、34		280,627,233.78	266,830,101.34	66,275,052.75	64,752,751.71
五、净利润（净亏损以“-”号填列）			1,042,358,954.29	972,002,714.47	521,388,812.80	520,541,858.31
其中：归属于母公司所有者的净利润			1,037,200,135.20		520,858,108.32
少数股东损益			5,158,819.09		530,704.48
六、每股收益：
（一）基本每股收益			0.69	0.65	0.36	0.36
（二）稀释每股收益			0.69	0.65	0.36	0.36
七、其他综合收益	八、35		35,045,774.69	35,719,380.17	-119,478,444.84	-116,098,340.00
八、综合收益合计			1,077,404,728.98	1,007,722,094.64	401,910,367.96	404,443,518.31
其中：归属于母公司所有者的综合收益总额			1,072,245,909.89	1,007,722,094.64	401,379,663.48	404,443,518.31
归属于少数股东的综合收益总额			5,158,819.09		530,704.48

单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭

9.2.3 现金流量表

编制单位：国元证券股份有限公司 2009年度 金额单位：人民币元

项目	附注号		本年金额		上年金额
	合并	母公司	合并数	母公司	合并数	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额					1,257,658,765.31	1,468,054,085.42
收取利息、手续费及佣金的现金			2,022,289,885.77	1,934,165,748.37	1,192,624,956.22	1,154,850,158.57
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额			-350,000,000.00	-350,000,000.00	-172,688,186.81	-172,688,186.81
代理买卖业务的现金净增加额			7,232,097,773.09	7,027,092,056.47	-5,547,701,970.43	-5,465,610,235.10
收到其他与经营活动有关的现金	八、36		27,981,614.65	14,763,751.92	1,230,225,319.65	1,218,558,870.26
经营活动现金流入小计			8,932,369,273.51	8,626,021,556.76	-2,039,881,116.06	-1,796,835,307.66
处置交易性金融资产净减少额			142,358,742.52	254,062,083.58
支付利息、手续费及佣金的现金			119,743,005.03	119,403,585.21	91,342,381.83	91,298,457.53
拆入资金净减少额
支付给职工以及为职工支付的现金			348,772,800.81	321,737,348.19	380,666,823.72	366,559,158.96
支付的各项税费			284,699,684.64	274,707,927.98	748,674,890.47	736,921,218.35
支付其他与经营活动有关的现金	八、36		581,914,958.69	421,116,267.19	249,891,663.41	219,390,623.18
经营活动现金流出小计			1,477,489,191.69	1,391,027,212,15	1,470,575,759.43	1,414,169,458.02
经营活动产生的现金流量净额			7,454,880,081.82	7,234,994,344.61	-3,510,456,875.49	-3,211,004,765.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金			115,321,458.58	115,905,233.51	119,121,607.12	123,923,880.45
收到其他与投资活动有关的现金			48,980.31	45,460.31	78,580.00
投资活动现金流入小计			115,370,438.89	115,950,693.82	119,200,187.12	123,923,880.45
投资支付的现金			13,118,100.00	720,425,000.00		264,120,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金			221,792,745.46	215,534,941.71	161,471,751.23	159,215,834.62
支付其他与投资活动有关的现金			1,349,165.73	1,349,165.73	845,298.03	845,298.03
投资活动现金流出小计			236,260,011.19	937,309,107.44	162,317,049.26	424,181,132.65
投资活动产生的现金流量净额			-120,889,572.30	-821,358,413.62	-43,116,862.14	-300,257,252.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			9,601,320,000.00	9,601,320,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金					81,592,610.92	81,592,610.92
筹资活动现金流入小计			9,601,320,000.00	9,601,320,000.00	81,592,610.92	81,592,610.92
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金			264,015,634.03	263,538,000.00	735,979,132.73	732,050,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金			53,509,359.66	53,509,359.66
筹资活动现金流出小计			317,524,993.69	317,047,359.66	735,979,132.73	732,050,000.00
筹资活动产生的现金流量净额			9,283,795,006.31	9,284,272,640.34	-654,386,521.81	-650,457,389.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响			-602,377.58	-46,781.73	-5,418,391.77	-2,417,340.69
五、现金及现金等价物净增加额			16,617,183,138.25	15,697,861,789.60	-4,213,378,651.21	-4,164,136,747.65
加：期初现金及现金等价物余额			9,131,597,609.67	8,813,817,759.94	13,344,976,260.88	12,977,954,507.59
六、期末现金及现金等价物余额			25,748,780,747.92	24,511,679,549.54	9,131,597,609.67	8,813,817,759.94

单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭

9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用

9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用

9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

√ 适用 □ 不适用

公司报告期内合并范围发生变更，新增了全资子公司国元股权投资有限公司，变更后合并范围为母公司、国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司及国元期货有限责任公司。

国元证券股份有限公司

董事长：凤良志

二〇一〇年三月九日

现金流量表补充资料

编制单位：国元证券股份有限公司 2009年度 金额单位：人民币元

补充资料	本年金额		上年金额
	合并数	母公司	合并数	母公司
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,042,358,954.29	972,002,714.47	521,388,812.80	520,541,858.31
加：资产减值准备	10,571,444.67	10,535,138.55	-1,305,731.40	-1,315,615.75
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	39,528,792.70	36,573,397.29	34,901,978.40	32,369,170.83
无形资产摊销	11,026,194.42	10,380,509.92	11,472,911.08	10,762,911.02
长期待摊费用摊销	3,314,265.77	3,208,980.68	2,480,684.40	2,480,684.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	1,319,808.09	1,305,098.62	904,799.01	845,298.03
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-32,098,198.48	-17,681,528.60	876,438,392.35	872,870,597.70
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列）	-117,562,608.46	-118,146,383.39	-144,751,709.60	-145,851,373.13
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-1,364,805.05	-2,535,529.00	-3,741,077.97	-2,379,152.33
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	4,408,686.83	4,420,382.15	-232,801,185.23	-232,963,674.18
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）	-273,908,008.30	-339,500,841.09	867,218,944.19	1,077,452,279.06
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-323,305,920.21	-187,125,095.96	1,207,614,408.48	1,205,364,947.70
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	7,090,591,475.55	6,861,557,500.97	-6,650,278,102.00	-6,551,182,697.34
其他
经营活动产生的现金流量净额	7,454,880,081.82	7,234,994,344.61	-3,510,456,875.49	-3,211,004,765.68
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	25,748,780,747.92	24,511,679,549.54	9,131,597,609.67	8,813,817,759.94
减：现金的期初余额	9,131,597,609.67	8,813,817,759.94	13,344,976,260.88	12,977,954,507.59
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	16,617,183,138.25	15,697,861,789.60	-4,213,378,651.21	-4,164,136,747.65

单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭

9.2.4 合并所有者权益变动表

合并所有者权益变动表(1/2)

编制单位：国元证券股份有限公司 2009年度 金额单位：人民币元

项 目	本年金额
	归属于母公司股东权益							少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	外币报表折算差额	未分配利润
一、上年年末余额	1,464,100,000.00	780,803,128.96	323,402,489.44	318,023,552.70	277,013,308.32	-6,794,604.83	1,565,807,159.25	46,235,280.54	4,768,590,314.38
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	1,464,100,000.00	780,803,128.96	323,402,489.44	318,023,552.70	277,013,308.32	-6,794,604.83	1,565,807,159.25	46,235,280.54	4,768,590,314.38
三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列)	500,000,000.00	9,137,250,932.56	97,200,271.45	97,200,271.45	97,200,271.45	-885,157.87	482,061,320.85	4,681,185.06	10,414,709,094.95
(一)净利润							1,037,200,135.20	5,158,819.09	1,042,358,954.29
(二)其他综合收益		35,930,932.56				-885,157.87			35,045,774.69
1、可供出售金融资产公允价值的金额		1,107,425.35							1,107,425.35
(1)计入股东权益的金额		19,795,467.86							19,795,467.86
(2)转入当期损益的金额		-18,688,042.51							-18,688,042.51
2、现金流量套期工具公允价值变动金额
(1)计入股东权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响		35,100,363.55							35,100,363.55
4、与计入股东权益项目相关的所得税影响		-276,856.34							-276,856.34
5、其他						-885,157.87			-885,157.87
上述（一）和（二）小计		35,930,932.56				-885,157.87	1,037,200,135.20	5,158,819.09	1,077,404,728.98
（三）股东投入和减少资本	500,000,000.00	9,101,320,000.00							9,601,320,000.00
1、股东投入资本	500,000,000.00	9,101,320,000.00							9,601,320,000.00
2、股份支付计入股东的金额
3、其他
（四）利润分配			97,200,271.45	97,200,271.45	97,200,271.45		-555,138,814.35	-477,634.03	-264,015,634.03
1、提取盈余公积			97,200,271.45				-97,200,271.45
2、提取一般风险准备				97,200,271.45			-97,200,271.45
3、对股东的分配							-263,538,000.00	-477,634.03	-264,015,634.03
4、提取交易风险准备					97,200,271.45		-97,200,271.45
（五）股东权益的内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额	1,964,100,000.00	9,918,054,061.52	420,602,760.89	415,223,824.15	374,213,579.77	-7,679,762.70	2,047,868,480.10	50,916,465.60	15,183,299,409.33

单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭

合并所有者权益变动表(2/2)

编制单位：国元证券股份有限公司 2009年度 金额单位：人民币元

项 目	上年金额
	归属于母公司股东权益							少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	外币报表折算差额	未分配利润
一、上年年末余额	1,464,100,000.00	1,011,814,252.33	271,348,303.61	265,969,366.87	224,959,122.49	-3,414,499.99	1,933,161,608.42	49,633,708.79	5,217,571,862.52
加：会计政策变更		-114,912,783.37							-114,912,783.37
前期差错更正
二、本年年初余额	1,464,100,000.00	896,901,468.96	271,348,303.61	265,969,366.87	224,959,122.49	-3,414,499.99	1,933,161,608.42	49,633,708.79	5,102,659,079.15
三、本年增加变动金额(减少以“-”号填列)		-116,098,340.00	52,054,185.83	52,054,185.83	52,054,185.83	-3,380,104.84	-367,354,449.17	-3,398,428.25	-334,068,764.77
(一)净利润							520,858,108.32	530,704.48	521,388,812.80
(二) 其他综合收益		-116,098,340.00				-3,380,104.84			-119,478,444.84
1、可供出售金融资产公允价值的金额		-84,525,630.49							-84,525,630.49
(1)计入股东权益的金额		-52,208,952.42							-52,208,952.42
(2)转入当期损益的金额		-32,316,678.07							-32,316,678.07
2、现金流量套期工具公允价值变动金额
(1)计入股东权益的金额
(2)转入当期损益的金额
(3)计入被套期项目初始确认金额中的金额
3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响		-69,688,119.94							-69,688,119.94
4、与计入股东权益项目相关的所得税影响		38,115,410.43							38,115,410.43
5、其他						-3,380,104.84			-3,380,104.84
上述（一）和（二）小计		-116,098,340.00				-3,380,104.84	520,858,108.32	530,704.48	401,910,367.96
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东的金额
3、其他
（四）利润分配			52,054,185.83	52,054,185.83	52,054,185.83		-888,212,557.49	-3,929,132.73	-735,979,132.73
1、提取盈余公积			52,054,185.83				-52,054,185.83
2、提取一般风险准备				52,054,185.83			-52,054,185.83
3、对股东的分配							-732,050,000.00	-3,929,132.73	-735,979,132.73
4、提取交易风险准备					52,054,185.83		-52,054,185.83
（五）股东权益的内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本年年末余额	1,464,100,000.00	780,803,128.96	323,402,489.44	318,023,552.70	277,013,308.32	-6,794,604.83	1,565,807,159.25	46,235,280.54	4,768,590,314.38