山西通宝能源股份有限公司
2009年年度报告摘要
山西通宝能源股份有限公司
六届董事会二十四次会议
决议公告
证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：临2010—003
山西通宝能源股份有限公司
六届董事会二十四次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西通宝能源股份有限公司六届董事会二十四次会议于2010年3月16日在公司会议厅召开，会议通知已于2010年3月5日以专人送达方式发出。会议应到董事7名，实到6名。公司独立董事樊剑先生因公差原因未能参加会议，书面委托独立董事李端生先生代为出席并行使表决权。公司5名监事和高级管理人员列席了会议。符合《公司法》及《公司章程》的规定，所做决议合法有效。本次会议由公司董事长常小刚先生主持，经与会董事审议并表决,决议如下：
一、审议通过了公司《二○○九年度董事会工作报告》。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
二、审议通过了公司《二○○九年度总经理工作报告》。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
三、审议通过了公司《二○○九年年度报告》及《二○○九年年度报告摘要》。
公司独立董事对董事会将提交股东大会审议的《二○○九年年度报告》及《二○○九年年度报告摘要》中披露的二○○九年发生的关联交易进行了事前审查，并发表了同意的独立意见。
公司二○○九年年度报告全文及摘要登载在www.sse.com.cn网站上。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
四、审议通过了公司《二○○九年度财务决算报告》。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
五、审议通过了公司《二○○九年度利润分配预案》。
经天健正信会计师事务所有限公司审计，2009年度母公司共实现净利润1,415,428.04元，提取10%法定盈余公积金141,542.80元，加年初未分配利润155,760,447.13元，2009年末累计未分配利润157,034,332.37元。
鉴于2010年火电企业经营形势依然严峻，为优化财务结构，降低财务费用，提升盈利能力和持续发展能力，公司拟将留存资金用于归还银行借款，增加技改投入。公司2009年度利润拟不分配不转增。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
六、审议通过了公司《二○一○年度经营建议计划》。
表决票：7票,赞成票：7票,反对票：0票,弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
七、审议通过了《关于制订公司<内幕信息知情人登记制度>的议案》。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
具体内容见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
八、审议通过了《关于修订公司<信息披露事务管理制度>的议案》。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
具体内容见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
九、审议通过了公司《二○○九年度履行社会责任的报告》。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
具体内容见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
十、审议通过了《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
具体内容见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
十一、审议通过了《关于聘任公司二○一○年度审计机构的议案》。
拟聘用天健正信会计师事务所有限公司为本公司二○一○年度财务审计机构,聘期一年。拟支付二○○九年度审计费用为 46万元。
表决票：7票，赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
特此公告
山西通宝能源股份有限公司董事会
二○一○年三月十六日
证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：临2010—004
山西通宝能源股份有限公司
六届监事会十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山西通宝能源股份有限公司六届监事会十三次会议于2010年3月16日在公司会议厅召开，会议通知已于2010年3月5日以专人送达方式发出。会议应到监事5名，实到5名，符合《公司法》及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议由公司监事会主席李明星先生主持，与会监事审议并举手表决通过了如下决议：
一、审议通过了公司《二○○九年度监事会工作报告》。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
二、审议通过了公司《二○○九年年度报告》及《二○○九年年度报告摘要》。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
三、审议通过了公司《二○○九年度财务决算报告》。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
本议案尚须经公司二○○九年度股东大会审议。
四、审议通过了公司《二○○九年履行社会责任的报告》。
表决票：5票，赞成票：5票，反对票：0票，弃权票：0票。
监事会二○○九年年度工作报告中对公司依法运作情况、二○○九年年度财务报告、关联交易情况的独立意见：
1、报告期内，在重大经营决策和管理活动中，公司董事会、董事和高级管理人员能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法规和规章制度进行规范化运作，履行诚信勤勉义务，工作认真负责，决策程序科学合理。公司董事会、董事及高级管理人员在执行职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害股东利益的行为。
2、公司二○○九年年度财务报告的编制符合《企业会计制度》等相关规定，会计处理遵循了一贯性原则，报告数据真实、公允地反映了公司的经营业绩和财务状况。天健正信会计师事务所有限公司对公司二○○九年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，审计意见客观、公正。
3、报告期内，公司与关联企业发生的关联交易价格公允、合理，表决程序符合监管机构和《公司章程》的规定，遵循了“公开、公平、公正”的原则，没有发生损害公司和中小股东的利益，无内幕交易发生。
特此公告
山西通宝能源股份有限公司监事会
二○一○年三月十六日
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司独立董事樊剑先生因公差原因未能参加会议，书面委托独立董事李端生先生代为出席并行使表决权。其他董事均出席董事会会议。
1.3 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
1.6 公司董事长常小刚先生、总经理王建军先生、总会计师王卫平先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
■
2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：亿元 币种：人民币
■
4.3.2.2 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、报告期内经营情况的回顾
面对年初省内用电市场持续低迷、煤炭价格居高不下的严峻形势，公司董事会提出了“保安全、控煤价、增电量、提电价、降成本、促发展”的工作方针，要求公司管理层紧紧抓住影响公司经营发展的主要矛盾和重点环节，采取有力措施，确保完成全年经营目标。公司在经营管理方面主要做了以下工作：
1、有效夯实安全基础，安全生产形势总体平稳
结合全国“安全生产年”和全省“安全生产专项整治年”活动，公司完成了安全生产规程体系的编写，认真开展了反习惯性违章和隐患排查工作，加强对安全工作全方位、全过程监督检查，狠抓各级人员安全生产责任制的落实，圆满完成了迎峰度夏、国庆60周年期间保电任务，实现了“六不发生”的安全目标，全年安全生产形势总体平稳。
2、切实加强燃料管理，标煤单价得到有效控制
公司大力推行燃料精细化闭环管理，对内强化管理，对外积极协调，通过加强入厂煤督查、安装GPS卫星定位系统监控燃煤运输、在入炉煤中合理掺烧煤泥、煤粉等有效手段，在确保电煤供应和保证煤质的同时，标煤单价得到有效控制，超额完成全年预算指标。
3、多渠道抢发电量，发电任务圆满完成
公司成立了电力营销领导小组，实时了解省调负荷，通过协调落实电量计划和进行科学经济调度，合理调配机组运行方式，积极组织抢发电量，报告期公司机组利用小时达5,764小时，较省调发电机组平均利用小时多658小时，全年累计完成发电量超年度计划，圆满完成了全年发电任务。
4、积极研究跟踪政策动向，机组电价如期上调
公司成立电价攻关小组，积极研究跟踪政策动向，精心测算，周密部署，经过大量艰苦细致的工作，公司机组上网电价年内上调了10元/千千瓦时。
5、提升管理水平，生产成本得到有效降低
公司严格执行全面预算管理，加强过程控制与考核，深入推行对标管理，初步建立了公司全面预算管理体系和对标指标体系，保证了管理费、材料费等各项成本的可控、在控，实现了经营全过程的考核与评价，全年生产成本得到有效降低。
6、不断完善治理结构，树立了良好的市场形象
公司不断完善治理结构，继续组织加强公司内部控制制度建设，建立了涵盖财务管理、重大投资决策、关联交易和其它内部工作程序的治理结构体系；真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，确保了投资者全面完整地掌握公司经营情况；配合股东进行部分要约收购事宜，成为证券市场首例部分要约收购案例；充分利用网上互动平台、业绩说明会、上市公司交流会等多种形式，树立了良好的市场形象。
7、积极研究资本运作模式，不断探索公司发展途径
公司对配套煤源收购模式进行了调研论证。积极研究和论证资本运作模式，规范项目尽职调查流程和内容，积极寻找第三方融资项目，不断探索公司发展途径。
8、切实履行社会责任，节能减排取得实质性成果
公司始终秉承“诚信为本、和谐共生”的理念，切实履行社会责任，正确处理经济效益与环境保护的关系，落实各项节能和环保措施，积极推进资源综合利用，努力建设环境友好型企业。2009年公司全资子公司被山西省政府“蓝天碧水工程”评为“环保减排奖”，节能减排取得实质性成果。
二、2010年面临的形势和发展机遇
（一）市场形势
总体分析判断，2010年公司发展环境好于2009年，但机遇与风险并存。世界经济逐步趋稳，步入复苏进程;全国经济回升向好，市场信心明显增强;电力需求继续回升，供需总体平衡;我省经济回升势头得以持续，社会用电量可能出现较大涨幅，但受全省新增装机容量的挤占，发电机组平均利用小时数预计稳中有降，预计全省电力市场供需形势总体将呈现“前高后低”趋势。受省内煤炭资源整合影响，煤炭企业议价能力进一步增强，同时新增产能也将在今明两年逐渐释放，煤价将会高位攀升。国家应对气候变化、发展低碳经济的宏观政策导向使公司节能减排压力进一步加大。公司仍应做好积极应对经营困难的心理准备。
（二）发展机遇
公司同时也面临难得的发展机遇：一是国家“扩内需、保增长”政策有利于拉动经济增长，增加社会用电量需求。二是国家“调结构、促发展”政策有利于加快电源结构调整，为公司调整资产结构，发展清洁能源创造了良好的外部条件。三是“市场煤、计划电”使山西省低电价与高煤价的矛盾日益突出，电价调增预期增加；四是公司成本控制和管理水平不断提升，已锻炼出一支较为成熟的经营管理团队，形成了和谐向上的企业内部工作氛围。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
■
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
■
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司董事会能够严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法规和规章制度依法经营，公司重大决策合理，程序合法有效；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，能履行诚信勤勉义务，忠于职守、勇于创新，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司严格按照各项企业会计制度规范财务管理工作，2009年度财务报告真实、公允的反映了公司的财务状况与经营成果，天健正信会计师事务所有限公司对公司2009年度财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告，审计意见客观、公正。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内公司无募集资金、也无上期募集资金延续到本期使用的情况。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司未发生重大收购资产情况。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为，公司2009年度履行的关联交易协议遵循了“公开、公平、公正”的原则，审议程序完整，不存在损害公司或非关联股东利益的行为。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009年12月31日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司单位:元 币种:人民币
■
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平
母公司资产负债表
2009年12月31日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司单位:元 币种:人民币
■
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平
合并利润表
2009年1—12月
单位:元 币种:人民币
■
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平
母公司利润表
2009年1—12月
单位:元 币种:人民币
■
法定代表人：常小刚 主管会计工作的负责人：王建军 会计机构负责人：王卫平
(下转B38版)
| 股票简称 | 通宝能源 |
| 股票代码 | 600780 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 山西省太原市长治路272号 |
| 邮政编码 | 030006 |
| 公司国际互联网网址 | www.600780.net |
| 电子信箱 | top600780@sina.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 梁丽星 | 李志炳 |
| 联系地址 | 山西省太原市长治路272号 | 山西省太原市长治路272号 |
| 电话 | 0351-7021857 | 0351-7031995 |
| 传真 | 0351-7021077 | 0351-7021077 |
| 电子信箱 | tecllx@163.com | teclzb@163.com |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 1,908,153,966.50 | 1,928,189,427.48 | -1.04 | 2,083,143,313.56 |
| 利润总额 | 10,239,487.14 | 20,314,799.66 | -49.60 | 361,160,660.31 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 6,990,092.64 | 12,970,200.25 | -46.11 | 240,453,440.30 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 19,209,450.28 | 718,624.62 | 2,573.09 | 119,568,638.33 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 489,987,842.97 | 357,035,275.20 | 37.24 | 425,095,052.26 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 2,747,685,859.35 | 2,922,803,185.07 | -5.99 | 3,270,918,922.41 |
| 所有者权益（或股东权益） | 1,653,627,722.31 | 1,644,734,448.80 | 0.54 | 1,672,466,635.80 |
| 主要财务指标 | 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0080 | 0.0149 | -46.31 | 0.2755 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0080 | 0.0149 | -46.31 | 0.2755 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0220 | 0.0008 | 2,650.00 | 0.1370 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.42 | 0.78 | 减少0.36个百分点 | 15.52 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.17 | 0.04 | 增加1.13个百分点 | 7.72 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.561 | 0.409 | 37.16 | 0.487 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 1.89 | 1.88 | 0.53 | 1.92 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 807,406.07 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,414,089.31 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | -19,539,458.42 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -363,520.73 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 133,306.93 |
| 所得税影响额 | 4,332,515.74 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -3,696.54 |
| 合计 | -12,219,357.64 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 可供出售金融资产 | 2,609,133.00 | 5,146,707.50 | 2,537,574.50 | |
| 合计 | 2,609,133.00 | 5,146,707.50 | 2,537,574.50 |
| 报告期末股东总数 | 101,453户 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 山西国际电力集团有限公司 | 国有法人 | 48.38 | 422,348,889 | 0 | 223,294,474 | 无 | ||
| 山西统配煤炭经销总公司 | 国有法人 | 1.37 | 11,973,658 | 0 | 0 | 未知 | ||
| 北京新建创业投资有限公司 | 未知 | 0.61 | 5,282,800 | 5,282,800 | 0 | 未知 | ||
| 阳泉煤业（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 0.59 | 5,131,568 | 0 | 0 | 未知 | ||
| 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 | 国有法人 | 0.59 | 5,131,568 | 0 | 0 | 未知 | ||
| 中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 | 未知 | 0.45 | 3,932,033 | 3,932,033 | 0 | 未知 | ||
| 中国工商银行－天元证券投资基金 | 未知 | 0.34 | 3,000,000 | 3,000,000 | 0 | 未知 | ||
| 李丹 | 境内自然人 | 0.34 | 2,963,227 | 2,963,227 | 0 | 未知 | ||
| 浙江省农业技术推广基金会 | 未知 | 0.26 | 2,300,000 | 2,300,000 | 0 | 未知 | ||
| 北京勤益科技投资管理有限公司 | 未知 | 0.26 | 2,254,006 | 2,254,006 | 0 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 山西国际电力集团有限公司 | 199,054,415 | 人民币普通股 | ||||||
| 山西统配煤炭经销总公司 | 11,973,658 | 人民币普通股 | ||||||
| 北京新建创业投资有限公司 | 5,282,800 | 人民币普通股 | ||||||
| 阳泉煤业（集团）有限责任公司 | 5,131,568 | 人民币普通股 | ||||||
| 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 | 5,131,568 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 | 3,932,033 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国工商银行－天元证券投资基金 | 3,000,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 李丹 | 2,963,227 | 人民币普通股 | ||||||
| 浙江省农业技术推广基金会 | 2,300,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 北京勤益科技投资管理有限公司 | 2,254,006 | 人民币普通股 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名股东中,山西国际电力集团有限公司、山西潞安矿业(集团)有限责任公司、阳泉煤业(集团)有限责任公司实际控制人同为山西省国有资产监督管理委员会。除上述关系外,未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | |||||||
| 名称 | 山西国际电力集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 常小刚 |
| 成立日期 | 1990年7月19日 |
| 注册资本 | 60 |
| 主要经营业务或管理活动 | 电、热的生产和销售等 |
| 名称 | 山西省国有资产监督管理委员会 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 常小刚 | 董事长 | 男 | 46 | 2007年5月18日～2010年5月17日 | 是 | ||||
| 严文全 | 董事 | 男 | 42 | 2009年11月12日～2010年5月17日 | 是 | ||||
| 张文杰 | 董事 | 女 | 36 | 2008年4月9日～2010年5月17日 | 是 | ||||
| 王建军 | 董事 | 男 | 37 | 2008年4月9日～2010年5月17日 | 是 | ||||
| 总经理 | 2009年10月26日～2010年5月17日 | 2.08(11-12月) | 否 | ||||||
| 刘建生 | 独立董事 | 男 | 53 | 2007年5月18日～2010年5月17日 | 3.6 | 否 | |||
| 李端生 | 独立董事 | 男 | 52 | 2007年5月18日～2010年5月17日 | 3.6 | 否 | |||
| 樊 剑 | 独立董事 | 男 | 40 | 2007年5月18日～2010年5月17日 | 3.6 | 否 | |||
| 李明星 | 监事会主席 | 男 | 43 | 2009年11月12日～2010年5月17日 | 是 | ||||
| 马琛斌 | 监事 | 男 | 33 | 2009年11月12日～2010年5月17日 | 7,000 | 二级市场购买 | 是 | ||
| 韩虎兵 | 监事 | 男 | 35 | 2008年4月9日～2010年5月17日 | 13.86 | 否 | |||
| 王国中 | 监事 | 男 | 52 | 2009年10月23日～2010年5月17日 | 1.91(10-12月) | 否 | |||
| 薛 涛 | 监事 | 女 | 28 | 2009年10月23日～2010年5月17日 | 0.98(10-12月) | 否 | |||
| 王 礼 | 总工程师 | 男 | 43 | 2008年2月25日～2010年5月17日 | 15.45 | 否 | |||
| 王卫平 | 总会计师 | 男 | 38 | 2009年10月26日～2010年5月17日 | 1.77(11-12月) | 否 | |||
| 常 璞 | 总经济师 | 男 | 47 | 2008年8月29日～2010年5月17日 | 21.74 | 否 | |||
| 梁丽星 | 董事会秘书 | 女 | 38 | 2009年10月26日～2010年5月17日 | 1.77(11-12月) | 否 | |||
| 合计 | / | / | / | / | / | 70.36 | / |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| 分行业 | ||||||
| 火力发电 | 1,856,419,228.53 | 1,659,116,067.74 | 10.63 | -2.04 | -3.52 | 增加1.37个百分点 |
| 分产品 | ||||||
| 电力产品 | 1,849,622,998.00 | 1,653,023,975.81 | 10.63 | -2.01 | -3.49 | 增加1.37个百分点 |
| 热力产品 | 6,796,230.53 | 6,092,091.93 | 10.36 | -9.5 | -10.65 | 增加1.15个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 山西 | 1,856,419,228.53 | -2.04 |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 未用于分红的资金留存公司的用途 |
| 鉴于2010年火电企业经营形势依然严峻，为优化公司财务结构，降低财务费用，提升公司盈利能力和持续发展能力，公司本年度利润不分配不转增。 | 公司拟将留存资金用于归还银行借款，增加技改投入。 |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 山西国际电力集团有限公司承诺:公司所持有的非流通股份自获得上市流通权之日起,在12个月内不上市交易或者转让；在上述12个月的承诺期限届满后,48个月内不上市交易。 | 截止本报告期末,山西国际电力集团有限公司正在履行股改承诺。 |
| 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 占该公司股权比例（％） | 期末账面价值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 601328 | 交通银行 | 600,000.00 | 5,146,707.50 | 110,090.00 | 1,903,180.87 | 可供出售金融资产 | ||
| 合计 | 600,000.00 | / | 5,146,707.50 | 110,090.00 | 1,903,180.87 | / | / | |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | （七）、1 | 265,814,907.22 | 138,149,372.61 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | （七）、2 | 32,600,000.00 | 58,395,716.00 |
| 应收账款 | （七）、3 | 204,521,932.22 | 218,175,798.44 |
| 预付款项 | （七）、5 | 733,693.61 | 2,987,870.09 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | （七）、4 | 2,432,837.92 | 2,955,564.22 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | （七）、6 | 74,931,048.17 | 113,840,115.85 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 581,034,419.14 | 534,504,437.21 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | （七）、7 | 5,146,707.50 | 2,609,133.00 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | （七）、9 | 7,060,651.09 | 7,146,697.24 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | （七）、10 | 2,114,058,330.41 | 2,340,684,508.24 |
| 在建工程 | （七）、11 | 9,998,426.00 | 12,988,152.56 |
| 工程物资 | （七）、12 | 1,466,258.44 | 1,466,258.44 |
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | （七）、13 | 7,149,411.33 | 7,017,088.40 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | （七）、14 | 11,631,620.09 | 11,631,620.09 |
| 长期待摊费用 | （七）、15 | 39,389.52 | 77,570.64 |
| 递延所得税资产 | （七）、16 | 10,100,645.83 | 4,677,719.25 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,166,651,440.21 | 2,388,298,747.86 | |
| 资产总计 | 2,747,685,859.35 | 2,922,803,185.07 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | （七）、18 | 710,000,000.00 | 850,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | （七）、19 | 191,942,422.28 | 182,378,533.86 |
| 预收款项 | （七）、20 | ||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | （七）、21 | 15,835,224.11 | 10,954,587.72 |
| 应交税费 | （七）、22 | 6,841,091.09 | -15,449,004.93 |
| 应付利息 | （七）、23 | 3,690,555.56 | |
| 应付股利 | （七）、24 | 7,776,294.96 | 9,200,334.12 |
| 其他应付款 | （七）、25 | 39,977,252.29 | 39,833,053.42 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | （七）、26 | 71,311,200.00 | 100,558,800.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,047,374,040.29 | 1,177,476,304.19 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | （七）、27 | 70,752,400.00 | |
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | （七）、16 | 1,136,676.87 | 502,283.24 |
| 其他非流动负债 | （七）、28 | 45,054,121.51 | 28,839,746.21 |
| 非流动负债合计 | 46,190,798.38 | 100,094,429.45 | |
| 负债合计 | 1,093,564,838.67 | 1,277,570,733.64 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | （七）、29 | 872,940,978.00 | 872,940,978.00 |
| 资本公积 | （七）、30 | 67,098,861.89 | 65,195,681.02 |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | （七）、31 | 200,261,447.99 | 200,119,905.19 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | （七）、32 | 513,326,434.43 | 506,477,884.59 |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,653,627,722.31 | 1,644,734,448.80 | |
| 少数股东权益 | 493,298.37 | 498,002.63 | |
| 所有者权益合计 | 1,654,121,020.68 | 1,645,232,451.43 | |
| 负债和所有者权益总计 | 2,747,685,859.35 | 2,922,803,185.07 | |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 42,131,255.05 | 41,372,273.99 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | （十三）、1 | ||
| 预付款项 | 147,000.00 | 60,000.00 | |
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | （十三）、2 | 151,417,084.51 | 151,453,972.71 |
| 存货 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 193,695,339.56 | 192,886,246.70 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 5,146,707.50 | 2,609,133.00 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | （十三）、3 | 1,100,632,479.02 | 1,100,718,525.17 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 8,844,011.65 | 9,392,583.75 | |
| 在建工程 | 298,891.11 | ||
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 1,088,175.45 | 1,142,668.53 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,116,010,264.73 | 1,113,862,910.45 | |
| 资产总计 | 1,309,705,604.29 | 1,306,749,157.15 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 应付职工薪酬 | 968,552.78 | 741,844.88 | |
| 应交税费 | 243,697.85 | 133,224.17 | |
| 应付利息 | |||
| 应付股利 | 7,776,294.96 | 9,200,334.12 | |
| 其他应付款 | 951,799.95 | 861,497.77 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,311,200.00 | 558,800.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 11,251,545.54 | 11,495,700.94 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 752,400.00 | ||
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | 1,136,676.87 | 502,283.24 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,136,676.87 | 1,254,683.24 | |
| 负债合计 | 12,388,222.41 | 12,750,384.18 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 872,940,978.00 | 872,940,978.00 | |
| 资本公积 | 67,080,623.52 | 65,177,442.65 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 200,261,447.99 | 200,119,905.19 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 157,034,332.37 | 155,760,447.13 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,297,317,381.88 | 1,293,998,772.97 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,309,705,604.29 | 1,306,749,157.15 | |
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | （七）、33 | 1,908,153,966.50 | 1,928,189,427.48 |
| 其中：营业收入 | （七）、33 | 1,908,153,966.50 | 1,928,189,427.48 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,900,796,497.86 | 1,924,048,786.46 | |
| 其中：营业成本 | （七）、33 | 1,712,765,718.64 | 1,748,195,863.67 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 营业税金及附加 | （七）、34 | 11,274,597.49 | 16,588,147.35 |
| 销售费用 | 1,439,447.21 | 1,453,470.44 | |
| 管理费用 | 122,656,623.35 | 98,473,859.27 | |
| 财务费用 | 51,497,725.95 | 69,106,532.78 | |
| 资产减值损失 | （七）、36 | 1,162,385.22 | -9,769,087.05 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （七）、35 | 24,043.85 | 10,819,791.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -86,046.15 | 13,512.29 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 7,381,512.49 | 14,960,432.34 | |
| 加：营业外收入 | （七）、37 | 3,456,479.57 | 6,293,924.32 |
| 减：营业外支出 | （七）、38 | 598,504.92 | 939,557.00 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 3,984.19 | 11,452.78 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 10,239,487.14 | 20,314,799.66 | |
| 减：所得税费用 | （七）、39 | 3,254,098.76 | 7,335,026.41 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,985,388.38 | 12,979,773.25 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 6,990,092.64 | 12,970,200.25 | |
| 少数股东损益 | -4,704.26 | 9,573.00 | |
| 六、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | （七）、40 | 0.0080 | 0.0149 |
| （二）稀释每股收益 | （七）、40 | 0.0080 | 0.0149 |
| 七、其他综合收益 | （七）、41 | 1,903,180.87 | -4,491,671.99 |
| 八、综合收益总额 | 8,888,569.25 | 8,488,101.26 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 8,893,273.51 | 8,478,528.26 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -4,704.26 | 9,573.00 |
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | （十三）、4 | 14,150,376.38 | 3,960,000.00 |
| 减：营业成本 | （十三）、4 | 6,325,151.74 | 3,581,332.72 |
| 营业税金及附加 | |||
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 8,064,436.22 | 9,149,437.62 | |
| 财务费用 | -971,198.37 | -316,852.40 | |
| 资产减值损失 | -1,297.46 | 2,443.93 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （十三）、5 | 24,043.85 | 44,151,124.79 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -86,046.15 | 13,512.29 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 757,328.10 | 35,694,762.92 | |
| 加：营业外收入 | 658,099.94 | 354,376.00 | |
| 减：营业外支出 | 91,900.00 | ||
| 其中：非流动资产处置损失 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,415,428.04 | 35,957,238.92 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,415,428.04 | 35,957,238.92 | |
| 五、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 0.0016 | 0.0412 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.0016 | 0.0412 | |
| 六、其他综合收益 | 1,903,180.87 | -4,491,671.99 | |
| 七、综合收益总额 | 3,318,608.91 | 31,465,566.93 |