（上接B17版）
(2)2010年度预计资本性支出
2010年度公司计划内资本性支出预计2.2亿元。
6.2主营业务分行业、产品情况表(请见3.5.3)
6.3主营业务分地区情况
手续费及佣金净收入分地区情况表
单位：元
■
6.4采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元
■
6.5募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.6非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.7 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.8 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经天健正信会计师事务所审计确认母公司2009年度实现净利润1,146,377,437.79元，按10%提取法定盈余公积114,637,743.78元，按10%提取一般风险准备114,637,743.78元，按10%提取交易风险准备114,637,743.78元，加年初未分配利润1,112,897,333.74元，减支付股东现金股利146,120,416.60元，本年度末可供分配的利润为1,769,241,123.59元。其中2009年度当期实现的可供股东分配的利润为802,464,206.45元。
公司2009年度利润分配预案如下：以2009年度当期实现的可供股东分配的利润802,464,206.45元为基础，按每10股派发现金红利2.75元（含税），实际需分配现金股利401，831，145.65元，占2009年度当期实现可供股东分配利润的50.07%，剩余未分配利润400,633,060.80元转入下一年度。未分配利润滚存余额1,367,409,977.94元。
公司近三年的利润分配情况
单位：万元
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
6.9其他报告事项
1.公司动态的风险控制指标监控和补足机制建立情况
(1)动态风险控制指标监控机制建立情况
公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求编制公司的净资本报表，已将净资本风险指标纳入日常监控范围。为进一步加强对净资本指标的动态监控分析，公司增加了净资本风控指标监控管理系统，并于2009年三季度起开始运行。该系统功能包括：实时计算净资本等各项风险控制指标；根据预先设定的阀值和监控标准，对各项风险控制指标进行自动预警；对净资本和风险控制指标进行敏感性分析、压力测试；自动生成风险控制指标动态监控报表等。
(2)净资本补足机制
当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时，公司风险管理总部将通过风险报告向公司管理层和财务部门发出风险提示。公司可以根据净资本状况采用压缩风险性较高的投资经营品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充资本金，使净资本等风险控制指标满足监管部门要求。近年来，公司的净资本等控制指标一直持续符合监管部门的要求。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，2009年度内，公司未出现风险控制指标超过监管标准或预警标准的情况。公司整体资产质量较好，资本充足率高，风险承受力较强，净资本各项风险控制指标均未超标，且距离监管标准较远。
2.公司合规管理体系建设情况
根据《证券公司合规管理试行规定》，公司按照“健全、合理、制衡、独立”的原则，结合公司经营管理的实际，建立全员合规的多层合规管理架构，并明确划分了各层面的职能。
第一层级：董事会和监事会
董事会是公司合规管理的决策机构，负责审议批准合规管理基本政策和制度并监督实施，任免合规总监、对合规总监履职情况进行监督和评价，审批合规管理机构的设置与变更，审议批准合规总监提交的合规报告，对公司管理合规风险的有效性进行检查与评价等合规管理职责。董事会授权下设的风险管理委员会对全公司合规风险管理进行监督。风险管理委员会可通过与合规负责人面谈或其他有效途径，了解合规制度在公司的实施情况和存在问题，及时向董事会或经理层提出相应的意见和建议，监督合规制度的实施。监事会负责对董事会和经营管理层的合规履职情况进行监督。
第二层级：经理层及合规总监
经理层对公司合规经营和公司合规风险管理的有效性负责，根据董事会批准的合规政策和制度，建立健全全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度；传达合规管理基本政策和制度，制定具体的合规管理制度及实施细则，并对公司合规管理的有效性承担相应责任；主动执行合规制度并做出表率，推进公司合规文化建设；及时、有效防范和应对合规风险，在发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动及时报告并积极妥善处理，落实责任追究；签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保证报告的内容真实、准确、完整等。
其中，合规总监是公司的合规负责人，由董事会任免，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，向董事会、监事会、总经理报告合规风险隐患和违规事件。
第三层级：法律合规总部及相关内控部门
法律合规总部是公司履行合规管理职责的归口管理部门，协助合规总监工作，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责，拟订公司法律合规事务相关的规章制度和业务操作流程，经公司批准后组织实施；负责公司相关规章制度、业务流程的合规性及健全性；对公司重大决策和业务发展及新产品设计提供法律支持及合规性审查，防范和化解管理和业务中的法律风险；公司合同及其他法律性文件归口管理工作，制定和管理适用于全公司的格式合同，参与重大合同谈判协商，审查合同文本，督察合同履行；公司业务与管理的合规、检查工作，对发生的违规事件进行全面监控；管理公司诉讼、仲裁等法律事务，通过法律手段维护公司权益等；承办公司拟聘法律顾问、诉讼代理律师及其他法律服务中介的审核及日常联系等工作等。
法律合规总部与审计总部、风险管理总部、监察室等内部控制部门有明确的职责分工，建立信息共享和相互协调的工作机制。法律合规总部综合考虑合规风险与法律风险、操作风险、信用风险、市场风险和其他风险的关联性，与风险管理总部建立起良好的沟通与协作机制，确保合规管理与其他风险管理政策和程序的一致性。审计总部在其审计业务范围内对公司相关的合规风险管理的有效性、合理性进行定期或不定期检查及评价。法律合规总部对其识别的与审计业务相关的公司合规风险信息及时告知审计总部，两部门联合对公司总部及分支机构开展现场稽核及合规检查。法律合规总部与监察室之间对违法违规行为信息保持良好沟通和联系机制，可协同调查违法违规行为，保证合规问责制度的落实。
第四层级：各部门、分支机构、合规风控岗及全体员工
公司各部门及分支机构负责人负责本部门或分支机构合规管理的有效性，监督管理工作人员执业行为的合规性；自行或根据合规部门的督导，评估、制定、修改和完善相关管理制度和业务流程；对相关合规管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合规部门报告；发现本部门或分支机构违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；组织本部门或分支机构工作人员的合规培训、宣传和教育等。
公司在各营业部设专职合规风控专员，在总部前台业务部门设兼职合规风控岗，接受法律合规总部、风险管理总部、监察室的指导与监督。合规风控岗的设立为营业部及前台业务部门合规风控职能的独立充分履行、加大基层单位的监察力度提供了组织保障。合规风控岗对本单位日常工作履行全面监管、廉政监察和效能监察的工作职责；组织本单位进行风险管理与合规工作培训、开展反腐倡廉宣传教育；及时报送合规风险报告、风险隐患及重大事项；对内配合公司总部的检查、稽核审计工作，对外配合监管部门的各项检查及工作；督促本单位党风廉政建设责任制及案件防范的落实情况。
公司全体员工认真学习和熟练掌握与其执业行为有关的法律、法规和准则，并贯彻执行；主动识别、控制其执业行为的合规风险；对执业行为中遇到的合规问题，主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；拒绝执行违规的经营管理和执业行为，并主动向合规总监和合规部门举报或报告；就所发现或知情的公司、部门或分支机构、其他工作人员的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时向合规总监和合规部门举报或报告。
3.报告期内，公司合规、稽核部门完成检查稽核的情况
公司合规部门本年度对资产管理分公司旗下的“宏源内需成长集合资产管理计划”进行了合规检查，检查内容包括：业务资格与人员资质、内控机制与运营保障、隔离墙措施、合同推广及代销、反洗钱义务、客户服务、投资与交易管理、信息披露及备案、托管与结算、中介机构参与等情况，对不同理财产品之间独立运作、档案管理机制等方面提出了建议。公司合规部门本年度分别对深圳莲花路营业部、杭州温州路营业部、杭州体育场路营业部、盐城解放北路证券营业部、上海妙境路营业部进行了合规检查，对强制休假、营销活动、规章制度、投资者教育、客户回访、内部审批流程等方面的风险点进行了提示。同时要求公司全体员工严格规范市场营销和客户服务行为，严格遵守公司员工业务合规行为准则。
2009年，公司审计总部对42家单位实施了常规审计，对9位营业部总经理（包括主持工作的副总经理）实施了离任审计，完成了两项专项审计；共出具报告及有关情况汇报57份，约22万字，提出审计建议约100条。同时，还协助法律合规总部对3家营业部进行了合规检查；配合监察室组织实施了专项调查等。
4.外部信息使用人管理制度建立健全情况
公司严格执行法律法规和规范性文件对内幕知情人和外部信息使用人进行管理，严格执行对外部单位报送信息的各项管理要求，在不早于公司业绩快报披露时间的前提下，认真审查向特定外部信息人提供的信息内容，做好全部对外提供信息的登记备案工作。为进一步加强对外部单位报送信息的管理，公司制定了《公司外部信息使用人管理制度》，并提请董事会审议通过。
5.审计委员会相关工作制度的建立健全情况
为进一步完善公司治理，提高公司信息披露质量，充分发挥董事会审计委员会的职能，根据法律法规、规范性文件，公司制定了《公司审计委员会年报工作规程》。2009年，董事会审计委员会按照《公司审计委员会年报工作规程》，在公司管理层和各部门的大力协作下有序开展年度报告审计工作，切实履行监督职责、维护审计独立性，对公司财务状况及经营成果进行了审核，与公司管理层、年审会计师进行了及时充分的沟通，并督促年审会计师按时完成了公司2009年度审计工作。
§7 监事会报告
（一）监事会会议情况
2009年度，监事会共召开7次监事会会议，审议通过了13项议案，每次会议的内容及决议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。会议主要内容如下：
1.2009年4月16日，公司第五届监事会第十次会议在海南省三亚市召开。会议审议通过了《监事会工作报告》、《宏源证券股份有限公司2008年度财务决算报告》、《宏源证券股份有限公司2008年度利润分配预案》、《宏源证券股份有限公司2008年年度报告》及年报摘要、《宏源证券股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告》、《关于推选监事候选人的议案》。会议决议事项刊登于2009年4月17日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
2.2009年4月24日，公司第五届监事会第十一次会议以通讯方式召开。会议审议通过了《公司2009年第一季度报告》。会议决议事项刊登于2009年4月27日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
3.2009年5月4日，公司第五届监事会第十二次会议以通讯方式召开。会议审议通过了《关于推选监事候选人的议案》。会议决议事项刊登于2009年5月5日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
4.2009年8月10日，公司第五届监事会第十三次会议以通讯方式召开。会议审议通过了《公司2009年半年度报告》及半年度报告摘要。会议决议事项刊登于2009年8月11日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
5.2009年9月10日，公司第五届监事会第十四次会议以通讯方式召开。会议审议通过了《关于选举公司第六届监事会非职工监事的预案》、《关于修改公司<监事会议事规则>部分条款的议案》。会议决议事项刊登于2009年9月11日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
6.2009年9月26日，公司第六届监事会第一次会议在北京召开。会议审议通过了《关于选举第六届监事会主席的议案》。会议决议事项刊登于2009年9月28日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
7.2009年10月26日，公司第六届监事会第二次会议在北京召开。会议审议通过了《公司2009年第三季度报告》。会议决议事项刊登于2009年10月27日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
（二）监事会独立意见
1.公司依法运作情况
监事会按照《公司法》、《证券法》和公司《章程》的有关规定，列席董事会会议和股东大会，监督检查了公司依法运作情况、认真了解公司的经营情况。监事会认为：公司作为一家上市证券公司，治理结构完善，规章制度较为健全，内部控制体系严密，风险管理机制有效，公司规范管理，稳健经营，以人为本，不断创新，公司的经营管理水平和竞争能力有较大的提高。
2.公司董事、高级管理人员执行公司职务情况
监事会通过参加股东大会、列席董事会会议以及日常调研考察等多种形式对公司董事会和经理层的工作情况进行了解，对董事及高管人员执行职务的行为进行监督。监事会认为：公司经营班子执行董事会的决议是积极有效的；公司在报告期内重大经营活动，坚持了科学论证、民主决策的原则，程序合法，效果良好。公司董事会认真执行了股东大会决议，切实履行职责，其决策程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，运作规范。公司董事会成员、经营班子成员勤勉尽责、诚信敬业，维护了公司和全体股东的权益，在执行公司职务时没有违反法律法规、公司《章程》或者股东大会决议的情况。
3.检查公司财务情况
监事会通过对公司财务进行日常监督和听取专项检查汇报等方式，对公司财务活动进行检查和审核。监事会认为，公司财务制度健全、财务管理规范，财务信息质量良好，天健正信会计师事务所有限公司对公司2009年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，真实公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
4.公司内部控制情况
监事会对公司内部控制情况进行了持续的监督，监事会认为，2009年公司在既已形成的职责分明、相互制衡的内部控制体系的基础上，不断加强内部控制组织架构的建设，建立健全了全方位、系统性的内部控制制度，内控流程已涵盖了各项业务事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动形成有效的制度约束。2009年，董事会制定了公司《内部控制制度》，明确了内部控制的内容、基本要求和监督评价机制。经营管理层制定了公司《日常经营授权管理规定》，进一步规范了对经营决策的程序控制。公司内部控制机制和内部控制制度方面不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在总体上是有效的，能够为保证业务活动的合法合规开展，保护资产的安全和完整，防止、发现和纠正错误和舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整等目标提供合理的保证。
5.公司募集资金使用情况
监事会对公司2003年9月募集资金的使用情况和2006年股权分置改革过程中的注资进行了持续的监督，监事会认为，公司募集资金的投入、使用与公司承诺相符，公司严格按照募集资金用途逐步投入使用。
6.收购、出售公司资产情况
监事会对公司以前年度收购、出售资产情况进行了持续的监督，监事会认为，公司收购、出售资产的交易价格是本着客观公正、市场化的原则确定的，无内幕交易，没有发现损害公司整体利益、损害股东权益的情形。
7.关联交易情况
2009年公司通过组织竞争性谈判方式确定中投科信科技股份有限公司为公司机房网络设备采购供应商，交易价格为547.53万元，该公司与公司同受本公司控股股东控制，涉及关联交易。监事会对关联交易进行监督、核查，监事会认为，公司发生关联交易时严格遵循平等、自愿、公开、公平、公允的原则，股东大会、董事会对关联交易的审批权限、关联交易的审议程序符合国家有关法律法规和公司《章程》的规定，股东大会、董事会会议表决时关联董事、关联股东进行了回避，交易过程充分体现了公平的原则，未发现损害公司利益及其他股东权益的情况。
§8 重要事项
8.1 收购资产
□适用 √不适用
8.2 出售资产
□适用 √不适用
8.3 重大担保
□适用 √不适用
8.4 重大关联交易
8.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位：万元
■
其中：报告期内公司没有向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易。
8.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元
■
其中：报告期内公司没有向控股股东及其子公司提供资金。
8.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
8.5 委托理财
□适用 √不适用
8.6 承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1.公司改组为证券公司时与原控股股东——中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处置协议书》，以实现公司非证券类资产的剥离。公司受让了祥龙电业等11家上市公司法人股，并承诺在受让后三年内转让上述11家法人股股权。其后，公司陆续转让了“祥龙电业”部分股权，通过二级市场出售了氯碱化工和锦江投资的股份。2009年度，公司在对解除限售的法人股进行重新评估的基础上，以参加股东大会，行使股东权利等方式维护公司权益，在股价达到目标后，对祥龙电业、高新发展、多伦股份等进行了减持。公司将对这些股份继续跟踪并择机减持。
2.2006年度，公司进行了股权分置改革，持股5%以上的股东──中国建银投资有限责任公司对其所持有限售条件的股份在规定期限内不上市交易或转让等事项进行了承诺，并且严格履行了承诺。2009年6月29日，经深圳证券交易所核准，公司所余的因股权分置改革形成的925,485,692股限售股份全部上市流通。（详见本报告“股本变动及股东情况”）
8.7 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
截止于2009年12月30日，公司未结诉讼案件17件，涉案金额14000余万元。其中，涉案金额在100万以上的案件具体情况说明如下：
1.公司2009年度发生诉讼事项
大连真龙贸易发展有限公司（以下简称真龙贸易公司）诉公司大连友好路营业部存款纠纷案
2007年7月，真龙贸易公司在大连友好路营业部开立股票资金帐户，并于2007年8月至2007年9月25日存入资金共计43,395,522.27元。2009年2月28日，该公司向大连市中级人民法院起诉，要求大连友好路营业部返还其存款43,395,522.27元,利息13018,657.00元,两项合计56,414,179.27元。大连市中级人民法院于2009年10月26日一审判决驳回真龙贸易公司的诉讼请求。真龙贸易公司不服提起上诉。辽宁省高级人民法院于2010年1月21日开庭审理。目前，该案尚在二审阶段。
2.公司遗留未结的诉讼事项
①中纺物资集团公司（以下简称中纺物资）诉公司及深圳莲花路营业部赔偿2574余万元资金纠纷案，该案目前尚在一审阶段，无进展。
②新疆巴州金宏公司（以下简称金宏公司）诉公司1343万元破产债务清偿案
2006年4月26日，本公司收到新疆巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院债务清偿通知书，要求本公司偿还金宏公司款项1342.9万元。公司于2006年4月28日向法院提出执行异议。该案于2006年5月、9月、2007年1月26日、2008年5月12日四次开庭进行了审理，尚未裁决。
① 客户李德林诉公司大连友好路营业部存款合同纠纷案
2008年8月，李德林提起诉讼，要求营业部偿还存款1530万元及利息340万元，合计1870万元。一审法院于2008年12月3日开庭审理了该案，后裁定中止审理，目前无进展。
② 客户赵淑花诉公司大连友好路营业部存款合同纠纷案
2008年11月，赵淑花起诉要求营业部偿还本金170万元及利息40万元，合计210万元。一审法院于2008年12月3日开庭审理该案，后裁定中止审理，目前无进展。
⑤本公司上海康定营业部诉刘馨返还不当得利案
经上海两审法院终审，判决刘馨返还不当得利。判决生效后，刘馨向最高人民法院申诉。最高人民法院于2008年10月裁定原判依据不足，发回上海市高级人民法院重新审理。该案已于2009年7月9日开庭审理，目前尚未做出判决。
⑥深圳市金惠恒投资发展有限公司（以下简称金惠恒公司）诉本公司合同纠纷案
2002年9月，金惠恒公司向乌鲁木齐市中级人民法院起诉要求本公司及北京路营业部赔偿其523.9万元保证金及利息。2003年5月7日，一审法院判决驳回金惠恒公司的诉讼请求。深圳金惠恒公司不服向新疆高级人民法院提起上诉。二审法院判决撤销一审判决，发回重审。乌鲁木齐市中级人民法院于2005年5月26日开庭审理，后裁定中止审理。目前，该案尚在一审阶段。
⑦公司（武汉东湖路营业部）诉武汉春天生物公司财务顾问费纠纷申请执行案（110万元）
2003年4月4日公司与武汉春天生物公司签订《财务顾问协议书》，公司为其上市提供财务顾问服务，其向公司支付200万元财务顾问费用。2007年12月经湖北省高级人民法院主持调解，国药公司支付宏源证券财务顾问费共计人民币120 万元，已支付人民币10万元，余款110万元到期未付。公司于2008年申请强制执行，武汉中级人民法院执行过程中，因春天生物（现国药公司）目前正在进行资产重组，无财产执行，暂时中止执行。
8.8 聘任会计师事务所情况
√适用 □不适用
公司2008年度股东大会同意续聘天健光华（北京）会计师事务所担任公司2009年度审计机构，费用70万元。
鉴于天健光华（北京）会计师事务所有限公司已被中和正信会计师事务所合并，合并后的事务所更名为天健正信会计师事务所有限公司。公司2010年第一次临时股东大会同意聘请天健正信会计师事务所担任公司2009年度审计机构，费用70万元。
目前，天健正信会计师事务所有限公司（吸收合并前为天健光华（北京）会计师事务所有限公司）已为公司连续审计3年。
8.9 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
8.9.1证券投资情况
√适用 □不适用
■
8.9.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
■
8.9.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
■
注：①金融企业包括证券公司、商业银行、保险公司、期货公司、信托公司等；
②期末账面价值应当扣除已计提的减值准备；
③报告期损益指：该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。
8.9.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
8.10 公司单项业务资格变化情况
□适用 √不适用
8.11 报告期内，公司、公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人任期内没有受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任的情况，也无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。
8.12 衍生品投资情况
8.12.1 衍生品投资情况表
■
8.12.2 报告期末衍生品投资的持仓情况表
单位：万元
■
8.13 公司接待调研和采访的情况
√适用 □不适用
■
8.14 公司组织机构情况
公司股东大会为公司权力机构，公司设立董事会、监事会。董事会下设发展战略委员会、提名与薪酬考核委员会、风险管理委员会和审计委员会。公司经营管理层的总体组织架构由业务板块、营运支持板块、业务支持板块、风险管理板块组成。
1. 公司组织机构图
■
2. 公司营业部基本情况表
■
■
3.公司证券服务部基本情况表
■
4.公司控股子公司情况
公司名称：宏源期货有限公司；法定代表人：王化栋；成立时间：1995年5月。2007年，宏源证券股份有限公司全资收购华煜期货经纪有限公司股权，2007年12月更名为宏源期货有限公司。注册资本：1亿元人民币；经营范围：商品期货经纪；金融期货经纪。
公司地址：北京市西城区太平桥大街19号4层4B
电话：010-88085551 传真：010-88085501
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告
天健正信审（2010）JR字第010001号
宏源证券股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的宏源证券股份有限公司财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表、合并资产负债表，2009年度的利润表、合并利润表和现金流量表、合并现金流量表及股东权益变动表、合并股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照《企业会计准则》的规定编制财务报表是宏源证券股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，宏源证券股份有限公司财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了宏源证券股份有限公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。
天健正信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：金任宏
中国 · 北京 中国注册会计师：刘 涛
报告日期： 2010年3月16日
9.2 资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表、净资本计算表和风险控制指标监管报表（附后）
9.3与最近一期年度报告相比，公司会计政策、会计估计发生的变化
□适用 √不适用
9.4 会计差错更正事项
□适用 √不适用
9.5 报告期新增纳入合并范围的子公司情况
□适用 √不适用
董事长：冯 戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一○年三月十六日
资产负债表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
■
(所附注释系财务报表的组成部分)
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
资产负债表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
■
(所附注释系财务报表的组成部分)
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强
（下转B19版）
| 序号 | 地区 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 1 | 新疆地区 | 1,147,129,072.76 | 782,265,712.32 |
| 2 | 辽宁地区 | 124,128,240.17 | 75,044,568.30 |
| 3 | 北京地区 | 328,080,758.25 | 65,614,763.98 |
| 4 | 湖北地区 | 24,722,481.20 | 17,857,502.75 |
| 5 | 江苏地区 | 162,038,077.28 | 100,134,462.51 |
| 6 | 天津地区 | 3,006,014.25 | -984.05 |
| 7 | 上海地区 | 201,925,199.72 | 106,068,681.71 |
| 8 | 浙江地区 | 139,550,740.79 | 90,630,145.68 |
| 9 | 广西地区 | 98,925,835.07 | 57,942,834.20 |
| 10 | 广东地区 | 70,837,875.17 | 39,079,599.87 |
| 11 | 海南地区 | 25,188,570.24 | 13,539,764.28 |
| 12 | 山东地区 | 2,018,980.05 | - |
| 13 | 云南地区 | 25,124,254.43 | 11,895,921.25 |
| 14 | 湖南地区 | 15,252,541.77 | 7,308,775.81 |
| 15 | 福建地区 | 12,630,075.16 | 6,917,823.52 |
| 16 | 河南地区 | 1,336,204.87 | 1,324,265.69 |
| 合计 | 2,381,894,921.18 | 1,375,623,837.82 | |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 2,087,406,060.26 | 4,260,526,184.27 | 2,173,120,124.01 | 259,109,257.67 |
| 交易性金融负债 | -1,721,289.26 | |||
| 可供出售金融资产 | 534,506,812.07 | 1,418,110,394.08 | 883,603,582.01 | 107,675,502.87 |
| 衍生金融工具 | ||||
| 合 计 | 2,621,912,872.33 | 5,678,636,578.35 | 3,056,723,706.02 | 365,063,471.28 |
| 分红年度 | 现金分红金额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润（万元） | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（％） | 年度可分配利润 （万元） |
| 2008年 | 14,612.04 | 54,164.79 | 26.98% | 33,634.93 |
| 2007年 | 84,019.24 | 203,830.04 | 41.22% | 104,150.03 |
| 2006年 | 11,689.63 | 31,935.48 | 36.60% | 15,186.95 |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％） | 114.15 | |||
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 中投科信科技股份有限公司 | 1,068.76 | 100% | ||
| 中国建银投资有限责任公司 | 32.82 | 100% | ||
| 新疆凯迪投资有限责任公司 | 140.00 | 100% | ||
| 合计 | 1,241.58 | |||
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 北海新宏源物业发展有限公司 | 3,025.24 | |||
| 新疆宏源大厦物业管理有限公司 | -0.36 | 0 | ||
| 合计 | -0.36 | 3,025.24 | ||
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券 简称 | 初始投资金额（元） | 持有数量 | 期末账面值（元） | 占期末证券总投资比例(％) | 报告期损益（元） |
| 1 | 中期票据 | 0982172 | 09中电信MTN2 | 500,279,718.75 | 5,000,000.00 | 501,104,500.00 | 10.98% | -590,389.32 |
| 2 | 开放式基金 | 020007 | 国泰货币基金 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 | 10.96% | 0.00 |
| 3 | 开放式基金 | 519999 | 长信利息收益货币基金 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 6.57% | 0.00 |
| 4 | 短期融资券 | 0981261 | 09中石油CP02 | 300,000,000.00 | 3,000,000.00 | 299,906,100.00 | 6.57% | -93,900.00 |
| 5 | 开放式基金 | 519506 | 海富通货币型基金B | 250,997,102.68 | 250,997,102.68 | 251,230,605.30 | 5.50% | 383,828.53 |
| 6 | 中期票据 | 0982157 | 09中节能MTN2 | 200,524,400.00 | 2,000,000.00 | 201,369,600.00 | 4.41% | 1,313,747.95 |
| 7 | 企业债券 | 0980186 | 09海航债 | 200,000,000.00 | 2,000,000.00 | 201,038,400.00 | 4.40% | 1,038,400.00 |
| 8 | 中期票据 | 0982151 | 09国开投MTN1 | 198,020,525.00 | 2,000,000.00 | 198,407,300.00 | 4.35% | -541,300.68 |
| 9 | 券商集合 理财产品 | AC0001 | 宏源一号 | 142,252,406.31 | 142,252,406.31 | 159,550,298.92 | 3.50% | |
| 10 | 短期融资券 | 0981250 | 09中电投CP01 | 150,001,000.00 | 1,500,000.00 | 150,167,400.00 | 3.29% | 166,400.00 |
| 期末持有的其他证券投资 | 1,799,405,776.46 | — | 1,801,288,814.56 | 39.47% | -9,958,777.23 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | — | — | — | 273,089,037.62 | ||||
| 合计 | 4,541,480,929.20 | — | 4,564,063,018.78 | 100% | 264,807,046.87 | |||
| 证券 代码 | 证券 简称 | 初始投资 金额（元） | 占该公司股权比例 | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 000768 | 西飞国际 | 469,123,966.75 | 1.65% | 626,724,485.75 | 67,028,054.98 | 356,137,889.25 | 可供出售金融资产 | 购买 |
| 000571 | 新大洲A | 35,836,868.59 | 2.69% | 139,047,463.62 | 59,719,102.97 | 可供出售金融资产 | 受让 | |
| 000426 | 富龙热电 | 23,403,025.41 | 1.77% | 103,571,423.40 | 61,788,619.53 | 可供出售金融资产 | 受让 | |
| 601989 | 中国重工 | 51,900,314.94 | 0.11% | 54,924,317.03 | 2,268,001.57 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 600655 | 豫园商城 | 3,722,469.63 | 0.22% | 48,334,772.13 | 112,544.81 | 24,289,173.58 | 可供出售金融资产 | 受让 |
| 000620 | ST圣方 | 35,185,497.02 | 25,350,000.00 | 可供出售金融资产 | 受让 | |||
| 601299 | 中国北车 | 17,895,104.64 | 0.04% | 19,729,674.72 | 1,375,927.56 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 300002 | 神州泰岳 | 4,161,674.00 | 0.06% | 7,548,415.60 | 2,540,056.20 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 600696 | 多伦股份 | 670,196.77 | 0.23% | 6,240,000.00 | 2,870,796.80 | 2,522,033.11 | 可供出售金融资产 | 受让 |
| 002304 | 洋河股份 | 2,004,420.00 | 0.01% | 3,808,063.93 | 1,352,732.95 | 可供出售金融资产 | 购买 | |
| 其他 | 147,001,007.14 | 79,294,943.39 | 30,035,746.73 | 29,560,991.96 | 可供出售金融资产 | 购买 | ||
| 合计 | 790,904,544.89 | 1,114,573,559.57 | 100,047,143.32 | 541,554,528.68 |
| 所持对象 名称 | 初始投资额（元） | 持有 数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 宏源期货有限公司 | 113,169,463.67 | 100% | 113,169,463.67 | 5,273,488.06 | 5,273,488.06 | 长期股权投资 | 非同一控制下的企业合并 | |
| 合计 | 113,169,463.67 | 100% | 113,169,463.67 | 5,273,488.06 | 5,273,488.06 |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 2009 年7 月9 日，公司与交易对手签署《债券买卖远期协议》，约定于2009 年10 月9日从交易对手买入09 淮南城投债。本次协议签署通过公司内部审核，不存在合规风险。交易对手自加入银行间市场以来没有任何违约情况出现，交易对手风险可控。公司将严格按照相关授权履行内部审批程序,以稳妥方式开展场外金融衍生品的投资、交易与中介服务。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 已投资衍生品报告期内公允价值下降；衍生品公允价值变动是以中债估值净价与远期合约净价之差进行披露。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无。 |
| 独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 公司独立董事发表了对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见：公司此次进行债券买卖远期交易，事前已获得债券远期交易资格，具备开展此项衍生品投资的业务资格。公司与交易对手签署《债券买卖远期协议》，通过公司内部审核，已履行了相关的审批程序，不存在合规风险。交易对手自加入银行间市场以来没有任何违约情况出现，交易对手风险可控。公司此次业务所涉金额为50252253.42 元，占公司三季度期末净资产的0.82%，风险可控。此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。 |
| 合约种类 | 期初合约金额 | 期末合约金额 | 报告期损益情况（万元） | 期末合约金额占公司报告期末净资产比例（%） |
| 远期协议 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009.1.13 | 公司会议室（北京） | 实地 | 申银万国证券、泰康资产、鹏华基金研究员及行业分析师 | 进行调研活动 |
| 2009.1.19 | 公司会议室（北京） | 实地 | 大和证券资产管理公司香港公司助理董事 | 进行调研活动 |
| 2009.5.13 | 公司会议室（北京） | 实地 | 中金公司、平安证券、汇添富基金研究员及行业分析师 | 针对公司经纪、自营等业务进行调研 |
| 2009.6.24 | 公司会议室（北京） | 实地 | 华泰证券股份有限公司、长江证券研究所研究员 | 针对对公司经纪自营等业务进行调研 |
| 序 号 | 营业部名称 | 地址 | 设立时间 | 营运资金（万元） | 客服电话 | 负责人 |
| 1 | 北京北洼路证券营业部 | 北京市海淀区北洼路 26 号 | 2001.11.29 | 3500 | 010-88511336 -300 | 徐洪文 |
| 2 | 北京东四环中路证券营业部 | 北京市朝阳区东四环中路 56 号楼 2501室 | 2008.03.13 | 500 | 010-82031472 | 丁守军 |
| 3 | 北京金融大街证券营业部 | 北京市西城区太平桥大街 19 号 B 座 401 | 2009.11.12 | 500 | 010-88085820 | 王学峰 |
| 4 | 长沙韶山北路证券营业部 | 长沙市韶山北路 366 号水利厅二楼 | 2007.12.25 | 500 | 0731-5500916 | 龙 珉 |
| 5 | 大连开发区证券营业部 | 大连市开发区新桥路 109 号 | 2001.09.12 | 500 | 0411-87620580 | 李 琦 |
| 6 | 大连友好路证券营业部 | 大连市中山区友好路 101 号曼哈顿大厦 2 座 15 层 | 1993.03.17 | 500 | 0411-82801208 82825260 | 兰 天 |
| 7 | 广州江南大道中路证券营业部 | 广州市江南大道中 82 号新疆证券大厦 3 楼 | 2008.03.11 | 500 | 020-84259992 84239308 | 沈殿忠 |
| 8 | 海口琼州大道证券营业部 | 海口市琼山区琼州大道 11 号海南烟草大厦 1 、 2 层 | 2002.04.08 | 500 | 0898-65981070 | 刘世文 |
| 9 | 海口龙昆北路证券营业部 | 海口市龙昆北路 30 号宏源证券大厦一、首二层 | 1996.06.05 | 1000 | 0898-66513799 | 敖 义 |
| 10 | 杭州温州路证券营业部 | 杭州市温州路普金家园 11-1-2 楼 | 2003.07.01 | 500 | 0571-88021345 | 黎建勇 |
| 11 | 杭州莫干山路证券营业部 | 杭州市莫干山路 18 号蓝天商务大楼 3 楼 | 2003.07.01 | 500 | 0571-88069566 | 胡朗明 |
| 12 | 杭州体育场路证券营业部 | 杭州市体育场路 267 号 | 2003.07.01 | 500 | 0571-85063333 | 潘 悦 |
| 13 | 杭州浙大路证券营业部 | 杭州市浙大路 39 号 | 2003.07.01 | 500 | 0571-87975618 | 陈迎晔 |
| 14 | 昆明祥云街证券营业部 | 昆明市祥云街 55 号银佳大厦右 13 楼 | 2004.06.16 | 500 | 0871-3627709 3625768 | 向 东 |
| 15 | 柳州解放南路证券营业部 | 柳州市解放南路 97 号（华侨大厦四层 ) | 2001.08.30 | 500 | 0772-2807688 2827659 | 张年宁 |
| 16 | 桂林上海路证券营业部 | 桂林市上海路 14 号安新小区 135 栋 | 2001.09.05 | 924 | 0773-3850204 3821966 | 唐裕平 |
| 17 | 南宁桃源路证券营业部 | 南宁市桃源路 63 号信托大厦二楼 | 2003.06.17 | 500 | 0771－5309228 | 李洪江 |
| 18 | 宜兴人民中路证券营业部 | 宜兴市人民中路 238 号（亚细亚宾馆 5-6 楼） | 2008.04.11 | 500 | 0510-87962195 | 章 军 |
| 19 | 南京汉中路营业部 | 南京市汉中路６号国药大厦１０楼 | 2008.01.21 | 500 | 025-84717063 | 莫 枫 |
| 20 | 盐城大庆中路证券营业部 | 盐城市大庆中路 70 号 | 1998.12.24 | 500 | 0515-88378972 88123110 | 赵天朝 |
| 21 | 盐城解放北路证券营业部 | 盐城市解放北路 100 号 | 1998.4.14 | 500 | 0515-88310950 | 朱长洲 |
| 22 | 上海长寿路证券营业部 | 上海市长寿路 742 号湖南大厦 2 楼 | 2008.06.11 | 500 | 021-32212072 | 周 华 |
| 23 | 上海康定路证券营业部 | 上海市静安区康定路 1586 号 | 2002.01.01 | 500 | 021-62309099 | 姚 玮 |
| 24 | 上海妙境路证券营业部 | 上海市浦东新区妙境路 399 号 | 1998.09.18 | 500 | 021-58987061 | 张 庆 |
| 25 | 上海浦北路证券营业部 | 上海市浦北路 270 号 | 1996.12.24 | 1000 | 021-64838486 | 刘卫民 |
| 26 | 上海中山北一路证券营业部 | 上海市中山北一路 1230 号柏树大厦B区2-3楼 | 1994.05.10 | 500 | 021-65449501 | 郁 瑜 |
| 27 | 深圳福华一路证券营业部 | 深圳市福田区福华一路国际商会大厦B座20楼 | 2008.01.31 | 500 | 0755-83027695 83027696 | 许建新 |
| 28 | 深圳莲花路证券营业部 | 深圳市福田区莲花支路1号公交大厦主楼7层 | 1995.02.27 | 1000 | 0755-83642165 83642162 | 刘 桐 |
| 29 | 深圳上步中路证券营业部 | 深圳市福田区上步中路1043号深勘大厦九楼 | 1995.06.13 | 1000 | 0755-83755958 | 陈思忠 |
| 30 | 沈阳十一纬路证券营业部 | 沈阳市沈河区十一纬路 145号 | 2000.11.17 | 500 | 024-22826461 | 渠建英 |
| 31 | 乌鲁木齐市北京路证券营业部 | 乌鲁木齐市北京南路76号 | 2005.05.12 | 500 | 0991-3819358 3840124 | 朱金成 |
| 32 | 乌鲁木齐市北京南路证券营业部 | 乌鲁木齐市北京南路731号 | 2007.11.14 | 500 | 0991-3810748 7829822 | 祁世群 |
| 33 | 乌鲁木齐市和平北路证券营业部 | 乌鲁木齐市和平北路12号 | 2007.11.14 | 500 | 0991-2308044 2309044 | 马济民 |
| 34 | 乌鲁木齐市红山证券营业部 | 乌鲁木齐市公园北街2号 | 1998.04.09 | 500 | 0991-7786633 | 谢红涛 |
| 35 | 乌鲁木齐市人民路证券营业部 | 乌鲁木齐市人民路314号文华大厦四楼 | 2007.11.14 | 500 | 0991-8877654 | 张小宇 |
| 36 | 乌鲁木齐市文艺路证券营业部 | 乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦20楼 | 1998.04.09 | 500 | 0991-2821051 | 王 锭 |
| 37 | 乌鲁木齐市新华南路证券营业部 | 乌鲁木齐市新华南路17号 | 2007.11.14 | 500 | 0991-2813704 | 王永革 |
| 38 | 乌鲁木齐市友好南路证券营业部 | 乌鲁木齐市友好南路487号 | 2007.11.14 | 500 | 0991-4546537 4532376 | 赵 力 |
| 39 | 乌鲁木齐站前街证券营业部 | 乌鲁木齐市火车西站站前街16号 | 2002.04.24 | 500 | 0991-7980662 | 李 宇 |
| 40 | 哈密天山北路证券营业部 | 哈密市天山北路87号 | 2007.12.5 | 500 | 0902-2316228 | 刘勇锋 |
| 41 | 昌吉北京南路证券营业部 | 昌吉市延安南路 69 号 | 2007.11.30 | 500 | 0994-2351087 2332893 | 赵杰俊 |
| 42 | 喀什解放北路证券营业部 | 喀什市解放北路 92 号 | 2007.12.05 | 500 | 0998-2831337 28316567 | 范 峰 |
| 43 | 克拉玛依塔河路证券营业部 | 克拉玛依市塔河路 40 号 | 2007.12.03 | 500 | 0990-6890818 6887515 | 赵克建 |
| 44 | 克拉玛依友谊路证券营业部 | 克拉玛依市友谊路 139 号 | 2000.10.23 | 500 | 0990-6224404 6222824 | 郑春玲 |
| 45 | 库尔勒建设路证券营业部 | 库尔勒市石化大道 5 号阿尔金宾馆二楼 | 2007.12.04 | 500 | 0996-2033431 | 武 刚 |
| 46 | 奎屯乌鲁木齐东路证券营业部 | 奎屯市乌鲁木齐东路 4 号 | 2007.12.03 | 500 | 0992-3248696 3224043 | 张 为 |
| 47 | 石河子西环路证券营业部 | 石河子市西环路 92 号金三角商贸城二、三楼 | 2007.12.07 | 500 | 0993-2017807 2033090 | 王献军 |
| 48 | 阿克苏新华东路证券营业部 | 阿克苏市栏杆区新华东路 2 号 | 2008.07.23 | 500 | 0997-2141906 | 房 明 |
| 49 | 博乐青得里大街证券营业部 | 博乐市青得里大街 89 号 | 2008.7.30 | 500 | 0909-2223539 | 杜 洪 |
| 50 | 乌鲁木齐古牧地中路证券营业部 | 乌鲁木齐米东区古牧地中路 425 号 | 2008.1.31 | 500 | 0991-3311567 | 张 雷 |
| 51 | 伊宁斯大林街证券营业部 | 伊宁市斯大林街 22 号新华书店五楼 | 2007.12.06 | 500 | 0999-8035791 | 陶 钢 |
| 52 | 武汉东湖路证券营业部 | 武汉市武昌区东湖路 76 号广苑大厦 | 2002.04.16 | 1000 | 027-87711135 | 韩世坤 |
| 53 | 厦门厦禾路证券营业部 | 厦门市厦禾路 820 号帝豪大厦 3 楼 | 2008.01.03 | 500 | 0592-2969918 | 林晓文 |
| 54 | 天津滨海新区南海路证券营业部 | 天津市滨海新区南海路 12 号 | 2008.09.24 | 500 | 022-59829911 | 阎 中 |
| 55 | 烟台大马路证券营业部 | 烟台市芝罘区大马路滨海景区 44 号 | 2009.03.09 | 500 | 0535-6861787 | 姜学茹 |
| 序号 | 服务部名称 | 地址 | 设立时间 | 客服电话 | 负责人 |
| 1 | 乌鲁木齐北京路证券营业部昌吉证券服务部 | 昌吉市乌伊西路1 号（昌吉商场六楼） | 2002.01.21 | 0994-2323388 | 李晓峰 |
| 2 | 乌鲁木齐人民路证券营业部头屯河证券服务部 | 乌鲁木齐市头屯河区八一路二轧厂消费合作社二楼 | 2007.11.14 | 0991-3100119 | 杨小刚 |
| 3 | 乌鲁木齐和平北路证券营业部鄯善证券服务部 | 鄯善县火车站镇天立商场三楼 | 2002.03.22 | 0995－8315315 | 侯雪琴 |
| 4 | 乌鲁木齐新华南路证券营业部吐鲁番证券服务部 | 吐鲁番市绿洲西路 261 号 | 2008.07.21 | 0995-6266908 | 张 波 |
| 5 | 乌鲁木齐民主路证券营业部阿勒泰证券服务部 | 阿勒泰市文化路一号康丰大厦三楼 | 2002.03.22 | 0906-2134839 | 李山春 |
| 6 | 克拉玛依塔河路证券营业部白碱滩证券服务部 | 克拉玛依市白碱滩区跃中路1号 | 2008.10.20 | 0990-6982721 | 闫忠海 |
| 7 | 昌吉延安南路证券营业部阜康证券服务部 | 阜康市天池南街 26 号 | 2008.11.05 | 0994-3220348 | 魏宏跃 |
| 8 | 石河子西环路证券营业部沙湾证券服务部 | 沙湾县广场西路 36 号 | 2008.02.21 | 0993-6021726 | 蔡 华 |
| 9 | 哈密天山北路证券营业部吐哈石油证券服务部 | 吐哈石油基地 6 区农行石油支行二楼 | 1998.11.03 | 0902-2761144 | 李学雄 |
| 10 | 奎屯乌鲁木齐西路证券营业部塔城证券服务部 | 塔城市新华街 24 号地区工商银行二楼 | 2008.06.25 | 0992-3248696 | 马兆源 |
| 11 | 克拉玛依友谊路营业部石河子服务部 | 石河子市北四路167 号 | 2002.03.28 | 0993-2093886 | 马 兵 |
| 资产 | 注释 | 2009-12-31 | 2008-12-31 | ||||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | ||||
| 资产： | |||||||
| 货币资金 | 五、1 | 17,966,109,072.08 | 17,679,752,959.50 | 8,982,692,332.67 | 8,892,604,051.50 | ||
| 其中：客户资金存款 | 五、1 | 16,316,046,270.82 | 16,104,436,741.41 | 7,353,659,986.95 | 7,268,312,464.98 | ||
| 结算备付金 | 五、2 | 1,747,766,741.94 | 1,674,140,445.43 | 2,263,873,548.12 | 2,233,501,313.28 | ||
| 其中：客户备付金 | 五、2 | 1,535,534,107.29 | 1,467,907,810.78 | 1,794,965,869.11 | 1,773,380,703.63 | ||
| 拆出资金 | |||||||
| 交易性金融资产 | 五、3 | 4,260,526,184.27 | 4,239,392,873.30 | 2,087,406,060.26 | 2,007,160,054.30 | ||
| 衍生金融资产 | |||||||
| 买入返售金融资产 | 五、4 | 1,700,500,352.75 | 1,700,500,352.75 | ||||
| 应收利息 | 五、5 | 28,853,173.46 | 28,530,845.46 | ||||
| 存出保证金 | 五、6 | 541,542,040.17 | 232,563,653.57 | 151,735,982.34 | 101,368,061.79 | ||
| 可供出售金融资产 | 五、7 | 1,418,110,394.08 | 1,418,110,394.08 | 534,506,812.07 | 534,506,812.07 | ||
| 持有至到期投资 | 五、8 | 3,222,223.00 | 3,222,223.00 | ||||
| 长期股权投资 | 五、9/十一、1 | 5,864,768.00 | 117,634,231.67 | 5,864,768.00 | 117,634,231.67 | ||
| 投资性房地产 | 五、10 | 18,787,994.40 | 18,787,994.40 | 15,379,555.80 | 15,379,555.80 | ||
| 固定资产 | 五、11 | 1,018,078,438.66 | 1,013,734,209.83 | 335,591,526.91 | 330,988,013.13 | ||
| 无形资产 | 五、12 | 36,134,057.36 | 35,369,957.44 | 41,476,211.03 | 40,296,524.57 | ||
| 其中：交易席位费 | 五、12 | 21,358,724.09 | 21,358,724.09 | 21,358,724.09 | 21,358,724.09 | ||
| 递延所得税资产 | 五、13 | 47,182,404.90 | 45,301,985.97 | 147,195,082.48 | 146,795,548.98 | ||
| 其他资产 | 五、14 | 181,304,721.34 | 164,993,556.13 | 736,043,493.56 | 719,345,855.15 | ||
| 资产总计 | 28,970,760,343.41 | 28,368,813,459.53 | 15,304,987,596.24 | 15,142,802,245.24 | |||
| 负债和股东权益 | 注释 | 2009-12-31 | 2008-12-31 | ||||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | ||||
| 负债： | |||||||
| 短期借款 | 五、15 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | ||||
| 其中：质押借款 | |||||||
| 拆入资金 | |||||||
| 交易性金融负债 | |||||||
| 衍生金融负债 | |||||||
| 卖出回购金融资产款 | 五、16 | 3,347,518,442.62 | 3,347,518,442.62 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | ||
| 代理买卖证券款 | 五、17 | 18,391,207,066.14 | 17,811,521,683.69 | 9,312,902,445.59 | 9,155,601,837.59 | ||
| 代理承销证券款 | - | - | |||||
| 应付职工薪酬 | 五、18 | 299,494,551.80 | 292,550,882.44 | 94,046,767.61 | 93,446,254.68 | ||
| 应交税费 | 五、19 | 186,717,029.90 | 184,018,957.91 | -51,983,157.51 | -52,022,212.90 | ||
| 应付利息 | 五、20 | 2,413,285.33 | 2,413,285.33 | 174,600.00 | 174,600.00 | ||
| 预计负债 | - | - | |||||
| 长期借款 | - | - | |||||
| 应付债券 | - | - | |||||
| 递延所得税负债 | 五、21 | 86,562,776.06 | 86,293,742.17 | 6,809,031.58 | 6,725,431.58 | ||
| 其他负债 | 五、22 | 117,790,544.27 | 112,994,753.99 | 74,486,299.23 | 72,606,172.40 | ||
| 负债合计 | 22,431,703,696.12 | 21,837,311,748.15 | 10,326,435,986.50 | 10,166,532,083.35 | |||
| 股东权益： | |||||||
| 股本 | 五、23 | 1,461,204,166.00 | 1,461,204,166.00 | 1,461,204,166.00 | 1,461,204,166.00 | ||
| 资本公积 | 五、24 | 2,091,368,788.77 | 2,091,368,788.77 | 1,536,394,260.47 | 1,536,394,260.47 | ||
| 减：库存股 | |||||||
| 盈余公积 | 五、25 | 423,886,217.65 | 423,886,217.65 | 309,248,473.87 | 309,248,473.87 | ||
| 一般风险准备 | 五、26 | 418,753,735.22 | 418,753,735.22 | 304,115,991.44 | 304,115,991.44 | ||
| 交易风险准备 | 五、27 | 367,047,680.15 | 367,047,680.15 | 252,409,936.37 | 252,409,936.37 | ||
| 未分配利润 | 五、28 | 1,776,796,059.50 | 1,769,241,123.59 | 1,115,178,781.59 | 1,112,897,333.74 | ||
| 归属于母公司股东权益合计 | 6,539,056,647.29 | 6,531,501,711.38 | 4,978,551,609.74 | 4,976,270,161.89 | |||
| 少数股东权益 | |||||||
| 股东权益合计 | 6,539,056,647.29 | 6,531,501,711.38 | 4,978,551,609.74 | 4,976,270,161.89 | |||
| 负债和股东权益总计 | 28,970,760,343.41 | 28,368,813,459.53 | 15,304,987,596.24 | 15,142,802,245.24 | |||