股票简称：紫光股份 股票代码：000938 公告编号：2010－006
紫光股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2本年度报告经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司全体董事均出席了会议并一致同意本年度报告。
1.3中兴华富华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司董事长徐井宏先生、总裁李志强先生、副总裁兼财务总监郑允先生和计划财务部部长白羽女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据（单位：人民币元）
■
3.2 主要财务指标（单位：人民币元）
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注：非经常性损益项目
√适用
■
3.3 境内外会计准则差异
√不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表（数量单位：股）
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限售股份变动情况表（数量单位：股）
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股）
■
4.2前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
清华控股有限公司为本公司的控股股东和实际控制人。清华控股有限公司原为北京清华大学企业集团，2003年9月改制为由清华大学出资设立的国有独资有限责任公司，并更名为清华控股有限公司。清华控股有限公司成立于1992年8月26日，法定代表人：宋军，注册资本20亿元，是清华大学科技企业投融资、科技开发、成果转化、高新技术企业孵化、对外贸易及经济技术合作交流等重大经营活动的决策和管理中心，经营范围为资产管理；资产受托管理；实业投资及管理；企业收购、兼并、资产重组的策划；科技、经济及相关业务的咨询及人员培训；医疗器械经营；机械设备、电子产品等的销售；进出口业务。
清华大学行政主管部门为教育部，其持有的国有股权管理最终隶属于财政部，财政部为本公司的最终实际控制人。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
√不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
注1：副总裁王依群先生年初持有本公司4,219股股票。根据中国证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，其所持有的1,055股股票在本报告期内解除锁定并出售，王依群先生年末持有本公司3,164股股票。
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√不适用
5.2董事出席董事会会议情况
■
§6 董事会报告
6.1管理层讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况的回顾
1、公司总体经营情况
2009年，在“资源+资本”的发展模式下，公司继续推进大科技发展战略。面对全球IT市场发展趋势和全球经济危机下更为激烈的竞争格局，公司以“抓健康、促发展”为中心，夯实业务基础，拓展业务内容，开阔技术应用、优化运营平台，提升了公司实现长期战略和抗风险的能力；持续提高管理水平、加强内控建设、规范品牌管理，克服危机带来的行业发展困难，保证了公司各项业务健康稳定的发展。全年公司实现营业收入40.98亿元，同比增加5.95%，净利润3198.82万元，同比增加4.51%。
针对扫描仪产品的专业化、行业化和方案化发展趋势，公司扫描仪业务运营模式在经历了积极的探索和调整后，在2009年取得了突破性进展。以银行、保险、金融、政府等行业应用客户为核心的行业销售平台迅速发展，以家用扫描仪和商用扫描仪为重点的渠道销售平台进一步扩张，构建了扫描仪业务新的运营模式。同时公司进一步挖掘产品内涵，提供增值方案化服务，将扫描仪的应用范围扩展到信息化应用管理方面。2009年，紫光扫描仪连续稳居国内市场销量第一。在PC硬件方面，公司推出了精简计算机“紫光TeePC”。作为基于国际上最先进技术的高度集成的芯片级网络计算机，“紫光TeePC”具有低耗节能、低成本、静音、体积小、可充分满足个性化需求等特点，目前已在教育、企业、窗口服务行业等领域取得了长足的发展，在第十二届国际科技博览会上获得了“自主创新产品新锐奖”，在第三届中国中小企业节上荣获了“最具投资价值创新成果奖”。在光盘存储产品方面，公司优化产品线，调整经营策略，加大差异化产品如婚庆光盘、防水可打印光盘等产品线的销售力度，以优秀的产品质量、合理的市场布局，进一步提升了紫光光盘的市场占有率。“UNIS紫光”自有品牌电子类产品的品牌美誉度和市场竞争力进一步提高。
在增值分销领域，公司与HP公司的合作不断加深，2009年签约HP耗材和网络产品分销；同时公司不断引进新的国际厂商和新业务，新增了DELL笔记本电脑销售。在运营中，公司加大信息化建设，信息化应用基本覆盖分销运作的各个环节；公司实行严格的内控政策，降低费用率、逾期率和呆账率；重点区域库房自营取得阶段性成功，降低了物流费用，公司分销业务继续保持稳定快速发展。
在IT服务业务领域，公司加大新业务拓展力度，在广电行业、电信及城市应急等新领域取得突破性进展，在电子政务、数字民政、智能交通、智能楼宇、公安应用、远程教育等优势领域继续保持稳定发展，进一步巩固了公司作为软件和大型集成提供商的市场地位。公司陆续中标金信工程（一期）安全系统建设项目、民政部村民自治和农村社区建设管理信息系统（二期）项目、无锡市市民中心智能化工程5标段项目、北京市燃气集团有限责任公司服务器网络设施维护项目、北京市西城区社区服务在线工作平台项目等多个重点工程。同时，公司开发的“存储管理系统”和“电子档案管理系统”两项软件产品入选北京市第二批自主创新产品，三维GIS应用系统入选江苏省优秀电子政务解决方案目录。公司研发的基于供应链管理系统、制造执行系统、销售管理系统集成化的企业管理系统，是基于传感网技术的制造业解决方案，目前已成功应用于制药行业，将有助于提高我国制药行业的整体管理水平。在个人信息业务方面，公司充分发挥技术优势，以动漫为龙头，进入软件衍生业务。
在科技投资与科技基地建设方面，2009年紫光图文业务开展顺利，上海、北京、广州三家旗舰店全面开业，业务量不断提升。公司图文业务充分利用先进的全球打印电子商务平台——Ishipdocs平台，打破了传统驻地图文服务地域限制，实现了图文服务的信息化传输，提供了更加便捷的图文服务。深圳信息港项目已完成前期基建部分，后续工作正陆续开展。
2、报告期内，公司向前五名供应商采购金额合计为3,674,890,952.15 元，占年度采购总额的92.23%；公司向前五名客户销售额合计为282,495,795.59元，占公司销售总额的6.90%。
3、报告期资产构成状况
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（1）预付账款比2008年底减少主要是本期不再合并紫光捷通科技股份有限公司以及本公司国际贸易业务受金融危机影响规模缩减所致。
（2）其他应收款比2008年增加主要是紫光通讯科技有限公司其他应收款增加所致。
（3）可供出售金融资产比2008年增加主要是本期公司所持有的可供出售金融资产—天地科技股份有限公司股价上涨所致。
（4）投资性房地产比2008年增加主要是本公司间接控股子公司北京裕元华创投资管理有限公司购买房产增加所致。
（5）固定资产比2008年减少主要是紫光通讯科技有限公司转让紫光新源科技有限公司所致。
（6）在建工程比2008年增加主要是南方产业化基地项目增加所致。
（7）无形资产比2008年减少主要是紫光通讯科技有限公司将紫光新源科技有限公司股权全部转让，所属紫光新源科技有限公司的采矿权同时转出所致。
（8）短期借款比2008年减少主要是本期银行借款部分转为长期借款所致。
（9）应付账款比2008年减少主要是本公司2009年转让紫光捷通科技股份有限公司部分股权，紫光捷通科技股份有限公司不再纳入合并范围所致。
（10）预收账款比2008年增加主要是南方产业化基地项目预收款增加所致。
（11）应交税费比2008年增加主要是2009年本公司应交所得税增加所致。
（12）其他应付款比2008年减少主要是本公司2009年转让紫光捷通科技股份有限公司部分股权，紫光捷通科技股份有限公司不再纳入合并范围所致。
（13）长期借款比2008年增加主要是本公司2009年从建设银行的贷款为两年期贷款以及南方产业化基地项目长期贷款增加所致。
（14）递延所得税负债比2008年增加主要是本公司持有的天地科技股票价格上涨，记入资本公积的价值导致未来所得税费用增加所致。
4、报告期销售费用、管理费用、财务费用和所得税等状况
■
（1）销售费用比2008年同期降低主要是2009年10月起紫光捷通科技股份有限公司不再纳入本公司合并范围以及本公司母公司部分业务规模缩减所致。
（2）财务费用比去年同期减少主要是2009年银行贷款减少以及2008年银行利率降低的效应在2009年体现。
（3）投资收益比去年同期增加主要是本期减持天地科技股票产生的收益以及本期转让紫光捷通科技股份有限公司部分股权取得收益所致。
（4）营业外收入比2008年增加主要是本期收到的财政补贴所致。
（5）所得税比2008年增加主要是母公司利润增加所致。
5、报告期现金流量状况
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（1）经营活动产生的现金流量净额比2008年增加主要是本公司控股子公司紫光通讯科技有限公司增加所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额比2008年减少主要是本公司间接控股子公司北京裕元华创投资管理有限公司购买房产增加以及南方产业化基地项目支出所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额比2008年减少主要是本期偿还部分银行贷款所致。
6、公司主要参控股公司的经营情况及业绩
（1）紫光通讯科技有限公司：本公司持有其95%的股权。该公司主要从事通讯终端设备的技术开发和相关产品销售。截至2009年末，该公司注册资本为16,000万元，总资产为373,185,504.90元，净资产 204,740,611.32元；2009年度实现净利润 -12,555,302.60元。
（2）紫光数码有限公司：本公司持有其90%的股权。该公司主要从事IT产品的销售。截至2009年末，该公司注册资本为5,555万元，总资产为447,060,651.76元，净资产51,836,513.59元；2009年度实现净利润-5,983,909.18 元。
（3）紫光软件（无锡）集团有限公司：本公司持有其51%的股权。该公司主要从事软件产品的研发、行业解决方案下的系统集成业务等。截至2009年末，该公司注册资本为10,000万元，总资产为225,489,016.93元，净资产87,420,658.35元；2009年度实现净利润-1,236,656.60元。
（二）对公司未来发展的展望
1、整体行业发展趋势及公司面临的市场格局
2009年是国内电子信息产业发展较为困难的一年，国际经济危机的余波为国内电子信息产业的发展带来了较强的负面影响。由于电子信息产业在推动经济复苏、促进增长和发展等方面起到了重要作用，国家推出了电子信息产业振兴规划等一系列拉动政策，且随着全球经济总体呈现企稳态势，全球电子信息产业整体形势持续回升，预计2010年全球IT支出将呈现出较强复苏，国内电子信息产业发展形势将好于2009年。
随着扫描仪从消费类产品向行业应用方向转变，市场竞争愈发激烈；在银行、政府、保险、金融等行业资料管理信息化的发展趋势下，扫描仪市场仍有较大发展空间；企业精耕细分行业应用市场，将使扫描仪行业利润得到充分保障。软件及信息服务业将保持较快增长，用户对软件产品的差异化需求将进一步增强，从产品购买模式向整体解决方案购买模式转变，系统提供商也逐渐向软件服务商运营模式转型。
2、公司未来发展机遇和挑战
在全球经济回暖的情况下，我国各产业也呈现全面复苏的态势，电子信息产业的发展将有力促进国民经济的快速增长。为此，我国加快了各行业信息化建设步伐，将电子信息业列为重点发展产业之一；包括家电下乡、加大国家投入、加强政策扶持、加大电子信息产业信贷支持、加大出口退税力度在内的一系列电子信息产业振兴政策的进一步落实；以及我国加快电子信息产业结构调整，推动产业优化升级，加强技术创新的战略规划，都将为电子信息产业的发展提供强有力的支持，也为国内企业的发展创造了良好的环境。
同时，由于电子信息产业具有国际性，发达国家凭借其资金、技术、品牌等优势占据国内大量电子信息市场，加大了国内企业的竞争压力。面对上述机遇和挑战，公司将进一步提高各业务领域的核心竞争力；加强技术研发、创新，加快科技成果转化；顺应市场需求，优化市场布局，做好业务结构调整，积极探索最佳运营模式；注重产品品质，提升产品质量及服务水平，提高品牌美誉度；拓展与国际厂商合作，整合双方优势资源，提高盈利能力；加强内控建设，提升管理水平；规范运营，提高运营效率和资金的使用效率，提升实现长期战略的能力；积极培育新的利润增长点，保证公司各项业务持续、健康、快速发展。
3、新年度经营计划
2010年公司将开启新十年大科技发展战略，将紫光建设成为与清华大学相匹配的科技成果产业化基地，成为科技人才创新、创业的平台公司。扬长避短，求真务实，健康持续发展。2010年，公司将重点做好以下四项工作：
（1）强调以人为本的核心理念，在体制层面不断改革。做到责、权、利相统一，建立开放、公平、快乐的人力资源系统。提供好舞台，创造新机会，促进大发展。
（2）积极寻求多层次资本扩张机会，发展核心业务板块，打造核心竞争能力，形成公司核心价值。强强合作，优势互补，做强做大。
（3）努力开拓区域经济市场，发展新型产业集群。适时拓展科技产业化基地，抓住国家产业结构调整升级的历史性机遇，资源整合，外延发展。
（4）主动适应产品格局变化，延伸技术、产品、服务的产业链，满足市场多样化的需求。不断创新商业模式，提升品牌影响力。
6.2 主营业务分行业、产品情况表（单位：人民币元）
■
6.3 主营业务分地区情况（单位：人民币元）
■
6.4采用公允价值计量的项目
√适用
单位：人民币元
■
6.5募集资金使用情况
√不适用
变更项目情况
√不适用
6.6非募集资金项目情况
√不适用
6.7董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
6.9董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
根据经中兴华富华会计师事务所审计后的2009年度紫光股份有限公司财务报告，本年度公司合并净利润为31,988,192.80元，按10%提取法定盈余公积金3,198,819.28元，加上年初合并未分配利润38,587,821.59元后，合并未分配利润为67,377,195.11元。
2009年度利润分配预案为：以2009年末公司总股本20,608万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1元（含税），共计派送现金20,608,000.00元，合并未分配利润尚余46,769,195.11元。2009年度不进行公积金转增股本。
以上预案需经2009年度股东大会审议通过。
公司前三年现金分红情况
单位：人民币元
■
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
√不适用
6.10持有外币金融资产、金融负债的情况
√不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用
■
7.2 出售资产
√适用
■
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性无重大影响。
7.3 重大担保（单位：人民币万元）
■
7.4 重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√不适用
7.4.2关联债权债务往来
√不适用
7.4.3大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
√不适用
7.5 委托理财
√不适用
7.6 承诺事项履行情况
√适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用
■
7.7 重大诉讼仲裁事项
√不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用
■
7.8.3 持有非上市金融企业、中关村代办股份转让系统挂牌公司股权情况
√适用
■
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√不适用
7.8.5 其他综合收益细目（单位：人民币元）
■
§8 监事会报告
监事会认为：在公司依法运作、公司财务情况、公司收购出售资产交易和关联交易等方面均未发现存在问题。
§ 9 财务报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表（附后）
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
√不适用
9.5与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√适用
1、2009年本公司转让了对紫光捷通科技股份有限公司所持1850万股，持股比例由61.79%下降至26.62%，2009年12月31日紫光捷通科技股份有限公司不再纳入本公司合并范围。同时，由紫光捷通科技股份有限公司控股的子公司北京紫光金之盾信息技术有限公司、河南紫光捷通科技有限公司2009年也不再纳入合并范围。
2、2009年本公司转让对紫光信联科技（北京）有限公司63%股权，持股比例由100%下降至37%，2009年12月31日紫光信联科技（北京）有限公司不再纳入本公司合并范围。
3、2009年本公司子公司紫光通讯科技有限公司将其持有的紫光新源科技有限公司29.47%股权以2008年紫光新源科技有限公司审计后净资产为依据全部转让，转让后紫光通讯科技有限公司不再持有紫光新源科技有限公司及其下属子公司涞源县广汇矿业有限公司股权。
4、北京裕元华创投资管理有限公司于2009年成立，注册资本7600万元，紫光通讯科技有限公司投资7220万元，占其注册资本的95%。
5、涞源县汇生矿业有限公司于2009年成立，注册资本30万元，北京裕元华创投资管理有限公司投资29.83万元，占其注册资本的100.00%。
6、睿盈硅谷投资管理（北京）有限公司于2009年成立，注册资本6500万元，北京裕元华创投资管理有限公司投资19981.30万元，持股比例100.00%。
7、无锡紫光信息科技有限公司2009年5月更名为慈文紫光数字影视有限公司，紫光软件（无锡）集团有限公司从个人手中购买其0.2%股权，并追加资本250万元，持股比例增至100%。2009年5月至7月收到其他单位增资款，注册资本增到1亿元，紫光软件（无锡）集团有限公司对其持股比例由100%下降至3%。
8、2009年本公司控股子公司紫光数码有限公司收到个人投资款555万元，本公司对其持股比例由100%下降至90.00%。
9、深圳市紫光物业服务有限公司于2009年成立，注册资本100万元，本公司控股子公司深圳市紫光信息港有限公司投资80万元，占注册资本的80%，个人投资20万元，占注册资本的20%。
紫光股份有限公司
董 事 会
2010年3月20日
附：会计报表
9.2.1 合并资产负债表
2009年12月31日
编制单位：紫光股份有限公司 单位：人民币元
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法定代表人：徐井宏 主管会计工作负责人：郑允 会计机构负责人：白羽
(下转18版)
| 股票简称 | 紫光股份 |
| 股票代码 | 000938 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 北京市海淀区清华大学紫光大楼 |
| 邮政编码 | 100084 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.unis.cn |
| 电子信箱 | thunis@unis.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓 名 | 齐 联 | 张 蔚 |
| 联系地址 | 北京市海淀区清华大学紫光大楼 | 北京市海淀区清华大学紫光大楼 |
| 电 话 | （010）62770008 | （010）62770008 |
| 传 真 | （010）62770880 | （010）62770880 |
| 电子信箱 | qilian@unis.cn | zw@unis.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减 | 2007年 | |
| 营业总收入 | 4,097,649,891.03 | 3,867,355,385.89 | 5.95% | 4,094,322,719.52 |
| 利润总额 | 58,061,437.60 | 50,191,821.96 | 15.68% | 29,898,226.63 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 31,988,192.80 | 30,608,502.59 | 4.51% | 15,003,621.10 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -50,813,073.48 | -9,807,778.51 | -418.09% | 8,126,216.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 408,162,571.91 | 132,835,724.43 | 207.27% | 97,690,562.97 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减 | 2007年末 | |
| 总资产 | 1,981,225,259.45 | 2,212,183,290.41 | -10.44% | 1,952,936,385.83 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 801,715,864.81 | 739,787,709.42 | 8.37% | 653,811,118.54 |
| 股本 | 206,080,000 | 206,080,000 | -- | 206,080,000 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减 | 2007年 | |
| 基本每股收益 | 0.155 | 0.149 | 4.51% | 0.073 |
| 稀释每股收益 | 0.155 | 0.149 | 4.51% | 0.073 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | -0.247 | -0.048 | -418.09% | 0.039 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.15% | 3.96% | 0.19% | 2.32% |
| 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） | -6.59% | -1.27% | -5.32% | 1.26% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 1.981 | 0.645 | 207.27% | 0.474 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减 | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 3.890 | 3.590 | 8.37% | 3.173 |
| 项 目 | 涉及金额 |
| （一）非流动性资产处置损益 | 29,583,498.24 |
| （二）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 6,254,342.10 |
| （三）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 2,034,663.18 |
| （四）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 289.60 |
| （五）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 61,107,463.74 |
| （六）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -235,830.60 |
| 合计 | 98,744,426.26 |
| 所得税影响额 | -14,717,902.56 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,225,257.42 |
| 扣除的非经常性损益净额 | 82,801,266.28 |
| 项目 | 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | ||
| 一、有限售条件股份 | 57,959,390 | 28.12% | -57,956,226 | -57,956,226 | 3,164 | |||||
| 1、国家持股 | ||||||||||
| 2、国有法人持股 | 57,955,171 | 28.12% | -57,955,171 | -57,955,171 | ||||||
| 3、其他内资持股 | 4,219 | -1,055 | -1,055 | 3,164 | ||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | ||||||||||
| 境内自然人（高管）持股 | 4,219 | -1,055 | -1,055 | 3,164 | ||||||
| 4、外资持股 | ||||||||||
| 其中：境外法人持股 | ||||||||||
| 境外自然人持股 | ||||||||||
| 二、无限售条件股份 | 148,120,610 | 71.88% | +57,956,226 | +57,956,226 | 206,076,836 | 100% | ||||
| 1、人民币普通股 | 148,120,610 | 71.88% | +57,956,226 | +57,956,226 | 206,076,836 | 100% | ||||
| 2、境内上市的外资股 | ||||||||||
| 3、境外上市的外资股 | ||||||||||
| 4、其他 | ||||||||||
| 三、股份总数 | 206,080,000 | 100% | 0 | 0 | 206,080,000 | 100% | ||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除 限售股数 | 本年增加 限售股数 | 年末限售 股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 清华控股有限公司 | 46,451,546 | 46,451,546 | -- | -- | 2009年3月9日 | |
| 紫光集团有限公司 | 11,503,625 | 11,503,625 | -- | -- | 2009年3月9日 | |
| 王依群 | 4,219 | 1,055 | -- | 3,164 | 高管持股 | 依据高管持股变动的相关规定予以解冻 |
| 合计 | 57,959,390 | 57,956,226 | 3,164 |
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 可上市 流通时间 | 新增可上市交易股份数量 | 承诺的限售条件 |
| 1 | 清华控股有限公司 | 67,059,546 | 2007年3月8日 | 10,304,000 | 持有的原非流通股股份，自改革方案实施之日起在12个月内不通过深圳证券交易所上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。 |
| 2008年3月10日 | 10,304,000 | ||||
| 2009年3月9日 | 46,451,546 | ||||
| 2 | 紫光集团有限公司 | 32,111,625 | 2007年3月8日 | 10,304,000 | 持有的原非流通股股份，自改革方案实施之日起在12个月内不通过深圳证券交易所上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。 |
| 2008年3月10日 | 10,304,000 | ||||
| 2009年3月9日 | 11,503,625 |
| 股东总数 | 41,520户 | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股总数（股） | 持有有限售条件股份数量（股） | 质押或冻结的股份数量（股） | |||
| 清华控股有限公司 | 国有法人股东 | 31.62% | 65,165,546 | 0 | 0 | |||
| 紫光集团有限公司 | 国有法人股东 | 5.62% | 11,580,865 | 0 | 0 | |||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 国有法人股东 | 0.96% | 1,983,423 | 0 | 0 | |||
| 中国工商银行－广发中证500指数证券投资基金（LOF） | 其他 | 0.29% | 606,491 | 0 | 0 | |||
| 冯运杰 | 其他 | 0.24% | 490,000 | 0 | 0 | |||
| 安庆跃 | 其他 | 0.24% | 489,710 | 0 | 0 | |||
| 钱秀英 | 其他 | 0.22% | 458,002 | 0 | 0 | |||
| 颜文 | 其他 | 0.17% | 344,930 | 0 | 0 | |||
| 陈志余 | 其他 | 0.16% | 325,022 | 0 | 0 | |||
| 上海全冠投资管理有限公司 | 其他 | 0.15% | 300,000 | 0 | 0 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量（股） | 股份种类 | ||||||
| 清华控股有限公司 | 65,165,546 | 人民币普通股 | ||||||
| 紫光集团有限公司 | 11,580,865 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 1,983,423 | 人民币普通股 | ||||||
| 中国工商银行－广发中证500指数证券投资基金（LOF） | 606,491 | 人民币普通股 | ||||||
| 冯运杰 | 490,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 安庆跃 | 489,710 | 人民币普通股 | ||||||
| 钱秀英 | 458,002 | 人民币普通股 | ||||||
| 颜文 | 344,930 | 人民币普通股 | ||||||
| 陈志余 | 325,022 | 人民币普通股 | ||||||
| 上海全冠投资管理有限公司 | 300,000 | 人民币普通股 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 清华控股有限公司和紫光集团有限公司为持有本公司5%以上股份的股东。清华控股有限公司是紫光集团有限公司的控股股东。本公司对其他股东之间的关联关系及是否属于一致行动人情况不详。 | |||||||
| 姓 名 | 职 务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初 持股数（股） | 年末 持股数（股） | 变动 原因 | 从公司领取报酬总额（万元） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 徐井宏 | 董事长 | 男 | 46 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 是 |
| 马二恩 | 董事 | 女 | 62 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 是 |
| 李志强 | 董事、总裁 | 男 | 47 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 40 | 否 |
| 齐 联 | 董事、党总支书记、副总裁、董事会秘书 | 男 | 42 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 35 | 否 |
| 王立彦 | 独立董事 | 男 | 52 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 6 | 否 |
| 王少兰 | 独立董事 | 男 | 46 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 6 | 否 |
| 朱武祥 | 监事会主席 | 男 | 44 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 否 |
| 涂孙红 | 监事 | 女 | 43 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 3.6 | 是 |
| 齐晓红 | 监事 | 女 | 42 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 8.6 | 否 |
| 裴 嵩 | 副总裁 | 男 | 53 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 26 | 否 |
| 王依群 | 副总裁 | 男 | 42 | 2008.4－2011.4 | 4,219 | 3,164 | 注1 | 33 | 否 |
| 郑 允 | 副总裁 | 男 | 47 | 2009.8－2011.4 | 0 | 0 | -- | 11.6 | 否 |
| 郭京蓉 | 副总裁 | 女 | 45 | 2008.4－2011.4 | 0 | 0 | -- | 30 | 否 |
| 合 计 | 4,219 | 3,164 | 210.6 |
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 徐井宏 | 董事长 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 马二恩 | 董事 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 李志强 | 董事、总裁 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 齐 联 | 董事、党总支书记、副总裁、董事会秘书 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 王立彦 | 独立董事 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 王少兰 | 独立董事 | 9 | 9 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 年内召开董事会会议次数 | 9 | ||||||
| 其中：现场会议次数 | 9 | ||||||
| 通讯方式召开会议次数 | 0 | ||||||
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 | ||||||
| 项目 | 2009年 | 2008年 | 比例增减 变化 | ||
| 金额（元） | 比例 | 金额（元） | 比例 | ||
| 预付账款 | 99,206,309.89 | 5.01% | 240,842,667.57 | 10.89% | -5.88% |
| 其他应收款 | 133,259,354.50 | 6.73% | 81,998,848.68 | 3.71% | 3.02% |
| 可供出售金融资产 | 109,462,500.00 | 5.52% | 73,598,400.00 | 3.33% | 2.19% |
| 投资性房地产 | 182,918,465.12 | 9.23% | 9.23% | ||
| 固定资产 | 47,674,125.64 | 2.41% | 113,131,337.16 | 5.11% | -2.70% |
| 在建工程 | 174,004,336.53 | 8.78% | 54,670,253.96 | 2.47% | 6.31% |
| 无形资产 | 71,829,915.81 | 3.63% | 555,698,249.07 | 25.12% | -21.49% |
| 短期借款 | 175,310,000.00 | 8.85% | 381,000,000.00 | 17.22% | -8.37% |
| 应付账款 | 259,002,130.61 | 13.07% | 378,821,939.81 | 17.12% | -4.05% |
| 预收账款 | 159,443,929.74 | 8.05% | 106,141,619.70 | 4.80% | 3.25% |
| 应交税费 | 12,278,564.73 | 0.62% | 5,537,906.93 | 0.25% | 0.37% |
| 其他应付款 | 38,007,293.57 | 1.92% | 54,777,090.74 | 2.48% | -0.56% |
| 长期借款 | 110,000,000.00 | 5.55% | 5.55% | ||
| 递延所得税负债 | 16,337,028.59 | 0.82% | 10,899,091.42 | 0.49% | 0.33% |
| 总资产 | 1,981,225,259.45 | 100.00% | 2,212,183,290.41 | 100.00% | |
| 项目 | 2009年（元） | 2008年（元） | 增减变化 |
| 销售费用 | 82,090,279.38 | 111,258,464.46 | -26.22% |
| 管理费用 | 71,219,342.33 | 72,479,228.79 | -1.74% |
| 财务费用 | 27,871,836.29 | 49,994,177.29 | -44.25% |
| 投资收益 | 100,207,997.84 | 57,404,666.90 | 74.56% |
| 营业外收入 | 9,369,128.00 | 7,858,535.05 | 19.22% |
| 所得税 | 23,132,298.78 | 8,275,204.85 | 179.54% |
| 项目 | 2009年（元） | 2008年（元） | 增减变化 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 408,162,571.91 | 132,835,724.43 | 207.27% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -362,241,956.73 | -192,075,897.65 | -88.59% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -47,569,328.80 | 57,069,917.98 | -183.35% |
| 行 业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年增减 | 营业成本比上年增减 | 毛利率比上年增减 |
| 信息电子产业 | 4,097,649,891.03 | 3,914,530,503.63 | 4.47% | 5.95% | 9.23% | 减少2.86% |
| 产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年增减 | 营业成本比上年增减 | 毛利率比上年增减 |
| 信息电子类产品 | 3,128,168,227.53 | 3,036,829,622.90 | 2.92% | 8.60% | 8.90% | 减少0.27% |
| IT服务 | 758,166,062.08 | 678,875,038.16 | 10.46% | 7.09% | 8.79% | 减少1.40% |
| 其他 | 211,315,601.42 | 198,825,842.57 | 5.91% | -24.22% | 16.24% | 减少32.75% |
| 合 计 | 4,097,649,891.03 | 3,914,530,503.63 | 4.47% | 5.95% | 9.23% | 减少2.86% |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减 |
| 华北地区 | 1,216,490,691.28 | -14.97% |
| 东北地区 | 563,710,190.36 | 60.67% |
| 华东地区 | 1,166,729,067.11 | 3.12% |
| 华南地区 | 428,206,476.49 | 1.78% |
| 西北地区 | 139,923,146.03 | 109.32% |
| 华中地区 | 373,264,390.53 | 119.29% |
| 西南地区 | 209,325,929.23 | -29.43% |
| 合 计 | 4,097,649,891.03 | 5.95% |
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产 | |||||
| 其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||
| 其中：衍生金融资产 | |||||
| 2.可供出售金融资产 | 73,598,400.00 | 35,864,100.00 | 109,462,500.00 | ||
| 金融资产小计 | 73,598,400.00 | 35,864,100.00 | 109,462,500.00 | ||
| 金融负债 | |||||
| 投资性房地产 | |||||
| 生产性生物资产 | |||||
| 其他 | |||||
| 合计 | 73,598,400.00 | 35,864,100.00 | 109,462,500.00 | ||
| 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 | 年度可分配利润 | |
| 2008年 | 0 | 30,608,502.59 | 0 | 38,587,821.59 |
| 2007年 | 12,364,800.00 | 15,003,621.10 | 82.41% | 23,404,969.26 |
| 2006年 | 0 | 11,280,119.19 | 0 | 9,901,710.27 |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例 | 65.20% | |||
| 交易对方或最终控制方及被收购或置入资产 | 购买日 | 交易价格 | 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并） | 本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易 | 定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） |
| 北京裕元华创投资管理有限公司从北京硅谷兴业房地产开发有限公司和紫光亿海科技有限公司购买睿盈硅谷投资管理（北京）有限公司100%的股权 | 2009年6月15日 | 19,981.30万元 | 397,468.66元 | -- | 否 | 经审计后净资产 | 是 | 是 | -- |
| 交易对方 | 被出售或置出 资产 | 出售日 | 交易价格 | 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易 | 定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） |
| 夏曙东 | 紫光捷通科技股份有限公司35.17%的股份 | 2009年9月21日 | 4,440万元 | 7,615,149.25元 | 18,641,217.42元 | 否 | -- | 是 | 是 | -- |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期 | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 0 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 83,900.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 88,900.00 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额合计 | 88,900.00 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 110.89% | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 | 68,900.00 | |||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额 | 48,814.21 | |||||
| 上述三项担保合计金额 | 88,900.00 | |||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 在公司股权分置改革过程中，公司控股股东清华控股有限公司和持股5%以上的股东紫光集团有限公司分别做出如下承诺：持有的原非流通股股份，自改革方案实施之日起在12个月内不通过深圳证券交易所上市交易或转让。在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。 | 截至本报告期末，清华控股有限公司和紫光集团有限公司均严格履行了承诺事项。 |
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资 金额（元） | 占该公司 股权比例 | 期末 账面值（元） | 报告期 损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 600582 | 天地科技 | 1,200,000.00 | 0.47% | 109,462,500.00 | 61,950,082.77 | 92,764,958.04 | 可供出售 金融资产 | 发起人股份 |
| 合计 | 1,200,000.00 | 0.47% | 109,462,500.00 | 61,950,082.77 | 92,764,958.04 |
| 所持对象名称 | 初始投资金额（元） | 持有 数量（股） | 占该公司股权比例 | 期末 账面值（元） | 报告期 损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 北京绿创环保设备股份有限公司 | 19,552,782.00 | 18,791,782 | 21.61% | 21,002,468.51 | -898,431.93 | -1,115,933.79 | 长期股权投资 | 发起人 股份 |
| 北京时代科技股份有限公司 | 34,500,000.00 | 8,880,000 | 17.61% | 38,487,358.49 | -- | -- | 长期股权投资 | 发起人和增发股份 |
| 合计 | 54,052,782.00 | 27,671,782 | -- | 59,489,827.00 | -898,431.93 | -1,115,933.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | 97,233,891.37 | 72,660,609.44 |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | 5,437,937.17 | 10,899,091.42 |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | 60,981,078.93 | |
| 小计 | 30,814,875.27 | 61,761,518.02 |
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | -877,530.93 | 9,539,083.47 |
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | -877,530.93 | 9,539,083.47 |
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4．外币财务报表折算差额 | ||
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 5．其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | 29,937,344.34 | 71,300,601.49 |
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留审计意见 |
| 审计报告编号 | 中兴华审字（2010）第005号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 紫光股份有限公司全体股东 |
| 引言段 | 我们审计了后附的紫光股份有限公司（以下简称紫光股份）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2009年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及合并财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 按照企业会计准则的规定编制财务报表是紫光股份管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用适当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 |
| 注册会计师责任段 | 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的适当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 我们认为，紫光股份合并财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了紫光股份2009年12月31日的财务状况、合并财务状况以及2009年度的经营成果、合并经营成果和现金流量、合并现金流量。 |
| 非标意见 | 不适用 |
| 审计机构名称 | 中兴华富华会计师事务所有限责任公司 |
| 审计机构地址 | 北京市西城区阜外大街1号四川大厦15层 |
| 审计报告日期 | 2010年3月18日 |
| 注册会计师姓名 | |
| 张学锋 吴玮 | |
| 项 目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、注释1 | 271,579,065.71 | 273,342,457.87 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 71,000.00 | ||
| 应收账款 | 七、注释2 | 323,863,385.65 | 278,175,056.76 |
| 预付款项 | 七、注释4 | 99,206,309.89 | 240,842,667.57 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 七、注释3 | 133,259,354.50 | 81,998,848.68 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、注释5 | 334,915,169.33 | 259,428,369.97 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,162,823,285.08 | 1,133,858,400.85 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 七、注释6 | 109,462,500.00 | 73,598,400.00 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、注释8 | 216,776,358.17 | 260,416,266.63 |
| 投资性房地产 | 七、注释9 | 182,918,465.12 | |
| 固定资产 | 七、注释10 | 47,674,125.64 | 113,131,337.16 |
| 在建工程 | 七、注释11 | 174,004,336.53 | 54,670,253.96 |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七、注释12 | 71,829,915.81 | 555,698,249.07 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 1,268,233.44 | ||
| 长期待摊费用 | 七、注释13 | 1,022,589.53 | |
| 递延所得税资产 | 七、注释14 | 15,736,273.10 | 18,519,559.77 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 818,401,974.37 | 1,078,324,889.56 | |
| 资产总计 | 1,981,225,259.45 | 2,212,183,290.41 |