（上接B43版）

6.3 主营业务分地区情况

单位：万元

地区	营业收入	营业收入比上年增减（%）
华北地区	4,490.25	7.69%
华东地区	2,102.18	10.86%
东北地区	819.75	109.50%
西北地区	1,219.07	8.46%
中南地区	3,725.62	68.60%
西南地区	8,890.94	100.51%
海外市场地区	1,606.90	-74.59%
合计	22,854.71	11.23%

6.4 采用公允价值计量的项目

□ 适用 √ 不适用

6.5 募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额			26,426.85			本年度投入募集资金总额					1,484.49
变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额					26,947.09
变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
支线飞机涡扇、涡浆航空发动机及附件维修生产线开发	否	15,643.00	15,643.00	15,643.00	1,482.29	15,708.34	65.34	100.42%	2008年09月01日	3,411.00		是	否
波音系列、空客系列新型飞机机载设备维修生产线技术改造	否	4,775.00	6,900.00	6,900.00	0.00	7,352.28	452.28	106.55%	2007年12月01日	1,470.84		是	否
航空辅助动力装置（APU）维修生产线技术改造	否	6,009.00	3,884.00	3,884.00	2.20	3,886.47	2.47	100.06%	2007年12月01日	282.55		是	否
合计	-	26,427.00	26,427.00	26,427.00	1,484.49	26,947.09	520.09	-	-	5,164.39		-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	截止2004年6月30日，本公司在募集资金到位前利用银行贷款和自有资金对募集资金项目已累计投入6,306.60万元，截止2004年12 月31 日止，拨付本公司经营帐户资金垫付的募集资金项目投资款7,120.00万元。2006年经本公司第二届董事会第二十三次会议决议通过，四川奥特附件维修有限责任公司以募集资金置换预先已投入该募集资金项目的自筹资金2,838.64万元，其中：房屋建筑及相关土地2,245.10万元，机器设备593.54万元。2009年度本公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

6.6 非募集资金项目情况

□ 适用 √ 不适用

6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

□ 适用 √ 不适用

6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

公司拟以现有公司总股本210,839,561股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增股本4股，转增后公司总股本由210,839,561股增加为295,175,385股，资本公积金由143,300,936.54元减少为58,965,112.54元。公司2009年度拟不进行利润分配，尚未分配利润190,288,439.01元结转至下一年度。

公司最近三年现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率
2008年	18,813,956.10	35,293,903.51	53.31%
2007年	0.00	37,715,151.90	0.00%
2006年	17,638,083.90	31,205,742.56	56.52%
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）		150.94%

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

√ 适用 □ 不适用

本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因	公司未分配利润的用途和使用计划
公司发展需要。	用于公司技术改造和新项目研发。

§7 重要事项

7.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用

7.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

7.3 重大担保

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	发生日期（协议签署日）	担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保（是或否）
报告期内担保发生额合计		0.00
报告期末担保余额合计（A）		0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计		10,500.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）		10,500.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）		10,500.00
担保总额占公司净资产的比例		18.71%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）		0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）		0.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）		0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E）		0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明		无

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

关联方	向关联方销售产品和提供劳务		向关联方采购产品和接受劳务
	交易金额	占同类交易金额的比例	交易金额	占同类交易金额的比例
上海沪特航空技术有限公司	337.64	100.00%	0.00	0.00%
合计	337.64	100.00%	0.00	0.00%

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额337.64万元。

7.4.2 关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

关联方	向关联方提供资金		关联方向公司提供资金
	发生额	余额	发生额	余额
上海沪特航空技术有限公司	337.64	405.91	-425.00	55.00
合计	337.64	405.91	-425.00	55.00

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额337.64万元，余额405.91万元。

7.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况

□ 适用 √ 不适用

7.5 委托理财

□ 适用 √ 不适用

7.6 承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

本公司于2005年8月8日完成股权分置改革方案实施工作。股改中，全体非流通股股东李再春、王万和、刘生会、李飚、郑超和李刚承诺持有的公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交易或者转让。持股5%以上股东李再春和王万和还承诺在前项承诺期期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。本公司限售股份持有人均严格遵守了其在股权分置改革时做出的各项承诺。

2008年8月9日，解除限售可上市流通股份数量为11,701,773股。

2009年8月9日，因股权分置改革的限售股份全部可上市流通，公司股份总数188,139,561股均为无限售条件的流通股。

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	李再春 王万和	本公司于2005年8月8日完成股权分置改革方案实施工作。股改中，全体非流通股股东承诺持有的公司非流通股股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交易或者转让。持股5%以上股东李再春和王万和还承诺在前项承诺期期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。	履行了承诺
股份限售承诺	无	无	无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	无	无	无
重大资产重组时所作承诺	无	无	无
发行时所作承诺	无	无	无
其他承诺（含追加承诺）	无	无	无

7.7 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

子公司海特贸易与成都荣晖畜产品有限公司出口代理合同纠纷案件，依据2008年9月26日成都市高新技术产业开发区人民法院(2008)高新民初字第1630号民事裁定书，成都市高新技术产业开发区人民法院查封成都荣晖畜产品有限公司价值679,328.00元的财产，海特贸易于2008年10月3日支付了成都市高新技术产业开发区人民法院案件保证金70万元。

2008年12月5日成都市高新技术产业开发区人民法院(2008)高新民初字第1630号民事判决书，判决成都荣晖畜产品有限公司支付货款531,153.58元。

成都荣晖畜产品有限公司不服判决，向四川省成都市中级人民法院提起上诉。2010年1月11日四川省成都市中级人民法院(2009)高新民终字第1352号民事判决书，判决成都荣晖畜产品有限公司支付海特贸易货款531,153.58元。截止审计报告日期海特贸未收到货款531,153.58元。

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.5 其他综合收益细目

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计	0.00	0.00

§8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

2009年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规等的要求，切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责,对2009年四川海特高新技术股份有限公司的运作情况进行了职责范围内的监督检查工作。

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会召开了五次会议，具体情况如下：

1、2009年3月20日在成都市高新区高朋大道21号公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第十一次会议，全体监事出席会议。会议审议通过以下议案：

①《2008年度监事会工作报告》；

②《2008年度财务决算报告》；

③《2008年度报告》及其摘要；

④《2008年度利润分配预案》。

并对公司第三届董事会第十八次会议审议通过的有关议案发表了独立意见。

该次监事会决议公告刊登在2009年3月24日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn 。

2、2009年4月23日在成都市高新区高朋大道21号公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第十二次会议，全体监事出席会议。会议审议通过了《公司2009年第一季度报告》并发表了一季报审核意见。

3、2009年7月30日在成都市高新区高朋大道21号公司二号楼一楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第十三次会议，全体监事出席会议。会议审议通过了《公司2009年半年度报告》及其摘要，并发表了半年报审核意见。

该次监事会决议公告刊登在2009年7月31日《证券时报》、《上海证券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn 。

4、2009年10月23日在公司四楼会议室以现场表决方式召开了公司第三届监事会第十四次会议，全体监事出席会议。会议审议通过了《公司2009年第三季度报告》并发表了三季报审核意见。

二、监事会对2009年度公司有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

经核查，监事会认为：公司2009年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司企业特别规定》等有关法律法规和《公司章程》进行规范运作，决策程序合法；公司运行情况良好，发展持续稳定。

公司建立了财务管理制度、内部审计制度、关联交易制度、重大投资决策制度、信息披露制度等完善的各项全内部控制制度，落实有效，保护了公司全体股东的利益。

2、检查公司财务情况

监事会认为公司财务管理正常，公司2009年度财务决算报告数据真实、准确，客观反映了公司财务状况和经营成果。未发现公司财务人员有违章违纪现象。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金使用与管理规范、严格。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更募集资金的投向。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司收购、出售资产的价格合理、公允，没有发现损害股东的权益或者造成公司资产损失的情况，没有发生内幕交易。

5、关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易公平合理，没有损害公司的利益。

6、股东大会决议执行情况。

公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真执行公司股东大会的有关决议。

三、监事列席董事会、股东大会情况

各位监事列席了2009年各次董事会、股东大会。监事会认为：董事会、股东大会召开合法，实施程序正确，各项议案、报告的通过符合公司章程的规定。

四川海特高新技术股份有限公司监事会

2010年3月19日

§9 财务报告

9.1 审计意见

是否审计	是
审计意见	标准无保留审计意见
审计报告编号	XYZH/2009CDA1007
审计报告标题	审计报告
审计报告收件人	徐建军
引言段	我们审计了后附的四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“海特高新”）合并及母公司财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表，2009年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段	按照企业会计准则（2006）的规定编制财务报表是海特高新管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段	审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段	我们认为，海特高新财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了海特高新2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称	信永中和会计师事务所
审计机构地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
审计报告日期	2010年03月19日
注册会计师姓名
罗东先 刘瑜

9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

编制单位：四川海特高新技术股份有限公司 2009年12月31日 单位：元

项目	期末余额		年初余额
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	168,999,279.47	53,097,395.76	178,529,249.27	107,806,918.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款	111,674,984.68	42,725,895.97	101,403,501.90	37,009,239.48
预付款项	17,171,929.05	9,045,975.50	29,560,220.18	11,507,564.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利		770,765.99		6,770,765.99
其他应收款	9,666,281.99	16,540,306.09	7,086,439.40	18,484,771.95
买入返售金融资产
存货	78,752,961.30	21,326,045.64	78,687,865.57	21,905,680.81
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	7,200.00		102,666.69	102,666.69
流动资产合计	386,272,636.49	143,506,384.95	395,369,943.01	203,587,607.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	86,966,102.47	300,405,059.08	89,194,110.57	269,684,008.66
投资性房地产	17,068,083.23	17,068,083.23	17,674,455.95	17,674,455.95
固定资产	245,113,347.76	73,036,552.03	150,111,279.54	64,428,001.91
在建工程	71,977,829.96	52,182,458.12	46,283,679.24	33,795,492.98
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	26,296,344.18	9,532,811.26	18,531,223.95	9,759,024.10
开发支出
商誉
长期待摊费用	19,373,976.64	13,452,009.56	16,700,281.72	11,292,484.96
递延所得税资产	2,252,164.72	897,912.11	2,240,785.93	865,232.46
其他非流动资产	2,847,457.13
非流动资产合计	471,895,306.09	466,574,885.39	340,735,816.90	407,498,701.02
资产总计	858,167,942.58	610,081,270.34	736,105,759.91	611,086,308.44
流动负债：
短期借款	65,000,000.00	20,000,000.00	117,177,527.60	60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款	15,517,697.58	4,272,356.97	25,262,825.99	7,274,598.41
预收款项	42,807.65	41,000.00	1,452,690.88	3,026,921.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	2,104,728.82	270,583.27	576,266.49	271,433.70
应交税费	7,749,252.70	1,718,950.83	-1,851,765.33	1,691,934.92
应付利息
应付股利	49,196.18		49,196.18
其他应付款	9,242,864.95	37,695,101.12	8,994,033.57	35,261,238.15
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	45,000,000.00	45,000,000.00

其他流动负债	1,494.00
流动负债合计	144,708,041.88	108,997,992.19	151,660,775.38	107,526,127.11
非流动负债：
长期借款	65,000,000.00	5,000,000.00	45,000,000.00	45,000,000.00
应付债券
长期应付款	68,180,459.40
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	133,180,459.40	5,000,000.00	45,000,000.00	45,000,000.00
负债合计	277,888,501.28	113,997,992.19	196,660,775.38	152,526,127.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	188,139,561.00	188,139,561.00	188,139,561.00	188,139,561.00
资本公积	143,300,936.54	141,792,283.16	143,300,936.54	141,792,283.16
减：库存股
专项储备
盈余公积	39,541,897.25	33,174,007.03	34,030,062.28	27,540,301.71
一般风险准备
未分配利润	190,288,439.01	132,977,426.96	159,495,880.71	101,088,035.46
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	561,270,833.80	496,083,278.15	524,966,440.53	458,560,181.33
少数股东权益	19,008,607.50		14,478,544.00
所有者权益合计	580,279,441.30	496,083,278.15	539,444,984.53	458,560,181.33
负债和所有者权益总计	858,167,942.58	610,081,270.34	736,105,759.91	611,086,308.44

9.2.2 利润表

编制单位：四川海特高新技术股份有限公司 2009年1-12月 单位：元

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	228,547,111.85	73,531,394.49	205,480,708.42	58,320,086.56
其中：营业收入	228,547,111.85	73,531,394.49	205,480,708.42	58,320,086.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	176,276,971.01	60,070,695.84	178,829,485.37	53,215,025.95
其中：营业成本	101,573,658.32	29,539,962.92	123,665,801.43	26,928,787.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	4,796,046.96	1,485,519.12	2,805,975.56	1,407,817.56
销售费用	9,978,760.57	5,981,598.99	8,498,786.34	4,403,591.33
管理费用	47,018,049.53	17,902,473.51	34,698,265.48	15,815,565.42
财务费用	10,354,193.37	4,064,279.37	6,549,750.83	3,465,194.83
资产减值损失	2,556,262.26	1,096,861.93	2,610,905.73	1,194,069.10
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）	3,840,247.54	43,718,652.59	3,227,991.32	3,227,991.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	2,541,079.59	2,541,079.59	3,227,991.32	3,227,991.32
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	56,110,388.38	57,179,351.24	29,879,214.37	8,333,051.93
加：营业外收入	5,802,230.36	871,830.26	5,201,256.71	1,909,168.37
减：营业外支出	300,566.82	300,566.82	406,508.58	406,399.62
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	61,612,051.92	57,750,614.68	34,673,962.50	9,835,820.68
减：所得税费用	8,787,430.37	1,413,561.46	87,057.16	534,408.63
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	52,824,621.55	56,337,053.22	34,586,905.34	9,301,412.05
归属于母公司所有者的净利润	55,118,349.67	56,337,053.22	35,293,903.51	9,301,412.05
少数股东损益	-2,293,728.12		-706,998.17
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.29		0.19
（二）稀释每股收益	0.29		0.19
七、其他综合收益
八、综合收益总额	52,824,621.55	56,337,053.22	34,586,905.34	9,301,412.05
归属于母公司所有者的综合收益总额	55,118,349.67	56,337,053.22	35,293,903.51	9,301,412.05
归属于少数股东的综合收益总额	-2,293,728.12		-706,998.17

(下转B45版)