第六届监事会第十次会议决议公告
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：监2010-001
东北证券股份有限公司
第六届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届监事会第十次会议于2010年3月22日在东北证券大厦会议室召开。会议应出席监事9名，实际出席监事7名，有2名监事以书面授权委托的形式出席会议，其中监事刘树森因出差委托监事李廷亮代为出席并代为行使表决权，监事滕旭旺因出差委托监事金光日代为出席并代为行使表决权。本次监事会会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
会议由公司监事长李廷亮先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2009年度监事会工作报告》的议案，
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司2009年年度报告及其摘要》的议案，
公司监事会认为：公司2009年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的经营管理和财务状况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
三、审议通过了《公司2009年度内部控制自我评价报告》的议案，
公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《公司2009年度内部控制自我评价报告》，认为：《公司2009年度内部控制自我评价报告》真实、准确地反映了公司内部控制状况；客观地评价了公司内部控制的有效性；公司目前法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，并如实地反映了公司内部控制存在的问题，拟定了切实可行的改进计划。公司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
特此公告。
东北证券股份有限公司监事会
二○一○年三月二十四日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2010-006
东北证券股份有限公司
第六届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届董事会第十次会议于2010年3月22日在公司会议室召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事11人，有2名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，董事高宝祥由于出差委托董事杨树财代为出席并代为行使表决权。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
本次会议由公司董事长矫正中先生主持，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2009年度董事会工作报告》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司2009年度经理层工作报告》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《公司2009年度财务决算报告》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
四、审议通过了《公司2009年度利润分配预案》的议案，
经中准会计师事务所有限公司审计，公司（母公司）2009年度实现净利润为912,672,113.15元。公司分别按10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，加上以前年度未分配利润904,340,376.31元，公司可供股东分配的利润为1,543,210,855.50元。
公司2009度利润分配预案如下：
以2009年末总股本639,312,448 股为基数，向全体股东每10股派1.5元（含税），共派现金95,896,867.20元。派现后未分配利润为1,447,313,988.30元，转入下一年度。
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本预案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
五、审议通过了《公司2009年年度报告及其摘要》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2009年度股东大会审议。
六、审议通过了《公司2009年度内部控制自我评价报告》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过了《公司2009年度合规报告》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过了《公司2009年度社会责任报告》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过了《提请聘任2010年度审计机构》的议案，
根据公司董事会审计委员会提议，拟聘任中准会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，审计费用为人民币50万元整。
公司独立董事对公司聘任2010年度审计机构发表了独立意见，同意公司续聘中准会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构。
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
十、审议通过了《公司高管人员2009年绩效兑现报告》的议案,
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过了《公司与东方基金2009年关联交易及预计2010年关联交易》的议案，
2009年，公司向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，取得租赁收入2,654,357.47元；代销金融产品取得收入376,440.46元。
2010年，公司拟继续向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。
公司董事李维雄先生、杨树财先生与本议案所涉及的企业有关联关系，回避表决。
表决结果：【11】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十二、审议通过了《公司与银华基金2009年关联交易及预计2010年关联交易》的议案，
2009年，公司向银华基金管理有限公司出租交易席位，取得租赁收入5,499,397.56元。
2010年，公司拟继续向银华基金管理有限公司出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。
公司董事长矫正中先生与本议案所涉及的企业有关联关系，回避表决。
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十三、审议通过了《确定公司2010年自营投资业务规模》的议案，
根据公司2010年度经营目标和市场预期情况，拟确定2010年度公司自营投资业务规模具体如下：
1、2010年度自营投资业务规模为不超过25亿元；
2、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过15亿元，其中证券衍生品合计额不超过3000万元；
3、低风险业务（含货币市场基金、新股申购、国债以及其他未来可能出现的低风险业务机会）使用的额度，须在法律、法规允许范围内。中签股票须限期出售，若上市后10 个交易日未出售，则纳入投资规模管理。
上述额度不包括公司长期股权投资额度。长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定、执行。
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十四、审议通过了《制定〈公司独立董事年报工作规程〉》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十五、审议通过了《制定〈公司年报信息披露重大差错责任追究制度〉》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十六、审议通过了《制定〈公司外部信息使用人管理办法〉》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十七、审议通过了《修订〈公司董事会审计委员会年报工作规程〉》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
十八、审议通过了《设立全资直接投资子公司开展直接投资业务》的议案，
公司董事会同意公司向中国证监会申请开展直接投资业务试点资格，在中国证监会无异议的前提下，同意公司首期出资不超过三亿元设立全资直投子公司，开展直接投资业务，并授权公司管理层根据相关规定办理申请及设立事项的相关手续。
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
十九、审议通过了《设立融资融券部》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
二十、审议通过了《提议召开2009年度股东大会》的议案，
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
《东北证券股份有限公司 2009 年年度报告》、《东北证券股份有限公司2009 年度社会责任报告》、《东北证券股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《东北证券股份有限公司2009 年年度报告摘要》、《东北证券股份有限公司关于召开2009 年度股东大会的通知》详见2010 年3 月24日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一○年三月二十四日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2010-007
东北证券股份有限公司
关于召开2009年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会第十次会议决议，定于2010年 4月13日召开公司2009年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1．会议召开时间：2010年4月13日（星期二）上午9点整
2．会议召开地点：东北证券股份有限公司7楼会议室
3．本次股东大会的召集人：公司董事会
4．会议召开方式：现场投票方式
5. 会议股权登记日：2010年4月6日（星期二）
6. 会议出席对象
（1）截止2010年4月6日（星期二）下午交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）本公司董事、监事和高级管理人员；
（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
二、会议审议事项
1．《公司2009年度董事会工作报告》
2．《公司2009年度监事会工作报告》
3．《公司2009年度财务决算报告》
4．《公司2009年度利润分配预案》
5．《公司2009年年度报告及其摘要》
6．《聘任2010年度审计机构的议案》
7.《设立全资直接投资子公司开展直接投资业务的议案》
以上议案刊登于2010年3月24日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
公司独立董事将就2009 年度工作情况在本次股东大会上做述职报告。
三、会议登记
1．登记方法
（1）自然人股东持本人有效身份证件原件、股东账户卡；
（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股东账户卡；
（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。
2．登记时间
2010年4月9日
上午8：30—11：30 下午1：00—4：30
股东可以采用电话、信函和传真方式登记。
3．登记地点
长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼证券部
邮政编码 130021
联系人：刘洋、黄野秋
联系电话： 0431-85096806 0431-85096807
传真：0431-85096816
四、其他事项
与会股东交通、食宿费用自理。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一○年三月二十四日
附件
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司2009年度股东大会，并按照本人意见代理行使表决权。如无意见，则代理人可自行决定对如下议案投赞成、反对或弃权票：
决议内容 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | |
| 《公司2009年度董事会工作报告》 | |||
| 《公司2009年度监事会工作报告》 | |||
| 《公司2009年度财务决算报告》 | |||
| 《公司2009年度利润分配预案》 | |||
| 《公司2009年年度报告及其摘要》 | |||
| 《聘任2010年度审计机构的议案》 | |||
| 《设立全资直接投资子公司开展直接投资业务的议案》 | |||
股东名称：
股东账号：
持股数：
法定代表人（签名）：
被委托人（签名）：
身份证号码：
委托日期：
附注：
1．如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格内填“〇”；如欲投票反对议案，请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏相应空格填“〇”。
2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2010-008
东北证券股份有限公司
关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
2009年，公司向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，取得租赁收入2,654,357.47元，代销金融产品取得收入376,440.46元。
2009年，公司向银华基金管理有限公司出租交易席位，取得租赁收入5,499,397.56元。
二、关联方基本情况
1．东方基金管理有限责任公司为公司的参股公司，公司持有其46%的股份，东方基金管理有限责任公司董事长李维雄先生任公司副董事长、公司总裁杨树财先生任东方基金管理有限责任公司董事。东方基金管理有限责任公司成立于2004年6月11日，注册资本为100,000,000元。截至2009年12月31日，东方基金总资产132,764,552.49元，净资产112,932,774.87 元；2009年，实现营业收入153,837,156.28 元，利润总额40,250,759.68元，净利润28,850,403.91元。
2．银华基金管理有限公司为公司的参股公司，公司持有其21%的股份，公司董事长矫正中先生任银华基金管理有限公司董事。银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，注册资本200,000,000元。截至2009年12月31日，银华基金总资产1,082,236,108.41元，净资产807,937,690.67元；2009年，实现营业收入867,625,381.77元，利润总额375,525,065.24元，净利润288,706,777.09元。
三、交易的定价政策及定价依据
席位租赁费用及代销金融产品收入参照行业惯例执行，采用市场定价原则。
四、交易目的和对上市公司的影响
1．上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
2．上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
3．上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、预计2010年关联交易
2010年，公司拟继续向东方基金管理有限责任公司出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。
2010年，公司拟继续向银华基金管理有限公司出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。
六、独立董事独立意见
公司独立董事认真审阅了上述关联交易相关资料，并发表独立意见如下：
上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司《章程》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
公司独立董事同意将上述关联交易议案提交给公司董事会审议。
七、审议程序
公司于2010年3月22日召开第六届董事会第十次会议审议通过了《公司与东方基金2009年关联交易及预计2010年关联交易》及《公司与银华基金2009年关联交易及预计2010年关联交易》的议案。其中，董事李维雄先生、董事杨树财先生回避关于与东方基金管理有限责任公司交易事项的表决，董事长矫正中先生回避关于与银华基金管理有限公司交易事项的表决。上述议案不需提交公司股东大会审议。
八、备查文件
1．董事会决议。
2．独立董事意见。
东北证券股份有限公司董事会
二○一○年三月二十四日