中欧价值发现股票型证券投资基金2009年年度报告摘要

2010-03-26 来源：上海证券报

中欧价值发现股票型证券投资基金

2009年年度报告摘要

§1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自2009年7月24日起至12月31日止。

§2基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、本基金基金合同生效日为2009年7月24日，报告期不满一年。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

4、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金大类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中基金持有权证的实质比例合计不超过基金资产净值的3%，基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。根据本基金的大类资产投资标的及具体比例范围，我们选择将本基金主要投资持有的两个大类资产即股票资产和债券资产的市场表现组合成比较基准表现作为基金业绩的参照。在大类资产表现的代表指数选择上，股票部分我们选择在市场上有广泛认同度十分具有代表性的沪深300指数，债券部分我们选择市场上广泛采用的上证国债指数。比较基准中股票和债券类资产的权重分配以基金该类资产可投资比例范围的中值作为基本参考，最终具体比例为股票部分80%，债券部分20%。比较基准每个交易日进行一次再平衡，每个交易日在加入损益后根据设定的权重比例进行大类资产之间的再平衡，使大类资产比例保持恒定。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

中欧价值发现股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2009年7月24日至2009年12月31日）

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注：1.本基金合同生效日为2009年7月24日，建仓期为2009年7月24日至2010年1月23日，目前本基金仍处于建仓期。

2.截至本报告期末，基金合同生效不满一年。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

中欧价值发现股票型证券投资基金

合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

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注：本基金合同生效日为2009年7月24日。2009年度数据为2009年7月24日至2009年12月31日的数据。

3.3自基金合同生效以来基金的利润分配情况

本基金自基金合同生效日（2009年7月24日）至2009年12月31日未进行利润分配。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

中欧基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2006]102号文）批准，于2006年7月19日正式成立。股东为意大利意联银行股份合作公司、国都证券有限责任公司、平顶山煤业（集团）有限责任公司，注册资本为1.2亿元人民币。截至2009年12月31日，本基金管理人共管理5只开放式基金，即中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧价值发现股票型证券投资基金和中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧价值发现股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从研究分析、投资决策、交易执行等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，保护投资者的合法权益。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

截至报告期末，本基金管理人旗下暂无与本基金投资风格相似的其他投资组合，因此无法进行业绩比较。

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金不存在异常交易行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

以第三季度为分界点，整个2009年的行情走势可以明显的分为两个阶段。本基金恰好在市场即将见顶的7月末成立，由于当时所有的宏观数据和企业盈利增长势头都非常良好，因此基金在第一个调整的过程中加快了建仓，导致成立初期经历了市场指数的大幅快速下落。面对市场变化，公司立即进行多次讨论，积极调整，根据对市场的判断分析把握住了市场后期的反弹机会，及时提高了基金仓位并对投资品种结构上作了相应调整，着眼经济结构调整方向增加了大消费类的投资比例，使得四季度基金净值较前期有了较多的提升，并跑赢了当季基准。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末，本基金份额净值为0.938元，本报告期份额净值增长率为-6.2%，同期业绩比较基准增长率为-1.02%

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

在经历了2009年底部反弹后，2010年市场可能会延续去年8月份之后的震荡，整体表现一种上下两难的局面。目前市场从历史看，相对较低的估值、实体经济的逐步复苏以及大量有投资需求的潜在资金对市场提供了有力的支撑，但压制大盘的力量主要来自三方面：一是包括中国在内的全球流动性紧缩会给资金面巨大压力；二是大规模限售股解禁后，产业资本成为市场一股重要力量，当估值过高的情况产业资本有选择退出的冲动；三是扩容的压力。因此未来一段时间都将是投资者、政府和产业资本三方不断博弈，在上下震荡过程中经过时间的消化，就未来A股的估值达成基本共识的过程，这个过程会不断以震荡行情折磨所有的投资者。

这种情况下投资的安全边际会变得更重要。由于2010年的股价持续上涨的驱动主要是来自于业绩的增长，因此要耐心持有符合国家产业结构方向、有业绩成长潜力、估值合理的公司。当然因为未来接受的估值上限将比以往要低很多，因此当好公司由于事件或主题刺激上涨而安全边际在消失的时候也需要谨慎。

总体，2010年将更为谨慎面对，可能需要投资者调低收益率的预期。但是，一定要以“不放弃”的心态积极加以关注，因为无论对在积极“调结构”的中国经济、还是对在努力寻求估值中枢的A股市场来说，这都将是非常重要的时间段，因为这个过程将有破有立，一定会诞生新的增长方式、新的赢利模式和持续成长的公司，我们有理由相信其中将孕育面向未来的良好投资机会。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格按照本公司制订的《估值委员会议事规则》以及相关法律法规的规定，有效地控制基金估值流程。公司估值委员会主席为公司分管运营副总经理，成员包括总经理、督察长、投资总监，基金运营部总监，监察稽核部总监以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、合理，防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：基金日常估值由基金管理人进行，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面和XBRL形式报给基金托管人，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。报告期内相关基金估值政策的变更由普华永道会计师事务所进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。

上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金自基金合同生效日（2009年7月24日）至2009年12月31日未进行利润分配。截止本报告期末，根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，本基金无需实施利润分配。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6审计报告

本基金2009年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：中欧价值发现股票型证券投资基金

报告截止日：2009年12月31日

单位：人民币元

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注：1. 报告截止日2009年12月31日，基金份额净值0.938元，基金份额总额584,714,212.71份。

2. 本财务报表的实际编制期间为2009年7月24日(基金合同生效日)至2009年12月31日。

7.2利润表

会计主体：中欧价值发现股票型证券投资基金

本报告期：2009年7月24日至2009年12月31日

单位：人民币元

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注：本期财务报表的实际编制期间为2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日。

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：中欧价值发现股票型证券投资基金

本报告期：2009年7月24日至2009年12月31日

单位：人民币元

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注：本期财务报表的实际编制期间为2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日。

报告附注为财务报表的组成部分

本报告从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署；

基金管理公司负责人：刘建平，主管会计工作负责人：黄桦，会计机构负责人：丁驿雯

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

中欧价值发现股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]第412号《关于核准中欧价值发现股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中欧基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧价值发现股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集714,451,115.41元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第124号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中欧价值发现股票型证券投资基金基金合同》于2009年7月24日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为714,731,726.55份基金份额，其中认购资金利息折合280,611.14份基金份额。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧价值发现股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中基金持有权证的市值比例合计不超过基金资产净值的3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人中欧基金管理有限公司于2010年3月26日批准报出。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《中欧价值发现股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2009年7月24日(基金合同生效日)至2009年12月31日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年7月24日(基金合同生效日)至2009年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4重要会计政策和会计估计

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2009年7月24日(基金合同生效日)至2009年12月31日。

7.4.4.2记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

(2)金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量。应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。

(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。

7.4.4.10费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，其中场外基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，场内基金份额持有人只能选择现金分红。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计

计量属性

本基金除特别说明对金融资产和金融负债采用公允价值等作为计量属性之外，一般采用历史成本计量。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

无。

7.4.5.2会计估计变更的说明

无。

7.4.5.3差错更正的说明

无。

7.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.7关联方关系

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1股票交易

金额单位：人民币元

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7.4.8.1.2权证交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.8.1.3债券交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.8.1.4债券回购交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

7.4.8.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。

2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

7.4.8.2关联方报酬

7.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

■

注：支付基金管理人中欧基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。

7.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

■

注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25% / 当年天数。

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本报告期内本基金未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

单位：份

■

注：基金管理人中欧基金管理有限公司在本会计期间认购本基金的交易委托中国建设银行办理，单笔认购费1,000.00元。

7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

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注：国都证券投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。

7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内无参与关联方承销证券的情况存在。

7.4.9期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：本基金截至2009年12月31日止持有的以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准后复牌。

7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10开放式基金份额变动

单位：份

■

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

11.2.1基金管理人的重大人事变动

本报告期内，基金管理人于2009年10月10日发布公告，经中欧基金管理有限公司研究决定，聘任苟开红女士为中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理，与现任基金经理王磊先生共同管理该基金。

11.2.2 报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自合同生效日起聘请普华永道会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。本年度支付给所聘任的会计师事务所50,000.00元人民币。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并经公司董事会批准。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

§12影响投资者决策的其他重要信息

本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：

1、2009年1月16日，本基金托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；

2、2009年5月14日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；

3、2009年5月26日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；

4、2009年5月26日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；

5、2009年8月2日，本基金托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任本行执行董事；

6、2009年9月27日，本基金托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告；

7、2009年10月11日，本基金托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。

中欧基金管理有限公司

二〇一〇年三月二十六日

基金简称中欧价值发现股票
基金主代码 166005
交易代码 166005
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2009年7月24日
基金管理人中欧基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 584,714,212.71份
基金合同存续期不定期

投资目标本基金通过适当的资产配置策略和积极的股票选择策略，以合理价格买入并持有具备估值优势、较强盈利能力和较好业绩持续成长性的价值型优秀企业，在注重风险控制的原则下，力争实现超越业绩比较基准的长期稳定资本增值。
投资策略本基金投资策略的核心在于通过积极的股票选择，关注具备估值优势，并具备较强盈利能力和业绩可持续成长的价值型优秀企业，采取以合理价格买入并持有的投资方式，实现基金资产的长期稳定资本增值。作为一种典型的价值股投资策略，本基金投资策略的特点在于吸收和借鉴国内外较为成熟的价值股投资经验，根据中国股票市场的特点引入相对价值的概念，并以此为依据通过各种主客观标准进行股票选择和投资组合构建，从而在降低风险的同时，提高本基金投资组合的长期超额回报。
业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数
风险收益特征本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于较高风险，较高收益，追求长期稳定资本增值的股票型证券投资基金。

项目基金管理人基金托管人
名称中欧基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人姓名黎忆海尹东
联系电话 021-68609600 010-67595003
电子邮箱 liyihai@lcfunds.com yindong@ccb.cn
客户服务电话 021-68609700、400-700-9700 010-67595096
传真 021-33830351 010-66275853

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.lcfunds.com
基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标 2009年7月24日至2009年12月31日
本期已实现收益 -68,785,998.69
本期利润 -45,878,353.32
加权平均基金份额本期利润 -0.0676
本期基金份额净值增长率 -6.20%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0926
期末基金资产净值 548,638,094.00
期末基金份额净值 0.938

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 15.80% 1.63% 15.23% 1.41% 0.57% 0.22%
自基金合同生效至今 -6.20% 1.90% -1.02% 1.78% -5.18% 0.12%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
王磊本基金基金经理、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理，投资副总监并代为履行投资总监职责 2009-07-24 - 12年研究生学历，12年证券从业经历。历任中诚信托投资有限责任公司投资银行部高级经理，国都证券有限责任公司研究中心高级研究员、投资经理。2005年10月加入中欧基金管理有限公司，任中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理助理、基金经理，中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理，投资副总监。
苟开红本基金基金经理 2009-10-09 - 4年博士，特许金融分析师（CFA），中国注册会计师协会非执业会员，持有中国非执业律师资格。历任深圳华为技术有限公司市场财经部高级业务经理、上海荣正投资咨询有限公司总经理助理、上海亚商企业咨询有限公司投资银行部业务经理、华泰资产管理公司高级投资经理、研究部副总经理。2009年7月加入中欧基金管理有限公司，任中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理。

资产本期末
2009年12月31日
资产：
银行存款 64,116,379.17
结算备付金 1,713,078.25
存出保证金 -
交易性金融资产 487,866,146.34
其中：股票投资 487,866,146.34
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 3,406,052.15
应收利息 11,920.51
应收股利 -
应收申购款 7,095.35
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 557,120,671.77
负债和所有者权益本期末
2009年12月31日
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 5,916,154.65
应付管理人报酬 727,968.64
应付托管费 121,328.10
应付销售服务费 -
应付交易费用 744,829.36
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 972,297.02
负债合计 8,482,577.77
所有者权益：
实收基金 584,714,212.71
未分配利润 -36,076,118.71
所有者权益合计 548,638,094.00
负债和所有者权益总计 557,120,671.77

项目本期
2009年7月24日至2009年12月31日
一、收入 -37,506,059.39
1.利息收入 402,169.29
其中：存款利息收入 401,325.06
债券利息收入 844.23
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -60,987,303.30
其中：股票投资收益 -61,652,968.15
基金投资收益 -
债券投资收益 402,321.87
资产支持证券投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 263,342.98
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 22,907,645.37
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 171,429.25
减：二、费用 8,372,293.93
1．管理人报酬 4,015,432.82
2．托管费 669,238.78
3．销售服务费 -
4．交易费用 3,476,284.31
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．其他费用 211,338.02
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -45,878,353.32
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列 -45,878,353.32

项目本期
2009年7月24日至2009年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 714,731,726.55 - 714,731,726.55
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -45,878,353.32 -45,878,353.32
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -130,017,513.84 9,802,234.61 -120,215,279.23
其中：1.基金申购款 6,212,135.44 -495,144.53 5,716,990.91
2.基金赎回款（以“-”号填列） -136,229,649.28 10,297,379.14 -125,932,270.14
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 584,714,212.71 -36,076,118.71 548,638,094.00

关联方名称与本基金的关系
中欧基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
国都证券有限责任公司基金管理人的股东、基金代销机构
意大利意联银行股份合作公司（Unione di Banche Italiane S.c.p.a.，简称UBI）基金管理人的股东
平顶山煤业（集团）有限责任公司基金管理人的股东

关联方名称本期
2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日
成交金额占当期股票成交总额的比例
国都证券 260,145,931.25 10.58%

关联方名称本期
2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日
当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
国都证券 211,369.34 10.26% 57,354.72 7.70%

项目本期
2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 4,015,432.82
其中：支付销售机构的客户维护费 612,890.28

项目本期
2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 669,238.78

项目本期
2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日
基金合同生效日（2009年7月24日）持有的基金份额 14,002,940.21
期初持有的基金份额 -
期间申购/买入总份额 -
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/卖出总份额 -
期末持有的基金份额 14,002,940.21
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
2.39%

关联方名称本期末
2009年12月31日
持有的基金份额持有的基金份额占基金总份额的比例
国都证券 23,000,610.00 3.93%

关联方名称本期
2009年7月24日（基金合同生效日）至2009年12月31日
期末余额当期利息收入
中国建设银行 64,116,379.17 388,396.87

7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称成功
认购日
可流
通日
流通受限类型认购
价格
期末估值单价数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07 新股网上申购 5.43 5.43 13,000 70,590.00 70,590.00 -

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600739 辽宁成大 2009-12-28 公告重大事项 38.09 2010-01-11 41.90 393,556 12,809,678.37 14,990,548.04 -
000623 吉林敖东 2009-12-28 公告重大事项 49.19 2010-01-11 54.11 182,950 9,173,070.06 8,999,310.50 -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 487,866,146.34 87.57
其中：股票 487,866,146.34 87.57
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 65,829,457.42 11.82
6 其他各项资产 3,425,068.01 0.61
7 合计 557,120,671.77 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 43,987,703.37 8.02
C 制造业 224,890,183.65 40.99
C0 食品、饮料 21,296,126.63 3.88
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 7,737,360.00 1.41
C4 石油、化学、塑胶、塑料 31,672,700.00 5.77
C5 电子 16,589,296.00 3.02
C6 金属、非金属 36,169,969.00 6.59
C7 机械、设备、仪表 81,432,171.52 14.84
C8 医药、生物制品 29,992,560.50 5.47
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 3,590,000.00 0.65
E 建筑业 17,758,779.13 3.24
F 交通运输、仓储业 22,744,250.95 4.15
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 21,597,448.04 3.94
I 金融、保险业 106,904,072.84 19.49
J 房地产业 38,118,658.36 6.95
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 8,275,050.00 1.51
合计 487,866,146.34 88.92

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 1,471,000 26,551,550.00 4.84
2 601318 中国平安 480,000 26,443,200.00 4.82
3 000001 深发展Ａ 709,866 17,299,434.42 3.15
4 601169 北京银行 795,563 15,386,188.42 2.80
5 600739 辽宁成大 393,556 14,990,548.04 2.73
6 600031 三一重工 400,000 14,724,000.00 2.68
7 000338 潍柴动力 224,820 14,496,393.60 2.64
8 000422 湖北宜化 650,000 13,877,500.00 2.53
9 600518 康美药业 1,200,000 12,756,000.00 2.33
10 000157 中联重科 470,475 12,237,054.75 2.23

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期末基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 49,880,675.02 9.09
2 600000 浦发银行 43,258,709.33 7.88
3 600036 招商银行 39,998,168.60 7.29
4 600030 中信证券 37,037,498.19 6.75
5 601628 中国人寿 35,741,351.91 6.51
6 600016 民生银行 32,973,711.26 6.01
7 601169 北京银行 27,109,184.24 4.94
8 000002 万科Ａ 26,300,220.96 4.79
9 000983 西山煤电 25,424,272.79 4.63
10 600383 金地集团 25,173,475.60 4.59
11 601919 中国远洋 25,126,905.19 4.58
12 000937 金牛能源 23,962,955.52 4.37
13 601328 交通银行 23,838,725.10 4.35
14 600048 保利地产 23,011,407.75 4.19
15 600739 辽宁成大 22,942,657.38 4.18
16 601001 大同煤业 22,442,054.14 4.09
17 000623 吉林敖东 22,318,299.74 4.07
18 600019 宝钢股份 19,646,050.54 3.58
19 000001 深发展Ａ 19,454,591.98 3.55
20 600031 三一重工 19,265,297.91 3.51
21 601398 工商银行 19,228,564.00 3.50
22 000060 中金岭南 19,008,254.68 3.46
23 601918 国投新集 18,612,537.51 3.39
24 600362 江西铜业 18,281,205.12 3.33
25 000712 锦龙股份 18,039,090.42 3.29
26 000651 格力电器 18,034,398.00 3.29
27 000157 中联重科 16,842,293.54 3.07
28 000612 焦作万方 16,633,658.45 3.03
29 600777 新潮实业 16,518,998.65 3.01
30 601601 中国太保 16,412,845.10 2.99
31 000778 新兴铸管 16,261,649.03 2.96
32 000686 东北证券 16,019,813.30 2.92
33 000709 唐钢股份 15,904,293.94 2.90
34 600428 中远航运 15,753,870.51 2.87
35 600325 华发股份 15,597,587.53 2.84
36 601958 金钼股份 15,214,247.35 2.77
37 000338 潍柴动力 14,757,140.41 2.69
38 600150 中国船舶 14,221,408.17 2.59
39 000655 金岭矿业 14,043,818.85 2.56
40 000568 泸州老窖 14,042,569.42 2.56
41 600519 贵州茅台 13,843,058.35 2.52
42 600089 特变电工 13,801,350.68 2.52
43 000878 云南铜业 13,589,176.02 2.48
44 600028 中国石化 13,494,813.61 2.46
45 600087 长航油运 12,960,450.09 2.36
46 600143 金发科技 12,633,977.55 2.30
47 600138 中青旅 12,428,910.54 2.27
48 600123 兰花科创 12,238,443.40 2.23
49 600518 康美药业 12,189,945.13 2.22
50 600104 上海汽车 12,033,205.15 2.19
51 600497 驰宏锌锗 11,646,249.60 2.12
52 600307 酒钢宏兴 11,415,216.10 2.08
53 000422 湖北宜化 11,001,717.64 2.01

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期末基金资产净值比例（％）
1 601628 中国人寿 32,471,223.95 5.92
2 600016 民生银行 30,789,523.90 5.61
3 600000 浦发银行 30,722,548.14 5.60
4 601398 工商银行 20,468,000.00 3.73
5 600030 中信证券 20,095,438.73 3.66
6 601328 交通银行 20,066,225.04 3.66
7 601919 中国远洋 19,670,442.01 3.59
8 000002 万科Ａ 19,084,088.68 3.48
9 601318 中国平安 18,074,379.38 3.29
10 000060 中金岭南 17,482,373.38 3.19
11 600089 特变电工 17,394,274.55 3.17
12 000983 西山煤电 16,896,846.47 3.08
13 601601 中国太保 16,452,194.69 3.00
14 601001 大同煤业 15,981,796.42 2.91
15 600362 江西铜业 15,937,757.80 2.90
16 600383 金地集团 15,255,789.95 2.78
17 000686 东北证券 14,856,295.40 2.71
18 000937 金牛能源 14,444,553.04 2.63
19 000709 唐钢股份 14,387,852.40 2.62
20 000568 泸州老窖 13,642,040.24 2.49
21 600138 中青旅 13,593,256.26 2.48
22 000712 锦龙股份 13,457,034.33 2.45
23 600104 上海汽车 12,907,610.76 2.35
24 000878 云南铜业 12,189,378.00 2.22
25 601169 北京银行 12,149,682.91 2.21
26 000612 焦作万方 11,938,149.50 2.18
27 600048 保利地产 11,805,280.13 2.15
28 600481 双良股份 11,733,389.53 2.14
29 600028 中国石化 11,339,294.18 2.07
30 600497 驰宏锌锗 11,264,825.95 2.05
31 600973 宝胜股份 11,224,050.88 2.05
32 600118 中国卫星 10,994,433.01 2.00

买入股票的成本（成交）总额 1,493,379,144.63
卖出股票的收入（成交）总额 966,767,675.51

序号名称金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 3,406,052.15
3 应收股利 -
4 应收利息 11,920.51
5 应收申购款 7,095.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,425,068.01

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1 600739 辽宁成大 14,990,548.04 2.73 公告重大事项
2 000422 湖北宜化 13,877,500.00 2.53 召开股东会议

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
11,170 52,346.84 98,403,289.69 16.83% 486,310,923.02 83.17%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 1,530,442.02 0.26%

基金合同生效日（2009年7月24日）基金份额总额 714,731,726.55
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 6,212,135.44
基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 136,229,649.28
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 584,714,212.71

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
国都证券 1 260,145,931.25 10.58% 211,369.34 10.26% -
广发证券 1 482,927,228.49 19.65% 410,485.97 19.93% -
中信证券 1 310,761,563.25 12.64% 264,145.39 12.83% -
中信建投 1 152,846,740.80 6.22% 129,918.95 6.31% -
国金证券 1 267,304,609.40 10.88% 227,209.05 11.03% -
中邮证券 1 146,147,774.70 5.95% 124,224.92 6.03% -
招商证券 1 311,561,271.62 12.68% 264,826.81 12.86% -
国泰君安 1 220,871,339.87 8.99% 179,459.57 8.71% -
安信证券 1 244,120,842.85 9.93% 198,349.61 9.63% -
天风证券 1 61,014,327.91 2.48% 49,575.41 2.41% -
宏源证券 1 - - - - -

券商名称债券交易回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
国都证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信证券 1,235,528.50 65.02% - - - -
中信建投 - - - - - -
国金证券 664,637.60 34.98% - - - -
中邮证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -

2009年12月31日

基金管理人：中欧基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：二〇一〇年三月二十六日

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