银华全球核心优选证券投资基金2009年年度报告摘要

2010-03-26 来源：上海证券报

银华全球核心优选证券投资基金

2009年年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

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2.5 信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

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注：1、“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入、汇兑收益（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、“期末可供分配利润”采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：考虑本基金正常状态之下的股票资产投资比例，本基金选择市场代表性较好、具备较好公信力的标准普尔/花旗全球市场指数（S&P/Citigroup BMI Global Index）×60%＋香港恒生指数×40%作为本基金产品的业绩比较基准。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至建仓期结束本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条：香港证券市场上公开发行、上市交易的股票及金融衍生品合计不高于本基金基金资产的40%；主动管理的股票型公募基金和交易型开放式指数基金合计不低于本基金基金资产的60%；现金、货币市场工具及中国证监会允许投资的其他金融工具合计不高于本基金基金资产的40%。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

本基金于2009年度及2008年5月26日(基金合同生效日)至2008年12月31日止期间未进行收益分配。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：29％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29％）、东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

截止到2009年12月31日，本基金管理人管理着十三只开放式证券投资基金（含一只QDII基金及两只上市契约型开放式基金）——银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华和谐主题灵活配置混合型投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。

2、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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注：证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。

4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华全球核心优选证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。

4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。

4.4.3 异常交易行为的专项说明

本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内，美国次贷引发全球金融海啸的余波逐渐消退，全球各国政府和央行一致行动，降低利率和提高财政刺激规模。环球股市在此背景下，在1、2月显著下跌后，于3月份止跌企稳，并且快速反弹，年中在对全球经济回暖的憧憬的支撑下，各区域的股市继续上涨，升势延续至年末。

鉴于中国经济率先复苏，并带领周边地区步出金融海啸的阴霾。报告期内，本基金重配了全球新兴市场，尤其是以香港为主的亚太区域股票基金，低配美、欧、日等主要区域市场。期间本基金在港股配置方面着重结构性调整，重配周期性行业，如能源及消费品等。在预见电子消费品需求回升的支持下，本基金于四季度提高了科技行业的仓位。为保持整体稳健的作风，本基金在上半年一直维持比较高的现金水平。

4.5.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为 0.955元，本报告期份额净值增长率为29.93 %，同期业绩比较基准增长率为 41.23%。

4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

总体市场

全球金融市场经过去年十二月份的适度调整后，正好迎上季节性的一月效应重拾动力，行情有望继续走高。综观投资因素，基本面总体良好，流动性依然宽松，投资人的风险态度是乐观中带谨慎，预期一季度权益类资产投资表现理想。

环球市场

爆发金融海啸后一年多，各国经济正处于不同的复苏阶段，政府在处理流动性退市的手段与时间表也因此会有所不同。相反，全球金融环境自由流通，加上套息交易活跃，股市走势在一季度将保持高度相连与互动性。

估值方面，虽然去年资产市场出现亢奋性强力反弹，但全球各主要股票指数技术上仍没有重返到金融海啸以前的水平。所以说资产估值有超前嫌疑是可以理解的，不过目前距离创历史性新高还差很远，基本上是徘徊在康复过程的中段位置。与此同时，从房地产及就业市场逐步趋向稳定，消费者信心有所回暖，转化为企业盈利预期今年有双位数增长的带动下（注：有别于2009上半年的库存重建和下半年的政府基建及大额补贴），传统市盈率客观上是处于合理水平。至于流动性，纵使资产泡沫的风险日渐明显，但通货膨胀暂时尚未浮现，各央行采取的策略是口硬手软。

环球区域当中，新兴市场依赖自身的成长性及扩宽内需的空间，相对成熟市场，将继续有较大的吸引力。从基本面如财政状况及信贷风险等角度评审，亚洲和南美要比东欧和中东好；北美和西欧又比日本好。行业板块当中，2010年将继续是信息科技产品更新换代，制式百花齐放，技术跳跃飞升的良好时机，相关股票表现值得期待。

风险主要有两方面：（1）复苏速度太快引致通胀提早重临，逼使央行过急退市；（2）个别新兴经济出现主权债务违约，爆发区域性骨牌危机。这两个情景都会激发美元反弹，连锁反应下大量套息交易平仓令市场影响放大，引致资产价格再一次受压而脱离基本面。也是因为这种忧虑，市场将无可避免地出现较大的波动性。

香港市场

香港的经济发展前景在金融海啸爆发以后日见依赖中国。预期2010年中国GDP增长又再冠于全球，上市企业更多元化，加上投资人普遍对人民币有升值预期，可预见环球资金将继续流向中国相关联而又自由进出的香港市场，推高资产价格。行业板块以内需消费及再生能源等较为切合国家发展方向并富内生性膨胀力。

至于风险方面，近期中国的最大骄傲可能也是它最大的隐忧：作为全球第一个经济踏上复甦之路的，有机会也是第一个政策上面对货币退市的国家。纵使中国领导人已经明言今年重点在于调结构而非纯粹收紧流动性，但股票市场风险就正在于国际投资人未必完全对这一点有充分理解而出现过度敏感及恐慌。

外汇市场

各主要货币将会再次受美元的浮沉而牵动，其中以日圆最有机会持续贬值。另外，虽然饱受国际压力，人民币在2010年相对美元将大致保持平稳。

投资策略

本基金主要配置在权益类资产，现金会有弹性安排以达致避险效用。地域配置方面，将会维持对新兴市场高配的状态。行业配置首选信息科技板块，而再生能源目前一般估值不低，可准备在大盘调整的时候增持。个股选择优先考虑今明两年盈利成长性，副选为特殊情况类股票。

4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内，本基金管理人进一步健全了风险控制和监察稽核机制，根据不同基金的特点与发展情况，及时界定新的风险点，评价风险级别，并纳入稽核计划。首先，本基金管理人以中国证监会“季度监察稽核项目表”为基础，对本基金的投资、研究、交易、基金会计、注册登记、营销、宣传推介等重要业务进行每季度的风险自查，并对其他业务环节进行不定期抽查。“季度监察稽核项目表”由各部门风险控制管理员组织关键岗位业务人员填报自查结果，部门总监签字确认后将稽核结果报督察长及公司总经理。在持续关注对“季度监察稽核项目”表中识别的风险点进行自查的同时，还定期进行有重点的检查。在投资研究交易环节，持续进行对研究报告合规性的检查、对股票库建立及完善的跟踪检查，并对基金的投资比例进行日常监控，对关联交易的日常维护，对基金持仓流动性风险定期关注，并对公平交易执行情况的进行检查等等；在营销与销售方面，本基金管理人定期对本基金宣传推介材料的合规性和费率优惠业务等进行检查；在基金的运作保障方面，本基金管理人通过加强对注册登记业务、基金会计业务、基金清算业务以及基金估值业务的检查来确保本基金财务数据的准确性。上述检查中发现问题的会通过口头改进建议、不符合事项书面跟踪检查报告或警示报告的形式，及时将潜在风险通报部门总监、督察长及公司总经理，督促改进并跟踪改进效果。

与此同时，本基金管理人严格按照信息披露管理办法的规定，认真做好本基金的信息披露工作，确保信息披露的真实、完整、准确、及时。

4.8报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。

4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，本基金本报告期未满足收益分配条件，故未进行收益分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对银华全球核心优选证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

§6 审计报告

本基金2009年度财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师签字出具了安永华明（2010）审字第60468687_A09号标准无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：银华全球核心优选证券投资基金

报告截止日：2009年12月31日

：

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注：1、报告截止日2009年12月31日，基金份额净值为人民币0.955元，基金份额总额为134,382,861.93份。

2、此处的股票投资主要指普通股的投资。

7.2 利润表

会计主体：银华全球核心优选证券投资基金

■

注：本报表上年度实际可比期间系2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日止。

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：银华全球核心优选证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

■

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1-7.4财务报表由下列负责人签署：

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基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

银华全球核心优选证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可(2008(332号文《关于核准银华全球核心优选证券投资基金募集的批复》批准，由银华基金管理有限公司依照《基金法》、基金合同及其他有关规定向社会公开募集，基金合同于2008年5月26日正式生效，首次设立募集规模为417,188,639.76份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银华基金管理有限公司，注册登记机构为银华基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外托管人为中国银行（香港）有限公司。境外投资顾问为摩根士丹利投资管理有限公司(Morgan Stanley Investment Management Limited)和信怡泰投资（欧洲）有限公司（SEI Investments (Europe) Limited）。

本基金的投资范围包括在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的主动管理的股票型公募基金，交易型开放式指数基金(ETF)，在香港证券市场公开发行、上市的股票和金融衍生品，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：香港证券市场上公开发行、上市交易的股票及金融衍生品合计不高于本基金基金资产的40%；主动管理的股票型公募基金和交易型开放式指数基金合计不低于本基金基金资产的60%；现金、货币市场工具及中国证监会允许投资的其他金融工具合计不高于本基金基金资产的40%。本基金的业绩比较基准为：标准普尔/花旗全球市场指数(S&P/Citigroup BMI Global)×60%＋香港恒生指数(Hang Seng Index)×40%。

7.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和净值变动情况。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期间无需要说明的会计政策变更事项。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期间无需要说明的会计估计变更事项。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期间无需要说明的差错更正事项。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税；

(2) 基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税；

(3) 基金取得的源自境外证券市场的收益，其涉及的税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行。

7.4.7 关联方关系

■

注：1、本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

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7.4.8.1.2 基金交易

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注：基金成交总额不含非上市（场外）基金的申购和赎回金额。

7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

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7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

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基金管理费按前一日的基金资产净值的1.85%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.85%/当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前十个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

7.4.8.2.2 基金托管费

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基金托管费按前一日的基金资产净值的0.30%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.30%/当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前十个工作日内从基金资产中一次性支取。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金于2009年度及自2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日止会计期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

■

注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。

7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于2009年末及2008年末均未持有本基金份额。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

■

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于2009年度及自2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日止会计期间均未在承销期内参与关联方承销证券。

7.4.8.7其他关联交易事项的说明

本报告期本基金无需要说明其他关联交易事项。

7.4.9期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券

本基金本期末未持有流通受限证券。

7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

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8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

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注：1、股票的国家（地区）类别根据其所在证券交易所确定。

2、本基金本报告期末未持有存托凭证。

8.3 期末按行业分类的权益投资组合

■

注: 1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

2、本基金本报告期末未持有存托凭证。

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细

■

注：1、证券代码采用当地市场代码。

2、本基金本报告期末未持有存托凭证。

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

■

注：1、以上权益投资所在证券市场为香港，所属国家为中国。

2、“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

■

注：1、以上权益投资所在证券市场为香港，所属国家为中国。

2、“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

■

注：权益投资的“买入成本(成交)总额”和“卖出收入(成交)总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

■

注：本基金所投资的上述基金以及上述基金的基金管理人均不是、亦不得被视为本基金的发起人、分销商或发行者。

8.11 投资组合报告附注

8.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

8.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

期末本基金前十名股票不存在流通受限情况。

8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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§10 开放式基金份额变动

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§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

11.2.1 基金管理人的重大人事变动

（1）经本公司2008年度股东会批准，徐志光先生不再担任公司董事，胡奕钿先生不再担任公司独立董事，增补李兆会先生为公司董事，汪贻祥先生为公司独立董事；该变更事项已向相关监管部门备案。

（2）本公司2009年第一次临时股东会批准蒋辉先生不再担任公司董事，增补王珠林先生为公司董事；本公司第四届董事会第二次会议选举王珠林先生为公司副董事长；上述变更事项已向相关监管部门备案。

（3）本公司董事会第四届第一次会议决定聘任鲁颂宾先生、魏瑛女士为副总经理，该事项已获得监管部门核准，于2009年6月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站披露。

11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11.4 基金投资策略的改变

报告期内，基金投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所，报告期内本基金应支付给安永华明会计师事务所的报酬共计人民币80,000.00元。目前的审计机构已为本基金连续提供了2年的服务。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

■

注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。

3、基金成交总额不含非上市(场外)基金的申购和赎回金额。

4、CLSA ASIA PACIFIC MARKETS为新增券商。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

12.1.1中国证监会核准银华全球核心优选证券投资基金募集的文件

12.1.2《银华全球核心优选证券投资基金基金合同》

12.1.3《银华全球核心优选证券投资基金托管协议》

12.1.4《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

12.1.5法律意见书

12.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

12.1.7基金托管人业务资格批件、营业执照

12.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

12.3 查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。

基金简称银华全球优选（QDII-FOF）
基金主代码 183001
交易代码 183001
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2008年5月26日
报告期末基金份额总额 134,382,861.93 份
基金合同存续期不定期

投资目标通过以香港区域为核心的全球化资产配置，对香港证券市场进行股票投资并在全球证券市场进行公募基金投资，有效分散投资风险并追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略本基金采用多重投资策略，充分使用由上而下、由下而上和横向推进的投资策略来使组合效率最优化。衍生品策略将不作为本基金的主要投资策略，只会在适当的时候用来规避外汇风险和市场系统性风险。
业绩比较基准标准普尔/花旗全球市场指数（S&P/Citigroup BMI Global）×60%＋香港恒生指数（Hang Seng Index）×40%。
风险收益特征本基金为基金中基金，预期风险与收益水平高于债券基金与货币市场基金，低于全球股票型基金，在证券投资基金中属于中等偏高预期风险和预期收益的基金品种。本基金力争在控制风险的前提之下，使基金的长期收益水平高于业绩比较基准。

项目基金管理人基金托管人
名称银华基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露负责人姓名凌宇翔宁敏
联系电话 (010)58163000 （010）66594977
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话（010）85186558
4006783333
95566
传真 (010)58163027 （010）66594942

项目境外投资顾问境外投资顾问境外资产托管人
名称英文 MorganStanley Investment Management Limited SEI Investments (Europe) Limited Bank of China (Hong Kong) Limited
中文摩根士丹利投资管理有限公司信怡泰投资（欧洲）有限公司中国银行（香港）有限公司
注册地址英国伦敦银行街20号英国伦敦市布鲁顿街1号时代生命大厦香港花园道1号中银大厦
办公地址香港九龙柯士甸道西1号环球贸易广场41楼香港中环皇后大道2号长江中心16楼香港花园道1号中银大厦
邮政编码 E14 4AD W1J 6TL —

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.yhfund.com.cn
基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人办公地址

单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
本期已实现收益 -773,240.85 -67,357,124.91
本期利润 30,776,190.68 -82,693,807.26
加权平均基金份额本期利润 0.2188 -0.2731
本期加权平均净值利润率 26.68% -30.54%
本期基金份额净值增长率 29.93% -26.50%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末
期末可供分配利润 -39,217,483.25 -41,485,394.55
期末可供分配基金份额利润 -0.2918 -0.2876
期末基金资产净值 128,269,693.28 106,036,625.63
期末基金份额净值 0.955 0.735
3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年末
基金份额累计净值增长率 -4.50% -26.50%

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 0.42% 0.89% 1.49% 0.74% -1.07% 0.15%
过去三个月 5.99% 1.23% 4.25% 1.02% 1.74% 0.21%
过去六个月 16.18% 1.22% 21.36% 1.08% -5.18% 0.14%
过去一年 29.93% 1.39% 41.23% 1.52% -11.30% -0.13%
自基金合同生效起至今 -4.50% 1.62% -16.47% 2.12% 11.97% -0.50%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
谢礼文先生本基金的基金经理、公司境外投资部总监。 2008年5月26日 _ 23年密歇根大学学士，斯坦福大学硕士，特许金融分析师（CFA）。曾先后担任ROBERT C. BROWN &CO. INC以及Cook Inlet副主席和组合经理，在汇丰资产管理公司担任全球固定收益资产组合经理、在野村资产管理公司担任大中华股票基金经理、在恒生投资管理公司担任资产管理负责人和投资总监等职务。于2007年8月加入银华基金管理有限公司。国籍：美国。具有从业资格。
黄瑞麒先生本基金的基金经理助理 2008年9月1日 _ 7年香港科技大学硕士，特许金融分析师（CFA）。曾先后担任恒生投资管理有限公司投资经理，法国兴业资产管理有限公司副总裁、基金经理等职务。于2008年8月加入银华基金管理有限公司。国籍：中国香港。具有从业资格。

姓名在境外投资顾问所任职务证券从业年限说明
Andrew Harmstone-Rakowski 摩根士丹利投资管理公司执行董事 25年获得美国宾夕法尼亚大学商务经济学硕士学位和美国威思康星大学经济学学士学位。全球战术资产配置团队的组合经理，主要负责定量技术和资产配置。2008年加入摩根士丹利，曾任贝尔斯登国际公司欧洲股票定量研究的主管,雷曼兄弟公司欧洲股票衍生品以及定量研究的主管,瑞士信贷公司产品开发主管，摩根大通公司结构性衍生品欧洲主管、期货期权美国主管等多个职位。曾在Paine Webber Capital Market, Conti Commodities, Bank of New York England and Data Resources等多个公司任职。国籍:美国。
Muj Ali 摩根士丹利投资管理公司执行董事 15年获得美国达特默斯Amos Tuck商学院荣誉MBA学位和美国哥伦比亚大学瓦萨学院工程及经济系统学士学位，并获得美国大学优等生的荣誉。摩根士丹利投资管理亚洲（除日本外）产品开发主管，是摩根士丹利机构投资顾问团队成员。2007年加入摩根士丹利。曾任瑞士信贷公司负责产品开发以及机构和金融中介销售。美国国际集团负责投资及保险产品的开发与营销。纽约联邦储蓄银行经济研究及银行监管部任研究员。国籍:美国。
John Lau 信怡泰（欧洲）有限公司高级投资组合经理 11年获得美国哥伦比亚大学的MBA学位、加利福尼亚大学的工程硕士学位和密歇根大学的工程学士学位，并拥有特许金融分析师资格（CFA）。2007年加入信怡泰，任职高级投资组合经理。负责基金经理研究和监控信怡泰的亚洲投资组合。曾在花旗集团资产管理的股票量化投资部门工作了10年，负责管理其部门的美国及全球股票量化投资策略，市场中立策略和结构化产品。国籍:美国。

单位：人民币元
资产附注号本期末上一年度末
2009年12月31日 2008年12月31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 6,053,426.12 8,462,778.90
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 7.4.7.2 122,636,284.03 97,765,710.81
其中：股票投资 44,418,635.54 31,954,666.86
基金投资 78,217,648.49 65,811,043.95
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 7.4.7.5 441.28 249.27
应收股利 90,974.64 309,340.14
应收申购款 92,165.74 5,526.80
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 36,658.37 31,518.43
资产总计 128,909,950.18 106,575,124.35
负债和所有者权益附注号本期末
2009年12月31日
上一年度末
2008年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 324,665.06 267,328.20
应付管理人报酬 201,817.40 163,628.71
应付托管费 32,727.15 26,534.37
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 81,047.29 81,007.44
负债合计 640,256.90 538,498.72
所有者权益
实收基金 7.4.7.9 134,382,861.93 144,270,129.02
未分配利润 7.4.7.10 -6,113,168.65 -38,233,503.39
所有者权益合计 128,269,693.28 106,036,625.63
负债和所有者权益总计 128,909,950.18 106,575,124.35

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日单位：人民币元
项目附注号本期上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日 2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
一、收入 34,368,431.87 -78,043,161.73
1.利息收入 15,645.66 539,320.75
其中：存款利息收入 7.4.7.11 15,645.66 539,320.75
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”号填列） 2,805,244.40 -61,805,664.83
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -207,715.88 -23,222,522.94
基金投资收益 7.4.7.13 1,305,128.44 -40,246,088.52
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 1,707,831.84 1,662,946.63
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 31,549,431.53 -15,336,682.35
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -56,215.48 -1,772,497.16
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 54,325.76 332,361.86
减：二、费用 3,592,241.19 4,650,645.53
1.管理人报酬 2,129,830.31 2,971,706.68
2.托管费 345,377.98 481,898.39
3.销售服务费 - -
4.交易费用 7.4.7.19 735,280.19 891,275.37
5.利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 7.4.7.20 381,752.71 305,765.09
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 30,776,190.68 -82,693,807.26
减：所得税费用 - -
四、净利润（净损失以“-”号填列） 30,776,190.68 -82,693,807.26

项目本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 144,270,129.02 -38,233,503.39 106,036,625.63
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 30,776,190.68 30,776,190.68
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -9,887,267.09 1,344,144.06 -8,543,123.03
其中：1.基金申购款 38,442,426.44 -6,664,029.02 31,778,397.42
2.基金赎回款 -48,329,693.53 8,008,173.08 -40,321,520.45
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 134,382,861.93 -6,113,168.65 128,269,693.28
项目上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 417,188,639.76 - 417,188,639.76
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -82,693,807.26 -82,693,807.26
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -272,918,510.74 44,460,303.87 -228,458,206.87
其中：1.基金申购款 7,762,441.43 -2,386,402.22 5,376,039.21
2.基金赎回款 -280,680,952.17 46,846,706.09 -233,834,246.08
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 144,270,129.02 -38,233,503.39 106,036,625.63
注：本报表上年度实际可比期间系2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日止。

王立新龚飒张树峰

关联方名称与本基金的关系
西南证券股份有限公司（原西南证券有限责任公司“西南证券”）基金管理人股东、基金代销机构
第一创业证券有限责任公司（“第一创业”）基金管理人股东、基金代销机构
东北证券股份有限公司（“东北证券”）基金管理人股东、基金代销机构
山西海鑫实业股份有限公司基金管理人股东
银华基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”）基金托管人、基金代销机构
中国银行（香港）有限公司（“中银香港”）基金境外托管人
中银国际证券有限责任公司（“中银国际证券”）与境外资产托管人处于同一控股集团

金额单位：人民币元
关联方名称本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期股票成交总额的比例
中银国际证券 28,721,183.00 24.05% 82,746,067.38 30.81%

金额单位：人民币元
关联方名称本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
成交金额占当期基金成交总额的比例成交金额占当期基金成交总额的比例
中银国际证券 17,842,901.99 5.20% 8,436,202.19 2.53%

金额单位：人民币元
关联方名称本期
2009年1月1日至2009年12月31日
当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
中银国际证券 69,846.15 12.96% - -
关联方名称上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
中银国际证券 112,242.50 19.63% - -

单位：人民币元
项目本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,129,830.31 2,971,706.68
其中：支付销售机构的客户维护费 159,257.12 181,227.64

单位：人民币元
项目本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 345,377.98 481,898.39

份额单位：份
项目本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
基金合同生效日（2008年5月26日）持有的基金份额 - 39,983,044.87
期初持有的基金份额 39,983,044.87 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 39,983,044.87 39,983,044.87
期末持有的基金份额占基金总份额比例 29.75% 27.71%

单位：人民币元
关联方名称本期
2009年1月1日至2009年12月31日
上年度可比期间
2008年5月26日（基金合同生效日）至2008年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国银行 1,783,507.98 15,591.49 1,008,335.58 498,974.41
中银香港 4,269,918.14 - 7,454,443.32 -
合计 6,053,426.12 15,591.49 8,462,778.90 498,974.41

金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 44,418,635.54 34.46
其中：普通股 44,418,635.54 34.46
存托凭证 - -
2 基金投资 78,217,648.49 60.68
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,053,426.12 4.70
8 其他资产 220,240.03 0.17
9 合计 128,909,950.18 100.00

国家（地区）公允价值占基金资产净值比例（％）
中国香港 44,418,635.54 34.63
合计 44,418,635.54 34.63

金额单位：人民币元
行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
必需消费品 - -
材料 1,727,360.88 1.35
电信服务 1,436,947.77 1.12
非必需消费品 4,844,700.32 3.78
工业 2,159,130.67 1.68
公共事业 - -
金融 26,162,758.82 20.40
能源 5,951,340.41 4.64
信息技术 2,136,396.67 1.67
合计 44,418,635.54 34.63

金额单位：人民币元
序号公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码所在证券市场所属国家(地区) 数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 China Life Insurance Co. Ltd. 中国人寿保险股份有限公司 02628 香港证券交易所中国香港 100,000.00 3,376,640.80 2.63
2 China Construction Bank Corporation 中国建设银行股份有限公司 00939 香港证券交易所中国香港 574,000.00 3,370,988.12 2.63
3 CNOOC Ltd. 中国海洋石油有限公司 00883 香港证券交易所中国香港 287,000.00 3,082,912.67 2.40
4 Industrial And Commercial Bank Of China Ltd. 中国工商银行股份有限公司 01398 香港证券交易所中国香港 522,000.00 2,959,892.01 2.31
5 Sun Hung Kai Properties Ltd. 新鸿基地产发展有限公司 00016 香港证券交易所中国香港 28,000.00 2,867,195.07 2.24
6 Standard Chartered PLC 渣打集团有限公司 02888 香港证券交易所中国香港 15,600.00 2,674,299.51 2.08
7 Tencent Holdings Ltd. 腾讯控股有限公司 00700 香港证券交易所中国香港 14,400.00 2,136,396.67 1.67
8 Sino Land Co. Ltd. 信和置业有限公司 00083 香港证券交易所中国香港 156,000.00 2,074,058.69 1.62
9 Ping An Insurance (Group) Co. of China Ltd. 中国平安保险(集团)股份有限公司 02318 香港证券交易所中国香港 31,000.00 1,856,051.84 1.45
10 HSBC Holdings plc 汇丰控股有限公司 00005 香港证券交易所中国香港 23,200.00 1,826,185.96 1.42
11 China Shenhua Energy Co. Ltd. 中国神华能源股份有限公司 01088 香港证券交易所中国香港 53,000.00 1,773,286.72 1.38
12 Dongfeng Motor Group Co. Ltd. 东风汽车集团股份有限公司 00489 香港证券交易所中国香港 158,000.00 1,555,315.09 1.21
13 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 香港交易及结算所有限公司 00388 香港证券交易所中国香港 10,800.00 1,325,580.25 1.03
14 China Overseas Land & Investment Ltd. 中国海外发展有限公司 00688 香港证券交易所中国香港 84,000.00 1,212,949.25 0.95
15 China Merchants Holdings (International) Co. Ltd. 招商局国际有限公司 00144 香港证券交易所中国香港 50,000.00 1,111,606.00 0.87
16 China Petroleum & Chemical Corporation 中国石油化工股份有限公司 00386 香港证券交易所中国香港 180,000.00 1,095,141.02 0.85
17 SJM Holdings Ltd. 澳门博彩控股有限公司 00880 香港证券交易所中国香港 282,000.00 1,062,704.14 0.83
18 Air China Ltd. 中国国际航空股份有限公司 00753 香港证券交易所中国香港 196,000.00 1,047,524.67 0.82
19 Belle International Holdings Ltd. 百丽国际控股有限公司 01880 香港证券交易所中国香港 124,000.00 989,166.45 0.77
20 Bank of East Asia, Ltd. 东亚银行有限公司 00023 香港证券交易所中国香港 36,000.00 977,861.09 0.76
21 Guangzhou R&F Properties Co., Ltd. 广州富力地产股份有限公司 02777 香港证券交易所中国香港 79,600.00 960,181.05 0.75
22 China Mobile Ltd. 中国移动有限公司 00941 香港证券交易所中国香港 14,500.00 930,073.04 0.73
23 Li & Fung Ltd. 利丰有限公司 00494 香港证券交易所中国香港 26,000.00 738,282.48 0.58
24 China Merchants Bank Co., Ltd. 招商银行股份有限公司 03968 香港证券交易所中国香港 38,000.00 680,875.18 0.53
25 Anhui Conch Cement Co. Ltd. 安徽海螺水泥股份有限公司 00914 香港证券交易所中国香港 14,000.00 615,103.33 0.48
26 Zijin Mining Group Co., Ltd. 紫金矿业集团股份有限公司 02899 香港证券交易所中国香港 88,000.00 574,918.22 0.45
27 China National Building Material Co. Ltd. 中国建材股份有限公司 03323 香港证券交易所中国香港 38,000.00 537,339.33 0.42
28 China Unicom (Hong Kong) Ltd. 中国联合网络通信(香港)股份有限公司 00762 香港证券交易所中国香港 56,000.00 506,874.73 0.40
29 China Resources Enterprise, Ltd. 华润创业有限公司 00291 香港证券交易所中国香港 20,000.00 499,232.16 0.39

金额单位：人民币元
序号公司名称(英文) 证券代码本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）
1 China Mobile Ltd. 00941 3,247,911.63 3.06
2 HSBC Holdings plc 00005 3,150,137.22 2.97
3 Sun Hung Kai Properties Ltd. 00016 2,890,467.41 2.73
4 Standard Chartered PLC 02888 2,849,959.23 2.69
5 CLP Holdings Ltd. 00002 2,791,190.00 2.63
6 China Petroleum & Chemical Corporation 00386 2,281,474.36 2.15
7 Sino Land Co. Ltd. 00083 2,263,925.35 2.14
8 Dongfeng Motor Group Co. Ltd. 00489 2,150,652.16 2.03
9 Guangzhou R&F Properties Co., Ltd. 02777 1,984,042.76 1.87
10 China Merchants Bank Co., Ltd. 03968 1,849,659.72 1.74
11 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 00388 1,766,337.62 1.67
12 China Unicom (Hong Kong) Ltd. 00762 1,697,103.46 1.60
13 CNOOC Ltd. 00883 1,682,602.12 1.59
14 China Overseas Land & Investment Ltd. 00688 1,676,890.15 1.58
15 China Construction Bank Corporation 00939 1,670,055.51 1.57
16 China Shenhua Energy Co. Ltd. 01088 1,466,018.68 1.38
17 SJM Holdings Ltd. 00880 1,335,236.05 1.26
18 Belle International Holdings Ltd. 01880 1,235,703.36 1.17
19 China Merchants Holdings (International) Co. Ltd. 00144 1,194,105.33 1.13
20 Industrial And Commercial Bank Of China Ltd. 01398 1,100,584.56 1.04

金额单位：人民币元
序号公司名称(英文) 证券代码本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（%）
1 China Mobile Ltd. 000941 6,689,256.97 6.31
2 CLP Holdings Ltd. 000002 4,884,485.31 4.61
3 Industrial And Commercial Bank Of China Ltd. 001398 3,460,296.79 3.26
4 China Life Insurance Co. Ltd. 002628 3,012,696.28 2.84
5 China Petroleum & Chemical Corporation 000386 2,606,523.51 2.46
6 Cheung Kong (Holdings) Ltd. 000001 2,461,861.54 2.32
7 HSBC Holdings plc 000005 2,361,057.47 2.23
8 PetroChina Co. Ltd. 000857 2,212,805.35 2.09
9 Hutchison Whampoa Ltd. 000013 1,990,368.18 1.88
10 Tencent Holdings Ltd. 000700 1,846,569.90 1.74
11 China Merchants Bank Co., Ltd. 003968 1,745,556.93 1.65
12 China Oilfield Services Ltd. 002883 1,627,338.47 1.53
13 Tsingtao Brewery Co. Ltd. 000168 1,556,308.66 1.47
14 China Unicom (Hong Kong) Ltd. 000762 1,411,023.17 1.33
15 CNOOC Ltd. 000883 1,372,993.14 1.29
16 Hongkong Electric Holdings Ltd. 000006 1,362,416.27 1.28
17 Dongfeng Motor Group Co. Ltd. 000489 1,285,311.48 1.21
18 China Construction Bank Corporation 000939 1,279,513.59 1.21
19 Guangzhou R&F Properties Co., Ltd. 002777 1,276,884.40 1.20
20 Bank of Communications Co., Ltd. 003328 1,236,137.65 1.17

单位：人民币元
买入成本（成交）总额 58,723,466.78
卖出收入（成交）总额 60,719,890.93

序号基金名称基金类型运作
方式
管理人公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
1 HANG SENG H-SHARE INDEX ETF
恒生H股指数ETF
股票型开放式 Hang Seng Investment Management Limited
恒生投资管理有限公司
22,580,455.50 17.60
2 ISHARES S&P EUROPE 350 INDEX FUND安硕标准普尔欧洲350指数基金股票型开放式 BlackRock Fund Advisors
贝莱德基金顾问公司
13,913,194.95 10.85
3 MFS MERIDIAN FUNDS– U.S. RESEARCH FUND
MFS 全盛基金–美国研究基金
股票型开放式 MFS
投资管理有限公司
12,702,024.90 9.90
4 SPDR S&P EMERGING ASIA PACIFIC ETF
道富标普新兴市场亚太地区指数ETF
股票型开放式 SSGA Funds Management Inc.
道富环球投资管理
6,027,538.92 4.70
5 TRACKER FUND OF HONG KONG
香港盈富基金
股票型开放式 SSGA Asia Ltd., 道富环球投资管理亚洲有限公司 5,987,440.10 4.67
6 ISHARES S&P GLOBAL TECHNOLOGY SECTOR INDEX FUND
安硕标准普尔全球科技行业指数基金
股票型开放式 BlackRock Fund Advisors
贝莱德基金顾问公司
5,277,784.67 4.11
7 ISHARES MSCI BRIC INDEX FUND
安硕MSCI金砖四国指数基金
股票型开放式 BlackRock Fund Advisors
贝莱德基金顾问公司
4,946,552.93 3.86
8 SPDR S&P EMERGING LATIN AMERICA ETF
道富标普新兴市场拉丁美洲指数ETF
股票型开放式 SSGA Funds Management Inc.
道富环球投资管理
4,728,717.30 3.69
9 ISHARES MSCI TAIWAN INDEX FUND
安硕MSCI台湾指数基金
股票型开放式 BlackRock Fund Advisors
贝莱德基金顾问公司
1,053,884.87 0.82
10 LLOYD GEORGE ASIA PACIFIC FUND
Lloyd George亚太地区基金
股票型开放式 Lloyd George Management
Lloyd George资产管理公司
1,000,054.35 0.78

序号名称金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 90,974.64
4 应收利息 441.28
5 应收申购款 92,165.74
6 其他应收款 36,658.37
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 220,240.03

份额单位：份
持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
5,635 23,847.89 58,196,474.88 43.31% 76,186,387.05 56.69%

项目份额
级别
持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 80,927.48 0.0602%
合计 80,927.48 0.0602%

单位：份
基金合同生效日（2008年5月26日）基金份额总额 417,188,639.76
本报告期期初基金份额总额 144,270,129.02
本报告期基金总申购份额 38,442,426.44
减：本报告期基金总赎回份额 48,329,693.53
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 134,382,861.93

金额单位:人民币元
券商名称股票交易基金交易应支付该券商的佣金
股票成交金额占当期股票成交总额的比例基金成交金额占当期基金成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
BOCI SECURITIES LTD 28,721,183.00 24.05% 17,842,901.99 5.20% 69,846.15 12.96%
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LTD - 0.00% 63,832,211.24 18.60% 75,526.00 14.01%
J.P.MORGAN SECURITIES(ASIA PACIFIC)LTD 7,655,838.53 6.41% 78,753,320.47 22.95% 88,714.14 16.46%
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LTD 45,503,748.08 38.10% 25,895,982.28 7.55% 107,099.70 19.87%
UBS SECURITIES ASIA LTD 824,341.40 0.69% 39,852,711.70 11.61% 40,677.17 7.55%
CITIGROUP GLOBAL MARKETS ASIA LTD - - 55,669,292.39 16.22% 58,499.42 10.85%
BOCOM INTERNATIONAL HOLDINGS COMPANY LIMITED 6,158,766.78 5.16% 12,906,250.62 3.76% 15,252.00 2.83%
GOLDMAN SACHS(ASIA)L.L.C 11,333,353.45 9.49% 45,000,938.59 13.12% 56,268.64 10.44%
CLSA ASIA PACIFIC MARKETS 19,246,126.47 16.11% 3,365,100.24 0.98% 27,133.49 5.03%
总计 119,443,357.71 100.00% 343,118,709.52 100.00% 539,016.71 100.00%

2009年12月31日

基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：二零一零年三月二十六日

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