（上接B153版）
6）主要控股和参股公司经营情况及业绩分析
（1）主要控股公司经营情况及业绩分析
单位：万元 币种：人民币
| 控股公司名称 | 业务性质 | 主要产品及服务 | 注册资本 | 资产规模 | 净利润 |
| 辽宁康平金山风力发电有限责任公司 | 风力发电 | 电力 | 4750 | 18,460.42 | 265.88 |
| 辽宁彰武金山风力发电有限责任公司 | 风力发电 | 电力；风力发电设备安装及技术服务咨询；风力发电技术培训 | 4750 | 17,432.90 | 172.48 |
| 桓仁金山热电有限公司 | 火力发电 供暖 | 电力 热力 | 2000 | 20,027.94 | 74.11 |
| 沈阳苏家屯金山热电有限公司 | 火力发电 供暖 | 电力 热力 | 5000 | 27,790.69 | |
| 丹东金山供热有限公司 | 供暖供热供汽 | 热力 | 300 | 3,115.44 | 11.10 |
| 阜新金山煤矸石热电有限公司 | 火力发电 供暖 | 电力 热力 | 2000 | 266,088.43 | 4339.88 |
| 丹东金山热电有限公司 | 火力发电 供暖 | 电力 热力 | 3300 | 69,803.69 |
①辽宁康平金山风力发电有限责任公司（以下简称“康平金山”）
康平金山为公司控股企业，公司持有其51％股权。该公司注册资本4750 万元，主要开发、建设及经营风力发电项目。截至2009年12月31日，该公司总资产18,460.42 万元，净资产6,021.99万元，2009年度完成发电量4488万千瓦时、上网电量4365万千瓦时，实现净利润265.88万元。
②辽宁彰武金山风力发电有限责任公司（以下简称“彰武金山”）
彰武金山为公司控股企业，公司持有其51％股权。该公司注册资本4750万元，主要开发、建设及经营风力发电、风力发电设备安装及技术服务资询、风力发电技术培训等项目。截至2009年12月31日，该公司总资产17,432.90万元，净资产5,360.62万元，2009年度完成发电量4227万千瓦时、上网电量4125万千瓦时，实现净利润172.48万元。
③桓仁金山热电有限公司（以下简称“桓仁热电”）
桓仁热电为公司控股企业，公司持有其80％股权。该公司注册资本2000万元，以电力、热力的生产及供应为主。该公司装机容量为2.4万千瓦。截至2009年12月31日，该公司总资产20,027.94万元，净资产3,067.12万元，2009年完成发电量10,985万千瓦时，上网电量9078万千瓦时，实现净利润74.11万元。
④阜新金山煤矸石热电有限公司（以下简称“阜新金山”）
阜新金山为公司控股企业，公司持有其51％股权。公司注册资本为2000万元，以热电项目的开发、建设和经营为主。截至2009年12月31日，该公司总资产 266,088.43万元，净资产57,834.09万元，2009年度完成发电量354,341万千瓦时，上网电量317,638万千瓦时，实现净利润4339.88万元。
⑤丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东供热”）
丹东金山为公司全资企业，公司持有其100％股权。公司注册资本为300万元，以供热为主。截至2009年12月31日，实现净利润11.1万元。
（2）投资收益对公司净利润影响达到10％以上的参股公司的经营情况及业绩
单位：元 币种：人民币
| 参股公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 净利润 | 参股公司贡献的投资收益 | 占上市公司净利润的比重（％） |
| 沈阳沈海热电有限公司 | 火力发电 | 电力、热力 | 224,289,863.76 | 49,627,139.34 | 102.36 |
1、沈阳沈海热电有限公司为公司参股的中外合资企业，公司持有其26％股权，公司注册资本56,638.00万元，以电力及热力生产为主。该公司装机容量为3×20万千瓦。截至2009年12月31日，该公司总资产159,650.46万元，净资产104,869.79万元，2009年度完成发电量348,616万千瓦时，上网电量316,975万千瓦时 ，实现营业收入123,123.28万元、营业利润22,538.77万元、实现净利润22,428.98万元。
该公司净利润同比增加1218.98万元，增加幅度5.75％，主要原因是报告期内结算电价上涨，同时，新建成的发电机组享有所得税优惠，致使本年的净利润比上年同期增长。
2、辽宁南票煤电有限公司为公司参股企业，公司持有其50%股权，公司注册资本44,800万元，以电力及煤炭生产为主。该公司总资产222,107.92万元，净资产60,516.14 万元，2009年度完成发电量123,265万千瓦时，上网电量108,933万千瓦时 ，实现营业收入52,892.69万元、实现净利润-3,149.00万元。
7）公司未来发展的展望
（1）所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局：
公司所处的行业为电力行业，主要客户为辽宁省电力有限公司。
2010年国家将保持宏观经济政策的连续性和稳定性，继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策，保证经济又好又快发展。因此，国内经济保持较快增长的趋势仍然可期，电力行业有望随着经济环境而得到进一步的发展，社会用电需求将稳步增长。同时，受益于经济回暖，煤炭价格将可能呈现增长态势；不过国家将继续加大新能源建设和关停小火电的力度，会使电煤供应矛盾有望得到缓解，预计煤炭价格整体涨幅将较平稳。
（2）公司未来发展机遇、发展战略和新年度的经营计划
2010年国家将大力推行节能减排政策，大力调整电力结构，加快“上大压小”的步伐，大型煤电基地建设也将全面提速，锡林郭勒盟煤电一体化项目的启动。这些为公司苏家屯金山热电联产项目、丹东金山热电联产新建项目顺利建设施工和公司白音华发电项目建成、投产带来了良好的契机。
面对机遇与挑战并存的局面制定新年度的经营计划为：
①继续抓好机组经济运营工作，加强生产过程管理，推动节能减排进展，增加员工技术培训时间，将机组检修和技术改造有机结合，提高设备安全运行能力。同时加强资金预算和管理工作，加大热费的收缴力度。
②加快“上大压小”热电项目建设，组织好投标工作，做好供热基础工作。同时建立健全新项目管理制度，争取项目尽快实现机组投产。
③以在建工程安全、质量、进度和造价管理为核心，把握好在建项目顺序和节奏，加强投资管理，合理筹划项目借款结构，提高资金使用效率，保证项目的资金供应。
④公司编制并披露新年度的盈利预测为：公司预计2010年年度合并口径计算的营业收入146,703.00万元，合并口径计算的成本及费用138,424万元。
（3）资金需要与使用计划
公司将根据董事会及股东大会同意批准的投资项目，在新年度继续向辽宁南票煤电有限公司、白音华金山发电有限公司、内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司、沈阳苏家屯金山热电有限公司和丹东金山热电有限公司等项目继续投入资本金，同时对部分项目投入前期费用，根据公司的投资计划、相关项目的概预算及生产经营计划，集团公司的系统资金需求33.8亿元，其中公司本部需求资金9.7亿元。以上资金需求依靠自有资金及融资解决。
（4）公司面临的风险因素的分析
①宏观经济波动风险
国家今年发展环境虽然有可能好于去年，但是面临的形势极为复杂。各种积极变化和不利影响此长彼消，短期问题和长期矛盾相互交织，国内因素和国际因素相互影响，经济社会发展中“两难”问题增多，这就会使公司的发电小时数产生一定的波动。
公司目前在建和拟建项目主要为大型热电联产和大容量高参数的坑口火电机组，大型热电联产项目国家有相关政策的保证其设备利用小时数，大容量高参数的坑口火电机组在未来的节能调度中将占有一定的优势。公司将加强与政府及有关部门的协调，积极做好增供扩销管理工作，同时科学安排运行方式，妥善安排机组大修时间，提高机组负荷率。
②资金压力风险
公司由于在建和拟建项目较多，资金压力较大，公司将紧密跟踪国家宏观政策，强化预算管理，进一步拓宽融资渠道，加大资金筹措力度，充分利用资本市场融资平台，拓宽与金融机构的合作，及时调整贷款结构，强化资金管理，降低资金成本。
③燃料供应及原材料成本上升的风险
煤炭成本在公司主营业务成本中占有较大比重，由于国家相关产业政策的调整等因素，电煤价格居高不下，致使成本提升，使公司生产经营压力很大。
公司将不断加强燃料管理，努力进行成本控制，通过对煤炭价格预判、季节性储煤等手段尽可能降低煤炭价格上升对公司业绩的影响。
8）公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低20%以上或高20%以上：否。
9）与公允价值计量相关的项目
公司不存在与公允价值计量相关的项目。
10）持有外币金融资产、金融负债情况
公司未持有外币金融资产、金融负债情况。
公司是否披露过盈利预测或经营计划：否
公司是否披露过盈利预测或经营计划：否
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述6.1
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 募集资金总额 | 25,250.00 | 本年度已使用募集资金总额 | 1,241.00 | |||
| 已累计使用募集资金总额 | 25,250.00 | |||||
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 |
| 阜新煤矸石热电有限公司煤矸石热电厂新建工程项目 | 否 | 20,670.10 | 20,670.10 | 是 | 10532.54 | |
| 白音华金山电厂2×60万千瓦空冷发电机组项目 | 否 | 4,579.90 | 4,579.90 | 是 | ||
| 合计 | / | 25,250.00 | 25,250.00 | / | / | |
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 辽宁南票煤电电厂二期项目 | 6,400.00 | 在建 | |
| 丹东金山发电项目 | 1,300.00 | 在建 | |
| 苏家屯金山“上大压小”项目 | 5,000.00 | 在建 | |
| 白音华金山发电2×60万千瓦空冷发电机组项目 | 9,700.00 | 在建 | |
| 合计 | 22,400.00 | / | / |
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经华普天健会计师事务所（北京）有限公司辽宁分公司审计，本公司2009年度实现净利润16,105,612.54元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取法定盈余公积1,610,561.25元，则2009年可供分配利润为14,495,051.29元，以前年度结转的未分配利润251,283,718.87元，期末未分配利润265,778,770.16元。
董事会建议本次利润分配预案如下：
以2009年末总股本34,060万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税）。剩余258,966,770.16元结转至以后年度。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期(协议签署日) | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 担保是否已经履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司 | 2007年3月27日 | 209,400,000.00 | 连带责任担保 | 2007年3月27日～2019年3月26日 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 209,400,000.00 | |||||
| 公司对控股子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 952,330,000.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 952,330,000.00 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 1,161,730,000.00 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 111.68 | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 1,161,730,000.00 | |||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 0 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 1,161,730,000.00 | |||||
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 受托人 | 委托金额 | 委托期限 | 报酬确定方式 | 实际收益 | 实际收回金额 |
| 兴业银行铁西支行 | 2,000.00 | 2008年12月30日～2009年12月30日 | 106.20 | 2,000.00 | |
| 合计 | 2,000.00 | / | / | 106.20 | 2,000.00 |
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 2、丹东东辰经贸总公司：所持有的非流通股获得流通权及相应限售期满后 48个月之内，在保荐机构的监督下，如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股 5.8 元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现时，按复权价计算）。 3、深圳市联信投资有限公司：持有的非流通股获得流通权及相应限售期满后 48个月之内，在保荐机构的监督下，如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股 4.8 元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现时，按复权价计算）。 | 已履行承诺 |
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法运作，按照《公司法》、《公司章程》规定建立了完善的内部控制制度。公司董事会能够规范运作，严格执行股东大会的决议，决策程序科学、合法。公司董事、高管人员执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务情况进行了监督，认为公司已按照独立运作原则，建立了独立的财务账册，设有独立的财务人员，财务内控制度健全，运作规范。监事会认为华普天健会计师事务所（北京）有限公司辽宁分公司出具的2009年年度标准无保留意见的审计报告，公允、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司2006年非公开发行募集资金投入项目及进度与承诺投入项目及进度一致，未发生变更现象，无损害股东权益或造成公司资产流失的情形。
8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易决策程序合法合规，关联交易遵循了公正、公平的原则，严格执行相关协议价格，遵守有关规定，关联交易及定价原则公平、合理，没有发现关联交易损害公司和其他股东的利益。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
9.2 财务报表（附后）
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
董事长：薛滨
沈阳金山能源股份有限公司
2010年3月24日
| 合 并 资 产 负 债 表 |
| 会合01表 |
| 编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年12月31日单位：元 |
| 项 目 | 附注 | 年末余额 | 年初余额 | 项 目 | 附注 | 年末余额 | 年初余额 |
| 流动资产: | 流动负债: | ||||||
| 货币资金 | 五、(一) | 488,971,906.47 | 394,362,134.66 | 短期借款 | 五、(十八) | 1,444,700,000.00 | 938,000,000.00 |
| 交易性金融资产 | 交易性金融负债 | ||||||
| 应收票据 | 五、(二) | 100,000.00 | 134,000,000.00 | 应付票据 | 五、(十九) | 218,000,000.00 | 124,776,068.00 |
| 应收账款 | 五、(三) | 148,816,295.48 | 43,997,592.15 | 应付账款 | 五、(二十) | 171,281,321.76 | 135,556,498.76 |
| 预付款项 | 五、(四) | 1,136,064,068.07 | 657,739,562.52 | 预收款项 | 五、(二十一) | 59,423,854.16 | 52,816,674.93 |
| 应收利息 | 应付职工薪酬 | 五、(二十二) | 5,042,242.33 | 26,961,017.67 | |||
| 应收股利 | 五、(五) | 9,000,000.00 | 应交税费 | 五、(二十三) | 9,117,407.96 | 17,349,897.72 | |
| 其他应收款 | 五、(六) | 17,119,951.82 | 28,932,344.39 | 应付利息 | 五、(二十四) | 1,268,750.00 | |
| 存货 | 五、(七) | 61,415,950.06 | 179,684,676.43 | 应付股利 | 五、(二十五) | 3,114,484.40 | 53,784,648.24 |
| 一年内到期的非流动资产 | 其他应付款 | 五、(二十六) | 35,129,101.62 | 213,946,935.56 | |||
| 其他流动资产 | 五、(八) | 11,773,631.52 | 1,443,985.38 | 一年内到期的非流动负债 | 五、(二十七) | 161,600,000.00 | 188,041,000.00 |
| 流动资产合计 | 1,873,261,803.42 | 1,440,160,295.53 | 其他流动负债 | 五、(二十八) | 66,144,178.62 | 65,365,646.57 | |
| 非流动资产: | 流动负债合计 | 2,174,821,340.85 | 1,816,598,387.45 | ||||
| 可供出售金融资产 | 非流动负债: | ||||||
| 持有至到期投资 | 长期借款 | 五、(二十九) | 2,675,800,000.00 | 2,627,500,000.00 | |||
| 长期应收款 | 应付债券 | ||||||
| 长期股权投资 | 五、(九) | 775,609,377.48 | 387,409,502.88 | 长期应付款 | |||
| 投资性房地产 | 五、(十) | 3,505,549.41 | 专项应付款 | 五、(三十) | 84,977,727.59 | ||
| 固定资产 | 五、(十一) | 2,937,657,971.06 | 3,921,817,210.94 | 预计负债 | |||
| 在建工程 | 五、(十二) | 468,569,897.17 | 197,521,729.80 | 递延所得税负债 | |||
| 工程物资 | 五、(十三) | 13,732,756.29 | 73,409.70 | 其他非流动负债 | |||
| 固定资产清理 | 256,148.00 | 非流动负债合计 | 2,675,800,000.00 | 2,712,477,727.59 | |||
| 生产性生物资产 | 负债合计 | 4,850,621,340.85 | 4,529,076,115.04 | ||||
| 油气资产 | 所有者权益（或股东权益）： | ||||||
| 无形资产 | 五、(十四) | 135,859,245.53 | 75,394,383.93 | 股本 | 五、(三十一) | 340,600,000.00 | 340,600,000.00 |
| 开发支出 | 资本公积 | 五、(三十二) | 305,325,983.98 | 305,325,983.98 | |||
| 商誉 | 减：库存股 | ||||||
| 专项储备 | 23,351,143.29 | 5,040,193.59 | |||||
| 长期待摊费用 | 五、(十五) | 828,702.97 | 878,169.61 | 盈余公积 | 五、(三十三) | 54,079,821.10 | 59,209,778.80 |
| 递延所得税资产 | 五、(十六) | 36,591,748.08 | 28,516,677.98 | 未分配利润 | 五、(三十四) | 316,844,683.50 | 277,858,187.08 |
| 其他非流动资产 | 外币报表折算差额 | ||||||
| 非流动资产合计 | 4,368,849,698.58 | 4,615,372,782.25 | 归属于母公司所有者权益合计 | 1,040,201,631.87 | 988,034,143.45 | ||
| 少数股东权益 | 351,288,529.28 | 538,422,819.29 | |||||
| 所有者权益合计 | 1,391,490,161.15 | 1,526,456,962.74 | |||||
| 资产总计 | 6,242,111,502.00 | 6,055,533,077.78 | 负债和所有者权益总计 | 6,242,111,502.00 | 6,055,533,077.78 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
| 资 产 负 债 表 |
| 会企01表 |
| 编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年12月31日单位：元 |
| 项 目 | 附注 | 年末余额 | 年初余额 | 项 目 | 附注 | 年末余额 | 年初余额 |
| 流动资产: | 流动负债: | ||||||
| 货币资金 | 55,407,614.34 | 62,579,204.88 | 短期借款 | 525,000,000.00 | 365,000,000.00 | ||
| 交易性金融资产 | 交易性金融负债 | ||||||
| 应收票据 | 应付票据 | 21,000,000.00 | 71,000,000.00 | ||||
| 应收账款 | 十一、(一) | 21,184,682.13 | 18,939,913.92 | 应付账款 | 7,294,153.79 | 19,347,941.03 | |
| 预付款项 | 4,981,020.40 | 113,804,268.54 | 预收款项 | 32,041,323.92 | 24,725,434.51 | ||
| 应收利息 | 应付职工薪酬 | 4,149,239.97 | 2,818,733.41 | ||||
| 应收股利 | 11,710,000.00 | 46,200,000.00 | 应交税费 | 74,377.79 | -11,467,463.35 | ||
| 其他应收款 | 十一、(二) | 430,302.29 | 428,551.45 | 应付利息 | 1,268,750.00 | ||
| 存货 | 4,142,291.61 | 16,270,155.55 | 应付股利 | 2,624,484.40 | 9,784,648.24 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 其他应付款 | 9,944,863.18 | 16,209,998.40 | ||||
| 其他流动资产 | 9,458,884.43 | 20,292,340.22 | 一年内到期的非流动负债 | ||||
| 流动资产合计 | 107,314,795.20 | 278,514,434.56 | 其他流动负债 | 18,739,308.21 | 28,236,604.37 | ||
| 非流动资产: | 流动负债合计 | 622,136,501.26 | 525,655,896.61 | ||||
| 可供出售金融资产 | 非流动负债: | ||||||
| 持有至到期投资 | 长期借款 | ||||||
| 长期应收款 | 应付债券 | ||||||
| 长期股权投资 | 十一、(三) | 1,178,059,377.48 | 898,456,304.61 | 长期应付款 | |||
| 投资性房地产 | 专项应付款 | ||||||
| 固定资产 | 192,120,697.83 | 206,152,937.79 | 预计负债 | ||||
| 在建工程 | 869,111.78 | 38,229,711.18 | 递延所得税负债 | ||||
| 工程物资 | 73,409.70 | 其他非流动负债 | |||||
| 固定资产清理 | 非流动负债合计 | ||||||
| 生产性生物资产 | 负债合计 | 622,136,501.26 | 525,655,896.61 | ||||
| 油气资产 | 所有者权益（或股东权益）： | ||||||
| 无形资产 | 100,321,903.61 | 39,584,906.80 | 股本 | 340,600,000.00 | 340,600,000.00 | ||
| 开发支出 | 资本公积 | 305,325,983.98 | 305,325,983.98 | ||||
| 商誉 | 减：库存股 | ||||||
| 专项储备 | 23,351,143.29 | 5,040,193.59 | |||||
| 长期待摊费用 | 盈余公积 | 53,076,801.24 | 51,466,239.99 | ||||
| 递延所得税资产 | 31,583,314.03 | 25,172,328.40 | 未分配利润 | 265,778,770.16 | 258,095,718.87 | ||
| 其他非流动资产 | 所有者权益合计 | 988,132,698.67 | 960,528,136.43 | ||||
| 非流动资产合计 | 1,502,954,404.73 | 1,207,669,598.48 | |||||
| 资产总计 | 1,610,269,199.93 | 1,486,184,033.04 | 负债和所有者权益总计 | 1,610,269,199.93 | 1,486,184,033.04 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
| 合 并 利 润 表 |
| 会合02表 |
| 编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年度单位：元 |
| 项 目 | 附注 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、营业总收入 | 1,905,863,783.74 | 1,809,554,824.10 | |
| 其中：营业收入 | 五、(三十五) | 1,905,863,783.74 | 1,809,554,824.10 |
| 二、营业总成本 | 1,882,056,580.19 | 1,827,357,995.19 | |
| 其中：营业成本 | 五、(三十五) | 1,510,357,814.83 | 1,420,159,770.09 |
| 营业税金及附加 | 五、(三十六) | 18,344,042.52 | 22,143,021.82 |
| 销售费用 | 1,791,439.14 | 1,662,147.18 | |
| 管理费用 | 140,118,140.80 | 120,122,641.88 | |
| 财务费用 | 五、(三十七) | 193,764,691.41 | 226,885,385.64 |
| 资产减值损失 | 五、(三十八) | 17,680,451.49 | 36,385,028.58 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -156,240.00 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 五、(三十九) | 49,627,139.54 | 45,099,389.58 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 49,627,139.54 | 44,723,461.72 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 73,434,343.09 | 27,139,978.49 | |
| 加：营业外收入 | 五、(四十) | 11,574,362.69 | 5,321,281.60 |
| 减：营业外支出 | 五、(四十一) | 23,130,689.16 | 5,902,069.54 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 21,833,368.73 | 287,017.49 | |
| 四、利润总额 （亏损总额以“－”号填列） | 61,878,016.62 | 26,559,190.55 | |
| 减：所得税费用 | 五、(四十二) | 13,392,877.53 | -1,679,433.98 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 48,485,139.09 | 28,238,624.53 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | |||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 40,668,538.72 | 11,465,928.05 | |
| 少数股东损益 | 7,816,600.37 | 16,772,696.48 | |
| 六、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 五、(四十三) | 0.1194 | 0.0337 |
| （二）稀释每股收益 | 五、(四十三) | 0.1194 | 0.0337 |
| 七、其他综合收益 | |||
| 八、综合收益总额 | 48,485,139.09 | 28,238,624.53 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 40,668,538.72 | 11,465,928.05 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 7,816,600.37 | 16,772,696.48 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
| 利 润 表 |
| 会企02表 |
| 编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年度单位：元 |
| 项 目 | 附注 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、营业收入 | 十一、(四) | 158,318,202.05 | 143,955,684.94 |
| 减：营业成本 | 十一、(四) | 134,154,996.22 | 136,307,014.30 |
| 营业税金及附加 | 730,571.33 | 892,772.84 | |
| 销售费用 | 275,159.20 | 216,624.70 | |
| 管理费用 | 17,677,579.38 | 11,148,322.57 | |
| 财务费用 | 20,823,040.74 | 21,103,509.36 | |
| 资产减值损失 | 9,215,805.50 | 35,891,459.34 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -156,240.00 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十一、(五) | 34,392,123.17 | 92,672,802.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 33,882,123.17 | 54,282,874.39 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 9,833,172.85 | 30,912,544.08 | |
| 加：营业外收入 | 92,244.27 | 29,599.40 | |
| 减：营业外支出 | 230,790.21 | 1,097,796.00 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | |||
| 三、利润总额 （亏损总额以“－”号填列） | 9,694,626.91 | 29,844,347.48 | |
| 减：所得税费用 | -6,410,985.63 | -15,966,849.93 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 16,105,612.54 | 45,811,197.41 | |
| 五、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益 | 0.05 | 0.13 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.05 | 0.13 | |
| 六、其他综合收益 | |||
| 七、综合收益总额 | 16,105,612.54 | 45,811,197.41 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
合并所有者权益变动表
会合04表
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年度单位：元
| 合 并 现 金 流 量 表 |
| 会合03表 |
| 编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年度单位：元 |
| 项 目 | 附注 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,217,092,217.32 | 2,092,524,322.46 | |
| 收到的税费返还 | 2,760,115.36 | 55,539.29 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 五、(四十四) | 44,908,703.44 | 19,547,765.84 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,264,761,036.12 | 2,112,127,627.59 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,303,002,902.59 | 1,207,216,241.21 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 273,301,868.39 | 244,970,817.95 | |
| 支付的各项税费 | 184,841,621.46 | 239,562,222.44 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 五、(四十四) | 124,101,952.33 | 82,384,465.97 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,885,248,344.77 | 1,774,133,747.57 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 五、(四十四) | 379,512,691.35 | 337,993,880.02 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 555,186.88 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 19,198,867.79 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 964,939.45 | 1,839,053.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | -237,761,159.35 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 五、(四十四) | 14,760,560.53 | 4,768,224.20 |
| 投资活动现金流入小计 | -222,035,659.37 | 26,361,331.87 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,686,577,609.28 | 814,981,610.58 | |
| 投资支付的现金 | 97,000,000.00 | 27,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 161,820.40 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 五、(四十四) | 13,472,712.92 | 224,845.40 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,797,212,142.60 | 842,206,455.98 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,019,247,801.97 | -815,845,124.11 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 50,000,000.00 | 74,400,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 74,400,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 3,318,900,000.00 | 1,949,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 五、(四十四) | 344,010,028.48 | 302,535,670.60 |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,712,910,028.48 | 2,325,935,670.60 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,512,841,000.00 | 1,347,582,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 274,196,537.67 | 288,250,462.20 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 490,000.00 | 34,986,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 五、(四十四) | 191,527,608.04 | 208,584,459.38 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,978,565,145.71 | 1,844,416,921.58 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,734,344,882.77 | 481,518,749.02 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -0.34 | -17.33 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 94,609,771.81 | 3,667,487.60 | |
| 加：年初现金及现金等价物余额 | 394,362,134.66 | 390,694,647.06 | |
| 六、年末现金及现金等价物余额 | 488,971,906.47 | 394,362,134.66 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
| 现 金 流 量 表 |
| 会企03表 |
| 编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年度单位：元 |
| 项 目 | 附注 | 本年金额 | 上年金额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 165,938,535.68 | 163,478,941.85 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,527,453.63 | 12,930,935.57 | |
| 经营活动现金流入小计 | 182,465,989.31 | 176,409,877.42 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 159,519,468.08 | 49,763,084.91 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 36,140,489.60 | 26,849,028.85 | |
| 支付的各项税费 | 6,300,335.29 | 11,057,475.10 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 39,363,881.54 | 16,314,614.65 | |
| 经营活动现金流出小计 | 241,324,174.51 | 103,984,203.51 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 十一、(六) | -58,858,185.20 | 72,425,673.91 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 20,000,000.00 | 516,672.86 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 55,378,217.26 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 135,629,070.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 12,423.96 | 38,443.51 | |
| 投资活动现金流入小计 | 155,641,493.96 | 55,933,333.63 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 33,005,246.44 | 79,303,851.58 | |
| 投资支付的现金 | 192,410,000.00 | 125,820,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 25,000.00 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 225,440,246.44 | 205,123,851.58 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -69,798,752.48 | -149,190,517.95 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 614,200,000.00 | 295,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 183,000,000.00 | 190,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 797,200,000.00 | 485,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 454,200,000.00 | 240,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 38,514,652.86 | 29,890,733.02 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 183,000,000.00 | 190,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 675,714,652.86 | 459,890,733.02 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 121,485,347.14 | 25,109,266.98 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -7,171,590.54 | -51,655,577.06 | |
| 加：年初现金及现金等价物余额 | 62,579,204.88 | 114,234,781.94 | |
| 六、年末现金及现金等价物余额 | 55,407,614.34 | 62,579,204.88 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
| 项 目 | 本年金额 | 上年金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 股本 | 资本公积 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 股本 | 资本公积 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 |
| 一、上年年末余额 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 57,313,117.98 | 283,131,777.60 | 536,759,555.41 | 1,523,130,434.97 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 50,987,939.50 | 284,910,130.31 | 497,027,533.21 | 1,478,851,587.00 | ||
| 会计政策变更 | 5,040,193.59 | -3,376,929.70 | 1,663,263.88 | 3,326,527.77 | 5,200,047.74 | -3,484,031.98 | 1,716,015.75 | 3,432,031.51 | ||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||||
| 其他 | 1,896,660.82 | -1,896,660.82 | 3,640,719.55 | -3,640,719.55 | ||||||||||
| 二、本年年初余额 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 5,040,193.59 | 59,209,778.80 | 277,858,187.08 | 538,422,819.29 | 1,526,456,962.74 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 5,200,047.74 | 54,628,659.05 | 277,785,378.78 | 498,743,548.96 | 1,482,283,618.51 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 18,310,949.70 | -5,129,957.70 | 38,986,496.42 | -187,134,290.01 | -134,966,801.59 | -159,854.15 | 4,581,119.75 | 72,808.30 | 39,679,270.33 | 44,173,344.23 | ||||
| (一)净利润 | 40,668,538.72 | 7,816,600.37 | 48,485,139.09 | 11,465,928.05 | 16,772,696.48 | 28,238,624.53 | ||||||||
| (二)其他综合收益 | ||||||||||||||
| 上述(一)和(二)小计 | 40,668,538.72 | 7,816,600.37 | 48,485,139.09 | 11,465,928.05 | 16,772,696.48 | 28,238,624.53 | ||||||||
| (三)所有者投入和减少资本 | -194,460,890.38 | -194,460,890.38 | 85,452,428.00 | 85,452,428.00 | ||||||||||
| 1.所有者投入资本 | 74,400,000.00 | 74,400,000.00 | ||||||||||||
| 2.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||||
| 3.其他 | -194,460,890.38 | -194,460,890.38 | 11,052,428.00 | 11,052,428.00 | ||||||||||
| (四)利润分配 | -5,129,957.70 | -1,682,042.30 | -490,000.00 | -7,302,000.00 | 4,581,119.75 | -11,393,119.75 | -62,386,000.00 | -69,198,000.00 | ||||||
| 1.提取盈余公积 | 1,610,561.25 | -1,610,561.25 | 4,581,119.75 | -4,581,119.75 | ||||||||||
| 2.对所有者的分配 | -6,812,000.00 | -490,000.00 | -7,302,000.00 | -6,812,000.00 | -62,386,000.00 | -69,198,000.00 | ||||||||
| 3.其他 | -6,740,518.95 | 6,740,518.95 | ||||||||||||
| (五)所有者权益内部结转 | ||||||||||||||
| 1.资本公积转增股本 | ||||||||||||||
| 2.盈余公积转增股本 | ||||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||||
| 4.其他 | ||||||||||||||
| (六)专项储备 | 18,310,949.70 | 18,310,949.70 | -159,854.15 | -159,854.15 | -319,708.30 | |||||||||
| 1.本期提取 | 32,646,425.00 | 32,646,425.00 | 24,236,309.30 | 24,236,309.30 | 48,472,618.60 | |||||||||
| 2.本期使用 | 14,335,475.30 | 14,335,475.30 | 24,396,163.45 | 24,396,163.45 | 48,792,326.90 | |||||||||
| 四、本年年末余额 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 23,351,143.29 | 54,079,821.10 | 316,844,683.50 | 351,288,529.28 | 1,391,490,161.15 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 5,040,193.59 | 59,209,778.80 | 277,858,187.08 | 538,422,819.29 | 1,526,456,962.74 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |
所有者权益变动表
会合04表
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司 2009年度单位：元
| 项 目 | 本年金额 | 上年金额 |
| 股本 | 资本公积 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | 股本 | 资本公积 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 49,569,579.17 | 241,025,771.56 | 936,521,334.71 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 43,244,400.69 | 190,911,165.29 | 880,081,549.96 | ||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | 5,040,193.59 | 1,896,660.82 | 17,069,947.31 | 24,006,801.72 | 5,200,047.74 | 3,640,719.55 | 32,766,475.92 | 41,607,243.21 | ||||
| 二、本年年初余额 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 5,040,193.59 | 51,466,239.99 | 258,095,718.87 | 960,528,136.43 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 5,200,047.74 | 46,885,120.24 | 223,677,641.21 | 921,688,793.17 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 18,310,949.70 | 1,610,561.25 | 7,683,051.29 | 27,604,562.24 | -159,854.15 | 4,581,119.75 | 34,418,077.66 | 38,839,343.26 | ||||
| (一)净利润 | 16,105,612.54 | 16,105,612.54 | 45,811,197.41 | 45,811,197.41 | ||||||||
| (二)其他综合收益 | ||||||||||||
| 上述(一)和(二)小计 | 16,105,612.54 | 16,105,612.54 | 45,811,197.41 | 45,811,197.41 | ||||||||
| (三)股东投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1.股东投入资本 | ||||||||||||
| 2.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 3.其他 | ||||||||||||
| (四)利润分配 | 1,610,561.25 | -8,422,561.25 | -6,812,000.00 | 4,581,119.75 | -11,393,119.75 | -6,812,000.00 | ||||||
| 1.提取盈余公积 | 1,610,561.25 | -1,610,561.25 | 4,581,119.75 | -4,581,119.75 | ||||||||
| 2.对股东的分配 | -6,812,000.00 | -6,812,000.00 | -6,812,000.00 | -6,812,000.00 | ||||||||
| 3.其他 | ||||||||||||
| (五)所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1.资本公积转增股本 | ||||||||||||
| 2.盈余公积转增股本 | ||||||||||||
| 3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4.其他 | ||||||||||||
| (六)专项储备 | 18,310,949.70 | 18,310,949.70 | -159,854.15 | -159,854.15 | ||||||||
| 1.本期提取 | 32,646,425.00 | 32,646,425.00 | 24,236,309.30 | 24,236,309.30 | ||||||||
| 2.本期使用 | 14,335,475.30 | 14,335,475.30 | 24,396,163.45 | 24,396,163.45 | ||||||||
| 四、本年年末余额 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 23,351,143.29 | 53,076,801.24 | 265,778,770.16 | 988,132,698.67 | 340,600,000.00 | 305,325,983.98 | 5,040,193.59 | 51,466,239.99 | 258,095,718.87 | 960,528,136.43 |
| 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： |