长盛同德主题增长股票型证券投资基金

  2009年年度报告摘要

  2009年12月31日

  基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：二○一○年三月二十七日

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称：中国农业银行）根据本基金合同规定，于2010年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本年度报告财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。

本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。

4、本基金由同德证券投资基金转型而来，转型日为2007年10月25日。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金业绩比较基准=沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%

本基金为股票型基金，在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金股票组合的投资标的之后，选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用上证国债指数。

由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。

3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

(2007年10月25日至2009年12月31日)

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注：1、本基金由同德证券投资基金转型而来，转型日为2007年10月25日。

2、按照本基金合同规定，本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日，长盛同德主题股票的各项投资比例已达到本基金合同第十三条（三）投资范围、（九）投资限制的有关约定。

3.2.3自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金于2007年10月25日转型，转型当年按实际存续期计算，未按整个自然年度折算。

3.3自基金转型以来基金的利润分配情况

单位：人民币元

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注：本基金由同德证券投资基金转型而来，转型日为2007年10月25日。自转型日至本报告期末未进行利润分配。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6号文件批准，于1999年3月成立，注册资本为人民币15000万元。目前，本公司股东及其出资比例为：国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的13%。截止2009年12月31日，基金管理人共管理两支封闭式基金、十一支开放式基金，并于2002年12月，首批取得了全国社保基金管理资格。基金管理人于2007年9月，取得合格境内机构投资者资格，并于2008年2月，取得从事特定客户资产管理业务资格。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注： 1、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未发生异常交易情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

继2007年后，2009年我们又有幸见识了一轮波澜壮阔的行情，在惊叹于政府对经济的控制能力之余，又对市场增添一分敬畏。

价格冲击后需求的自然回稳、积极的财政政策、宽松的货币政策、消费升级和房地产强劲增长等五大因素共同作用，使得中国经济迅速从低位窜升到金融危机前的高位，企业盈利在需求端因刺激政策而有保障的情况下，成本端的迅速下降极大地提升了企业的毛利水平，盈利水平的迅速恢复和估值水平的扩张，造就了2009年的大行情。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为0.9590元，本报告期份额净值增长率为70.91%，同期业绩比较基准增长率为73.60%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

站在2010的起点上，我们发现，很多因素悄然发生了变化，价格回到较高的位置，积极财政政策和宽松的货币政策在有序的退出，房地产因价格的高企，成为经济社会发展之不能承受之重，消费升级尽管会因政策的延续而持续一段时间，但持续时间值得怀疑，一切的一切，都在2009年灿烂之极后归于平淡。如果我们把房价因素加入到CPI里，得到一个综合CPI，用这个综合CPI减去PPIRM，基本可以代表中下游企业的毛利水平，我们可以发现，从2009年7月份开始，这个指标出现趋势性下降，而在企业的运营能力不太可能出现较大变化的情况下，企业盈利的增长，只能寄希望于收入端的迅速增长，而从前面的分析我们可以看到，这个希望更多是一种美好的愿望而已。

从制度层面上，2010年供求失衡是影响市场的一个重要因素，天下没有免费的午餐，在充分享用了2006/2007年的股改红利后，现在可能是股改还帐的阶段，另外，大规模的IPO和再融资，一方面折射出市场估值水平的高企，另一方面加剧了本已失衡的供求状况。从估值水平来看，经济已回到高位，同时由于资金供给偏紧，无风险利率和风险溢价水平的提升，会导致估值水平出现系统性沉降。

但我们也欣喜地看到，决策阶层在充分认识到中国经济深层次的矛盾后，积极转型，通过一系列的政策和制度安排，培育和扶持相关新兴产业、服务业和低碳产业的发展，虽然路漫漫，但也曙光在前。

我们将一如继往地秉承勤勉尽责的精神，为持有人谋求长期稳定的回报。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。

本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了由公司副总经理（担任估值小组组长）、督察长（担任估值小组组长）及投资管理部、金融工程及量化投资部、研究发展部、监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。

基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金未签约与任何估值相关的定价服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金截至2009年12月31日期末可供分配利润为-1,542,632,200.20元，其中：未分配利润已实现部分为-1,542,632,200.20元，未分配利润未实现部分为1,947,015,644.93元。根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十七条中对基金利润分配原则的约定，2009年度未实施利润分配。

§5 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管长盛同德主题增长证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《长盛同德主题增长证券投资基金基金合同》、《长盛同德主题增长证券投资基金托管协议》的约定，对长盛同德主题增长证券投资基金管理人—长盛基金管理有限公司2009年1月1日至2009年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，长盛基金管理有限公司在长盛同德主题增长证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，长盛基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的长盛同德主题增长证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6 审计报告

普华永道中天会计师事务所有限公司注册会计师马颖旎、张鸿2010年3月 24日对本基金2009年12月31日的资产负债表、2009年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注出具了普华永道中天审字(2010)第20349号无保留意见的审计报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：长盛同德主题增长股票型证券投资基金

报告截止日：2009年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值0.9590元，基金份额总额11,534,915,031.25份。

7.2 利润表

会计主体：长盛同德主题增长股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：长盛同德主题增长股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

单位：人民币元

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注：报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

陈礼华 杨思乐 戴君棉

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基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

长盛同德主题增长股票型证券投资基金是根据原同德证券投资基金(以下简称“基金同德”)基金份额持有人大会2007年9月13日审议通过的《关于同德证券投资基金转型有关事项的议案》并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]273号《关于核准同德证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》核准，由原基金同德转型而来。原基金同德为契约型封闭式基金，于上海证券交易所(以下简称“上交所”)交易上市，存续期限至2007年11月30日止。根据上交所上证债字[2007]73号《关于终止同德证券投资基金上市的决定》同意，原基金同德于2007年10月24日进行终止上市权利登记。自2007年10月25日起，原基金同德终止上市，原基金同德更名为长盛同德主题增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，《同德证券投资基金基金合同》失效的同时《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

原基金同德于基金合同失效前日经审计的基金资产净值为1,535,765,204.80元，已于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《长盛同德主题增长股票型证券投资基金招募说明书》和《关于原同德证券投资基金基金份额转换结果的公告》，本基金于2007年11月21日进行了基金份额拆分，拆分比例为1: 2.865509874，并于2007年11月22日进行了份额变更登记。

本基金于基金合同生效后自2007年10月26日至2007年11月16日止期间开放集中申购，共募集人民币10,814,199,778.08元，其中用于折合基金份额的集中申购资金利息共计9,661,422.16元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第150号审验报告予以验证。上述集中申购募集资金已按2007年11月21日基金份额拆分后的基金份额净值1.0000元折合为10,823,861,200.24份基金份额，其中集中申购资金利息折合9,661,422.16份基金份额，并于2007年11月22日进行了份额确认登记。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债券、短期金融工具、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中股票投资占基金资产净值的比例为60-95%，债券投资占基金资产净值的比例为0-40%，权证投资占基金资产净值的净值的比例为0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司于2010年3月24日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明：无。

7.4.5.2会计估计变更的说明：无。

7.4.5.3差错更正的说明：无。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

3、对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.7 关联方关系

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1股票交易

金额单位：人民币元

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7.4.8.1.2 权证交易

本基金2009和2008年度未通过关联方交易单元发生权证交易。

7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.8.2关联方报酬

7.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人长盛基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。

7.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易（2008年度：同）

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于2009年、2008年的报告期末均未持有本基金份额。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内(2009年1月1日至2009年12月31日)及比较期内(2008年1月1日至2008年12月31日)未参与关联方承销证券交易。7.4.8.7 其他关联交易事项的说明：无。

7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

截至本报告期末(2009年12月31日)止本基金未持有的暂时停牌等流通受限股票。

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

截至本报告期末(2009年12月31日)止本基金未持有债券正回购交易中作为抵押的债权。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.csfunds.com.cn网站的年度报告正文。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细

金额单位：人民币元

■

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：本项中8.4.1、8.4.2、8.4.3表中的“买入金额”（或“买入股票成”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

金额单位：人民币元

■

8.9 投资组合报告附注

8.9.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

8.9.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

8.9.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10 开放式基金份额变动情况

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

11.2.1 本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况

本基金管理人的高级管理人员未发生重大人事变动情况。

11.2.2 本报告期内本基金的基金经理变更情况

基金管理人于2009年3月11日发布关于调整基金经理的公告：因工作需要，经公司第四届董事会第二十一次会议审议批准，侯继雄先生不再担任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，该基金由另一位基金经理詹凌尉先生继续负责管理。

基金管理人于2009年8月26日发布关于调整基金经理的公告：经公司第四届董事会第二十五次会议审议批准，聘任王雪松同志担任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，与现任基金经理詹凌蔚同志共同管理该基金。

基金管理人于2009年12月17日发布关于调整基金经理的公告：经公司第四届董事会第二十七次会议审议批准，同意詹凌蔚先生因个人原因提出的辞职申请，其不再担任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，该基金由另一位基金经理王雪松先生继续负责管理。

11.2.3 本基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况

本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

报告期内基金投资策略不曾改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未更换会计师事务所，本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，报告年度应支付审计费150,000.00元。普华永道中天会计师事务所有限公司已连续为本基金提供审计服务10年（本基金由原同德证券投资基金转型而来，普华永道中天会计师事务所有限公司曾连续为原同德证券投资基金提供审计服务7年。）。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：1、本公司选择证券经营机构的标准

（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

（2）资力雄厚，信誉良好。

（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。

（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。

2、本公司租用券商交易单元的程序

（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；

（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；

（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究机构进行综合评价；

（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；

（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；

（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。

3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

（1）本基金报告期内新增租用交易单元：

■

（2）本基金报告期内停止租用交易单元：无。

基金简称	长盛同德主题股票
基金主代码	519039
交易代码	519039
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2007年10月25日
基金管理人	长盛基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	11,534,915,031.25份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金为股票型证券投资基金，投资目标是在确定促进中国经济持续增长的主题背景下，挖掘中国经济持续增长的动力之所在，选取具有高成长性和具备持续增长潜力的上市公司，分享中国经济高速增长的成果；在严格控制投资风险的前提下，努力保持基金资产的稳定增值。
投资策略	本基金将沿着全球化、城镇化、消费升级、制度变革四大主题进行大类资产配置；根据企业获利能力、增长能力、资产回报率、资产管理能力等定量指标，结合公司治理结构状况等定性指标对行业内上市公司进行综合评价，动态的寻找行业与个股的最佳结合点。
业绩比较基准	本基金的业绩比较基准=沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%
风险收益特征	本基金为股票型基金。风险高于混合型基金、债券基金，属于较高风险、较高回报的基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		长盛基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	叶金松	李芳菲
	联系电话	010-82255818	010-68424199
	电子邮箱	yejs@csfunds.com.cn	lifangfei@abchina.com
客户服务电话		400-888-2666、010-62350088	95599
传真		010-82255988	010-68424181

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的办公地址

3.1.1期间数据和指标	2009年	2008年	2007年10月25日-2007年12月31日
本期已实现收益	424,617,033.71	-2,942,945,315.62	89,448,265.75
本期利润	5,001,426,610.48	-7,412,820,859.05	957,659,646.52
加权平均基金份额本期利润	0.4031	-0.5473	0.1306
本期基金份额净值增长率	70.91%	-48.40%	1.46%
3.1.2期末数据和指标	2009年末	2008年末	2007年末
期末可供分配基金份额利润	-0.1337	-0.3628	0.0508
期末基金资产净值	11,061,475,015.13	7,184,431,328.53	13,239,525,530.39
期末基金份额净值	0.9590	0.5611	1.0875

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	15.58%	1.38%	15.23%	1.41%	0.35%	-0.03%
过去六个月	15.11%	1.59%	10.92%	1.70%	4.19%	-0.11%
过去一年	70.91%	1.53%	73.60%	1.64%	-2.69%	-0.11%
过去三年	-10.53%	1.92%	-26.37%	2.06%	15.84%	-0.14%
过去五年	-	-	-	-	-	-
自基金转型日起至今	-10.53%	1.92%	-26.37%	2.06%	15.84%	-0.14%

年度	每10份基金份额分红数	现金形式 发放总额	再投资形式 发放总额	年度利润 分配合计	备注
2009年	-	-	-	-	2009年度未分配收益
2008年	-	-	-	-	2008年度未分配收益
2007年	-	-	-	-	2007年度未分配收益
合计	-	-	-	-

姓名	职务	7（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
王雪松	本基金基金经理。	2009年8月24日	—	7年	男，1968年10月出生，中国国籍。北京大学硕士。历任巨田证券有限公司研究员、新世纪基金管理公司研究员。2007年8月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理助理，行业研究员，现任长盛同德主题增长股票型证券投资基金（本基金）基金经理。
詹凌蔚	本基金基金经理，公司总经理助理，投资管理部总监。	2007年10月25日	2009年12月15日	8年	男，1974年9月出生，中国国籍。厦门大学经济学硕士。历任融通新蓝筹基金经理、融通基金管理有限公司总经理助理、投资管理部总监、博时基金管理有限公司博时主题行业基金经理。2007年3月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛基金管理有限公司总经理助理，投资管理部总监，长盛同德主题增长股票型证券投资基金（本基金）基金经理。
王雪松	本基金的基金经理助理，行业研究员。	2008年8月7日	2009年8月23日	7年	男，1968年10月出生，中国国籍。北京大学硕士。历任巨田证券有限公司研究员、新世纪基金管理公司研究员。2007年8月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金（本基金）基金经理助理，行业研究员。

资 产	本期末 2009年12月31日	上年度末 2008年12月31日
资产：
银行存款	29,926,429.40	535,461,840.96
结算备付金	1,417,424,613.27	805,585,594.97
存出保证金	7,185,929.41	1,912,405.17
交易性金融资产	9,643,475,009.46	5,849,437,020.24
其中：股票投资	9,394,815,559.26	5,356,078,387.18
基金投资	-	-
债券投资	248,659,450.20	493,358,633.06
资产支持证券投资		-
衍生金融资产	1,641,716.62	2,544,942.55
买入返售金融资产	-	-
应收证券清算款	-	1,825,602.31
应收利息	2,842,218.26	5,838,969.13
应收股利	-	-
应收申购款	208,521.03	272,912.25
递延所得税资产	-	-
其他资产	30,000.00	30,000.00
资产总计	11,102,734,437.45	7,202,909,287.58
负债和所有者权益	本期末 2009年12月31日	上年度末 2008年12月31日
负债：
短期借款	-	-
交易性金融负债	--	--
衍生金融负债	--	-
卖出回购金融资产款	-	-
应付证券清算款	-	1,406,198.90
应付赎回款	13,994,662.15	1,799,448.58
应付管理人报酬	14,187,194.43	9,423,537.80
应付托管费	2,364,532.40	1,570,589.63
应付销售服务费	-	-
应付交易费用	7,748,080.90	3,334,264.72
应交税费	1,306,950.72	189,955.72
应付利息	-	-
应付利润	-	-
递延所得税负债	-	-
其他负债	1,658,001.72	753,963.70
负债总计	41,259,422.32	18,477,959.05
所有者权益:
实收基金	10,657,091,570.40	11,830,421,291.71
未分配利润	404,383,444.73	-4,645,989,963.18
所有者权益合计	11,061,475,015.13	7,184,431,328.53
负债和所有者权益总计	11,102,734,437.45	7,202,909,287.58

项目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日	上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
一、收入	5,227,769,012.55	-7,160,309,718.85
1.利息收入	18,160,715.62	25,878,327.59
其中：存款利息收入	10,205,389.59	17,796,284.94
债券利息收入	7,955,326.03	7,658,112.91
资产支持证券利息收入	-	-
买入返售金融资产收入	-	423,929.74
其他利息收入	-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）	631,659,199.15	-2,720,090,902.18
其中：股票投资收益	539,195,523.90	-2,810,185,256.21
基金投资收益	-	-
债券投资收益	16,303,545.33	12,923,515.86
资产支持证券投资收益	-	-
衍生工具收益	817,729.42	11,725,169.74
股利收益	75,342,400.50	65,445,668.43
3.公允价值变动收益（损失以“-”填列）	4,576,809,576.77	-4,469,875,543.43
4.汇兑收益（损失以“-”填列）	-	-
5.其他收入（损失以“-”填列）	1,139,521.01	3,778,399.17
减：二、费用	226,342,402.07	252,511,140.20
1.管理人报酬	148,884,412.94	151,107,236.58
2.托管费	24,814,068.69	25,184,539.46
3.销售服务费	-	-
4.交易费用	52,205,920.44	75,781,357.66
5.利息支出	-	-
其中：卖出回购金融资产支出	-	-
6.其他费用	438,000.00	438,006.50
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	5,001,426,610.48	-7,412,820,859.05
减：所得税费用	-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）	5,001,426,610.48	-7,412,820,859.05

项 目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	11,830,421,291.71	-4,645,989,963.18	7,184,431,328.53
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	5,001,426,610.48	5,001,426,610.48
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	-1,173,329,721.31	48,946,797.43	-1,124,382,923.88
其中：1.基金申购款	1,006,128,523.62	-112,904,727.75	893,223,795.87
2.基金赎回款	-2,179,458,244.93	161,851,525.18	-2,017,606,719.75
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	10,657,091,570.40	404,383,444.73	11,061,475,015.13
项 目	上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	11,247,723,730.42	1,991,801,799.97	13,239,525,530.39
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-7,412,820,859.05	-7,412,820,859.05
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	582,697,561.29	775,029,095.90	1,357,726,657.19
其中：1.基金申购款	3,354,472,359.08	506,522,977.34	3,860,995,336.42
2.基金赎回款	-2,771,774,797.79	268,506,118.56	-2,503,268,679.23
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	11,830,421,291.71	-4,645,989,963.18	7,184,431,328.53

关联方名称	与本基金的关系
长盛基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构
中国农业银行	基金托管人、基金代销机构
国元证券	基金管理人的股东、基金代销机构
新加坡星展资产管理有限公司	基金管理人的股东
安徽省信用担保集团有限公司	基金管理人的股东
安徽省投资集团有限责任公司	基金管理人的股东

关联方 名称	本期 2009年1月1日至2009年12月31日		上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总 额的比例
国元证券	6,626,781,122.88	19.66%	4,555,486,541.79	17.93%

关联方 名称	本期 2009年1月1日至2009年12月31日
	当期佣金	占当期佣金总量 的比例	期末应付佣金余额	占应付佣金余额 的比例
国元证券	5,632,720.46	19.96%	4,325,011.41	55.82%
关联方 名称	上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
	当期佣金	占当期佣金总量 的比例	期末应付佣金余额	占应付佣金余额 的比例
国元证券	3,872,138.18	18.23%	2,027,473.53	60.85%

项目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日	2008年1月1日至 2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	148,884,412.94	151,107,236.58
其中：支付销售机构的客户维护费	31,650,165.29	32,042,784.12

项目	2009年1月1日至 2009年12月31日	2008年1月1日至 2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	24,814,068.69	25,184,539.46

项目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日	上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
基金合同生效日（2007年10月25日）持有的基金份额	-	-
期初持有的基金份额	105,755,791.00	105,755,791.00
期间申购/买入总份额	-	-
期间因拆分变动份额	-	-
减：期间赎回/卖出总份额	-	-
期末持有的基金份额	105,755,791.00	105,755,791.00
期末持有的基金份额占基金总份额比例	0.92%	0.83%

关联方 名称	本期 2009年1月1日至2009年12月31日		上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国农业银行	29,926,429.40	9,893,154.12	535,461,840.96	17,332,836.30

7.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 (单位：股)	期末 成本总额	期末 估值总额
601117	中国化学	09/12/29	10/04/07	新股网下申购	5.43	5.43	1,217,840	6,612,871.20	6,612,871.20
601299	中国北车	09/12/23	10/03/29	新股网下申购	5.56	6.13	804,636	4,473,776.16	4,932,418.68
601888	中国国旅	09/09/25	10/01/15	新股网下申购	11.78	20.94	131,060	1,543,886.80	2,744,396.40
002301	齐心文具	09/10/14	10/01/21	新股网下申购	20.00	35.20	35,656	713,120.00	1,255,091.20
002332	仙琚制药	09/12/30	10/04/12	新股网下申购	8.20	8.20	96,576	791,923.20	791,923.20
合计								14,135,577.36	16,336,700.68

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	9,394,815,559.26	84.62
	其中：股票	9,394,815,559.26	84.62
2	固定收益投资	248,659,450.20	2.24
	其中：债券	248,659,450.20	2.24
	资产支持证券	-	0.00
3	金融衍生品投资	1,641,716.62	0.01
4	买入返售金融资产	-	0.00
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	0.00
5	银行存款和结算备付金合计	1,447,351,042.67	13.04
6	其他各项资产	10,266,668.70	0.09
7	合计	11,102,734,437.45	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	111,866,505.76	1.01
B	采掘业	910,207,280.48	8.23
C	制造业	4,733,922,610.29	42.80
C0	食品、饮料	511,408,936.18	4.62
C1	纺织、服装、皮毛	57,614,309.76	0.52
C2	木材、家具	-	0.00
C3	造纸、印刷	1,255,091.20	0.01
C4	石油、化学、塑胶、塑料	857,323,076.22	7.75
C5	电子	34,819,061.50	0.31
C6	金属、非金属	996,281,080.13	9.01
C7	机械、设备、仪表	2,013,078,114.02	18.20
C8	医药、生物制品	251,452,941.28	2.27
C99	其他制造业	10,690,000.00	0.10
D	电力、煤气及水的生产和供应业	-	0.00
E	建筑业	54,121,276.99	0.49
F	交通运输、仓储业	67,969,058.13	0.61
G	信息技术业	624,439,832.96	5.65
H	批发和零售贸易	711,673,358.41	6.43
I	金融、保险业	1,575,632,562.96	14.24
J	房地产业	197,757,863.64	1.79
K	社会服务业	69,452,267.60	0.63
L	传播与文化产业	8,705,025.78	0.08
M	综合类	329,067,916.26	2.97
	合计	9,394,815,559.26	84.93

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例(%)
1	000001	深发展Ａ	25,979,960	633,131,625.20	5.72
2	600036	招商银行	29,529,886	533,014,442.30	4.82
3	600050	中国联通	49,999,823	364,498,709.67	3.30
4	000895	双汇发展	6,249,133	331,828,962.30	3.00
5	000527	美的电器	12,949,827	300,435,986.40	2.72
6	000063	中兴通讯	5,490,469	246,357,344.03	2.23
7	600188	兖州煤业	10,648,847	245,349,434.88	2.22
8	000800	一汽轿车	9,142,709	237,893,288.18	2.15
9	000933	神火股份	6,188,201	228,220,852.88	2.06
10	000937	金牛能源	5,474,003	227,718,524.80	2.06

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值的比例(%)
1	600036	招商银行	585,224,657.35	8.15
2	600016	民生银行	558,905,807.05	7.78
3	601318	中国平安	437,238,366.20	6.09
4	600050	中国联通	423,488,191.22	5.89
5	601088	中国神华	421,090,101.89	5.86
6	601668	中国建筑	383,523,094.60	5.34
7	000069	华侨城Ａ	310,089,347.59	4.32
8	600153	建发股份	274,287,380.21	3.82
9	000063	中兴通讯	271,321,993.40	3.78
10	600019	宝钢股份	266,175,193.28	3.70
11	600188	兖州煤业	240,538,827.13	3.35
12	000895	双汇发展	233,389,909.67	3.25
13	000024	招商地产	233,333,246.17	3.25
14	600900	长江电力	228,836,042.26	3.19
15	000002	万 科Ａ	224,959,191.59	3.13
16	600096	云天化	222,054,000.20	3.09
17	000933	神火股份	218,450,491.93	3.04
18	601398	工商银行	215,402,715.31	3.00
19	000937	金牛能源	214,520,835.29	2.99
20	000006	深振业Ａ	214,436,201.04	2.98
21	600596	新安股份	214,419,079.22	2.98
22	000338	潍柴动力	211,270,278.98	2.94
23	000527	美的电器	208,178,950.25	2.90
24	601939	建设银行	196,908,933.96	2.74
25	600325	华发股份	179,189,419.54	2.49
26	000800	一汽轿车	168,411,551.70	2.34
27	002142	宁波银行	166,310,783.06	2.31
28	600741	华域汽车	159,244,150.60	2.22
29	600157	鲁润股份	155,543,035.00	2.17
30	600795	国电电力	153,983,874.97	2.14
31	600875	东方电气	152,495,214.83	2.12
32	600104	上海汽车	151,398,136.92	2.11
33	000932	华菱钢铁	148,272,261.43	2.06
34	600028	中国石化	146,737,195.72	2.04

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值的比例(%)
1	601318	中国平安	645,177,823.54	8.98
2	600028	中国石化	624,008,943.30	8.69
3	000069	华侨城Ａ	562,963,868.02	7.84
4	000024	招商地产	503,076,449.94	7.00
5	600016	民生银行	484,632,146.67	6.75
6	600048	保利地产	450,966,433.69	6.28
7	600900	长江电力	437,244,668.92	6.09
8	600875	东方电气	398,784,883.93	5.55
9	600153	建发股份	338,907,921.84	4.72
10	601668	中国建筑	335,270,830.40	4.67
11	000651	格力电器	314,874,741.45	4.38
12	600036	招商银行	311,236,039.25	4.33
13	601186	中国铁建	281,625,828.94	3.92
14	601006	大秦铁路	279,971,532.35	3.90
15	601398	工商银行	255,636,542.24	3.56
16	000539	粤电力Ａ	243,463,109.09	3.39
17	601939	建设银行	242,813,669.86	3.38
18	002078	太阳纸业	236,373,302.06	3.29
19	000002	万 科Ａ	225,791,922.34	3.14
20	601088	中国神华	223,359,388.53	3.11
21	000012	南 玻Ａ	215,177,692.26	3.00
22	600019	宝钢股份	213,281,880.75	2.97
23	600649	城投控股	205,907,739.27	2.87
24	000006	深振业Ａ	205,786,000.15	2.86
25	002122	天马股份	194,308,949.99	2.70
26	600104	上海汽车	186,831,857.26	2.60
27	002106	莱宝高科	183,609,478.74	2.56
28	000338	潍柴动力	178,606,334.00	2.49
29	600309	烟台万华	174,155,178.81	2.42
30	000063	中兴通讯	171,565,571.06	2.39
31	600737	中粮屯河	168,402,204.58	2.34
32	600395	盘江股份	167,549,318.27	2.33
33	600795	国电电力	165,562,450.84	2.30
34	600717	天津港	163,099,384.13	2.27
35	600000	浦发银行	156,768,846.80	2.18
36	600642	申能股份	153,284,092.32	2.13
37	000932	华菱钢铁	150,123,617.08	2.09

买入股票成本（成交）总额	16,396,521,607.15
卖出股票收入（成交）总额	17,494,976,128.06

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	37,261,728.00	0.34
2	央行票据	-	0.00
3	金融债券	-	0.00
	其中：政策性金融债	-	0.00
4	企业债券	210,768,349.80	1.91
5	企业短期融资券	-	0.00
6	可转债	629,372.40	0.01
7	其他	-	0.00
8	合计	248,659,450.20	2.25

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（%）
1	088039	08兵器装备债	1,000,000	102,350,000.00	0.93
2	115003	中兴债１	881,995	78,867,992.90	0.71
3	010004	20国债⑷	369,660	37,261,728.00	0.34
4	126011	08石化债	208,210	17,718,671.00	0.16
5	126014	08国电债	51,870	4,335,813.30	0.04

序号	权证代码	权证名称	数量(份)	公允价值	占基金资产净值比例(%)
1	580022	国电CWB1	555,009	1,641,716.62	0.01

序号	名称	金额
1	存出保证金	7,185,929.41
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	2,842,218.26
5	应收申购款	208,521.03
6	其他应收款	30,000.00
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	10,266,668.70

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有 份额	占总份额 比例	持有 份额	占总份额 比例
395,604	29,157.73	1,009,483,903.30	8.75%	10,525,431,127.95	91.25%

项目	持有份额总数(份)	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	1,952,170.29	0.02%

基金合同生效日（2007年10月25日）基金份额总额	500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额	12,804,917,759.23
本报告期期间基金总申购份额	1,088,969,443.70
减：本报告期期间基金总赎回份额	2,358,972,171.68
本报告期期间基金拆分变动份额	-
本报告期期末基金份额总额	11,534,915,031.25

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金
		成交金额	占当期股票成交 总额的比例	佣金	占当期佣金总 量的比例
国泰君安	2	4,400,417,453.85	13.05%	3,614,229.79	12.81%
西南证券	1	-	0.00%	-	0.00%
兴业证券	1	1,733,352,608.20	5.14%	1,473,339.73	5.22%
申银万国	1	-	0.00%	-	0.00%
广发证券	1	-	0.00%	-	0.00%
国元证券	1	6,626,781,122.88	19.66%	5,632,720.46	19.96%
国信证券	1	2,275,442,781.98	6.75%	1,934,104.47	6.85%
安信证券	1	1,100,268,312.35	3.26%	935,222.14	3.31%
中信证券	1	1,574,820,069.43	4.67%	1,338,591.45	4.74%
中金公司	1	5,383,600,553.65	15.97%	4,576,031.57	16.22%
高华证券	1	3,591,366,931.84	10.65%	2,918,014.47	10.34%
长城证券	1	-	0.00%	-	0.00%
瑞银证券	1	-	0.00%	-	0.00%
华泰证券	1	-	0.00%	-	0.00%
海通证券	1	2,316,995,537.40	6.87%	1,969,431.83	6.98%
第一创业	1	1,182,873,070.99	3.51%	961,098.17	3.41%
中投证券	1	648,906,195.06	1.92%	527,241.99	1.87%
华宝证券	1	2,877,099,272.59	8.53%	2,337,664.10	8.28%
合计	19	33,711,923,910.22	100.00%	28,217,690.17	100.00%

券商名称	债券交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交 总额的比例	成交金额	占当期权证成交 总额的比例
国泰君安	-	0.00%	1,896,574.41	100.00%
西南证券	-	0.00%	-	0.00%
兴业证券	-	0.00%	-	0.00%
申银万国	-	0.00%	-	0.00%
广发证券	-	0.00%	-	0.00%
国元证券	-	0.00%	-	0.00%
国信证券	1,318,680.50	17.66%	-	0.00%
安信证券	-	0.00%	-	0.00%
中信证券	-	0.00%	-	0.00%
中金公司	-	0.00%	-	0.00%
高华证券	6,049,969.52	81.04%	-	0.00
长城证券	-	0.00%	-	0.00%
瑞银证券	-	0.00%	-	0.00%
华泰证券	-	0.00%	-	0.00%
海通证券	-	0.00%	-	0.00%
第一创业	97,160.05	1.30%	-	0.00
中投证券	-	0.00%	-	0.00%
华宝证券	-	0.00%	-	0.00%
合计	7,465,810.07	100.00%	1,896,574.41	100.00%