大成景阳领先股票型证券投资基金

  2009年年度报告摘要

§1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）根据本基金合同规定，于2010年03月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计。

普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。

§2 基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的比较

■

3.2.2 自基金合同生效暨转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：按基金合同规定，大成景阳领先股票型证券投资基金自基金合同生效之日（暨转型日）起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至本报告期末，本基金的各项投资比例已符合基金合同中规定的各项投资比例。

3.2.3 自基金合同生效暨转型以来每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：2007年净值增长率表现期间为2007年12月11日(基金合同生效暨转型日)至2007年12月31日。

3.3过去三年基金的利润分配情况

本基金自基金合同生效暨转型之日（2007年12月11日）起未有基金利润分配情况。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于1999年4月12日正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为2亿元人民币，注册地为深圳。目前公司由四家股东组成，分别为中泰信托投资有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2009年12月31日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，13只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金。

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

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注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。

2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，大成景阳领先股票型证券投资基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人严格执行《公平交易制度》和《异常交易监控与报告制度》，公平对待旗下各投资组合，所管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗内（同日内、5日内、10日内）同向、反向交易的交易价格并未发现异常差异。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

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报告期内，大成景阳领先股票型证券投资基金和大成创新成长混合型证券投资基金净值增长率差异为12.53%，其中5.81%来自行业配置，3.00%来自个股选择，3.72%来自资产配置及其他因素；大成景阳领先股票型证券投资基金和大成积极成长股票型证券投资基金净值增长率差异为16.98%，其中7.59%来自行业配置，0.52%来自个股选择，8.87%来自资产配置及其他因素。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内本基金不存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2009年A股市场表现为震荡上行的走势，沪深300指数放量上涨96.7%，汽车、煤炭、有色、家电、商业、食品等板块跑赢指数，而铁路运输、电力、航运、地产等板块跑输指数。综观2009年大盘的走势，上半年周期性板块表现抢眼，而下半年稳定增长类的大消费板块受到市场的追棒，下半年周期性板块的退潮与宽松的货币政策开始退出有紧密的关系，市场对紧缩政策预期的不断加强导致了下半年证券市场的震荡。

2009年初我们基于对2009年A股市场较乐观预期，所以本基金整体保持较高的仓位，上半年重点配置周期性较强的地产、煤炭、金融类资产，获得了较好的投资回报，2009年下半年随着紧缩预期的加强，我们增加了大消费类资产的配置，适时对组合进行了调整。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为0.794元，本报告期份额净值增长率为81.28%，同期业绩比较基准增长率为73.37%，高于同期业绩比较基准的表现。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2010年，我们分析A股市场整体将保持震荡向上趋势。从宏观基本面看，宽松的货币政策退出是确定的，国内外经济在持续向好，出口将持续恢复，企业盈利能力在提升，全球经济已经走出了低谷。2009年下半年以来，中国政府陆续出台有保有压的政策，一方面在出台刺激消费的政策，同时对地产、对银行信贷投放会进行调控。从股票市场相关政策看，国务院最近已经批准推出融资融券和股指期货业务，短期在一定程度上会加大市场波动。从目前时点看，影响2010年股票市场的基本与政策面存在博弈，市场受到政策的影响在加大。但目前市场整体估值合理，所以并不存在估值的泡沫。综合以上主要因素分析，我们认为2010年A股市场震荡加大，整体保持震荡向上态势，我们对市场谨慎但不悲观。

资产配置方面，我们分析在流动性收紧的过程中基金的仓位不宜太重，我们将投资重点放在行业配置和个股选择上。行业配置上，我们看好与通胀预期相关的上游资源类资产以及具有稳定增长的消费类板块。此外，在经济复苏和宽松货币政策退出时，主题投资会比较盛行，大的板块没有机会时，小板块的主题投资则显得非常活跃。主题投资方面我们看好低碳经济和TMT等技术创新板块，低碳经济行业目前是全球政府都需要努力去发展的行业，低碳经济在未来会持续向好，所以我们会努力找到好的投资标的。个股方面，我们将通过前瞻性的研究去挖掘被低估的行业龙头以及成长性确定的个股。希望通过我们不懈的努力来回报景阳领先基金持有人的信任与厚爱。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、固定收益部、金融工程部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会7名成员中包括两名基金经理。

股票投资部、固定收益部和金融工程部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。

本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算员执行，并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。

本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未与外部估值定价服务机构签约。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配事项。

§5托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管大成景阳领先股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《大成景阳领先股票型证券投资基金基金合同》、《大成景阳领先股票型证券投资基金托管协议》的约定，对大成景阳领先股票型证券投资基金管理人—大成基金管理有限公司2009年1月1日至2009年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，大成基金管理有限公司在大成景阳领先股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，大成基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的大成景阳领先股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

中国农业银行股份有限公司托管业务部

2010年03月24日

§6审计报告

本基金2009 年年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度报告正文。

§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金

报告截止日：2009年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2009年12月31日，基金份额净值0.794元，基金份额总额5,892,551,534.39份。

7.2 利润表

会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

单位：人民币元

■

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体：大成景阳领先股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

单位：人民币元

■

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：王颢 主管会计工作负责人：刘彩晖 会计机构负责人：于雷

7.4 报表附注

7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

7.4.2 关联方关系

■

注：

1. 中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。

2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.3本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.3.1.1 股票交易

无。

7.4.3.1.2 权证交易

无。

7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金

无。

7.4.3.2 关联方报酬

7.4.3.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：

支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

7.4.3.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：

支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位：人民币元

■

7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

注：

基金管理人大成基金在本年度申购本基金的交易委托招商证券股份有限公司办理，申购费1,000元。

7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：

本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。

7.4.3.7 其他关联交易事项的说明

无。

7.4.4 期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：

本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.4.3.1 银行间市场债券正回购

于本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.4.3.2 交易所市场债券正回购

于本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网站（http://www.dcfund.com.cn）的年度报告正文。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

■

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。

金额单位：人民币元

■

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10 开放式基金份额变动

份额单位：份

■

§11 重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金基金管理人大成基金管理有限公司法定代表人于本年完成工商行政变更登记手续，公司法定代表人变更为张树忠先生，张树忠先生的任职资格已获中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2008]1287号）。上述变更已于2009年5月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报及本公司网站刊登公告。

本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。

11.3涉及基金管理、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内没有涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘任为基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，本年度支付大成景阳领先股票型证券投资基金的审计费用共为100,700.00。该事务所自大成景阳领先股票型证券投资基金合同生效日起为该基金提供审计服务至今。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期，本基金管理人、托管人及高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。

11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：元

■

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 

■

注：根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。

租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面。

租用证券公司专用交易单元的程序：首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元。

本报告期内本基金租用的证券公司交易单元未发生变更。

大成基金管理有限公司

二○一○年三月二十七日

基金简称	大成景阳领先股票
基金主代码	519019
交易代码	519019
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2007年12月11日
基金管理人	大成基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行
报告期末基金份额总额	5,892,551,534.39份
基金合同存续期	不定期

投资目标	追求基金资产长期增值
投资策略	本基金将通过定量与定性分析相结合的方式，选择代表我国新兴经济体特点、具有核心竞争力的领先上市公司进行投资，分享中国经济高速成长果实，获取超额收益。还将在基金合同允许的范围内，根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平，阶段性不断调整股票资产和其它资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、我国GDP增速、上市公司总体盈利增长速度、股市和债市的预期收益率比较以及利率水平，是确定大类资产配置比例的主要因素。
业绩比较基准	80%×沪深300指数＋20%×中信标普全债指数
风险收益特征	大成景阳领先股票型证券投资基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合型基金，属于高风险收益的基金品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		大成基金管理有限公司	中国农业银行
信息批露负责人	姓名	杜鹏	李芳菲
	联系电话	0755-83183388	010-68424199
	电子邮箱	dupeng@dcfund.com.cn	lifangfei@abchina.com
客户服务电话		400-888-5558	95599
传真		0755-83199588	010-68424181

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	http://www.dcfund.com.cn
基金年度报告备置地点	深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 大成基金管理有限公司
北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦 中国农业银行股份有限公司托管业务部

3.1.1期间数据和指标	2009年	2008年	2007年12月11日（基金合同生效暨转型日）-2007年12月31日
本期已实现收益	763,955,316.46	-2,503,874,419.52	785,977.68
本期利润	2,151,925,942.53	-4,229,018,226.07	79,856,535.53
加权平均基金份额本期利润	0.3582	-0.6114	0.0799
本期基金份额净值增长率	81.28%	-57.17%	2.08%
3.1.2期末数据和指标	2009年末	2008年末	2007年末
期末可供分配基金份额利润	-0.0374	-0.2252	1.7600
期末基金资产净值	4,677,185,005.80	2,725,156,645.32	3,910,405,963.23
期末基金份额净值	0.794	0.438	3.910

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	19.94%	1.67%	15.19%	1.41%	4.75%	0.26%
过去六个月	14.91%	2.04%	10.69%	1.71%	4.22%	0.33%
过去一年	81.28%	1.87%	73.37%	1.65%	7.91%	0.22%
自基金合同生效起至今	-20.74%	2.08%	-21.48%	2.08%	0.74%	0.00%

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
杨建华先生	本基金基金经理、股票投资部总监。	2007年12月11日	--	10年	博士研究生，曾任光大证券研究所研究员、四川启明星投资公司总经理助理。2004年4月进入大成基金管理有限公司，历任景阳证券投资基金基金经理、大成价值增长证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。
黄万青女士	本基金基金经理助理	2007年9月27日	--	9年	经济学硕士，1999年加入大成基金管理有限公司，先后任交易部交易员、债券基金经理助理、景福基金经理助理、固定收益小组股票型基金债券投资经理、大成价值增长基金基金经理助理。具有基金从业资格。国籍：中国。

阶段	基金	净值增长率
2009年	大成景阳领先股票型证券投资基金	81.28%
	大成创新成长混合型证券投资基金	68.75%
	大成积极成长股票型证券投资基金	64.30%

资 产	本期末 2009年12月31日	上年度末 2008年12月31日
资 产：
银行存款	281,317,686.35	403,389,282.51
结算备付金	11,951,278.26	3,670,086.88
存出保证金	4,162,101.79	1,230,087.77
交易性金融资产	4,519,958,366.81	2,322,239,902.73
其中：股票投资	4,352,882,366.81	1,866,913,150.68
基金投资	-	-
债券投资	167,076,000.00	455,326,752.05
资产支持证券投资	-	-
衍生金融资产	-	-
买入返售金融资产	-	-
应收证券清算款	-	-
应收利息	1,061,496.13	6,653,353.37
应收股利	-	-
应收申购款	426,792.09	94,774.56
递延所得税资产	-	-
其他资产	-	-
资产总计	4,818,877,721.43	2,737,277,487.82
负债和所有者权益	本期末 2009年12月31日	上年度末 2008年12月31日
负 债：
短期借款	-	-
交易性金融负债	-	-
衍生金融负债	-	-
卖出回购金融资产款	-	-
应付证券清算款	117,506,332.31	3,784,536.71
应付赎回款	6,825,798.39	267,649.81
应付管理人报酬	5,697,371.80	3,575,400.20
应付托管费	949,561.96	595,900.01
应付销售服务费	-	-
应付交易费用	9,410,492.84	2,599,027.20
应交税费	427,319.86	427,319.86
应付利息	-	-
应付利润	-	-
递延所得税负债	-	-
其他负债	875,838.47	871,008.71
负债合计	141,692,715.63	12,120,842.50
所有者权益：
实收基金	3,906,534,169.35	4,127,389,645.77
未分配利润	770,650,836.45	-1,402,233,000.45
所有者权益合计	4,677,185,005.80	2,725,156,645.32
负债和所有者权益总计	4,818,877,721.43	2,737,277,487.82

项 目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日	上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
一、收入	2,257,437,360.67	-4,101,906,869.36
1. 利息收入	6,568,076.11	12,684,227.68
其中：存款利息收入	2,530,113.88	8,429,290.95
债券利息收入	4,037,962.23	4,206,555.52
资产支持证券利息收入	-	-
买入返售金融资产收入	-	48,381.21
其他利息收入	-	-
2. 投资收益(损失以“-”填列)	861,107,468.67	-2,392,107,148.39
其中：股票投资收益	822,995,507.45	-2,347,008,279.60
基金投资收益	-	-
债券投资收益	8,072,291.74	-234,283.51
资产支持证券投资收益	-	-
衍生工具收益	-	-73,466,221.96
股利收益	30,039,669.48	28,601,636.68
3. 公允价值变动收益(损失以“-”号填列)	1,387,970,626.07	-1,725,143,806.55
4. 汇兑收益(损失以“-”号填列)	-	-
5. 其他收入(损失以“-”号填列)	1,791,189.82	2,659,857.90
减：二、费用	105,511,418.14	127,111,356.71
1. 管理人报酬	58,210,198.74	70,355,191.22
2. 托管费	9,701,699.75	11,725,865.19
3. 销售服务费	-	-
4. 交易费用	36,940,440.89	44,561,047.11
5. 利息支出	205,447.36	-
其中：卖出回购金融资产支出	205,447.36	-
6. 其他费用	453,631.40	469,253.19
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)	2,151,925,942.53	-4,229,018,226.07
减：所得税费用	-	-
四、净利润(净亏损以“-”号填列)	2,151,925,942.53	-4,229,018,226.07

项目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日
	实收基金		未分配利润		所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)	4,127,389,645.77		-1,402,233,000.45		2,725,156,645.32
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)	-		2,151,925,942.53		2,151,925,942.53
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)	-220,855,476.42		20,957,894.37		-199,897,582.05
其中：1.基金申购款	1,652,693,073.19		76,799,621.33		1,729,492,694.52
2.基金赎回款	-1,873,548,549.61		-55,841,726.96		-1,929,390,276.57
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)	-		-		-
五、期末所有者权益(基金净值)	3,906,534,169.35		770,650,836.45		4,677,185,005.80
项目	上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
		实收基金		未分配利润		所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)	1,000,000,000.00		2,910,405,963.23		3,910,405,963.23
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)	-		-4,229,018,226.07		-4,229,018,226.07
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)	3,127,389,645.77		-83,620,737.61		3,043,768,908.16
其中：1. 基金申购款	5,147,137,166.51		11,708,427.90		5,158,845,594.41
2. 基金赎回款	-2,019,747,520.74		-95,329,165.51		-2,115,076,686.25
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)	-		-		-
五、期末所有者权益(基金净值)	4,127,389,645.77		-1,402,233,000.45		2,725,156,645.32

关联方名称	与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”)	基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 (“中国农业银行”)	基金托管人、基金代销机构
光大证券股份有限公司(“光大证券”)	基金管理人的股东、基金代销机构
中国银河投资管理有限公司	基金管理人的股东
广东证券股份有限公司(“广东证券”)	基金管理人的股东
中泰信托投资有限责任公司	基金管理人的股东

项目	2009年1月1日至 2009年12月31日	2008年1月1日至 2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	58,210,198.74	70,355,191.22
其中：支付给销售机构的客户维护费	11,661,754.07	11,517,477.35

项目	2009年1月1日至 2009年12月31日	2008年1月1日至 2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	9,701,699.75	11,725,865.19

本期 2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额			基金逆回购		基金正回购
	基金买入		基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额		利息支出
中国农业银行	98,720,891.78		-	-	-	-		-
上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额			基金逆回购			基金正回购
	基金买入	基金卖出		交易金额	利息收入		交易金额	利息支出
中国农业银行	-	-		-	-		-	-

项目	2009年1月1日至 2009年12月31日	2008年1月1日至 2008年12月31日
基金合同生效日(2007年12月11日)持有的基金份额	-	-
期初持有的基金份额	133,113,011.00	33,454,005.00
期间申购/买入总份额	33,443,143.00	-
期间因拆分变动份额	-	99,659,006.00
减：期间赎回/卖出总份额	-	-
期末持有的基金份额	166,556,154.00	133,113,011.00
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	2.83%	2.14%

关联方 名称	2009年1月1日至 2009年12月31日		2008年1月1日至 2008年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国农业银行	281,317,686.35	2,368,078.60	403,389,282.51	8,301,474.65

7.4.4.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限 类型	认购 价格	期末估值单价	数量 (单位：股)	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
002024	苏宁电器	09/12/30	10/12/31	非公开发行	17.20	17.23	2,000,000	34,400,000.00	34,460,000.00
600703	三安光电	09/09/30	10/09/29	非公开发行	26.00	32.88	1,000,000	26,000,000.00	32,880,000.00
300002	神州泰岳	09/09/29	10/02/01	新股网下申购	58.00	105.20	31,890	1,849,620.00	3,354,828.00
601299	中国北车	09/12/23	10/03/29	新股网下申购	5.56	6.13	370,132	2,057,933.92	2,268,909.16
300015	爱尔眼科	09/10/15	10/02/01	新股网下申购	28.00	48.80	28,782	805,896.00	1,404,561.60
002309	中利科技	09/11/18	10/03/01	新股网下申购	46.00	61.21	20,313	934,398.00	1,243,358.73
002304	洋河股份	09/10/29	10/02/08	新股网下申购	60.00	113.99	9,279	556,740.00	1,057,713.21
002306	湘鄂情	09/11/05	10/02/11	新股网下申购	18.90	33.36	23,319	440,729.10	777,921.84
300027	华谊兄弟	09/10/19	10/02/01	新股网下申购	28.58	55.43	13,206	377,427.48	732,008.58
002313	日海通讯	09/11/26	10/03/03	新股网下申购	24.80	40.82	17,281	428,568.80	705,410.42

股票 代码	股票 名称	停牌 日期	停牌原因	期末估值单价	复牌 日期	复牌开盘单价	数量(股)	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
600739	辽宁成大	09/12/28	联营公司重组	38.09	10/01/11	41.90	3,000,000	76,764,049.49	114,270,000.00

序号	项 目	金 额	占基金资产总值比例（%）
1	权益投资	4,352,882,366.81	90.33
	其中：股票	4,352,882,366.81	90.33
2	固定收益投资	167,076,000.00	3.47
	其中：债券	167,076,000.00	3.47
	资产支持证券	-	0.00
3	金融衍生品投资	-	0.00
4	买入返售金融资产	-	0.00
	其中：买断式买入返售金融资产	-	0.00
5	银行存款和清算备付金合计	293,268,964.61	6.09
6	其他各项资产	5,650,390.01	0.12
	合计	4,818,877,721.43	100.00

	行业	公允价值	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	90,718,249.62	1.94
B	采掘业	417,535,852.39	8.93
C	制造业	2,283,548,910.28	48.82
C0	食品、饮料	859,828,743.19	18.38
C1	纺织、服装、皮毛	-	0.00
C2	木材、家具	-	0.00
C3	造纸、印刷	34,274,095.14	0.73
C4	石油、化学、塑胶、塑料	281,883,439.40	6.03
C5	电子	247,053,946.93	5.28
C6	金属、非金属	114,479,637.48	2.45
C7	机械、设备、仪表	180,525,201.36	3.86
C8	医药、生物制品	565,503,846.78	12.09
C99	其他制造业	-	0.00
D	电力、煤气及水的生产和供应业	-	0.00
E	建筑业	44,190,558.09	0.94
F	交通运输、仓储业	27,524,438.49	0.59
G	信息技术业	54,193,633.02	1.16
H	批发和零售贸易	497,315,584.58	10.63
I	金融、保险业	601,237,595.14	12.85
J	房地产业	182,311,128.53	3.90
K	社会服务业	44,518,483.44	0.95
L	传播与文化产业	27,661,066.03	0.59
M	综合类	82,126,867.20	1.76
合计		4,352,882,366.81	93.07

序号	股票代码	股票名称	数量(股)	公允价值	占基金资产净值比例（%）
1	000568	泸州老窖	7,232,301	282,349,031.04	6.04
2	601318	中国平安	5,000,000	275,450,000.00	5.89
3	002024	苏宁电器	12,999,785	263,035,532.30	5.62
4	601166	兴业银行	4,798,034	193,408,750.54	4.14
5	000538	云南白药	3,075,004	185,730,241.60	3.97
6	600521	华海药业	7,011,566	182,300,716.00	3.90
7	000423	东阿阿胶	6,000,000	156,900,000.00	3.35
8	000983	西山煤电	3,500,000	139,615,000.00	2.99
9	600887	*ST伊利	4,699,734	124,448,956.32	2.66
10	601699	潞安环能	2,299,938	119,090,789.64	2.55

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额(元)	占期初基金资产净值比例（%）
1	000002	万 科Ａ	352,187,852.01	12.92
2	000568	泸州老窖	321,994,472.00	11.82
3	601601	中国太保	241,786,172.05	8.87
4	600887	*ST伊利	232,745,215.42	8.54
5	600331	宏达股份	209,769,838.79	7.70
6	002024	苏宁电器	208,762,998.10	7.66
7	600036	招商银行	205,912,583.69	7.56
8	000825	太钢不锈	191,606,399.11	7.03
9	000983	西山煤电	184,982,384.48	6.79
10	600383	金地集团	181,837,491.72	6.67
11	601699	潞安环能	178,445,074.82	6.55
12	000968	煤 气 化	173,279,706.62	6.36
13	600016	民生银行	166,731,487.80	6.12
14	601666	平煤股份	166,044,615.73	6.09
15	000878	云南铜业	161,387,085.87	5.92
16	000024	招商地产	160,937,576.43	5.91
17	601166	兴业银行	154,073,289.52	5.65
18	000792	盐湖钾肥	149,645,433.51	5.49
19	600005	武钢股份	147,379,582.44	5.41
20	600521	华海药业	146,097,557.79	5.36
21	600875	东方电气	144,561,049.80	5.30
22	000423	东阿阿胶	139,358,798.70	5.11
23	000538	云南白药	138,300,102.60	5.07
24	600739	辽宁成大	138,232,639.30	5.07
25	000960	锡业股份	133,539,258.84	4.90
26	600519	贵州茅台	131,119,681.07	4.81
27	600188	兖州煤业	128,316,129.36	4.71
28	600000	浦发银行	127,644,664.94	4.68
29	000001	深发展Ａ	123,127,410.23	4.52
30	600031	三一重工	120,465,036.33	4.42
31	601169	北京银行	114,817,123.57	4.21
32	600997	开滦股份	110,033,013.68	4.04
33	000895	双汇发展	107,821,477.88	3.96
34	000069	华侨城Ａ	105,848,780.01	3.88
35	600030	中信证券	101,781,804.71	3.73
36	000651	格力电器	101,515,759.30	3.73
37	601919	中国远洋	96,500,786.95	3.54
38	600600	青岛啤酒	94,924,275.66	3.48
39	601318	中国平安	94,653,169.19	3.47
40	600079	人福科技	94,408,259.38	3.46
41	000937	冀中能源	94,197,975.39	3.46
42	000157	中联重科	91,737,620.57	3.37
43	600584	长电科技	91,534,153.22	3.36
44	600029	南方航空	90,384,404.98	3.32
45	600104	上海汽车	89,973,911.30	3.30
46	600348	国阳新能	87,758,020.04	3.22
47	002142	宁波银行	84,473,126.02	3.10
48	600649	城投控股	82,564,637.26	3.03
49	601628	中国人寿	82,360,346.36	3.02
50	601958	金钼股份	81,738,987.11	3.00
51	601766	中国南车	81,063,801.00	2.97
52	601111	中国国航	77,806,807.38	2.86
53	601328	交通银行	76,698,815.89	2.81
54	600315	上海家化	71,703,304.27	2.63
55	600362	江西铜业	69,301,078.64	2.54
56	600111	包钢稀土	69,082,922.15	2.54
57	600048	保利地产	68,433,209.12	2.51
58	601899	紫金矿业	68,057,813.63	2.50
59	600267	海正药业	67,622,440.27	2.48
60	600050	中国联通	66,445,861.61	2.44
61	000528	柳 工	65,458,947.91	2.40
62	000400	许继电气	65,082,752.09	2.39
63	600132	重庆啤酒	64,705,812.29	2.37
64	000009	中国宝安	63,386,446.93	2.33
65	000709	河北钢铁	62,416,509.61	2.29
66	600703	三安光电	62,192,023.74	2.28
67	600586	金晶科技	61,557,568.21	2.26
68	600271	航天信息	61,191,978.98	2.25
69	000762	西藏矿业	60,543,350.05	2.22
70	000527	美的电器	60,229,524.70	2.21
71	600837	海通证券	60,153,775.89	2.21
72	600511	国药股份	58,190,827.34	2.14
73	600309	烟台万华	57,660,775.62	2.12
74	000677	山东海龙	56,886,651.88	2.09
75	600325	华发股份	56,731,644.94	2.08
76	600298	安琪酵母	56,522,735.19	2.07
77	000422	湖北宜化	55,713,108.55	2.04

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	000002	万 科Ａ	472,341,398.11	17.33
2	600036	招商银行	345,445,748.31	12.68
3	600000	浦发银行	270,316,697.44	9.92
4	600005	武钢股份	250,446,701.02	9.19
5	002202	金风科技	248,539,640.22	9.12
6	601601	中国太保	245,867,395.11	9.02
7	000024	招商地产	207,767,658.88	7.62
8	600016	民生银行	204,267,540.91	7.50
9	600331	宏达股份	197,028,038.10	7.23
10	000968	煤 气 化	185,740,670.92	6.82
11	000878	云南铜业	183,985,480.49	6.75
12	000792	盐湖钾肥	179,605,060.75	6.59
13	601766	中国南车	168,794,823.32	6.19
14	600875	东方电气	163,147,093.01	5.99
15	600519	贵州茅台	158,226,114.42	5.81
16	000568	泸州老窖	150,176,540.03	5.51
17	000960	锡业股份	147,288,326.86	5.40
18	601699	潞安环能	142,610,947.30	5.23
19	600887	*ST伊利	141,639,497.63	5.20
20	000069	华侨城Ａ	140,994,905.59	5.17
21	601318	中国平安	138,627,910.38	5.09
22	600030	中信证券	138,039,482.92	5.07
23	600383	金地集团	135,874,767.75	4.99
24	601666	平煤股份	133,606,746.97	4.90
25	600188	兖州煤业	132,477,182.88	4.86
26	000937	冀中能源	126,713,250.67	4.65
27	600997	开滦股份	126,227,139.60	4.63
28	600089	特变电工	123,134,630.82	4.52
29	600900	长江电力	119,069,965.20	4.37
30	000825	太钢不锈	116,091,622.75	4.26
31	600583	海油工程	113,660,562.51	4.17
32	600031	三一重工	111,506,864.36	4.09
33	000538	云南白药	109,954,242.60	4.03
34	601958	金钼股份	108,626,667.85	3.99
35	600104	上海汽车	101,564,728.93	3.73
36	600100	同方股份	100,084,643.06	3.67
37	000157	中联重科	97,876,871.30	3.59
38	601328	交通银行	95,379,485.40	3.50
39	600050	中国联通	93,069,544.00	3.42
40	600649	城投控股	91,599,360.30	3.36
41	002142	宁波银行	90,889,536.32	3.34
42	600029	南方航空	90,637,470.49	3.33
43	600048	保利地产	89,473,392.82	3.28
44	000651	格力电器	88,860,430.08	3.26
45	601628	中国人寿	86,777,570.33	3.18
46	000001	深发展Ａ	86,362,645.37	3.17
47	601169	北京银行	84,272,594.81	3.09
48	000983	西山煤电	84,058,411.92	3.08
49	600309	烟台万华	84,034,826.90	3.08
50	600586	金晶科技	83,419,909.52	3.06
51	601899	紫金矿业	82,936,256.77	3.04
52	600202	哈空调	79,000,874.94	2.90
53	600739	辽宁成大	74,549,752.27	2.74
54	601111	中国国航	73,861,858.98	2.71
55	601919	中国远洋	73,825,296.28	2.71
56	600362	江西铜业	72,677,808.84	2.67
57	600111	包钢稀土	72,646,312.58	2.67
58	000528	柳 工	71,161,729.34	2.61
59	600582	天地科技	68,930,912.08	2.53
60	600267	海正药业	68,909,697.88	2.53
61	600837	海通证券	67,562,892.43	2.48
62	000400	许继电气	65,636,555.59	2.41
63	600348	国阳新能	64,689,224.29	2.37
64	600859	王府井	64,434,390.92	2.36
65	000762	西藏矿业	62,115,150.07	2.28
66	600325	华发股份	61,940,797.23	2.27
67	600432	吉恩镍业	61,882,913.96	2.27
68	600271	航天信息	61,592,762.24	2.26
69	000677	山东海龙	59,562,502.85	2.19
70	000009	中国宝安	58,372,306.53	2.14
71	600741	华域汽车	58,186,525.57	2.14
72	002007	华兰生物	55,104,915.57	2.02
73	000338	潍柴动力	54,718,820.57	2.01