(上接101版)

5	601390	中国中铁	74，577，024.10	4.97
6	600030	中信证券	70，368，280.40	4.69
7	601628	中国人寿	65，695，478.42	4.38
8	600251	冠农股份	60，664，004.08	4.05
9	002064	华峰氨纶	59，466，497.57	3.97
10	601186	中国铁建	58，233，242.39	3.88
11	600028	中国石化	56，904，505.33	3.80
12	600036	招商银行	56，370，346.46	3.76
13	002024	苏宁电器	55，713，299.54	3.72
14	601899	紫金矿业	55，139，914.65	3.68
15	600519	贵州茅台	53，161，896.12	3.55
16	600309	烟台万华	52，774，137.93	3.52
17	600415	小商品城	47，502，009.53	3.17
18	000898	鞍钢股份	40，051，929.54	2.67
19	000568	泸州老窖	38，831，099.09	2.59
20	601318	中国平安	38，296，923.70	2.55
21	600048	保利地产	37，924，859.86	2.53
22	600863	内蒙华电	36，838，740.77	2.46
23	601328	交通银行	35，736，871.92	2.38
24	002106	莱宝高科	35，500，175.05	2.37
25	000513	丽珠集团	34，960，245.16	2.33
26	600693	东百集团	34，579，303.84	2.31
27	600642	申能股份	32，977，482.85	2.20
28	000063	中兴通讯	31，330，603.86	2.09
29	601699	潞安环能	30，856，352.64	2.06
30	601898	中煤能源	30，321，049.24	2.02

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额	3，484，318，856.65
卖出股票的收入（成交）总额	2，603，257，556.33

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	68，775，000.00	4.59
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	可转债	-	-
7	其他	-	-
8	合计	68，775，000.00	4.59

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	0901044	09央票44	700，000	68，775，000.00	4.59

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号	名称	金额
1	存出保证金	1，216，199.74
2	应收证券清算款	88，721，124.68
3	应收股利	-
4	应收利息	405，068.77
5	应收申购款	4，048，693.51
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	94，391，086.70

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	600000	浦发银行	71，600，000.00	4.78	非公开发行

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
15，066	85，334.75	536，138，000.78	41.70%	749，515，328.99	58.30%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	1，930，381.55	0.15%

§10开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2009年3月25日）基金份额总额	1，980，254，871.35
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额	689，453，667.78
基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额	1，384，055，209.36
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额	-
本报告期期末基金份额总额	1，285，653，329.77

注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、报告期内基金管理人的重大人事变动：

（1）经兴业全球基金管理有限公司董事会2008年第一次会议审议通过，决定聘任兰荣先生担任公司董事长，郑苏芬女士不再担任公司董事长。

（2）经兴业全球基金管理有限公司董事会2008年第四次会议审议通过，决定聘任杨卫东先生和杜昌勇先生担任公司副总经理。

（3）经兴业全球基金管理有限公司股东会2009年第二次会议审议通过，由Eric Rutten担任兴业全球基金管理有限公司董事，刘先觉不再担任公司董事。

（4）经兴业全球基金管理有限公司董事会2009年第三次会议审议通过，决定聘任徐天舒先生担任公司副总经理。

（5）经兴业全球基金管理有限公司股东会2009年第三次会议审议通过，由霍以礼先生（Elio Fattorini）担任兴业全球基金管理有限公司董事，祖百瑞（Imaad Zuberi）先生不再担任公司董事。

2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所10万元人民币。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
湘财证券	2	2，008，535，686.48	34.09%	1，689，072.98	34.17%	新增
第一创业	1	567，204，182.40	9.63%	482，122.40	9.75%	新增
招商证券	1	1，168，026，656.00	19.83%	949，028.62	19.20%	新增
渤海证券	1	1，602，335，952.99	27.20%	1，361，978.98	27.55%	新增
华融证券	2	545，481，158.44	9.26%	461，311.23	9.33%	新增
德邦证券	1	-	-	-	-	新增

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
湘财证券	-	-	13，807，500，000.00	83.90%	-	-
第一创业	1，890，786.30	27.57%	2，000，000，000.00	12.15%	-	-
招商证券	836，400.48	12.20%	-	-	-	-
渤海证券	3，354，701.03	48.92%	650，000，000.00	3.95%	2，358，590.49	100.00%
华融证券	775，968.00	11.32%	-	-	-	-
德邦证券	-	-	-	-	-	-

§12影响投资者决策的其他重要信息

根据《证券投资基金法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》等相关法律法规及基金合同的规定，本基金将遵循《基金合同》中关于基金投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的规定运用基金财产参与创业板市场投资。公司已按照相关规定于2009年9月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站上对相关信息予以披露。

兴业全球基金管理有限公司

二〇一〇年三月二十七日