（上接200版）

√适用 □不适用

所持对象名称	最初投资成本（元）	持有数量(股)	占该公司股权比例(%)	期末账面价值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算科目	股份来源
东兴证券股份有限公司	2,000,000	2,000,000	0.13	2,000,000	0	0	长期股权投资	长期股权投资
国泰君安证券有限公司	4,539,000	4,539,000	0.023	4,539,000	1,186,000	0	长期股权投资	长期股权投资
国泰君安投资管理股份有限公司	461,000	461,000	0.01	461,000	0	0	长期股权投资	长期股权投资
焦作市商业银行股份有限公司	5,100,000	5,100,000	0.92	5,100,000	0	0	长期股权投资	长期股权投资
农银汇理基金管理有限公司	30,000,000	30,000,000	15	26,816,397.20	1,558,751.17	1,558,751.17	长期股权投资	持股
合计	42,100,000	42,100,000	/	38,916,397.2	2,744,751.17	1,558,751.17	/	/

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□适用 √不适用

7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

监事会在日常工作中，对本公司经营管理的合法性、合规性进行检查监督，对本公司董事和高级管理人员的工作状况进行了监督。监事会认为：报告期内，本公司依法运作，公司经营、决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；公司董事、高级管理层人员遵守勤勉、诚信原则，认真履行职责，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

本年度内，监事会认真审核了各期财务报告，监督检查公司贯彻执行有关财经政策、法规情况以及公司资产、财务收支和关联交易情况。认为公司实现的经营业绩是真实的，各项关联交易是公平的。本公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，其报告编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》以及公司内部管理制度的各项规定。一年来本公司的重大事项已按照有关规定进行了信息披露，公司的信息编制和披露工作严格遵守了真实性、及时性、准确性、完整性和公平性的原则。监事会同意国际会计师罗兵咸永道会计师事务所及国内普华永道中天会计师事务所出具的本公司财务审计报告。

8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

报告期内，本公司无募集资金或前期募集资金使用到本期情况。

8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

监事会认为报告期内，本公司收购、出售资产交易价格公平合理，未发现内幕交易及损害股东权益或造成公司资产流失的行为。

8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司关联交易订立程序符合上市规则的规定，关联交易信息披露及时充分，关联交易合同履行遵循公正、公平的原则，不存在损害股东或公司权益的行为。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告	□未经审计         √审计
审计意见	√标准无保留意见      □非标意见

9.2 财务报表

合并资产负债表

2009年12月31日

编制单位:中国铝业股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		7,858,760	16,297,379
交易性金融资产		64	57,864
应收票据		1,785,631	732,385
应收账款		1,417,451	1,319,684
预付款项		1,240,937	1,058,438
其他应收款		1,183,029	1,288,554
存货		20,423,227	19,909,999
一年内到期的非流动资产		443,128	378,717
其他流动资产		1,981,650	1,513,975
流动资产合计		36,333,877	42,556,995
非流动资产：
可供出售金融资产		1,435	3,336
长期股权投资		937,407	841,537
固定资产		70,199,889	65,102,466
在建工程		18,978,257	20,537,023
工程物资		482,935	313,686
无形资产		2,630,287	2,355,884
商誉		2,362,735	2,362,735
长期待摊费用		163,572	192,429
递延所得税资产		1,647,240	720,710
其他非流动资产		237,555	628,525
非流动资产合计		97,641,312	93,058,331
资产总计		133,975,189	135,615,326
流动负债：
短期借款		22,993,285	14,188,202
交易性金融负债		47,855	114,047
应付票据		1,731,707	419,810
应付账款		4,440,736	4,405,637
预收款项		989,734	3,675,329
应付职工薪酬		318,703	142,721
应交税费		415,365	254,676
应付利息		338,476	338,470
应付股利		115,978	126,031
其他应付款		5,249,808	6,367,224
一年内到期的非流动负债		3,277,931	3,329,935
其他流动负债		110,283	5,260,016
流动负债合计		40,029,861	38,622,098
非流动负债：
长期借款		25,899,249	24,169,469
应付债券		11,905,233	11,873,083
长期应付款		25,090	64,022
专项应付款		22,660	14,500
预计负债
递延所得税负债		34,535	53,768
其他非流动负债		477,404	633,782
非流动负债合计		38,364,171	36,808,624
负债合计		78,394,032	75,430,722
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		13,524,488	13,524,488
资本公积		13,282,199	13,359,604
专项储备		56,747	34,227
盈余公积		5,799,232	5,799,232
未分配利润		17,792,998	22,439,066
外币报表折算差额		-54,926	-170,353
归属于母公司所有者权益合计		50,400,738	54,986,264
少数股东权益		5,180,419	5,198,340
所有者权益合计		55,581,157	60,184,604
负债和所有者权益总计		133,975,189	135,615,326

法定代表人：熊维平 主管会计工作负责人：陈基华 会计机构负责人：卢东亮（会计机构原负责人为欧小武，于2009年12月23日辞任,现负责人卢东亮于2009年12月23日继任）

母公司资产负债表

2009年12月31日

编制单位:中国铝业股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		4,382,291	7,030,857
交易性金融资产
应收票据		1,170,264	601,120
应收账款		1,754,022	3,877,161
预付款项		375,940	268,196
应收利息
应收股利		141,651	141,651
其他应收款		2,952,559	2,556,318
存货		10,586,033	11,705,718
一年内到期的非流动资产		28,000	28,000
其他流动资产		588,173	742,625
流动资产合计		21,978,933	26,951,646
非流动资产：
长期股权投资		13,027,237	11,439,171
固定资产		46,188,672	43,919,929
在建工程		9,625,242	11,031,467
工程物资		155,661	242,650
无形资产		1,089,898	852,206
商誉		2,330,945	2,330,945
长期待摊费用		80,156	94,615
递延所得税资产		1,199,094	351,505
其他非流动资产		168,000	196,000
非流动资产合计		73,864,905	70,458,488
资产总计		95,843,838	97,410,134
流动负债：
短期借款		10,800,000	4,537,000
交易性金融负债		29,952	0
应付票据		511,202	33,000
应付账款		2,060,028	2,605,718
预收款项		281,294	226,409
应付职工薪酬		208,994	62,106

应交税费		209,526	167,628
应付利息		304,855	303,333
其他应付款		3,389,733	4,056,455
一年内到期的非流动负债		470,346	1,179,422
其他流动负债		49,486	5,201,519
流动负债合计		18,315,416	18,372,590
非流动负债：
长期借款		14,626,268	12,760,382
应付债券		11,905,233	11,873,083
长期应付款		25,090	64,022
专项应付款		22,660	14,500
其他非流动负债		272,722	103,901
非流动负债合计		26,851,973	24,815,888
负债合计		45,167,389	43,188,478
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		13,524,488	13,524,488
资本公积		14,172,556	14,164,569
专项储备		26,290	18,061
盈余公积		5,799,232	5,799,232
未分配利润		17,153,883	20,715,306
所有者权益（或股东权益）合计		50,676,449	54,221,656
负债和所有者权益（或股东权益）总计		95,843,838	97,410,134

法定代表人：熊维平 主管会计工作负责人：陈基华 会计机构负责人：卢东亮（会计机构原负责人为欧小武，于2009年12月23日辞任,现负责人卢东亮于2009年12月23日继任）

合并利润表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		70,268,005	76,728,147
其中：营业收入		70,268,005	76,728,147
二、营业总成本		76,245,849	76,759,801
其中：营业成本		69,045,690	69,849,231
营业税金及附加		279,344	343,614
销售费用		1,264,920	1,562,841
管理费用		2,816,198	2,385,967
财务费用		2,169,471	1,734,648
资产减值损失		670,226	883,500
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-34,012	-21,450
投资收益（损失以“－”号填列）		491,856	305,157
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		26,664	11,717
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		-5,520,000	252,053
加：营业外收入		199,235	272,641
减：营业外支出		69,832	404,084
其中：非流动资产处置损失		33,176	67,354
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-5,390,597	120,610
减：所得税费用		-707,829	-37,346
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		-4,682,768	157,956
归属于母公司所有者的净利润		-4,646,068	8,812
少数股东损益		-36,700	149,144
六、每股收益：
（一）基本每股收益		-0.34353	0.00065
（二）稀释每股收益		-0.34353	0.00065
七、其他综合收益		114,053	-190,174
八、综合收益总额		-4,568,715	-32,218
归属于母公司所有者的综合收益总额		-4,531,483	-177,579
归属于少数股东的综合收益总额		-37,232	145,361

法定代表人：熊维平 主管会计工作负责人：陈基华 会计机构负责人：卢东亮（会计机构原负责人为欧小武，于2009年12月23日辞任,现负责人卢东亮于2009年12月23日继任）

母公司利润表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入		33,149,090	43,559,150
减：营业成本		33,224,718	39,593,350
营业税金及附加		158,947	219,793
销售费用		719,517	816,451
管理费用		1,869,914	1,540,157
财务费用		1,229,512	792,698
资产减值损失		502,860	397,498
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-29,952	0
投资收益（损失以“－”号填列）		112,624	497,993
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		27,607	-3,071
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-4,473,706	697,196
加：营业外收入		117,160	162,057
减：营业外支出		50,356	351,052
其中：非流动资产处置损失		26,869	55,186
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-4,406,902	508,201
减：所得税费用		-845,479	-154,467
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-3,561,423	662,668
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额		-3,561,423	662,668

法定代表人：熊维平 主管会计工作负责人：陈基华 会计机构负责人：卢东亮（会计机构原负责人为欧小武，于2009年12月23日辞任,现负责人卢东亮于2009年12月23日继任）

合并现金流量表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		85,022,860	104,530,915
收到的税费返还		619,098	258,653
收到其他与经营活动有关的现金		253,192	413,593
经营活动现金流入小计		85,895,150	105,203,161
购买商品、接受劳务支付的现金		75,333,910	85,474,645
支付给职工以及为职工支付的现金		5,918,452	6,107,494
支付的各项税费		2,551,613	5,304,688
支付其他与经营活动有关的现金		2,797,129	3,292,350
经营活动现金流出小计		86,601,104	100,179,177
经营活动产生的现金流量净额		-705,954	5,023,984
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		20,000	70,000
取得投资收益收到的现金		9,137	33,067
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		38,503	23,274
收到其他与投资活动有关的现金		534,062	322,254
投资活动现金流入小计		601,702	448,595
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		9,905,540	17,330,914
投资支付的现金		74,001	163,882
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		99,354	4,858,396
支付其他与投资活动有关的现金		0	302,876
投资活动现金流出小计		10,078,895	22,656,068
投资活动产生的现金流量净额		-9,477,193	-22,207,473
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		13,073	184,800
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		13,073	184,800
取得借款收到的现金		38,057,460	32,401,404
发行债券收到的现金		0	14,950,000
收到其他与筹资活动有关的现金		0	276,270
筹资活动现金流入小计		38,070,533	47,812,474
偿还债务支付的现金		32,644,308	19,049,094
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		3,331,242	4,393,030
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		59,460	386,892
支付其他与筹资活动有关的现金		518,270	0
筹资活动现金流出小计		36,493,820	23,442,124
筹资活动产生的现金流量净额		1,576,713	24,370,350
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		23,921	-29,785
五、现金及现金等价物净增加额		-8,582,513	7,157,076
加：期初现金及现金等价物余额		15,983,923	8,826,847
六、期末现金及现金等价物余额		7,401,410	15,983,923

法定代表人：熊维平 主管会计工作负责人：陈基华 会计机构负责人：卢东亮（会计机构原负责人为欧小武，于2009年12月23日辞任,现负责人卢东亮于2009年12月23日继任）

母公司现金流量表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		41,208,507	49,853,826
收到的税费返还		406,943	6,768
收到其他与经营活动有关的现金		126,864	234,993
经营活动现金流入小计		41,742,314	50,095,587
购买商品、接受劳务支付的现金		29,252,667	41,223,999
支付给职工以及为职工支付的现金		4,477,538	4,495,664
支付的各项税费		1,829,285	3,678,561
支付其他与经营活动有关的现金		1,981,859	2,017,682
经营活动现金流出小计		37,541,349	51,415,906
经营活动产生的现金流量净额		4,200,965	-1,320,319
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		428,000	270,000
取得投资收益收到的现金		66,698	364,069
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		3,770	8,921
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		117,556	59,860
收到其他与投资活动有关的现金		60,639	26,750
投资活动现金流入小计		676,663	729,600
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		5,548,369	8,389,588
投资支付的现金		1,913,058	93,882
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		99,354	5,739,385
支付其他与投资活动有关的现金		424,250	1,439,365
投资活动现金流出小计		7,985,031	15,662,220
投资活动产生的现金流量净额		-7,308,368	-14,932,620
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金		21,135,000	13,809,000
收到其他与筹资活动有关的现金		0	14,950,000
筹资活动现金流入小计		21,135,000	28,759,000
偿还债务支付的现金		18,723,570	4,898,369
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,919,720	5,700,788
支付其他与筹资活动有关的现金		62,000	0
筹资活动现金流出小计		20,705,290	10,599,157
筹资活动产生的现金流量净额		429,710	18,159,843
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-2,291	2,248
五、现金及现金等价物净增加额		-2,679,984	1,909,152
加：期初现金及现金等价物余额		7,030,857	5,121,705
六、期末现金及现金等价物余额		4,350,873	7,030,857

法定代表人：熊维平 主管会计工作负责人：陈基华 会计机构负责人：卢东亮（会计机构原负责人为欧小武，于2009年12月23日辞任,现负责人卢东亮于2009年12月23日继任）

合并所有者权益变动表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	本期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	13,524,488	13,323,896		0	5,832,445		22,488,006	-170,353	5,198,340	60,196,822
加：会计政策变更	0	0		33,213	-33,213		3,174			3,174
前期差错更正
其他	0	35,708		1,014	0		-52,114			-15,392
二、本年年初余额	13,524,488	13,359,604		34,227	5,799,232		22,439,066	-170,353	5,198,340	60,184,604
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	0	-77,405		22,520	0		-4,646,068	115,427	-17,921	-4,603,447
（一）净利润							-4,646,068		-36,700	-4,682,768
（二）其他综合收益	0	-842						115,427	-532	114,053
可供出售金融资产公允价值变动-总额	0	-992							-626	-1,618
可供出售金融资产公允价值变动-税金	0	150							94	244
外币报表折算差额								115,427		115,427
上述（一）和（二）小计	0	-842		0	0		-4,646,068	115,427	-37,232	-4,568,715
（三）所有者投入和减少资本	0	-80,330		0	0		0	0	55,648	-24,682
1．所有者投入资本		-42,575							55,648	13,073
2．股份支付计入所有者权益的金额
同一控制下企业合并	0	-37,755								-37,755
收购子公司
冲不需支付的证券发行费
合并范围变化
3．其他
（四）利润分配	0	0	0	0	0	0	0	0	-49,407	-49,407
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配									-49,407	-49,407
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备	0	3,767	0	22,520	0	0	0	0	13,070	39,357
1．本期提取				49,797						49,797
2．本期使用				-31,686						-31,686
按比例享有的联营企业专项储备变动净额				4,409					10,796	15,205
专项资金拨入		3,767							2,274	6,041
四、本期期末余额	13,524,488	13,282,199		56,747	5,799,232		17,792,998	-54,926	5,180,419	55,581,157

单位:千元 币种:人民币

项目	上年同期金额
	归属于母公司所有者权益									少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	13,524,488	17,422,234		0	5,738,571		23,992,723	10,047	3,805,144		64,493,207
加：会计政策变更				19,487	-19,487
前期差错更正
其他		35,708		893			-62,250				-25,649
二、本年年初余额	13,524,488	17,457,942		20,380	5,719,084		23,930,473	10,047	3,805,144		64,467,558
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	0	-4,098,338		13,847	80,148		-1,491,407	-180,400	1,393,196		-4,282,954
（一）净利润							8,812		149,144		157,956
（二）其他综合收益		-5,991		0	0		0	-180,400	-3,783		-190,174
可供出售金融资产公允价值变动-总额		-7,048							-4,451		-11,499
可供出售金融资产公允价值变动-税金		1,057							668		1,725
外币报表折算差额								-180,400			-180,400
上述（一）和（二）小计	0	-5,991		0	0		8,812	-180,400	145,361		-32,218
（三）所有者投入和减少资本	0	-4,190,347		0	0		0	0	1,724,165		-2,466,182
1．所有者投入资本									547,889		547,889
2．股份支付计入所有者权益的金额
同一控制下企业合并		-4,223,414							-26,441		-4,249,855
收购子公司									2,958		2,958
冲不需支付的证券发行费		28,000							0		28,000
合并范围变化									1,171,803		1,171,803
3．其他		5,067							27,956		33,023
（四）利润分配	0	0		0	80,148		-1,500,219	0	-476,330		-1,896,401
1．提取盈余公积					80,148		-80,148
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-1,420,071		-476,330		-1,896,401
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备	0	98,000	0	13,847	0	0	0	0	0		111,847
1．本期提取				35,896							35,896
2．本期使用				-22,049							-22,049
按比例享有的联营企业专项储备变动净额
专项资金拨入		98,000									98,000
四、本期期末余额	13,524,488	13,359,604		34,227	5,799,232		22,439,066	-170,353	5,198,340		60,184,604