华商盛世成长股票型证券投资基金

  2009年年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月29 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告中财务资料经普华永道中天会计师事务所有限公司审计。

本报告期自2009年1月1日起至12月31日止。

第二节 基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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第三节 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1. 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分余额的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注: ①本基金合同生效日为2008年9月23日。

②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注: 本基金合同生效日为2008年9月23日，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

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第四节 管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华商基金管理有限公司由华龙证券有限责任公司、中国华电集团财务有限公司、济钢集团有限公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字【2005】160号文批准设立，于2005年12月20日成立，注册资本金为1亿元人民币。

华商基金管理有限公司自2008年9月23日华商盛世成长股票型证券投资基金正式成立之日起，成为该基金的管理人。目前本公司旗下管理四只基金产品，分别为华商领先企业混合型证券投资基金（基金代码：630001）、华商盛世成长股票型证券投资基金（基金代码：630002）、华商收益增强债券型证券投资基金（基金代码：A类630003，B类630103）、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630005）。

4.1.2基金经理及基金经理助理简介

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注：①“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金运作符合《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司相关公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

按照华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同，华商盛世成长基金的投资方向及投资风格与其它基金有较大的差异。目前，华商基金管理公司旗下没有与本基金风格相同的基金。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内，无异常交易行为和违法违规行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2009年已经过去，这一年是投资的大年，即使以表现较弱的上证指数测算，也取得了80%左右的涨幅。回想1年多前的2008年年底，市场对于经济危机恐慌尤在，恐怕无人想象这一年竟是虎头豹尾，全年牛市。对我们来说，我们能够在这一年为投资者取得良好回报，也正是准确地判断了底部，在市场普遍观望、犹豫甚至惊慌中果断加仓新能源板块，从而赢得先手，3月份前就已经取得了优异回报。

随着信贷的逐月放量，房地产、汽车消费数据逐月超预期，投资人开始确信中国经济将走出金融危机的阴霾，这带来了2009年4-7月份的加速上涨：房地产板块、金融板块、煤炭板块等成为龙头。这一阶段，我们也跟上了市场节奏，巩固了优势。8月份的紧缩使周期品大跌，“调结构”成为投资主题。虽然我们也感到了市场风险，但仓位在那一轮调整中还是降低得比较犹豫，成为09年投资的遗憾。之所以在调整中我们并没有大幅度降低仓位，是因为看到了随着投资者对宏观复苏的信心加强，4季度很难再出现大跌。因此，在大盘的底部区域，我们逐渐将减掉的仓位加回，比较充分地做了最后一个季度的行情。这样，全年下来，我们取得了107%的回报，大大超越了基准。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2009年12月31日，本基金份额净值为1.7174元，累计份额净值为1.9824元。本年度基金份额净值增长率为106.80%，同期基金业绩比较基准的收益率为77.32%，本基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率29.48个百分点。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2010年，似乎是看上去很美的一年，这一年不再有“危机”的恐慌；出口成为正面因素；上市公司的业绩将出现大幅度增长。在这样的背景下，投资者普遍对2010年有较正面的预期，作为例证：2009年底，大部分投资者都有“跨年度”行情的判断。

在我们看来，2010年的不确定因素其实并不少，宏观和估值压力都还存在。从宏观来说，房地产泡沫将是考验政府调控智慧的重要命题，这个产业率领中国经济率先走出了低谷，但过高的房价已经成为严重的社会问题。而脱离了房地产的拉动，中国经济是否还能保持强势？──这个问题是行情演进（尤其是大市值股票）的核心所在。

从估值角度来说，虽然市场预期上市公司业绩将大幅上涨，但小型股票估值早已高高在上，动不动几十亿市值其实禁不住推敲。整体市场氛围投机性偏重，尤其令人担忧的是，基金经理们也纷纷成为“主题投资”的拥趸，加盟到投机阵营之中。截至2010年2月24日收盘，在全部1749只A股之中，5元以下的非ST股仅仅16只，而且基本都是超大盘股，这种现象在一个全流通的市场中可谓蔚为大观，而2010年是全流通年，如此定价恐怕难以持久。

作为乐观主义者，我们还是坚定相信中国经济长期看好，虽然短期有波动，但从长期看，还是涟漪而已。投资如同围棋：千古无同局──这是我们经常做的一个比喻，面对2010年的复杂局面，我们要做的是精选个股、谨慎布局、把握波段、紧盯政策。我们希望通过不懈思考，把握住虎年中的重要拐点，继续为投资者带来喜悦，为投资者的一份信任尽我们的全部努力！

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金遵循下列7.4 报表附注所述的估值政策和估值原则对基金持有的资产和负债进行估值。

为确保估值政策和估值原则的合理合法性，公司成立估值委员会和风险内控小组。公司总经理任估值委员会负责人，委员包括投资总监、运营保障部经理、基金会计主管、研究发展部经理（若负责人认为必要，可适当增减委员会委员），主要负责投资品种估值政策的制定和公允价值的计算，并在定期报告中计算公允价值对基金资产净值及当期损益的影响。公司督察长任风险内控小组负责人，成员包括监察稽核部和基金事务相关人员（若负责人认为必要，可适当增减小组成员），主要负责对估值时所采用的估值模型、假设、参数及其验证机制进行审核并履行相关信息披露义务。

在严格遵循公平、合理原则下，公司制订了健全、有效的估值政策流程：

1.运营保障部基金会计每天按照相关政策对基金资产和负债进行估值并计算基金净值，实时监控股票停牌情况，对于连续5个交易日不存在活跃市场的股票及时提示研究发展部并发出预警；金融工程部门在每周定期投资组合分析中发现存在交易不活跃的股票需及时提示研究发展部并发出预警；

2.由研究发展部估值小组确认基金持有的投资品种是否采用估值方法确定公允价值，若确定用估值方法计算公允价值，则在参考证券业协会的意见或第三方意见后确定估值方法；

3.由估值委员会计算该投资品种的公允价值，并将计算结果提交风险内控小组；

4.风险内控小组审核该投资品种估值方法的适用性和公允性，出具审核意见并提交公司管理层；

5.公司管理层审批后，该估值方法方可实施。

为了确保旗下基金持有投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性，风险内控小组应定期对估值政策、程序及估值方法进行审核，并建立风险防控标准。在考虑投资策略的情况下，公司旗下的不同基金持有的同一证券的估值政策、程序及相关的方法应保持一致。除非产生需要更新估值政策或程序的情形，已确定的估值政策和程序应当持续适用。

风险内控小组和估值委员会应互相协助定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后应及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订建议由估值委员会提议，风险内控小组审核并提交公司管理层，待管理层审批后方可实施。公司旗下基金在采用新投资策略或投资新品种时，应由风险内控小组对现有估值政策和程序的适用性做出评价。

在采用估值政策和程序时，风险内控小组应当审查并充分考虑参与估值流程各部门及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过参考行业协会估值意见、参考托管行及其他独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》约定，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的90%。

本基金以截至2009年4月13日可分配收益43,670,956.09元为基准，以2009年4月22日为权益登记日、除息日，于2009年4月23日向本基金的基金持有人派发分红，每10份基金份额派发红利2.65元。

第五节 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支、利润分配等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

本报告期内，本基金实施利润分配的金额为52,347,153.68元。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六节 审计报告

普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。

投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

第七节 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：华商盛世成长股票型证券投资基金

报告截止日：2009年12月31日

单位：人民币元

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注：1. 本基金的基金合同于2008年9月23日生效，“上年度可比期间”为2008年9月23日至2008年12月31日。

2.报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.7174元，基金份额总额1,241,776,421.39份。

7.2利润表

会计主体：华商盛世成长股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

单位：人民币元

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注：本基金的基金合同于2008年9月23日生效，“上年度可比期间”为2008年9月23日至2008年12月31日。

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华商盛世成长股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日

单位：人民币元

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注：本基金的基金合同于2008年9月23日生效，“上年度可比期间”为2008年9月23日至2008年12月31日。

报表附注为财务报表的组成部分

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

李晓安 王 锋 程 蕾

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

华商盛世成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]705号《关于核准华商盛世成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华商基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集384,936,572.19元，业经天华中兴会计师事务所有限公司天华验字[2008]第1221-05号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》于2008年9月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为385,045,736.62份基金份额，其中认购资金利息折合109,164.43份基金份额。本基金的基金管理人为华商基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金不低于80%的非现金股票基金资产投资于成长类上市公司。本基金的业绩比较基准为中信标普300成长指数×75%+中信国债指数×25% 。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告内容一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金本报告期无会计政策和会计估计变更以及差错更正。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

(4) 基金买卖股票于2008年4月24日之前按照0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自2008年4月24日起至2008年9月18日止按0.1%的税率缴纳。自2008年9月19日起基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

7.4.7 关联方关系

■

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

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7.4.8.1.2债券交易

金额单位：人民币元

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7.4.8.1.3债券回购交易

金额单位：人民币元

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7.4.8.1.4 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：1.上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券交易不计佣金。

2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人华商基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。

7.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人及其他关联方没有投资本基金的情况。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户，该资金实质上类似于存放在托管银行，按托管银行同业存款利率计息。

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内未参与关联方承销证券的买卖。

7.4.9 期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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注：本基金截至2009年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额，因此没有作为抵押的债券。

7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2009年12月31日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额29,000,000.00元，于2010年1月6日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

第八节 投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

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■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

■

注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第九节 基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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第十节 开放式基金份额变动

单位：份

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第十一节 重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

根据本基金管理人于2009年4月4日发布的有关公告，经本基金管理人2009年第一次股东会审议通过，选举李晓安先生、郭怀保先生、王军先生、韩鹏先生、徐国兴先生、杨江山先生、徐信忠先生、李业先生、方国春先生为本基金管理人第二届董事会董事，任期三年，其中徐信忠先生、李业先生、方国春先生担任第二届董事会独立董事。经本基金管理人第二届董事会第一次会议审议通过，选举李晓安先生为董事长，郭怀保先生为副董事长。

经本基金管理人第二届董事会第二次会议审议通过，同意余路明先生辞去公司总经理职务，并决定由副总经理王锋先生代为履行本基金管理人总经理职务。经本基金管理人第二届董事会第四次会议审议通过，同意聘任王锋先生担任本基金管理人总经理职务，2009年12月10日，中国证券监督管理委员会核准本基金管理人总经理王锋先生的高级管理人员任职资格。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11.4 基金投资策略的改变

本报告期无基金投资策略的改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

普华永道中天会计师事务所有限公司自2008年12月29日起至今为本基金提供审计服务，本基金本报告期内应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司基金审计费用捌万元整。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

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注：选择专用席位的标准和程序：

（1）选择标准

券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

券商经纪人具有较强的研究能力：能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的行业分析能力，能根据基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。

券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠、最合理的佣金率。

（2） 选择程序

基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定，选定的经纪人名单需经风险管理小组审批同意。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议。基金管理人与被选择的券商经纪人在签订委托代理协议时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。委托代理协议一式三份，协议双方及证券主管机关各留存一份，基金管理人留存监察稽核部备案。

第十二节 影响投资者决策的其他重要信息

本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下：

1、2009年1月16日，本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；

2、2009年5月14日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；

3、2009年5月26日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；

4、2009年5月26日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；

5、2009年8月2日，本托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任本行执行董事；

6、2009年9月27日，本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告；

7、2009年10月11日，本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。

华商基金管理有限公司

2009年3月30日

基金简称	华商盛世成长股票
基金主代码	630002
交易代码	630002
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2008年9月23日
基金管理人	华商基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	1,241,776,421.39份
基金合同存续期	不定期

投资目标	把握中国经济增长的主线，寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业；在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。
投资策略	本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理方法，通过定性和定量研究，对股票、债券及现金进行灵活配置 (详见本基金的基金合同和招募说明书) 。
业绩比较基准	中信标普300成长指数×75%+中信国债指数×25%
风险收益特征	本基金是股票型基金，其预期收益和风险水平较混合型基金和债券型基金高，属于高风险、高收益的基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华商基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	程丹倩	尹东
	联系电话	010-58553000	010-67595003
	电子邮箱	chengdq@hsfund.com	yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话		400 700 8880	010-67595096
传真		010-58553065	010-66275853

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	http://www.hsfund.com
基金年度报告备置地点	基金管理人及基金托管人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标	2009年	2008年9月23日至 2008年12月31日
本期已实现收益	304,262,780.68	2,064,759.58
本期利润	403,163,696.96	3,699,081.38
加权平均基金份额本期利润	0.6220	0.0120
本期基金份额净值增长率	106.80%	1.25%
3.1.2 期末数据和指标	2009年末	2008年末
期末可供分配基金份额利润	0.4120	0.0079
期末基金资产净值	2,132,675,442.55	159,605,892.24
期末基金份额净值	1.7174	1.0125

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	21.53%	1.65%	16.15%	1.81%	5.38%	-0.16%
过去六个月	21.66%	1.93%	11.75%	1.98%	9.91%	-0.05%
过去一年	106.80%	1.82%	77.32%	1.83%	29.48%	-0.01%
自基金合同生效起至今	109.38%	1.63%	55.44%	1.98%	53.94%	-0.35%

年度	每10份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配 合计	备注
2009年	2.650	45,375,116.76	6,972,036.92	52,347,153.68	-
2008年9月23日至12月31日	-	-	-	-	-
合计	2.650	45,375,116.76	6,972,036.92	52,347,153.68	-

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
庄涛	基金经理，本公司投资管理部总经理，投资决策委员会委员	2008-09-23	-	10年	男，在读博士，CFA，中国籍，具有基金从业资格。曾就职于中国经济开发信托投资公司北京证券营业部，任研究员；2001年起就职于长江证券资产管理事业部，任基金经理；2002年至2006年4月就职于航天科工集团财务公司，先后任基金经理、投资总监。2006年4月，进入华商基金管理有限公司，2007年5月15日至2008年9月23日担任华商领先企业基金基金经理助理。
梁永强	基金经理，本公司投资管理部副总经理，投资决策委员会委员	2008-09-23	-	7年	男，在读博士，中国籍，具有基金从业资格。2002年起，就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员；2004年7月至2005年12月担任华商基金管理公司筹备组成员；2007年5月15日至2008年9月23日担任华商领先企业基金基金经理助理。
孙建波	基金经理，本公司投资部副总经理、投资决策委员会成员	2009-11-12	-	11年	男，硕士，中国籍，具有基金从业资格。1998年7月至2000年3月，在中国人保信托投资公司证券总部任业务经理；2000年4月至2005年10月在中国银河证券有限责任公司资产管理总部任高级经理；2005年10月至2009年1月在中信基金管理有限责任公司先后任策略分析师、投委会成员、中信红利精选股票型证券投资基金基金经理（2008年5月至2009年4月）；2009年1月至2009年8月在华夏基金管理有限公司任策略分析师；2009年8月加入华商基金管理有限公司。

资 产	本期末 2009年12月31日	上年度末 2008年12月31日
资 产：
银行存款	80,787,444.84	42,672,075.68
结算备付金	22,679,995.29	2,723,231.41
存出保证金	1,486,207.85	250,000.00
交易性金融资产	1,904,863,601.71	123,232,264.71
其中：股票投资	1,854,463,601.71	75,461,401.71
基金投资	-	-
债券投资	50,400,000.00	47,770,863.00
资产支持证券投资	-	-
衍生金融资产	-	-
买入返售金融资产	-	-
应收证券清算款	-	-
应收利息	923,981.82	358,359.64
应收股利	-	-
应收申购款	221,609,878.44	7,403.76
递延所得税资产	-	-
其他资产	-	-
资产总计	2,232,351,109.95	169,243,335.20
负债和所有者权益	本期末 2009年12月31日	上年度末 2008年12月31日
负 债：
短期借款	-	-
交易性金融负债	-	-
衍生金融负债	-	-
卖出回购金融资产款	29,000,000.00	-
应付证券清算款	19,566,651.16	8,128,020.89
应付赎回款	37,378,972.77	12,568.65
应付管理人报酬	2,322,892.26	230,655.74
应付托管费	387,148.72	38,442.63
应付销售服务费	-	-
应付交易费用	8,765,076.88	1,085,515.69
应交税费	-	-
应付利息	1,906.18	-
应付利润	-	-
递延所得税负债	-	-
其他负债	2,253,019.43	142,239.36
负债合计	99,675,667.40	9,637,442.96
所有者权益：
实收基金	1,241,776,421.39	157,638,877.79
未分配利润	890,899,021.16	1,967,014.45
所有者权益合计	2,132,675,442.55	159,605,892.24
负债和所有者权益总计	2,232,351,109.95	169,243,335.20

项 目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日	上年度可比期间 2008年9月23日至2008年12月31日
一、收入	456,853,241.52	7,273,572.87
1.利息收入	1,434,307.59	1,626,100.81
其中：存款利息收入	1,039,124.10	226,908.99
债券利息收入	395,183.49	653,780.45
资产支持证券利息收入	-	-
买入返售金融资产收入	-	745,411.37
其他利息收入	-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）	353,349,829.67	3,713,496.50
其中：股票投资收益	347,716,584.60	5,240,636.61
基金投资收益	-	-
债券投资收益	1,625,048.03	-1,534,008.91
资产支持证券投资收益	-	-
衍生工具收益	-	-
股利收益	4,008,197.04	6,868.80
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	98,900,916.28	1,634,321.80
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）	-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）	3,168,187.98	299,653.76
减：二、费用	53,689,544.56	3,574,491.49
1．管理人报酬	14,416,143.96	1,265,052.63
2．托管费	2,402,690.59	210,842.11
3．销售服务费	-	-
4．交易费用	36,365,242.46	1,947,495.60
5．利息支出	69,047.53	-
其中：卖出回购金融资产支出	69,047.53	-
6．其他费用	436,420.02	151,101.15
三、利润总额（亏损总额以“-”号填写）	403,163,696.96	3,699,081.38
减：所得税费用	-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填写）	403,163,696.96	3,699,081.38

项目	本期 2009年1月1日至2009年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	157,638,877.79	1,967,014.45	159,605,892.24
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	403,163,696.96	403,163,696.96
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	1,084,137,543.60	538,115,463.43	1,622,253,007.03
其中：1.基金申购款	2,751,737,188.63	1,406,529,723.35	4,158,266,911.98
2.基金赎回款	-1,667,599,645.03	-868,414,259.92	-2,536,013,904.95
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 （净值减少以“-”号填列）	-	-52,347,153.68	-52,347,153.68
五、期末所有者权益（基金净值）	1,241,776,421.39	890,899,021.16	2,132,675,442.55
项目	上年度可比期间 2008年9月23日至2008年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	385,045,736.62	-	385,045,736.62
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	3,699,081.38	3,699,081.38
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-227,406,858.83	-1,732,066.93	-229,138,925.76
其中：1.基金申购款	10,218,483.60	365,647.57	10,584,131.17
2.基金赎回款	-237,625,342.43	-2,097,714.50	-239,723,056.93
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	157,638,877.79	1,967,014.45	159,605,892.24

关联方名称	与本基金的关系
华商基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构
华龙证券有限责任公司	基金管理人的股东、基金代销机构
中国华电集团财务有限公司	基金管理人的股东
济钢集团有限公司	基金管理人的股东

关联方 名称	2009年1月1日至 2009年12月31日		(基金合同生效日)至 2008年12月31日止期间
	成交金额	占当期股票 成交总额的比例	成交金额	占当期股票 成交总额的比例
华龙证券有限责任公司	2,956,020,278.58	12.15%	832,100,923.33	64.46%

关联方 名称	2009年1月1日至 2009年12月31日		(基金合同生效日)至 2008年12月31日止期间
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例	成交金额	占当期债券 成交总额的比例
华龙证券有限责任公司	6,745,800.80	7.54%	232,465,731.31	95.66%

关联方 名称	2009年1月1日至 2009年12月31日		(基金合同生效日)至 2008年12月31日止期间
	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购 成交总额的比例
华龙证券有限责任公司	10,000,000.00	3.82%	164,500,000.00	58.86%

关联方名称	本期 2009年1月1日至2009年12月31日
	当期佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华龙证券有限责任公司	2,459,070.19	12.07%	386,226.35	4.41%
	上年度可比期间 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
	当期佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
	693,213.86	64.00%	693,213.86	64.00%

项目	2009年1月1日至 2009年12月31日	上年度可比期间 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	14,416,143.96	1,265,052.63
其中：支付销售机构的客户维护费	2,785,664.78	139,369.33

项目	2009年1月1日至 2009年12月31日	上年度可比期间 2008年9月23日（基金合同生效日）至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	2,402,690.59	210,842.11

关联方 名称	2009年1月1日至 2009年12月31日		(基金合同生效日)至 2008年12月31日止期间
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	80,787,444.84	796,756.76	42,672,075.68	216,088.49

7.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 (单位:股)	期末 成本总额	期末 估值总额
300011	鼎汉技术	2009.10.15	2010.02.01	网下新股锁定期内	37.00	70.00	30,120	1,114,440.00	2,108,400.00

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末估 值单价	复牌日期	复牌开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额
600359	新农开发	2009.12.22	筹划重大资产重组事项	20.87	2010.1.21	19.05	1,205,437	26,524,861.72	25,157,470.19
600739	辽宁成大	2009.12.28	股权分置 改革	38.09	2010.1.11	41.90	1,064,831	34,093,820.69	40,559,412.79
000623	吉林敖东	2009.12.28	股权分置 改革	49.19	2010.1.11	54.11	100,736	4,668,052.15	4,955,203.84

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	1,854,463,601.71	83.07
	其中：股票	1,854,463,601.71	83.07
2	固定收益投资	50,400,000.00	2.26
	其中：债券	50,400,000.00	2.26
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	103,467,440.13	4.63
6	其他资产	224,020,068.11	10.04
7	合计	2,232,351,109.95	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	25,157,470.19	1.18
B	采掘业	155,630,869.83	7.30
C	制造业	812,386,424.12	38.09
C0	食品、饮料	87,582,644.40	4.11
C1	纺织、服装、皮毛	15,210,905.60	0.71
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	28,997,950.00	1.36
C4	石油、化学、塑胶、塑料	99,831,924.74	4.68
C5	电子	-	-
C6	金属、非金属	134,642,149.72	6.31
C7	机械、设备、仪表	308,068,439.62	14.45
C8	医药、生物制品	133,831,465.54	6.28
C99	其他制造业	4,220,944.50	0.20
D	电力、煤气及水的生产和供应业	85,475,030.75	4.01
E	建筑业	30,205,587.35	1.42
F	交通运输、仓储业	55,955,271.18	2.62
G	信息技术业	63,308,297.72	2.97
H	批发和零售贸易	185,447,570.04	8.70
I	金融、保险业	323,059,578.26	15.15
J	房地产业	51,169,662.57	2.40
K	社会服务业	9,416,000.00	0.44
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	57,251,839.70	2.68
	合计	1,854,463,601.71	86.95

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	002024	苏宁电器	2,999,917	62,338,275.26	2.92
2	601398	工商银行	10,999,919	59,839,559.36	2.81
3	600030	中信证券	1,799,908	57,183,077.16	2.68
4	000581	威孚高科	2,955,654	55,714,077.90	2.61
5	601628	中国人寿	1,399,930	44,363,781.70	2.08
6	601169	北京银行	2,279,455	44,084,659.70	2.07
7	600036	招商银行	2,299,963	41,514,332.15	1.95
8	600739	辽宁成大	1,064,831	40,559,412.79	1.90
9	600519	贵州茅台	238,252	40,459,954.64	1.90
10	000933	神火股份	1,091,517	40,255,146.96	1.89

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例(%)
1	600030	中信证券	331,048,130.37	207.42
2	600048	保利地产	278,669,651.25	174.60
3	000983	西山煤电	257,655,524.31	161.43
4	000002	万 科Ａ	255,426,581.53	160.04
5	601166	兴业银行	220,731,583.99	138.30
6	600016	民生银行	203,565,351.49	127.54
7	600000	浦发银行	199,949,099.70	125.28
8	601318	中国平安	193,015,331.12	120.93
9	002024	苏宁电器	188,225,886.32	117.93
10	601169	北京银行	179,012,881.30	112.16
11	600036	招商银行	173,927,895.62	108.97
12	601398	工商银行	171,238,947.92	107.29
13	000024	招商地产	164,044,486.91	102.78
14	601088	中国神华	155,396,519.47	97.36
15	600547	山东黄金	154,569,229.36	96.84
16	000001	深发展Ａ	154,484,859.51	96.79
17	600519	贵州茅台	152,607,536.44	95.62
18	000933	神火股份	148,089,778.02	92.78
19	601628	中国人寿	141,438,109.16	88.62
20	600104	上海汽车	139,922,327.13	87.67
21	000858	五 粮 液	137,427,692.17	86.10
22	600028	中国石化	134,313,537.31	84.15
23	600872	中炬高新	126,051,437.44	78.98
24	000060	中金岭南	121,811,640.52	76.32
25	600005	武钢股份	120,077,055.48	75.23
26	600863	内蒙华电	116,476,878.43	72.98
27	600583	海油工程	113,306,342.15	70.99
28	600997	开滦股份	98,312,969.06	61.60
29	600256	广汇股份	96,438,798.35	60.42
30	600739	辽宁成大	96,186,151.19	60.26
31	601601	中国太保	95,769,018.36	60.00
32	000568	泸州老窖	94,630,502.22	59.29
33	601699	潞安环能	94,271,637.62	59.07
34	000825	太钢不锈	90,998,059.03	57.01
35	600418	江淮汽车	90,192,522.89	56.51
36	000402	金 融 街	89,693,076.04	56.20
37	600252	中恒集团	89,652,880.00	56.17
38	600499	科达机电	89,355,934.38	55.99
39	600816	安信信托	87,066,014.13	54.55
40	601899	紫金矿业	85,113,882.47	53.33
41	600688	S上石化	80,254,595.58	50.28
42	600031	三一重工	80,110,161.18	50.19
43	600875	东方电气	76,668,307.85	48.04
44	600383	金地集团	74,488,816.33	46.67
45	000937	金牛能源	71,574,519.28	44.84
46	002005	德豪润达	71,053,752.39	44.52
47	600535	天士力	68,619,682.86	42.99
48	600660	福耀玻璃	67,907,072.57	42.55
49	000540	中天城投	66,039,539.87	41.38
50	600546	山煤国际	65,274,875.67	40.90
51	000581	威孚高科	64,838,035.05	40.62
52	600522	中天科技	62,735,126.44	39.31
53	000939	凯迪电力	62,285,904.06	39.02
54	601666	平煤股份	60,829,041.89	38.11
55	600969	郴电国际	60,773,388.41	38.08
56	600208	新湖中宝	60,671,433.29	38.01
57	000816	江淮动力	58,483,286.83	36.64
58	000059	辽通化工	58,397,207.46	36.59
59	000972	新 中 基	58,123,644.38	36.42
60	600481	双良股份	58,052,870.25	36.37
61	601766	中国南车	58,003,826.49	36.34
62	600664	哈药股份	57,815,175.58	36.22
63	600406	国电南瑞	57,371,893.85	35.95
64	000527	美的电器	57,095,067.85	35.77
65	600569	安阳钢铁	56,937,076.99	35.67
66	600123	兰花科创	55,660,552.79	34.87
67	600736	苏州高新	54,893,917.91	34.39
68	600112	长征电气	54,829,693.19	34.35
69	000623	吉林敖东	54,823,942.48	34.35
70	000069	华侨城Ａ	53,902,637.06	33.77
71	600348	国阳新能	53,191,109.41	33.33
72	000400	许继电气	53,165,069.16	33.31
73	600744	华银电力	52,898,864.15	33.14
74	000422	湖北宜化	52,641,604.49	32.98
75	600543	莫高股份	51,879,316.11	32.50
76	000157	中联重科	51,322,306.07	32.16
77	000537	广宇发展	50,362,090.75	31.55
78	600316	洪都航空	50,282,286.58	31.50
79	601006	大秦铁路	48,602,599.78	30.45
80	000969	安泰科技	47,878,538.51	30.00
81	000959	首钢股份	47,541,814.18	29.79
82	600216	浙江医药	46,703,224.93	29.26
83	600362	江西铜业	44,098,141.86	27.63
84	600359	新农开发	43,491,715.72	27.25
85	600518	康美药业	43,348,005.60	27.16
86	000926	福星股份	42,953,042.95	26.91
87	600694	大商股份	42,432,441.03	26.59
88	002015	霞客环保	41,332,000.90	25.90
89	600582	天地科技	41,256,744.32	25.85
90	600778	友好集团	40,658,419.23	25.47
91	000990	诚志股份	40,626,011.49	25.45
92	601003	柳钢股份	39,670,573.29	24.86
93	600594	益佰制药	39,649,818.13	24.84
94	600837	海通证券	39,154,132.92	24.53
95	600426	华鲁恒升	39,007,950.97	24.44
96	002088	鲁阳股份	38,896,005.10	24.37
97	600079	人福科技	38,762,494.65	24.29
98	600269	赣粤高速	38,604,006.00	24.19
99	601919	中国远洋	38,091,733.39	23.87
100	002029	七 匹 狼	37,986,799.79	23.80
101	000425	徐工机械	37,691,042.41	23.62
102	000538	云南白药	36,575,555.23	22.92
103	600489	中金黄金	36,526,773.04	22.89
104	601009	南京银行	36,250,484.17	22.71
105	601668	中国建筑	35,975,380.37	22.54
106	600159	大龙地产	35,932,666.97	22.51
107	600586	金晶科技	35,927,357.74	22.51
108	600741	华域汽车	35,704,982.10	22.37
109	000800	一汽轿车	35,703,606.39	22.37
110	600060	海信电器	35,638,854.64	22.33

111	000768	西飞国际	34,586,885.77	21.67
112	601328	交通银行	34,583,806.57	21.67
113	002110	三钢闽光	34,527,713.38	21.63
114	600239	云南城投	33,905,305.89	21.24
115	600415	小商品城	33,815,063.75	21.19
116	600067	冠城大通	33,345,512.59	20.89
117	600019	宝钢股份	33,000,422.86	20.68
118	600231	凌钢股份	32,955,334.88	20.65
119	600166	福田汽车	32,754,696.17	20.52
120	000707	双环科技	32,455,962.48	20.34
121	002038	双鹭药业	32,160,000.32	20.15
122	000338	潍柴动力	32,028,935.45	20.07
123	600820	隧道股份	31,806,470.66	19.93
124	600001	邯郸钢铁	31,441,427.96	19.70
125	000501	鄂武商Ａ	31,242,554.40	19.57
126	600742	一汽富维	31,105,038.97	19.49
127	600395	盘江股份	30,733,500.98	19.26
128	600089	特变电工	29,504,400.76	18.49
129	000541	佛山照明	29,159,797.88	18.27
130	600810	神马实业	29,076,242.56	18.22
131	600963	岳阳纸业	28,642,765.04	17.95
132	000917	电广传媒	28,419,571.14	17.81
133	000630	铜陵有色	28,010,157.77	17.55
134	600251	冠农股份	27,918,697.73	17.49
135	600690	青岛海尔	27,174,311.14	17.03
136	600188	兖州煤业	27,051,607.32	16.95
137	600308	华泰股份	26,661,596.11	16.70
138	600590	泰豪科技	26,019,882.20	16.30
139	002073	青岛软控	25,866,612.99	16.21
140	600416	湘电股份	25,764,150.18	16.14
141	000616	亿城股份	24,853,551.03	15.57
142	601001	大同煤业	24,228,766.27	15.18
143	002001	新 和 成	24,184,630.88	15.15
144	000525	红 太 阳	23,949,406.82	15.01
145	600887	*ST伊利	23,686,496.26	14.84
146	000651	格力电器	23,666,311.34	14.83
147	600160	巨化股份	23,230,684.41	14.56
148	600725	云维股份	22,981,815.00	14.40
149	600675	中华企业	22,618,422.60	14.17
150	000625	长安汽车	22,605,353.68	14.16
151	600267	海正药业	22,548,098.88	14.13
152	600009	上海机场	22,488,755.86	14.09
153	600880	博瑞传播	22,328,632.02	13.99
154	000151	中成股份	22,109,140.10	13.85
155	600015	华夏银行	21,975,539.86	13.77
156	600655	豫园商城	21,827,752.53	13.68
157	002123	荣信股份	21,691,162.71	13.59
158	600125	铁龙物流	21,539,773.20	13.50
159	002183	怡 亚 通	21,266,686.43	13.32
160	600553	太行水泥	21,262,687.70	13.32
161	600178	东安动力	21,169,917.20	13.26
162	000762	西藏矿业	20,870,254.14	13.08
163	600354	敦煌种业	20,815,777.80	13.04
164	000601	韶能股份	20,733,575.65	12.99
165	600478	科力远	20,587,684.55	12.90
166	000792	盐湖钾肥	20,172,092.14	12.64
167	000927	一汽夏利	20,095,716.14	12.59
168	000028	一致药业	19,821,266.26	12.42
169	600011	华能国际	19,768,477.78	12.39
170	000829	天音控股	19,576,265.11	12.27
171	600864	哈投股份	19,277,520.97	12.08
172	000635	英 力 特	19,078,544.60	11.95
173	600122	宏图高科	18,999,568.35	11.90
174	600475	华光股份	18,923,087.69	11.86
175	600528	中铁二局	18,741,712.44	11.74
176	000793	华闻传媒	18,718,003.91	11.73
177	600425	青松建化	18,456,000.00	11.56
178	000046	泛海建设	18,421,616.52	11.54
179	000063	中兴通讯	18,393,410.33	11.52
180	600508	上海能源	18,276,100.30	11.45
181	600966	博汇纸业	18,152,682.61	11.37
182	000786	北新建材	17,998,514.80	11.28
183	000012	南 玻Ａ	17,980,002.44	11.27
184	000039	中集集团	17,695,313.50	11.09
185	000758	中色股份	17,625,274.41	11.04
186	000968	煤 气 化	17,505,694.26	10.97
187	600058	五矿发展	17,482,796.13	10.95
188	600861	北京城乡	17,367,123.54	10.88
189	000932	华菱钢铁	17,251,968.83	10.81
190	600785	新华百货	17,214,115.46	10.79
191	600737	中粮屯河	17,036,824.22	10.67
192	600298	安琪酵母	16,928,073.96	10.61
193	600503	华丽家族	16,842,339.80	10.55
194	000423	东阿阿胶	16,700,366.62	10.46
195	002104	恒宝股份	16,474,023.69	10.32
196	601600	中国铝业	16,310,974.65	10.22
197	600322	天房发展	16,277,411.78	10.20
198	600479	千金药业	16,247,664.24	10.18
199	000550	江铃汽车	16,233,876.87	10.17
200	000159	国际实业	16,209,974.27	10.16
201	000401	冀东水泥	16,110,042.25	10.09
202	600900	长江电力	15,479,430.00	9.70
203	600157	鲁润股份	15,439,525.96	9.67
204	600376	首开股份	15,388,245.15	9.64
205	002100	天康生物	15,000,423.65	9.40
206	600550	天威保变	14,995,640.21	9.40
207	601918	国投新集	14,885,232.96	9.33
208	600585	海螺水泥	14,645,512.55	9.18
209	600456	宝钛股份	14,386,132.93	9.01
210	000709	唐钢股份	14,207,610.69	8.90
211	600827	友谊股份	14,054,330.18	8.81
212	000839	中信国安	13,940,530.00	8.73
213	000789	江西水泥	12,876,101.76	8.07
214	000989	九 芝 堂	12,666,605.25	7.94
215	600068	葛洲坝	12,447,579.39	7.80
216	002007	华兰生物	12,269,173.46	7.69
217	600439	瑞贝卡	12,243,742.54	7.67
218	600378	天科股份	12,183,393.55	7.63
219	600581	八一钢铁	12,127,413.77	7.60
220	000952	广济药业	11,991,273.45	7.51
221	600095	哈高科	11,960,114.64	7.49
222	000665	武汉塑料	11,856,591.00	7.43
223	000009	中国宝安	11,747,651.59	7.36
224	000066	长城电脑	11,338,083.38	7.10
225	600790	轻纺城	11,279,106.47	7.07
226	600970	中材国际	11,243,090.15	7.04
227	600713	南京医药	11,011,519.08	6.90
228	600388	龙净环保	10,995,816.52	6.89
229	600509	天富热电	10,960,227.21	6.87
230	600307	酒钢宏兴	10,513,934.03	6.59
231	000996	中国中期	10,338,434.02	6.48
232	600246	万通地产	10,319,361.60	6.47
233	600809	山西汾酒	10,289,838.82	6.45
234	000729	燕京啤酒	10,283,552.69	6.44
235	002064	华峰氨纶	10,166,319.30	6.37
236	000531	穗恒运Ａ	10,143,635.96	6.36
237	000599	青岛双星	10,073,793.11	6.31
238	000718	苏宁环球	10,043,187.82	6.29
239	002177	御银股份	10,010,837.97	6.27
240	600697	欧亚集团	9,930,992.97	6.22
241	600193	创兴置业	9,882,104.12	6.19
242	000418	小天鹅Ａ	9,461,024.18	5.93
243	002010	传化股份	9,352,455.00	5.86
244	600748	上实发展	9,271,479.90	5.81
245	600971	恒源煤电	9,219,834.30	5.78
246	600649	城投控股	9,159,344.07	5.74
247	000088	盐 田 港	9,050,482.50	5.67
248	000960	锡业股份	8,953,877.55	5.61
249	600038	哈飞股份	8,816,471.50	5.52
250	600677	航天通信	8,798,635.58	5.51
251	000415	汇通集团	8,739,508.46	5.48
252	600487	亨通光电	8,572,848.36	5.37
253	002163	中航三鑫	8,524,809.16	5.34
254	600238	海南椰岛	8,448,240.00	5.29
255	000677	山东海龙	8,360,097.62	5.24
256	002292	奥飞动漫	8,348,799.10	5.23
257	600657	信达地产	8,304,374.11	5.20
258	600198	大唐电信	8,195,479.78	5.13
259	600325	华发股份	8,190,690.57	5.13
260	600729	重庆百货	8,186,164.81	5.13
261	000878	云南铜业	7,832,502.05	4.91
262	600176	中国玻纤	7,815,693.54	4.90
263	002191	劲嘉股份	7,758,561.72	4.86
264	600505	西昌电力	7,624,766.95	4.78
265	600783	鲁信高新	7,585,868.62	4.75
266	000559	万向钱潮	7,507,981.88	4.70
267	600511	国药股份	7,493,111.00	4.69
268	601958	金钼股份	7,460,360.77	4.67
269	600096	云天化	7,421,070.50	4.65
270	600502	安徽水利	7,396,703.63	4.63
271	002142	宁波银行	7,260,613.91	4.55
272	002241	歌尔声学	7,208,364.00	4.52
273	600482	风帆股份	7,205,526.67	4.51
274	000893	东凌粮油	7,109,185.07	4.45
275	002214	大立科技	6,968,612.59	4.37
276	002146	荣盛发展	6,903,057.13	4.33
277	600195	中牧股份	6,889,316.51	4.32
278	002253	川大智胜	6,787,271.50	4.25
279	600596	新安股份	6,742,265.00	4.22
280	600327	大厦股份	6,711,730.00	4.21
281	002078	太阳纸业	6,706,545.98	4.20
282	600100	同方股份	6,661,432.00	4.17
283	002202	金风科技	6,659,044.40	4.17
284	002161	远 望 谷	6,646,471.40	4.16
285	600615	丰华股份	6,522,809.19	4.09
286	600787	中储股份	6,327,801.30	3.96
287	000680	山推股份	6,295,351.00	3.94
288	002022	科华生物	6,240,297.00	3.91
289	600557	康缘药业	6,203,331.37	3.89
290	000611	时代科技	6,104,465.08	3.82
291	600720	祁连山	5,830,400.85	3.65
292	600490	中科合臣	5,573,594.84	3.49
293	600760	东安黑豹	5,499,493.95	3.45
294	600230	沧州大化	5,479,022.75	3.43
295	600139	西部资源	5,442,000.00	3.41
296	600562	高淳陶瓷	5,307,044.00	3.33
297	000936	华 西 村	5,296,728.98	3.32
298	600276	恒瑞医药	5,112,201.80	3.20
299	600693	东百集团	5,075,818.70	3.18
300	600201	金宇集团	4,915,463.00	3.08
301	600612	老凤祥	4,841,274.50	3.03
302	000715	中兴商业	4,825,319.17	3.02
303	000600	建投能源	4,823,614.66	3.02
304	002028	思源电气	4,801,157.54	3.01
305	600867	通化东宝	4,779,290.45	2.99
306	600639	浦东金桥	4,737,041.06	2.97
307	000661	长春高新	4,703,984.53	2.95
308	000899	赣能股份	4,703,917.18	2.95
309	600161	天坛生物	4,644,310.72	2.91
310	600801	华新水泥	4,621,081.62	2.90
311	600111	包钢稀土	4,617,836.33	2.89
312	600435	中兵光电	4,601,838.59	2.88
313	600153	建发股份	4,569,141.65	2.86
314	600339	天利高新	4,550,909.90	2.85
315	600196	复星医药	4,448,394.98	2.79
316	600470	六国化工	4,369,551.00	2.74
317	600258	首旅股份	4,343,051.04	2.72
318	600386	北巴传媒	4,303,959.00	2.70
319	600791	京能置业	4,132,417.57	2.59
320	600438	通威股份	4,054,583.02	2.54
321	600616	金枫酒业	4,032,441.15	2.53
322	000799	酒 鬼 酒	3,911,809.56	2.45
323	600704	中大股份	3,875,887.32	2.43
324	600409	三友化工	3,837,219.62	2.40
325	600638	新黄浦	3,788,324.01	2.37
326	600828	成商集团	3,783,839.94	2.37
327	000514	渝 开 发	3,757,284.00	2.35
328	600281	太化股份	3,740,131.37	2.34
329	000903	云内动力	3,696,871.68	2.32
330	002063	远光软件	3,520,462.69	2.21
331	000901	航天科技	3,457,326.28	2.17
332	600109	国金证券	3,397,425.90	2.13
333	600320	振华重工	3,354,751.00	2.10
334	002121	科陆电子	3,252,558.76	2.04