证券代码：002001 证券简称：新 和 成 公告编号：2010-011
浙江新和成股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经天健会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人胡柏藩、主管会计工作负责人及会计机构负责人石观群声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
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3.2 主要财务指标
单位：元
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
■
限售股份变动情况表
单位：股
■
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
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连续两次未亲自出席董事会会议的说明
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
■
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
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6.3 主营业务分地区情况单位：万元
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6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
■
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额4,925.65万元。
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
■
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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§9 财务报告
9.1 审计意见
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（下转B100版）
| 股票简称 | 新 和 成 |
| 股票代码 | 002001 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 浙江省新昌县羽林街道江北路4号 |
| 注册地址的邮政编码 | 312500 |
| 办公地址 | 浙江省新昌县羽林街道江北路4号 |
| 办公地址的邮政编码 | 312500 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.cnhu.com |
| 电子信箱 | webmaster@cnhu.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 石观群 | 胡菊勇 |
| 联系地址 | 浙江省新昌县羽林街道江北路4号 | 杭州市解放路18号铭扬大厦7楼 |
| 电话 | （0575）86125377 | （0571）87178965 |
| 传真 | （0571）87178963 | （0571）87178963 |
| 电子信箱 | sgq@cnhu.com | hujuy@163.com |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |
| 营业总收入 | 2,898,225,227.01 | 3,313,962,339.23 | -12.55% | 1,747,875,375.56 |
| 利润总额 | 1,215,794,761.23 | 1,643,924,900.64 | -26.04% | 111,586,928.13 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,018,339,104.43 | 1,374,511,366.63 | -25.91% | 77,071,153.85 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,005,647,507.38 | 1,370,878,780.75 | -26.64% | 76,082,439.87 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,008,254,891.59 | 1,193,294,185.12 | -15.51% | 186,001,306.91 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |
| 总资产 | 4,209,727,203.36 | 3,715,522,917.17 | 13.30% | 2,528,573,995.57 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 2,781,431,054.03 | 1,831,524,653.65 | 51.86% | 833,067,885.40 |
| 股本 | 342,060,000.00 | 342,060,000.00 | 0.00% | 342,060,000.00 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |
| 基本每股收益（元/股） | 2.98 | 4.02 | -25.87% | 0.23 |
| 稀释每股收益（元/股） | 2.98 | 4.02 | -25.87% | 0.23 |
| 用最新股本计算的每股收益（元/股） | 2.74 | - | - | - |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 2.94 | 4.01 | -26.68% | 0.22 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 44.37% | 95.41% | -51.04% | 9.62% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 43.82% | 95.16% | -51.34% | 9.49% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 2.95 | 3.49 | -15.47% | 0.54 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 8.13 | 5.35 | 51.96% | 2.44 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -1,082,478.35 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 17,727,145.88 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -82,203.89 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 1,585,992.23 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | -3,832,918.63 | |
| 所得税影响额 | -2,878,421.65 | |
| 少数股东权益影响额 | 601,573.26 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 652,908.20 | |
| 合计 | 12,691,597.05 | - |
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 210,387,778 | 61.51% | -206,804,532 | -206,804,532 | 3,583,246 | 1.05% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 206,804,532 | 60.46% | -206,804,532 | -206,804,532 | |||||
| 其中：境内非国有法人持股 | 206,804,532 | 60.46% | -206,804,532 | -206,804,532 | |||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5、高管股份 | 3,583,246 | 1.05% | 3,583,246 | 1.05% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 131,672,222 | 38.49% | 206,804,532 | 206,804,532 | 338,476,754 | 98.95% | |||
| 1、人民币普通股 | 131,672,222 | 38.49% | 206,804,532 | 206,804,532 | 338,476,754 | 98.95% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 342,060,000 | 100.00% | 342,060,000 | 100.00% | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 新和成控股集团有限公司 | 206,804,532 | 206,804,532 | 0 | 0 | 股改限售 | 2009-08-19 |
| 胡柏剡 | 1,240,356 | 0 | 0 | 1,240,356 | 高管锁定 | - |
| 石观群 | 948,969 | 0 | 0 | 948,969 | 高管锁定 | - |
| 王学闻 | 872,185 | 0 | 0 | 872,185 | 高管锁定 | - |
| 崔欣荣 | 285,477 | 0 | 0 | 285,477 | 高管锁定 | - |
| 王旭林 | 236,259 | 0 | 0 | 236,259 | 高管锁定 | - |
| 合计 | 210,387,778 | 206,804,532 | 0 | 3,583,246 | － | － |
| 股东总数 | 342,060,000 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 新和成控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 60.46% | 206,804,532 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金 | 境内非国有法人 | 3.18% | 10,894,570 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.64% | 5,626,586 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.31% | 4,478,443 | 0 | 0 | |
| 中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.17% | 4,000,000 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.15% | 3,916,608 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.07% | 3,648,988 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－兴业社会责任股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.06% | 3,623,334 | 0 | 0 | |
| 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.97% | 3,311,875 | 0 | 0 | |
| 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.88% | 2,999,983 | 0 | 0 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 新和成控股集团有限公司 | 206,804,532 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金 | 10,894,570 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券投资基金 | 5,626,586 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 | 4,478,443 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金 | 4,000,000 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 3,916,608 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 | 3,648,988 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－兴业社会责任股票型证券投资基金 | 3,623,334 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 | 3,311,875 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 | 2,999,983 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中新和成控股集团有限公司为本公司控股股东，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
| 报告期内，本公司控股股东更名为新和成控股集团有限公司（原名新昌县新和成控股有限公司）。该公司成立于1989年2月14日，报告期末持有公司60.46%公司股份，在公司于2010年2月23日完成非公开发行股票后持有公司56.36%的股份。法定代表人胡柏藩，注册资本12,000万元。经营范围为：实业投资、货物进出口（法律行政法规禁止的项目除外，法律法规限制的项目凭许可证经营）；生产销售：化工产品、医药中间体、化工原料（以上经营范围涉不含化学危险品、易制毒品、监控化学品）（以上经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。目前其主要业务是对外投资管理。 报告期内，本公司实际控制人未发生变更，为胡柏藩、胡柏剡兄弟。胡柏藩，男，1962年生，研究生学历，高级经济师，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，现任本公司董事长。胡柏剡，男，1967年生，专科学历，工程师，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，现任本公司董事、总裁。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 胡柏藩 | 董事长 | 男 | 48 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 120.00 | 否 |
| 胡柏剡 | 董事、总裁 | 男 | 43 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 1,653,808 | 1,653,808 | 无 | 80.00 | 否 |
| 石观群 | 董事、副总裁 | 男 | 39 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 1,265,292 | 1,265,292 | 无 | 60.00 | 否 |
| 王学闻 | 董事、副总裁 | 男 | 41 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 1,162,914 | 1,162,914 | 无 | 60.00 | 否 |
| 张方治 | 董事、副总裁 | 男 | 59 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 45.00 | 否 |
| 丁仲军 | 董事 | 男 | 45 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 20.00 | 否 |
| 王正江 | 董事 | 男 | 41 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 50.00 | 否 |
| 陈凯先 | 独立董事 | 男 | 64 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 6.00 | 否 |
| 吴晓波 | 独立董事 | 男 | 50 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 6.00 | 否 |
| 魏建平 | 独立董事 | 男 | 46 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 6.00 | 否 |
| 许 倩 | 独立董事 | 女 | 34 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 6.00 | 否 |
| 王旭林 | 监事 | 男 | 47 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 315,012 | 315,012 | 无 | 14.00 | 否 |
| 崔欣荣 | 监事 | 男 | 46 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 380,636 | 380,636 | 无 | 25.00 | 否 |
| 叶月恒 | 监事 | 女 | 38 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 25.00 | 否 |
| 梁晓东 | 监事 | 男 | 39 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 30.00 | 否 |
| 张晓波 | 监事 | 男 | 47 | 2008年04月12日 | 2011年04月11日 | 0 | 0 | 无 | 13.00 | 否 |
| 陈晓晖 | 董事会秘书 | 男 | 39 | 2008年04月12日 | 2010年03月17日 | 0 | 0 | 无 | 40.00 | 否 |
| 合计 | - | - | - | - | - | 4,777,662 | 4,777,662 | - | 606.00 | - |
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 胡柏藩 | 董事长 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 胡柏剡 | 董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 石观群 | 董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 王学闻 | 董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 张方治 | 董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 丁仲军 | 董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 王正江 | 董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 陈凯先 | 独立董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 吴晓波 | 独立董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 魏建平 | 独立董事 | 7 | 0 | 6 | 1 | 0 | 否 |
| 许 倩 | 独立董事 | 7 | 1 | 6 | 0 | 0 | 否 |
| 年内召开董事会会议次数 | 7 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 6 |
| 2009年上半年特别是第一季度，受全球金融危机给维生素行业等实体经济带来的冲击。公司的主导产品VE、VA出现了量价齐跌的局面。自第二季度末以来，VE、VA等产品市场需求出现了恢复性的增长，产品的价格也止跌企稳。 面对复杂多变的经济形势，公司董事会和经营层坚持以“可持续发展”为指南，主动适应市场需求和宏观经济环境的变化，进行产品结构的调整和升级，较好地完成了年初制定的各项经营计划，保证了企业的持续稳健发展。2009年度公司共实现营业收入289,822.52万元，比上年同期减少12.55%；利润总额121,579.48万元，比上年同期减少26.04%；归属于股东的净利润101,833.91万元，比上年同期减少25.91%。 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 化学药业原药制造业 | 279,538.73 | 122,571.56 | 56.15% | -11.78% | 14.23% | -9.99% |
| 化学药业制剂制造业 | 3,350.37 | 2,417.21 | 27.85% | -29.82% | -24.65% | -4.95% |
| 石化及其他工业专用设备制造业 | 5,060.58 | 3,803.80 | 24.83% | -17.83% | -7.43% | -8.45% |
| 合计 | 287,949.68 | 128,792.57 | 55.27% | -12.16% | 12.36% | -9.76% |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| VE类 | 179,132.78 | 47,742.55 | 73.35% | -11.37% | 5.20% | -4.19% |
| VA类 | 44,635.11 | 27,082.04 | 39.33% | -24.47% | -8.35% | -10.67% |
| VH类 | 8,750.39 | 8,918.27 | -1.92% | -8.00% | 145.00% | -63.65% |
| 香精香料类 | 15,372.10 | 11,872.81 | 22.76% | 121.84% | 89.51% | 13.17% |
| 甲叉 | 5,461.72 | 5,216.45 | 4.49% | 25.16% | 29.54% | -3.23% |
| 其他 | 34,597.58 | 27,960.45 | 19.18% | -24.47% | 8.55% | -24.59% |
| 合计 | 287,949.68 | 128,792.57 | 55.27% | -12.16% | 12.36% | -9.76% |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 内销 | 107,960.54 | 55.27% |
| 出口 | 179,989.14 | -30.31% |
| 合计 | 287,949.68 | -12.16% |
| 董事会提议2009年度以公司现有总股本372,280,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币10元（含税），合计派发现金372,280,000.00元，其余未分配利润结转下年。向全体股东以资本公积每10股转增3股，共计转增111，684，000股，转增后公司总股本为483,964,000股。 |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 |
| 2008年 | 410,472,000.00 | 1,374,511,366.63 | 29.86% |
| 2007年 | 34,206,000.00 | 77,071,153.85 | 44.38% |
| 2006年 | 17,103,000.00 | 33,761,416.03 | 50.66% |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） | 93.27% | ||
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期（协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| 三花控股集团有限公司 | 2009年06月09日 | 3,000.00 | 贷款 | 2009.6.9-2009.12.9 | 是 | 否 |
| 浙江三花股份有限公司 | 2009年05月04日 | 12,000.00 | 贷款 | 2009.5.4-2009.10.26 | 是 | 否 |
| 三花控股集团有限公司 | 2009年06月30日 | 3,000.00 | 贷款 | 2009.6.30-2010.3.30 | 否 | 否 |
| 三花控股集团有限公司 | 2009年11月18日 | 3,000.00 | 贷款 | 2009.11.18-2010.11.12 | 否 | 否 |
| 三花控股集团有限公司 | 2009年03月30日 | 5,000.00 | 贷款 | 2009.3.30-2010.2.22 | 否 | 否 |
| 三花控股集团有限公司 | 2009年02月23日 | 3,000.00 | 贷款 | 2009.2.23-2010.2.22 | 否 | 否 |
| 浙江三花股份有限公司 | 2009年11月04日 | 6,000.00 | 贷款 | 2009.11.4-2011.10.25 | 否 | 否 |
| 浙江三花股份有限公司 | 2009年11月04日 | 6,000.00 | 贷款 | 2009.11.4-2011.11.04 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | 41,000.00 | |||||
| 报告期末担保余额合计（A） | 26,000.00 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 6,700.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 0.00 | |||||
| 公司担保总额（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额（A+B） | 26,000.00 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 9.35% | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 | |||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0.00 | |||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0.00 | |||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 大连保税区新旅程国际贸易有限公司 | 4,606.76 | 1.59% | 145.77 | 0.11% |
| 浙江春晖环保能源有限公司 | 0.00 | 0.00% | 3,020.28 | 2.32% |
| 合计 | 4,606.76 | 1.59% | 3,166.05 | 2.43% |
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 股份限售承诺 | 新和成控股集团有限公司 | 对其原在2008年8月19日解禁并上市流通的17,103,000股，自解禁之日起自愿承诺延长锁定期12个月，即在2009年8月19日前，不通过二级市场减持上述股份。 | 严格履行 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4．外币财务报表折算差额 | -20,704.05 | 51,401.62 |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | -20,704.05 | 51,401.62 |
| 5．其他 | 160,000.00 | |
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | 160,000.00 | |
| 合计 | -20,704.05 | 211,401.62 |
| 4、对外担保、关联方占用资金情况 通过对公司2009年度发生的对外担保的监督、核查，认为：报告期内公司没有为公司的股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 |
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留审计意见 |
| 审计报告编号 | 浙天会审〔2010〕1768号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 浙江新和成股份有限公司全体股东： |
| 引言段 | 我们审计了后附的浙江新和成股份有限公司（以下简称新和成公司）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2009年度的利润表和合并利润表，2009年度的现金流量表和合并现金流量表，2009年度的股东权益变动表和合并股东权益变动表，以及财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 按照企业会计准则的规定编制财务报表是新和成公司管理层的责任。这种责任包括：(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3) 作出合理的会计估计。 |
| 注册会计师责任段 | 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 我们认为，新和成公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了新和成公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。 |
| 非标意见 | |
| 审计机构名称 | 天健会计师事务所有限公司 |
| 审计机构地址 | 杭州市西溪路128号耀江金鼎广场西楼6-10层 |
| 审计报告日期 | 2010年03月28日 |
| 注册会计师姓名 | |
| 王国海、张小利 | |
浙江新和成股份有限公司
第四届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2010-009
浙江新和成股份有限公司
第四届董事会第十五次会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江新和成股份有限公司第四届董事会第十五次会议于2010年3月17日以传真和电子邮件方式通知各位董事，于2010年3月28日在杭州市东篱会所召开。应到董事十一名，实到十一名。符合《公司法》和《公司章程》的规定，公司监事和其他高管人员列席了会议。会议由董事长胡柏藩主持，会议经表决形成决议如下：
一、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2009年度董事会工作报告》，该议案需提交股东大会审议。公司独立董事陈凯先、吴晓波、魏建平、许倩向董事会提交了独立董事述职报告，并将在公司2009年度股东大会上述职。
二、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2009年度总经理工作报告》；
三、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2009年度报告正文及摘要》，该议案需提交股东大会审议；
四、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2009年度财务决算报告》，该议案需提交股东大会审议；
五、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2009年度利润分配方案预案》；
董事会提议2009年度以公司现有总股本372,280,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币10元（含税），合计派发现金372,280,000.00元，其余未分配利润结转下年。向全体股东以资本公积每10股转增3股，共计转增111,684,000股，转增后公司总股本为483,964,000股。
该议案尚需提交股东大会审议
六、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2009年度内部控制的自我评价报告》；
七、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2009年度社会责任报告》；
八、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
根据公司董事长胡柏藩提名，拟聘任石观群先生为公司董事会秘书，任期为自本次董事会审议通过日起至2011年4月11日。
九、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对山东新和成药业有限公司增资的议案》；
山东新和成药业有限公司注册资金15,000万元，其中新和成出资14,500万元，占96.67%股份，新和成进出口出资500万元，占3.33%股份。山东新和成经营范围为医药中间体及医药原料药的生产销售。
新和成拟以现金增资的方式，对山东新和成进行增资25,000万元，用于年产6000吨异戊醛项目、年产3000吨二氢茉莉酮酸甲酯项目、年产900吨叶醇（酯）项目、年产600吨覆盆子酮项目。增资完成后，山东新和成注册资本为40,000万元，新和成占98.75%股份，新和成进出口占1.25%股份。增资的资金来自于2009年新和成非公开发行所募集的资金。
十、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对浙江新和成药业有限公司增资的议案》；
浙江新和成药业有限公司系新和成全资子公司，注册资金3000万元，经营范围为符合GMP标准的原料药及医药中间体产品的生产销售。
新和成拟以现金增资的方式，对新和成药业进行增资27,000万元，用于年产12000吨维生素E生产线易地改造工程项目、年产6000吨氨基葡萄糖食品添加剂项目。增资完成后，新和成药业注册资本为30,000万元，仍然为新和成的全资子公司。增资的资金来自于2009年新和成非公开发行所募集的资金。
十一、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2010年新增借款的议案》；
鉴于预计公司2010年的经营和投资规模将进一步扩大，流动资金规模亦须同步增加，特提请董事会审议：以公司2009年底经审计的总资产为基础，在今后连续12个月内新增借款不超过总资产的30%，并授权董事长办理借款事宜的具体办理手续。
十二、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对三花股份提供担保的议案》，详细情况见“关于为三花股份提供担保公告”。
十三、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于继续聘任天健会计师事务所为本公司审计机构的议案》，该议案需提交股东大会审议；
十四、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开公司2009年度股东大会的议案》，详细情况见“关于召开2009年度股东大会的通知”的公告。
特此公告。
浙江新和成股份有限公司董事会
2010年3月30日
证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2010-010
浙江新和成股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江新和成股份有限公司第四届监事会第九次会议于于2010年3月17日以传真和电子邮件方式通知各位监事，于2010年3月28日在杭州市东篱会所召开。会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席王旭林先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经表决形成决议如下：
一、审议并一致通过了《2009年度监事会工作报告》，该议案需提交股东大会审议；
二、审议并一致通过了《2009年度报告正文及摘要》，并对公司董事会编制的年度报告发表如下审核意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审核浙江新和成股份有限公司2009年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
该议案需提交股东大会审议。
三、审议并一致通过了《2009年度内部控制的自我评价报告》，并发表如下审核意见：
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
特此公告。
浙江新和成股份有限公司监事会
2010年3月30日
证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2010-012
浙江新和成股份有限公司
关于为三花股份提供担保公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、担保情况概述
浙江新和成股份有限公司拟与浙江三花股份有限公司（以下简称“三花股份”）签订互保协议。公司董事会认为，三花股份经营业绩良好，偿债能力较强，经审核授权董事长在对其担保余额不超过1.5亿元额度内，办理具体的签署事项，并授权其在担保到期后可根据需要在额度内办理续保事宜，直至有迹象表明担保环境如偿债能力可能发生改变。
二、被担保人基本情况
浙江三花股份有限公司（系上市公司，可豁免介绍），注册资本26,400万元，注册地址：浙江省新昌县七星街道下礼泉，法定代表人：张道才，经营范围：截止阀、电子膨胀阀、排水泵、电磁阀、单向阀、压缩机、机电液压控制泵及其他机电液压控制元器件生产、销售。
截至2009年12月31日，三花股份总资产245,462.51万元，所有者权益125,465.28万元，2009年度实现净利润23,827.39万元。（未经审计）
本公司与浙江三花股份有限公司不存在关联关系。
三、董事会意见
浙江三花股份有限公司经营情况良好，资产质量优良，融资和偿债能力较强，同意为其提供担保。多年来，公司与三花股份在贷款互保方面一直保持良好的合作。董事会认为公司与三花股份互相为对方提供担保，可以有效降低本公司的对外担保风险。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2009年末，本公司及控股子公司对外担保余额为26,000.00万元人民币，占2009年末经审计净资产的9.35%，其中对三花股份的担保余额为12,000.00万元人民币。公司无逾期对外担保。
公司将严格按照中国证监会（2003）56号文件“关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知”的规定，有效控制公司对外担保风险。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第十五次会议决议
特此公告。
浙江新和成股份有限公司董事会
2010年3月30日
证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2010-013
浙江新和成股份有限公司
关于召开2009年度股东大会的通知
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司第四届董事会第十五次会议决定于2010年4月22日召开公司2009年年度股东大会。
一、会议召开的基本情况
1、会议时间：2010年4月22日（星期四）上午9点半
2、会议地点：浙江省新昌县雷迪森大酒店
3、会议召开方式：现场会议
4、会议召集人：浙江新和成股份有限公司董事会
5、股权登记日：2010年4月15日
6、出席人员：
（1）截至2010年4月15日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
二、会议审议事项：
1、《2009年度董事会工作报告》
2、《2009年度监事会工作报告》
3、《2009年度报告正文及摘要》
4、《2009年度财务决算报告》
5、《2009年度利润分配预案》
6、《关于继续聘任天健会计师事务所为本公司审计机构的议案》
三、会议登记办法：
1、会议登记时间：2010年4月16日、19日（上午8:30时-11:30时，下午14:00时-17:00时）。
2、会议登记办法
（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡、持股清单进行登记；
（2）委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证及委托人持股清单到公司登记；
（3）法人股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证到公司登记；
（4）异地股东可以书面信函或传真办理登记（以4月19日17：00时前到达本公司为准）
3、会议登记地点：杭州市解放路18号铭扬大厦7楼新和成杭州证券部
联系电话：0571-87178965 传真：0571-87178963
联系人：胡菊勇
4、其他事项：出席会议股东的食宿费及交通费自理。
特此公告。
浙江新和成股份有限公司董事会
2010年3月30日
附：
（一） 股东参会登记表
姓名： 身份证号码：
股东帐号： 持股数：
联系电话： 邮政编码：
联系地址：
（二）授权委托书
兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席浙江新和成股份有限公司2009年度股东大会，并代表本人（单位）依照以下指示代为行使表决权：
| 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1、《2009年度董事会工作报告》 | |||
| 2、《2009年度监事会工作报告》 | |||
| 3、《2009年度报告正文及摘要》 | |||
| 4、《2009年度财务决算报告》 | |||
| 5、《2009年度利润分配方案》 | |||
| 6、《关于继续聘任天健会计师事务所为本公司审计机构的议案》 |
（1） 对临时议案的表决指示：
（2） 如果委托人未作出表决指示，代理人是否可以按自己决定表决：
□可以 □不可以
委托人姓名或单位名称(签章)：
委托人持股数： 股
委托人身份证号码(营业执照号)：
委托人股东账号：
代理人（受托人）签名：
代理人（受托人）身份证号码：
委托有效期: 委托日期： 年 月 日
注:以上股东参会登记表授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均为有效。