国金证券股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 董事赵隽先生因工作原因未出席会议，特委托董事张峥先生代为表决。
1.3 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1.5 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
1.6 公司负责人冉云、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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非经常性损益项目
单位：元 币种：人民币
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采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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限售股份变动情况表
单位：股
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4.2股东数量和持股情况
■
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√适用 □不适用
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注：因公司原实际控制人魏东先生辞世，魏东先生拥有的湖南涌金投资（控股）有限公司（以下简称“湖南涌金”）66.5%股权，以及长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“九芝堂集团”）26.93%股权，依法应由其第一顺序继承人共同继承。经各法定继承人协商一致，决定由魏东先生配偶陈金霞女士一人继承其股东资格及全部股权，其他人放弃相应的资格及股权。本次继承完成后，陈金霞女士通过湖南涌金及九芝堂集团合计持有本公司43.25%的股权。
公司于2009年1月7日收到中国证监会《关于核准陈金霞证券公司实际控制人资格的批复》（证监许可[2008]1480号），中国证监会根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，核准陈金霞的公司实际控制人资格；2009年2月5日，本公司收到中国证监会《关于核准陈金霞公告国金证券股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2009]92号），中国证监会对陈金霞女士公告国金证券股份有限公司收购报告书无异议；核准豁免陈金霞女士因继承而持有国金证券股份有限公司216,281,914股人民币普通股，导致合计控制本公司216,281,914股人民币普通股，约占公司总股本的43.25%而应履行的要约收购义务。（相关详情可查阅公司分别于2009年1月9日、2009年2月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所http://www.sse.com.cn上发布的《关于公司实际控制人资格获得中国证监会核准的公告》、《董事会公告》及《国金证券股份有限公司收购报告书（全文）》。）
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
控股股东为长沙九芝堂（集团）有限公司，其主营业务为：房地产开发；预包装食品、百货、五金、交电、化工产品、建筑材料、金属材料、农副产品的销售；经济信息咨询。法定代表人魏锋，注册地在湖南省长沙市。
实际控制人为陈金霞，其合计控制公司43.25%的股份。
4.3.2.2 控股股东情况
单位：元 币种：人民币
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4.3.2.3 实际控制人情况
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
(下转B111版)
| 股票简称 | 国金证券 |
| 股票代码 | 600109 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 公司注册地址和办公地址 | 成都市东城根上街95号成证大厦16楼 |
| 邮政编码 | 610015 |
| 公司国际互联网网址 | www.gjzq.com.cn |
| 电子信箱 | bgs@gjzq.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 刘邦兴 | 蒋希 |
| 联系地址 | 成都市东城根上街95号 | 成都市东城根上街95号 |
| 电话 | 028-86690021 | 028-86690206 |
| 传真 | 028-86695681 | 028-86695681 |
| 电子信箱 | liubx@gjzq.com.cn | jiangxi@gjzq.com.cn |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 营业收入 | 1,414,634,681.09 | 1,503,691,569.95 | -5.92 | 1,524,216,958.87 |
| 利润总额 | 689,705,641.35 | 1,006,698,407.00 | -31.49 | 1,082,837,146.59 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 516,367,495.48 | 756,207,919.17 | -31.72 | 375,390,534.18 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 502,223,468.25 | 738,641,246.65 | -32.01 | 374,889,627.16 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,507,850,328.84 | -1,160,107,935.10 | 488.57 | 3,367,074,998.54 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 总资产 | 11,018,073,174.35 | 7,197,369,578.37 | 53.08 | 8,346,287,289.41 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,591,413,873.80 | 2,165,493,670.26 | 19.67 | 1,447,184,197.88 |
| 2009年 | 2008年 | 本期比上年同期增减(%) | 2007年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.516 | 0.756 | -31.75 | 0.661 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.516 | 0.756 | -31.75 | 0.661 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.502 | 0.738 | -31.98 | 0.660 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 21.71 | 30.47 | 减少8.76个百分点 | 39.70 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 21.12 | 29.76 | 减少8.64个百分点 | 39.65 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 4.51 | -2.32 | 294.40 | 11.86 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2007年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 2.59 | 4.33 | -40.18 | 5.10 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -178,412.32 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 19,293,100.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -208,461.29 |
| 非经常性损益合计（影响利润总额） | 18,906,226.39 |
| 所得税影响额 | -4,726,556.60 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -35,642.56 |
| 合计 | 14,144,027.23 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 1,424,391,446.03 | 557,330,530.00 | -867,060,916.03 | 52,123,647.60 |
| 可供出售金融资产 | 91,551,072.94 | 181,252,934.94 | 89,701,862.00 | 94,728,190.56 |
| 合计 | 1,515,942,518.97 | 738,583,464.94 | -777,359,054.03 | 146,851,838.16 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 422,735,968 | 84.53 | 366,292,648 | -56,443,320 | 309,849,328 | 732,585,296 | 73.24 | ||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 92,563,818 | 18.51 | 89,606,794 | -2,957,024 | 86,649,770 | 179,213,588 | 17.92 | ||
| 3、其他内资持股 | 330,172,150 | 66.02 | 276,685,854 | -53,486,296 | 223,199,558 | 553,371,708 | 55.32 | ||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 330,172,150 | 66.02 | 276,685,854 | -53,486,296 | 223,199,558 | 553,371,708 | 55.32 | ||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 77,385,094 | 15.47 | 133,828,414 | 56,443,320 | 190,271,734 | 267,656,828 | 26.76 | ||
| 1、人民币普通股 | 77,385,094 | 15.47 | 133,828,414 | 56,443,320 | 190,271,734 | 267,656,828 | 26.76 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 500,121,062 | 100.00 | 500,121,062 | 500,121,062 | 1,000,242,124 | 100.00 | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除 限售股数 | 本年增加 限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 长沙九芝堂（集团）有限公司 | 136,778,808 | 0 | 136,778,808 | 273,557,616 | 增发承诺 | 2011年2月1日 |
| 清华控股有限公司 | 89,606,794 | 0 | 89,606,794 | 179,213,588 | 增发承诺 | 2011年2月1日 |
| 湖南涌金投资（控股）有限公司 | 79,503,106 | 0 | 79,503,106 | 159,006,212 | 股改承诺 | 2010年3月29日 |
| 上海鹏欣建筑安装工程有限公司 | 60,403,940 | 0 | 60,403,940 | 120,807,880 | 增发承诺 | 2011年2月1日 |
| 浙江郡原房地产投资有限公司 | 21,989,507 | 21,989,507 | 0 | 0 | 增发承诺 | 2009年2月1日 |
| 上海淳海投资管理有限公司 | 21,281,614 | 21,281,614 | 0 | 0 | 增发承诺 | 2009年2月1日 |
| 深圳市恒业投资发展有限公司 | 5,241,998 | 5,241,998 | 0 | 0 | 增发承诺 | 2009年2月1日 |
| 成都工投资产经营有限公司 | 2,957,024 | 2,957,024 | 0 | 0 | 增发承诺 | 2009年2月1日 |
| 成都鼎立资产经营管理有限公司 | 2,957,024 | 2,957,024 | 0 | 0 | 增发承诺 | 2009年2月1日 |
| 成都市第三产业实业发展公司 | 2,016,153 | 2,016,153 | 0 | 0 | 增发承诺 | 2009年2月1日 |
| 合计 | 422,735,968 | 56,443,320 | 366,292,648 | 732,585,296 | / | / |
| 报告期末股东总数 | 96,887户 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的 股份数量 |
| 长沙九芝堂(集团)有限公司 | 境内非国有法人 | 27.35 | 273,557,616 | 136,778,808 | 273,557,616 | 无 |
| 清华控股有限公司 | 国有法人 | 17.92 | 179,213,588 | 89,606,794 | 179,213,588 | 无 |
| 湖南涌金投资（控股）有限公司 | 境内非国有法人 | 15.90 | 159,006,212 | 79,503,106 | 159,006,212 | 无 |
| 上海鹏欣建筑安装工程有限公司 | 境内非国有法人 | 12.08 | 120,807,880 | 60,403,940 | 120,807,880 | 无 |
| 上海淳海投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 1.39 | 13,871,782 | -7,409,832 | 0 | 无 |
| 成都鼎立资产经营管理有限公司 | 境内非国有法人 | 0.59 | 5,914,048 | 2,957,024 | 0 | 无 |
| 成都市第三产业实业发展公司 | 境内非国有法人 | 0.40 | 4,000,000 | 1,983,847 | 0 | 无 |
| 浙江郡原房地产投资有限公司 | 境内非国有法人 | 0.37 | 3,740,000 | -18,249,507 | 0 | 无 |
| 百联集团有限公司 | 境内非国有法人 | 0.37 | 3,700,000 | 1,850,000 | 0 | 无 |
| 中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 | 其他 | 0.31 | 3,044,225 | 3,044,225 | 0 | 无 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 上海淳海投资管理有限公司 | 13,871,782 | 人民币普通股 | ||||
| 成都鼎立资产经营管理有限公司 | 5,914,048 | 人民币普通股 | ||||
| 成都市第三产业实业发展公司 | 4,000,000 | 人民币普通股 | ||||
| 浙江郡原房地产投资有限公司 | 3,740,000 | 人民币普通股 | ||||
| 百联集团有限公司 | 3,700,000 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行-宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 | 3,044,225 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 | 1,952,770 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行股份有限公司-华夏沪深300指数证券投资基金 | 1,284,911 | 人民币普通股 | ||||
| 闫树伟 | 1,137,699 | 人民币普通股 | ||||
| 陈三华 | 999,900 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中长沙九芝堂（集团）有限公司与湖南涌金投资（控股）有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 新实际控制人名称 | 陈金霞 |
| 新实际控制人变更日期 | 2009年1月7日 |
| 新实际控制人变更情况刊登日期 | 2009年1月9日 |
| 新实际控制人变更情况刊登报刊 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 |
| 名称 | 长沙九芝堂（集团）有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 魏锋 |
| 成立日期 | 1994年6月10日 |
| 注册资本 | 95,650,000 |
| 主要经营业务或管理活动 | 房地产开发；预包装食品、百货、五金、交电、化工产品、建筑材料、金属材料、农副产品的销售；经济信息咨询。 |
| 姓名 | 陈金霞 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 最近5年内的职业及职务 | 2001年5月－2005年11月 上海汇能投资管理有限公司，执行董事；2005年11月－2009年2月23日 上海汇能投资管理有限公司 监事 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 持股 数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 冉云 | 董事长 | 男 | 46 | 2009年12月16日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 121.03 | 否 | |
| 监事会主席 | 2008年4月19日 | 2009年12月14日 | ||||||||
| 王晋勇 | 副董事长 | 男 | 46 | 2008年4月19日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 240.42 | 否 | |
| 冯立新 | 副董事长 合规总监 | 男 | 47 | 2008年4月19日 | 2009年12月28日 | 0 | 0 | 155.67 | 否 | |
| 赵隽 | 董事 | 男 | 43 | 2008年4月19日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 张峥 | 董事 总经理 | 男 | 41 | 2008年4月19日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 157.28 | 否 | |
| 廖军 | 董事 | 男 | 40 | 2008年9月25日 | 2009年11月2日 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 于宁 | 独立董事 | 男 | 56 | 2008年4月19日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 9.60 | 否 | |
| 徐珊 | 独立董事 | 男 | 41 | 2008年4月19日 | 2009年7月13日 | 0 | 0 | 5.60 | 否 | |
| 岳公侠 | 独立董事 | 男 | 51 | 2009年7月13日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 4.00 | 否 | |
| 秦俭 | 独立董事 | 男 | 47 | 2008年4月19日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 9.60 | 否 | |
| 金鹏 | 监事会主席 | 男 | 43 | 2009年12月16日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 108.64 | 否 | |
| 副总经理 | 2009年4月21日 | 2009年11月25日 | 0 | 0 | ||||||
| 舒广 | 监事 | 男 | 32 | 2008年4月19日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 蒋希 | 职工监事 | 女 | 29 | 2008年3月24日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 23.20 | 否 | |
| 李蒲贤 | 副总经理 | 男 | 42 | 2008年1月31日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 123.59 | 否 | |
| 姜文国 | 副总经理 | 男 | 43 | 2008年1月31日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 225.50 | 否 | |
| 纪路 | 副总经理 | 男 | 35 | 2008年1月31日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 138.91 | 否 | |
| 刘邦兴 | 董事会秘书 | 男 | 35 | 2008年1月31日 | 2010年2月12日 | 0 | 0 | 95.57 | 否 |
国金证券股份有限公司
第七届董事会第三十次
会议决议公告
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－7
国金证券股份有限公司
第七届董事会第三十次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
国金证券股份有限公司第七届董事会第三十次会议于2010年3月29日上午在成都市东城根上街95号成证大厦17楼召开，会议通知于2010年3月19日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事七人，实际表决的董事七人，其中：董事赵隽先生因工作原因未出席会议，特委托董事张峥先生代为表决；议案十四涉及关联交易，关联董事赵隽先生回避表决，实际表决的董事六人。会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《二〇〇九年度董事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《二〇〇九年度独立董事述职报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《二〇〇九年度报告及摘要》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《二〇〇九年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《二〇〇九年度利润分配预案》
经天健正信会计师事务所有限公司审计，公司2009年度合并净利润为516,388,059.52元。其中，归属于母公司所有者的净利润516,367,495.48元，按照相关规定提取法定盈余公积51,593,108.09元、一般风险准备金51,593,108.09元、交易风险准备金51,593,108.09元后，加上年初未分配利润1,121,043,779.53元，减去按照2008年度股东大会决议分配的现金及股票股利560,135,592.86元，2009年12月31日未分配利润为922,496,357.88元，可供股东分配的利润为922,496,357.88元。
经审议，与会董事认为为保持公司持续发展能力，确保公司净资本满足公司新业务开展的需要，公司2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本或送股。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《国金证券股份有限公司董事会关于公司二〇〇九年度内部控制的自我评估报告》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
七、审议通过《二〇〇九年度合规工作报告》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过《二〇〇九年度风险控制指标情况报告》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过《二〇〇九年度社会责任报告》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
十、审议通过《董事会审计委员会关于天健正信会计师事务所有限公司从事二〇〇九年度审计工作的总结》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过《董事会薪酬考核委员会二〇〇九年度履职情况报告》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
十二、审议通过《关于推选公司第八届董事会董事的议案》
经审议，同意推荐冉云先生、王晋勇先生、赵隽先生、张峥先生、刘邦兴先生、秦蓬先生为公司第八届董事会董事候选人，同意推荐于宁先生、岳公侠先生、秦俭先生为公司第八届董事会独立董事候选人。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
十三、审议通过《关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司二〇一〇年度审计机构的议案》
经审议，同意续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，年度审计费用为人民币叁拾万元整。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
十四、审议通过《关于审议公司日常关联交易事项的议案》
鉴于本议案涉及关联交易，根据有关规定，1名关联董事赵隽先生回避表决，由6名非关联董事进行表决。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意6票；弃权0票；反对0票。
本次关联交易的具体情况，详见本公司披露的《关于日常关联交易的公告》（临2010-9）。
十五、审议通过《关于审议公司<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
十六、审议通过《关于审议公司<内幕信息及知情人管理制度>的议案》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
十七、审议通过《关于审议公司<外部信息使用人管理制度>的议案》
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。
十八、审议通过《关于召开二〇〇九年度股东大会的议案》
根据公司《章程》的相关规定，同意公司于2010年4月19日在成都东城根上街95号成证大厦召开二〇〇九年度股东大会，审议如下议案：
（一）二〇〇九年度董事会工作报告；
（二）二〇〇九年度监事会工作报告；
（三）二〇〇九年度独立董事述职报告；
（四）二〇〇九年度报告及摘要；
（五）二〇〇九年度财务决算报告；
（六）二〇〇九年度利润分配预案；
（七）关于选举公司第八届董事会董事的议案；
（八）关于选举公司第六届监事会监事的议案；
（九）关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司二〇一〇年度审计机构的议案；
（十）关于审议公司日常关联交易事项的议案。
表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票
本次股东大会具体情况，详见本公司《关于召开二〇〇九年度股东大会的通知》（临2010-10）
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一〇年三月二十九日
附件：一、候选人简历；
二、独立董事提名人声明；
三、独立董事候选人声明；
四、国金证券股份有限公司独立董事关于推选公司第八届董事会董事的独立意见；
五、国金证券股份有限公司独立董事关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司二〇一〇年度审计机构的独立意见;
六、国金证券股份有限公司独立董事关于日常关联交易的独立意见。
附件一：
候选人简历
冉云，男， 1964年出生，大学本科学历。现任本公司董事长。曾任成都金融市场职员，成都市人民银行计划处职员，成都证券公司发行部经理、总裁助理、副总裁、监事长，国金证券有限责任公司监事、监事长，国金证券股份有限公司监事、监事会主席。
王晋勇，男，1964年出生，经济学博士。现任本公司副董事长。曾任北京市计划委员会工业处干部，国家计委产业经济与技术经济研究所副研究员，华融信托投资公司基金债券部负责人，中国证监会发行部副处长、处长，兴业证券股份有限公司投行总监、副总经理，国金证券有限责任公司副董事长。
赵隽，男，1967年出生，大学本科。现任长沙九芝堂（集团）有限公司副总经理，本公司董事。曾任机械电子工业部科员，香港涞港公司北京办事处经理，北京涌金财经顾问有限公司副总经理。
张峥，男，1969年出生，工商管理硕士。现任本公司董事、总经理。曾任建行北京信托投资公司上海证券业务部总经理，涌金期货有限公司副总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，云南国际信托投资有限公司副总裁、总裁，国金证券有限责任公司总裁。
刘邦兴，男，1975年出生，法学硕士。现任本公司董事会秘书。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券有限责任公司董事会秘书。
秦蓬，男，1974年出生，硕士研究生。现任清华控股有限公司资金管理中心主任。曾任河北省审计事务所审计员，岳华会计师事务所有限公司高级项目经理。
于宁，男，1954年出生，硕士研究生。现任七届中华全国律师协会会长，本公司独立董事。曾任四届、五届中华全国律师协会副会长，六届中华全国律师协会会长，北京大学法学院兼职教授、法律研究生导师、清华大学法学院法律硕士研究生导师。
岳公侠，男，1959年出生，研究生学历。现任中国资产评估协会副秘书长，本公司独立董事。曾任九三学社中央主任科员，原国家国有资产管理局科研所助理研究员、资产评估中心处长，中国注册会计师协会部门主任，中国资产评估协会办公室主任。
秦俭，男，1963年出生，研究生学历。现任成都托管中心有限责任公司董事长，本公司独立董事。曾任华夏证券有限公司四川管理总部副总经理、重庆分公司副总经理，华夏证券股份有限公司福州管理总部总经理、西南管理总部副总经理，华夏证券稽核审计委员会成都特派办特派员。
以上候选人均具备担任证券公司董事的任职资格条件。
附件二：
国金证券股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人国金证券股份有限公司董事会现就提名于宁先生、岳公侠先生、秦俭先生为国金证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与国金证券股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任国金证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合国金证券股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在国金证券股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括国金证券股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：国金证券股份有限公司
董事会
2010年3月29日
附件三：
国金证券股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人于宁，作为国金证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与国金证券股份有限公司之间，在本人担任该公司独立董事期间，保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括国金证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人： 于 宁
2010年3月29日于成都
国金证券股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人岳公侠，作为国金证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与国金证券股份有限公司之间，在本人担任该公司独立董事期间，保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括国金证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人： 岳公侠
2010年3月29日于成都
国金证券股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人秦俭，作为国金证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与国金证券股份有限公司之间，在本人担任该公司独立董事期间，保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括国金证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人： 秦 俭
2010年3月29日于成都
附件四：
国金证券股份有限公司独立董事
关于推选公司第八届董事会董事的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第七届董事会第三十次会议《关于推选公司第八届董事会董事的议案》进行了审议，发表独立意见如下：
根据公司《章程》的有关规定和对候选人有关情况的充分了解、客观判断，同意推选冉云先生、王晋勇先生、赵隽先生、张峥先生、刘邦兴先生、秦蓬先生为公司第八届董事会董事候选人。
本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任本公司相应工作；未发现有相关规定不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：于 宁
岳公侠
秦 俭
二〇一〇年三月二十九日
附件五：
国金证券股份有限公司独立董事
关于续聘天健正信会计师事务所有限公司
为公司二〇一〇年度审计机构的独立意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》等相关规定，我们作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第七届董事会第三十次会议审议的《关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司二〇一〇年度审计机构的议案》，发表如下意见：
公司2008年度股东大会聘用的公司2009年度审计机构天健光华（北京）会计师事务所有限公司与中和正信会计师事务所有限公司合并，中和正信会计师事务所有限公司为法律存续主体，合并后的主体改名为“天健正信会计师事务所有限公司”。公司2010年第一次临时股东大会审议通过《关于变更公司二〇〇九年度审计机构的议案》，公司2009年度的审计机构变更为“天健正信会计师事务所有限公司”，年度审计费用不变。
鉴于聘期已满，我们同意续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，年度审计费用为人民币叁拾万元整。
独立董事：于 宁
岳公侠
秦 俭
二〇一〇年三月二十九日
附件六：
国金证券股份有限公司独立董事
关于日常关联交易的独立意见
根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我们对公司第七届董事会第三十次会议审议的《关于审议公司日常关联交易事项的议案》发表如下独立意见：
一、公司与关联法人涌金实业（集团）有限公司、云南国际信托有限公司、上海纳米创业投资有限公司、长沙九芝堂（集团）有限公司、上海涌金理财顾问有限公司、上海涌铧投资管理有限公司及关联自然人陈金霞，签署的《房屋租赁合同》、《证券经纪服务协议》、《投资银行顾问协议》、《投资顾问协议》的协议内容公正、公允，不会损害公司及非关联股东的利益，同意将本议案提交董事会表决。
二、上述日常关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条款公平、公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性。
独立董事：于 宁
岳公侠
秦 俭
二〇一〇年三月二十九日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－8
国金证券股份有限公司
第五届监事会第十六次
会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第五届监事会第十六次会议于2010年3月29日上午在成都市东城根上街95号成证大厦17楼召开，会议通知于2010年3月19日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人，其中监事蒋希女士特委托监事金鹏先生代为表决，并授权对会议通知议题代行同意的表决权。会议由监事会主席金鹏先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过《二〇〇九年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《二〇〇九年度报告及摘要》
本公司监事会保证二〇〇九年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇〇九年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇〇九年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇〇九年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《二〇〇九年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《二〇〇九年度利润分配预案》
经审议，与会监事认为为保持公司持续发展能力，确保公司净资本满足公司新业务开展的需要，公司2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本或送股。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于推选公司第六届监事会监事的议案》
经审议，同意推荐金鹏先生、舒广先生为公司第六届监事会监事候选人。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《关于审议公司日常关联交易事项的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇一〇年三月二十九日
附件：候选人简历
附件：
候选人简历
金鹏，男，1967年出生，研究生学历。现任本公司监事会主席。曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，国金证券股份有限公司董事、副总经理。
舒广，男，1978年出生，硕士研究生。曾任国金证券有限责任公司监事。现任云南国际信托有限公司总裁办主任、合规部总经理，本公司监事。
以上候选人均具备担任证券公司监事的任职资格条件。
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－9
国金证券股份有限公司
日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
根据上海证券交易所《股票上市规则》、公司《章程》等制度的规定，公司对2009年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2010年度可能发生的关联交易进行了合理预计，具体情况如下：
一、2009年度日常关联交易和2010年度日常关联交易预计情况
（一）房屋租赁事项
公司控股子公司国金期货有限责任公司与关联法人涌金实业（集团）有限公司签订了《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场的房屋，年租金231,294.42元，租赁期自2009年1月1日至2013年12月31日。公司与涌金实业（集团）有限公司签订的原房屋租赁合同同时解除。2009年内，控股子公司国金期货有限责任公司已支付当年应付租金。
（二）证券经纪服务事项
公司与关联法人云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞凯中国龙稳健、瑞浦等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务。2009年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入12,115,625.55元。
（三）投资银行顾问事项
1、2007年，公司原控股子公司国金证券有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司等关联法人、关联自然人签订了6份《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务，具体情况如下：
| 协议对方 | 投资项目/服务项目 | 协议报酬 |
| 涌金实业（集团）有限公司 | 浙江大华技术股份有限公司 | 1、每个项目顾问费均为20万元 2、业绩报酬，按投资项目收益的10%计算，在股权完全处置、实现收益后支付 |
| 上海纳米创业投资有限公司 | 山东信得药业有限公司 | |
| 上海纳米创业投资有限公司 | 深圳市好百年物流有限公司 | |
| 陈金霞 | 山东青岛赛轮有限公司 | |
| 长沙九芝堂（集团）有限公司 | 湖南家润多商业股份有限公司 | |
| 上海涌金理财顾问有限公司 | 上海涌金慧泉有限合伙（投资中心） | 1、顾问费20万元 2、业绩报酬，按上海涌金理财顾问有限公司从上海涌金慧泉有限合伙（投资中心）取得的管理业绩报酬的25%支付 |
公司原控股子公司国金证券有限责任公司已于2007年收到上述120万顾问费。但因上述投资项目尚未上市、已上市公司股权尚处于锁定期等原因，截至报告期末，协议约定的业绩报酬尚未实现。
2、2009年，公司与上海涌铧投资管理有限公司签订《投资顾问协议》，公司担任上海涌铧投资管理有限公司的投资顾问，为其提供投资咨询服务等，基础服务报酬为人民币50万元/年，若特定项目需要公司付出额外的人力与物力资源时，公司将酌情向上海涌铧按项目另行收取费用，具体收费方式和金额，双方根据具体项目商定。
预计2010年公司因上述房屋租赁、证券经纪服务、为上海涌铧投资管理有限公司提供投资咨询服务等关联交易产生的金额合计不超过20,000,000元。公司同涌金实业（集团）有限公司等关联法人、关联自然人签订的《投资银行顾问协议》中约定的业绩报酬，因上述投资项目尚未上市、已上市公司股权尚处于锁定期等原因，具体的关联交易金额尚难确定。
二、关联方及关联关系
（一）关联法人
1、涌金实业（集团）有限公司
涌金实业（集团）有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币2亿元，法定代表人赵隽，经营范围：物业管理、旅游资源开发、国内贸易（除国家明令禁止经营的商品）、室内装潢、实业投资咨询、农业产品的购销（除专项审批外）。
涌金实业（集团）有限公司同本公司系同一实际控制人。
2、云南国际信托有限公司
云南国际信托有限公司是2003年经中国人民银行“银复[2003]33号文”批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非银行金融机构，注册资本为4亿元人民币（其中外汇资本金1500万美元）。
云南国际信托有限公司同本公司系同一实际控制人。
3、上海纳米创业投资有限公司
上海纳米创业投资有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币3亿元，法定代表人刘明，经营范围：实业投资、资产管理（非金融业务）、科技项目开发及以上相关业务的咨询服务，国内贸易（专项、专控商品除外）。
上海纳米创业投资有限公司同本公司系同一实际控制人。
4、长沙九芝堂（集团）有限公司
长沙九芝堂（集团）有限公司注册地在湖南省长沙市，注册资本为人民币9565万元，法定代表人魏锋，经营范围：房地产开发；预包装食品、百货、五金、交电、化工产品、建筑材料、金属材料、农副产品的销售；经济信息咨询。
长沙九芝堂（集团）有限公司2009年末持有本公司27.35%的股份，为本公司的控股股东。
5、上海涌金理财顾问有限公司
上海涌金理财顾问有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币500万元，法定代表人高冬，经营范围：财经投资咨询，股份制改制咨询，企业理财咨询，经济信息咨询。
上海涌金理财顾问有限公司同本公司系同一实际控制人。
6、上海涌铧投资管理有限公司
上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市浦东新区，注册资本为人民币3000万元，法定代表人谢超，经营范围：投资管理，股权投资管理，资产管理，实业投资（除股权投资），市场营销策划，高科技产品的开发和销售（专项审批除外），建筑材料、金属材料的销售，及其以上相关业务的咨询服务。
上海涌铧投资管理有限公司同本公司系同一实际控制人。
（二）关联自然人
陈金霞女士系本公司实际控制人，合计控制公司43.25%的股份。
三、定价政策和定价依据
上述关联交易的定价均根据行业标准和市场价格水平定价。
四、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。
五、审议程序
（一）董事会表决情况和关联董事回避表决
本公司第七届董事会第三十次会议审议通过了上述日常关联交易的议案。本议案1名关联董事赵隽先生回避表决，实际参与表决的董事共6名，表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事于宁、岳公侠、秦俭事前认可了上述关联交易事项，同意将本议案提交公司第七届董事会第三十次会议审议，并就该事项发表如下独立意见：
公司与关联法人涌金实业（集团）有限公司、云南国际信托有限公司、上海纳米创业投资有限公司、长沙九芝堂（集团）有限公司、上海涌金理财顾问有限公司、上海涌铧投资管理有限公司及关联自然人陈金霞，签署的《房屋租赁合同》、《证券经纪服务协议》、《投资银行顾问协议》、《投资顾问协议》的协议内容公正、公允，定价原则合理，交易条款公平、公正，符合上市公司的利益，不会损害公司及非关联股东的利益，不会影响公司的独立性。
（三）本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、备查文件
（一）本公司第七届董事会第三十次会议决议；
（二）本公司独立董事关于日常关联交易的独立意见。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一〇年三月二十九日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－10
国金证券股份有限公司
关于召开二〇〇九年度
股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、召开会议基本情况
（一）会议时间：2010年4月19日上午9时30分
（二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室
（三）召集人：国金证券股份有限公司董事会
（四）召开方式：现场投票方式
（五）参加会议人员：
1、本公司董事、监事及公司高级管理人员；
2、2010年4月14日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本公司股东，因故不能出席的股东可委托代理人出席。
二、会议审议事项
（一）二〇〇九年度董事会工作报告；
（二）二〇〇九年度监事会工作报告；
（三）二〇〇九年度独立董事述职报告；
（四）二〇〇九年度报告及摘要；
（五）二〇〇九年度财务决算报告；
（六）二〇〇九年度利润分配预案；
（七）关于选举公司第八届董事会董事的议案；
（八）关于选举公司第六届监事会监事的议案；
（九）关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司二〇一〇年度审计机构的议案；
（十）关于审议公司日常关联交易事项的议案。
三、现场股东大会会议登记方法
（一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可
（二）登记时间：2010年4月16日
（三）登记地点：国金证券股份有限公司董事会办公室
（四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：
1、个人股东持本人身份证和股票帐户卡；
2、委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡；
3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证。
四、其他事宜
（一）会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。
（二）会议联系地址：成都市东城根上街95号17楼，邮编：610015
（三）公司将按照《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）办理上述事宜。
（四）联系电话：（028）86690021、86690206
联系传真：（028）86695681、86690365
（五）联系人：刘邦兴 金宇航
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一〇年三月二十九日
附件：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席国金证券股份有限公司二〇〇九年度股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人（签名或盖章）：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人姓名：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）