证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：2009-AR
湖南辰州矿业股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人陈建权、主管会计工作负责人湛飞清及会计机构负责人(会计主管人员)赵劲声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
| 股票简称 | 辰州矿业 |
| 股票代码 | 002155 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 湖南省沅陵县官庄镇 |
| 注册地址的邮政编码 | 419607 |
| 办公地址 | 湖南省沅陵县官庄镇 |
| 办公地址的邮政编码 | 419607 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.hncmi.com |
| 电子信箱 | czky@hncmi.com |
2.2 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张帆 | 王文松 |
| 联系地址 | 湖南省沅陵县官庄镇 | 湖南省沅陵县官庄镇 |
| 电话 | 0745-4643501-2252 | 0745-4643501-2260 |
| 传真 | 0745-4646208 | 0745-4646208 |
| 电子信箱 | czky@hncmi.com | czky@hncmi.com |
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 营业总收入 | 1,692,414,970.02 | 1,356,190,961.82 | 1,356,190,961.82 | 24.79% | 1,420,744,535.47 | 1,420,744,535.47 |
| 利润总额 | 149,842,798.98 | 80,270,630.12 | 79,792,087.70 | 87.79% | 182,670,204.18 | 184,090,813.48 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 100,638,460.57 | 70,163,110.37 | 69,818,364.08 | 44.14% | 140,866,215.73 | 141,499,195.11 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 125,512,335.27 | 67,731,174.66 | 67,386,428.37 | 86.26% | 139,137,450.84 | 139,770,430.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 139,529,002.34 | 73,916,743.02 | 73,916,743.02 | 88.77% | -50,957,050.93 | -50,957,050.93 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 总资产 | 2,742,477,230.37 | 2,596,226,505.51 | 2,594,705,961.78 | 5.70% | 2,446,866,494.14 | 2,446,866,494.14 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 1,835,629,261.85 | 1,794,013,684.67 | 1,793,421,538.61 | 2.35% | 1,776,921,969.53 | 1,782,405,659.05 |
| 股本 | 547,400,000.00 | 547,400,000.00 | 547,400,000.00 | 0.00% | 391,000,000.00 | 391,000,000.00 |
3.2 主要财务指标
单位：元
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.1838 | 0.1282 | 0.1275 | 44.16% | 0.3089 | 0.3104 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1838 | 0.1282 | 0.1275 | 44.16% | 0.3089 | 0.3104 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.2293 | 0.1237 | 0.1231 | 86.27% | 0.3051 | 0.3066 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.54% | 3.92% | 3.90% | 增加1.64个百分点 | 14.79% | 14.77% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.91% | 3.79% | 3.77% | 增加3.14个百分点 | 14.61% | 14.59% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.25 | 0.14 | 0.14 | 78.57% | -0.13 | -0.13 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.35 | 3.28 | 3.28 | 2.13% | 4.54 | 4.56 |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -7,688,373.67 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,949,000.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -27,002,997.75 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | 4,060,231.49 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,929,500.51 |
| 所得税影响额 | 4,164,318.76 |
| 少数股东权益影响额 | 573,446.98 |
| 合计 | -24,873,874.70 |
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 241,218,799 | 44.07% | 241,218,799 | 44.07% | |||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 241,066,977 | 44.04% | 241,066,977 | 44.04% | |||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5、高管股份 | 151,822 | 0.03% | 151,822 | 0.03% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 306,181,201 | 55.93% | 306,181,201 | 55.93% | |||||
| 1、人民币普通股 | 306,181,201 | 55.93% | 306,181,201 | 55.93% | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 547,400,000 | 100.00% | 547,400,000 | 100.00% |
限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 湖南金鑫黄金集团有限责任公司 | 241,066,977 | 0 | 0 | 241,066,977 | 上市承诺 | 2010-08-16 |
| 陈建权 | 37,515 | 0 | 0 | 37,515 | 按照国家法律法规及规范性文件要求，以“高管股份”的形式予以锁定。 | 当年解除限售股份数为上一年度末所持股份的25％，且遵循买入后6个月内不得卖出或在卖出后6个月内不再行买入的规定。 |
| 李希山 | 38,152 | 0 | 0 | 38,152 | ||
| 李中平 | 7,500 | 0 | 0 | 7,500 | ||
| 朱本元 | 8,625 | 0 | 0 | 8,625 | ||
| 刘 勇 | 7,530 | 0 | 0 | 7,530 | ||
| 张 帆 | 37,500 | 0 | 0 | 37,500 | ||
| 湛飞清 | 7,500 | 0 | 0 | 7,500 | ||
| 崔 文 | 7,500 | 0 | 0 | 7,500 | ||
| 合计 | 241,218,799 | 0 | 0 | 241,218,799 | － | － |
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 107,211 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 湖南金鑫黄金集团有限责任公司 | 国有法人 | 44.04% | 241,066,977 | 241,066,977 | 0 |
| 深圳市杰夫实业发展有限公司 | 境内非国有法人 | 3.20% | 17,531,861 | 0 | 0 |
(下转B199版)
湖南辰州矿业股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临2010－10
湖南辰州矿业股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2010年3月27日在长沙市金源大酒店召开。本次会议的通知已于2010年3月15日通过电子邮件方式发送给所有董事、监事、高管及保荐人代表。会议应到董事6人，实到董事6人。会议由董事长陈建权先生主持，公司监事及高管列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案：
一、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度董事会工作报告》。本议案需提交公司2009年度股东大审议。
二、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度总经理工作报告》。
三、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年年度报告及摘要》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
具体内容详见2010年3月30日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年年度报告摘要》（公告编号：2009-AR）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年年度报告》。
四、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度内部控制自我评价报告》。
具体内容详见2010年3月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。
五、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度社会责任报告》。
具体内容详见2010年3月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年度社会责任报告》。
六、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度财务决算报告及2010年度财务预算计划》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
具体内容详见2010年3月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年度审计报告》和《湖南辰州矿业股份有限公司2009年年度报告》。
七、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
具体内容详见2010年3月30日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：临2010-12）。
八、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《部分募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
具体内容详见2010年3月30日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司关于部分募投项目节余资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：临2010-14）。
独立董事和保荐机构均对该议案表示同意。具体内容详见2010年3月30日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》和《中信证券股份有限公司关于公司使用节余募集资金永久补充公司流动资金的专项意见》。
九、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司洪江市响溪金矿募投项目投资计划的议案》。
洪江市响溪金矿募投项目承诺投入金额9,850万元，截至2009年年末累计投入金额6,025.90万元，募投资金投入未达进度计划，主要是因为开拓过程中断层渗水，开拓难度加大，导致实际采矿开拓量与计划开拓量差距较大。
根据目前公司洪江市响溪金矿募投项目实施的具体情况，公司董事会同意将该项目延期至2010年底完成，2011年达产，该项目投资总金额和建设规模不做调整。独立董事对该议案表示同意。
具体内容详见2010年3月30日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
十、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度基本投资计划执行情况及2010年度基本投资计划》。
2009年，公司资源基地建设共完成基本建设投资31,259.29万元（含募投资金12,143.21万元）。
2010年，公司基本投资总额计划为34,889万元，重点项目包括：启动甘肃加鑫矿业有限公司新建1,000吨/日采选规模建设项目、安化渣滓溪矿业有限公司年产5,000吨精锑扩建工程（井下工程）和隆回金杏矿业有限公司2,000吨/日采选规模扩建项目。
十一、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度利润分配及公积金转增股本的预案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
经天职国际会计师事务所审计，2009年度公司（指母公司）实现净利润198,678,483.26元，提取法定盈余公积金19,867,848.33元，加上年结转未分配利润158,922,526.31元，减本年已分配利润54,740,000元，实际可供股东分配的利润为282,993,161.24元。公司拟进行利润分配，分配预案为：以2009年末总股本54,740万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 1 元（含税），合计派现5,474万元，剩余未分配利润228,253,161.24元结转下一年度。2009年公司不送红股和转增股本。
十二、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘2010年度审计机构的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
根据公司审计委员会提议，董事会同意续聘天职国际会计师事务所有限公司为公司2010年度财务报告审计机构。
十三、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于申请公司2010年度银行融资额度的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
同意公司2010年银行融资额度为8亿元，同时提请股东大会授权董事长在上述2010年度融资额度内签署相关文件，根据公司实际经营情况和投资项目的需要决定相关项目贷款的具体额度，以满足公司生产经营和投资项目需要。
十四、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于控股子公司中南锑钨开展提前结售汇业务的议案》。
为支持控股子公司湖南省中南锑钨工业贸易有限公司（以下简称“中南锑钨”）业务发展，降低银行融资成本，同意中南锑钨通过银行提供的有效金融工具假远期信用证产品开展提前结售汇业务，以降低汇率波动风险，每次额度不超过150万美元，每次期限为三个月，额度循环滚动使用。
十五、以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于预计2010年度日常关联交易的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
同意公司及公司下属子公司2010年度在以下额度内与湖南中南黄金冶炼有限责任公司发生日常关联交易：销售含量金不超过300千克，采购非标金不超过2,000千克，发生日常关联交易金额预计不超过56,000万元。关联董事杨开榜先生、黄启富先生回避表决。
独立董事事先对上述日常关联交易事项均进行了审核并同意提交本次董事会审议，独立董事和保荐机构均对上述议案表示同意。具体内容详见2010年3月30日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司关于预计2010年度日常关联交易的公告》（公告编号：临2010-13）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》和《中信证券股份有限公司关于公司2010年度日常关联交易的意见》。
十六、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更进行追溯调整的议案》。
按照《企业会计准则解释第3号》关于安全生产费用核算的最新规定，同意公司因为会计政策的变更对公司2008年财务报告的会计数据进行追溯调整。
具体如下：
《企业会计准则解释第3号》关于安全生产费用核算的最新规定为：对高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301 专项储备”科目。企业使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的，应当通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
根据上述会计政策变更采用追溯调整法。
对2008年期初归属于母公司股东权益进行追溯调整，调减59,901.94元：其中，调增2008年的期初未分配利润192,363.31元，调减盈余公积8,318,148.69元，调增专项储备8,065,883.44元。
对2008年度归属于母公司股东权益金额进行追溯调整，调减592,146.06元：其中股东权益变动表调减未分配利润370,173.60元，调减盈余公积8,100,358.07元，调增专项储备7,878,385.61元；利润表调减净利润344,746.29元，调增营业成本478,542.42元，调整减少所得税133,796.13；资产负债表调减固定资产1,520,543.73元，调减递延所得税负债928,397.67元。
十七、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开2009年度股东大会的议案》。
具体内容详见2010年3月30日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司关于召开2009年度股东大会的通知》（公告编号：临2010-15）。
特此公告。
湖南辰州矿业股份有限公司
董 事 会
二〇一〇年三月二十九日
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临2010－11
湖南辰州矿业股份有限公司
第二届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于2010年3月27日在长沙市金源大酒店召开。本次会议的通知已于2010年3月15日通过电子邮件方式发送给所有监事。会议应到监事3人，实到监事3人，公司部分高管列席会议。本次会议由监事会主席胡春鸣先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案：
一、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度监事会工作报告》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
二、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度总经理工作报告》。
三、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年年度报告及摘要》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
经认真审核，监事会认为：公司年报编制和审核的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定；报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与年报编制的审议的人员有违反保密规定的行为。
四、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度内部控制自我评价报告》。
经认真审核，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
五、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度社会责任报告》。
六、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度财务决算报告及2010年度财务预算计划》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
七、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度募集资金存放与使用情况专项报告》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
八、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《部分募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
经认真审核，监事会认为：公司将本部矿区资源综合利用和环境治理项目、新龙矿业有限责任公司资源综合利用项目和溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用项目三个募投项目节余资金合计11,661.98万元永久补充公司流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益，因此，同意公司将部分募投项目节余资金共11,661.98万元永久补充流动资金。
九、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司洪江市响溪金矿募投项目投资计划的议案》。
十、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2009年度利润分配及公积金转增股本的预案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
十一、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘2010年度审计机构的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
十二、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于申请2010年度银行融资额度的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
十三、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于控股子公司中南锑钨开展提前结售汇业务的议案》。
十四、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更进行追溯调整的议案》。
十五、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于预计2010年度日常关联交易的议案》。本议案需提交公司2009年度股东大会审议。
特此公告。
湖南辰州矿业股份有限公司
监 事 会
二〇一〇年三月二十九日
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临2010－12
湖南辰州矿业股份有限公司
2009年度募集资金存放与
使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]191”文《关于核准湖南辰州矿业股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股9,800万股，每股面值1元，每股发行价为人民币12.50元。募集资金总额为人民币122,500万元，扣除发行费用人民币7,220.40万元后，实际募集资金净额为人民币115,279.60万元。该募集资金已于2007年8月7日存入本公司募集资金专项账户中，并经信永中和会计师事务所XYZH/2007A5008-1号验资报告验证确认。
截止2008年12月31日，募集资金专户的余额为362,400,988.11元。
2009年度公司募集资金使用情况
1、公司实际从募集资金专户转出资金358,524,845.14元明细情况
（1） 用于募集资金项目投资108,524,845.14元；
（2） 募集资金用于补充流动资金250,000,000.00元。
2、公司募集资金专户存入资金207,035,842.18元明细情况
（1）流动资金归还募集资金200,000,000.00元，其中归还上期补充流动资金50,000,000.00元，归还本期补充流动资金150,000,000.00 元；
（2） 收到募集资金专户利息收入7,035,842.18元；
截止2009年12月31日，募集资金专户余额为210,911,985.15元。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律法规，及时制定、修改了《湖南辰州矿业股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》。公司募集资金实行专户存储制度，公司于2007年8月16日会同保荐机构中信证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司沅陵支行签订了《募集资金三方监管协议》 ；六个子公司募集资金专项账户于2009年3月分别与各自专户开户行及中信证券股份有限公司完成签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2、募集资金的存放情况
根据《募集资金专户存储协议》，本公司为本次募集资金开设了九个专项账户，其中本公司三个，其他六个涉及募投项目的子公司各一个，专项账户明细
| 账户单位 | 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 |
| 辰州本部 | 中国工商银行沅陵支行 | 1914012029200001822 | 活期账户 |
| 辰州本部 | 中国工商银行沅陵支行 | 1914012014200000184 | 定期账户 |
| 辰州本部 | 中国工商银行沅陵支行 | 1914012014200000335 | 七天通知 |
| 新龙矿业 | 中国农业银行新邵支行营业部 | 18-341901040004316 | 活期账户 |
| 东安新龙 | 中国银行东安支行 | 96012313708091001 | 活期账户 |
| 溆浦辰州 | 中国工商银行溆浦县支行 | 1914011129200029766 | 活期账户 |
| 洪江矿产 | 中国工商银行洪江市支行安江分理处 | 1914010929200007529 | 活期账户 |
| 宝贝8号 | 中国农业银行托里县农行铁厂沟中心支行 | 30-207101040002039 | 活期账户 |
| 鑫达矿业 | 中国农业银行托里县农行铁厂沟中心支行 | 30-207101040002054 | 活期账户 |
截止2009年12月31日，本公司募集资金存放专项账户的余额情况
| 账户单位 | 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 期末余额 |
| 辰州本部 | 中国工商银行沅陵支行 | 191401202920000182 | 活期账户 | 36,184,468.39 |
| 辰州本部 | 中国工商银行沅陵支行 | 1914012014200000184 | 定期账户 | 148,000,000.00 |
| 辰州本部 | 中国工商银行沅陵支行 | 1914012014200000335 | 七天通知 | 25,000,000.00 |
| 新龙矿业 | 中国农业银行新邵支行营业部 | 18-341901040004316 | 活期账户 | 639,380.18 |
| 东安新龙 | 中国银行东安支行 | 96012313708091001 | 活期账户 | 157,676.73 |
| 溆浦辰州 | 中国工商银行溆浦县支行 | 1914011129200029766 | 活期账户 | 119,557.54 |
| 洪江矿产 | 中国工商银行洪江市支行安江分理处 | 1914010929200007529 | 活期账户 | 597,988.15 |
| 宝贝8号 | 中国农业银行托里县农行铁厂沟中心支行 | 30-207101040002039 | 活期账户 | 632.51 |
| 鑫达矿业 | 中国农业银行托里县农行铁厂沟中心支行 | 30-207101040002054 | 活期账户 | 212,281.65 |
| 合计 | 210,911,985.15 |
其中定期账户余额148,000,000.00元明细情况
| 开户银行 | 定期账户种类 | 存期 | 存款金额 | 存单号 |
| 中国工商银行沅陵支行 | 六个月存款 | 2009/11/16起 | 120,000,000.00 | 0027755 |
| 三个月存款 | 2009/11/16起 | 28,000,000.00 | 0027756 | |
| 合计 | 148,000,000.00 |
根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司从专用账户中一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金总额的百分之五的，公司及银行应当及时通知中信证券有限责任公司保荐代表人，并提供有关支取凭证及说明。公司三方监管协议的履行情况正常。
三、本年度募集资金的实际使用情况
集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
| 募集资金净额： | 115,279.60 | 本年度使用募集资金总额： | 17,143.21 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额： | 9,700.00 | 已累计使用募集资金总额： | 96,875.00 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例： | 8.41% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至年末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至年末累计投入金额(2) | (3)=(2)- (1) | 截至年末投入进度(%) (4)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、公司本部矿区资源综合利用和环境治理 | 否 | 21,100 | 21,100 | 2,041.54 | 17,515.77 | -3,584.23 | 83 | 2009 年底 | 5,362.79 | 已达到 | 无 | |
| 2、公司洪江市响溪金矿资源综合利用 | 否 | 9,850 | 9,850 | 1,344.90 | 6,025.90 | -3,824.10 | 61 | 2010 年底 | 509.92 | 尚未完工 | 无 | |
| 3、溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用 | 否 | 7,780 | 7,780 | 1,260.79 | 3,061.54 | -4,718.46 | 39 | 2009 年底 | 16.00 | 未达产 | 是 | |
| 4、新龙矿业有限责任公司资源综合利用 | 否 | 16,143 | 16,143 | 1,812.81 | 12,783.72 | -3,359.28 | 79 | 2009 年底 | 1,944.58 | 已达到 | 无 | |
| 5、公司所控矿权金锑钨矿资源勘查 | 否 | 24,080 | 16,570 | 4,284.47 | 12,115.01 | -4,454.99 | 73 | 2010年 | 探获一定 储量 | 尚未完工 | 无 | |
| 6、新邵辰鑫矿产有限责任公司资源综合利用 | 是 | 9,700 | 已变更 | 是 | ||||||||
| 7、新疆托里县鸽子沟东金矿资源综合利用及股权收购 | 是 | 4,360 | 4,360 | 980.48 | 3,405.45 | -954.55 | 78 | 2010年 | 建设期 | 未达产 | 是 | |
| 8 、新疆托里县宝贝8号金矿资源综合利用及股权收购 | 是 | 5,340 | 5,340 | 418.22 | 5,341.01 | 1.01 | 100 | 2010年 | 建设期 | 未达产 | 是 | |
| 合计 | 88,653.00 | 9,700.00 | 81,143 | 12,143.21 | 60,248.40 | -20,894.61 | 7,833.29 | |||||
| 未达到计划进度原因(分具体项目) | 详见三、1 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 详见三、1，四 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 详见三、2 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先前投入及置换情况 | 报告期内未发生 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见三、3 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 详见三、4 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
注1：本年度募投项目支付资金12,143.21万元，其中：募投资金专户支付项目资金10,852.48万元，前期差异返还支付本期项目资金1,290.73万元。截至年末累计投入募集资金项目金额60,248.40万元，累计从募集资金专户实际支付项目金额60,248.40万元。项目支付资金与专户支付项目资金无差异。
注2：本年度使用募集专户资金总额15,852.48万元，使用前期差异返还金额1,290.73万元，共计17,143.21万元，其中用于募集资金项目投资12,143.21万元，用于新增补充流动资金5,000万元。
1、未达到计划进度原因、项目可行性发生重大变化的说明
（1）公司洪江市响溪金矿资源综合利用项目
该项目截至年末承诺投入金额9,850万元，截至年末累计投入金额6,025.90万元，截至年末累计投入金额与承诺投入金额的差额-3,824.10万元。募投资金投入未达进度计划原因：开拓过程中断层渗水，开拓难度加大，导致实际采矿开拓量与计划开拓量差距较大。该项目将延期至2010年底完成。
（2）溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用项目
该项目截至年末承诺投入金额7,780万元， 截至年末累计投入金额3,061.54万元，截至年末累计投入金额与承诺投入金额的差额-4,718.46万元。募投资金投入未达进度计划原因：因龙王江金矿探获资源量未达预期，本公司对采选规模进行了调整，导致采矿开拓量与计划开拓量差距较大，该项工程已于2009年完结。
（3）新邵辰鑫矿产有限责任公司资源综合利用项目
2007年已变更。详见四。
（4）新疆托里县鸽子沟东金矿资源综合利用及股权收购项目
该项目截至年末承诺投入金额4,360万元， 截至年末累计投入金额3,405.45万元，截至年末累计投入金额与承诺投入金额的差额-954.55万元。募投资金投入未达进度计划原因：由于探获资源量未达预期，为控制投资风险，公司控制投入资金的速度，整个项目建设尚未完工，仍在进行前期探矿工作，以进一步探明资源，本项目存在一定的资源风险。
（5）新疆托里县宝贝8号金矿资源综合利用及股权收购项目
该项目投入的募集资金已经使用完成，但整个项目建设尚未完工，目前探获资源量效果未达预期，仍在进行前期探矿工作，以进一步探明资源，本项目存在一定的资源风险。
（6）公司所控矿权金锑钨矿资源勘查项目
2009年9月，公司将所控矿权金锑钨矿资源勘查项目之子项目新邵县坪上金矿地质普查项目的探矿权予以转让。转让原因：公司通过对坪上普查项目前期开展的地质基础工作，基本断定该子项目无法达到公司预期勘探效果，继续投入将无法保证投资回报。为了控制投资风险，公司董事会同意终止该子项目，于 2009年9月23日第二届六次董事会审议通过，相关信息披露公告编号：临2009-39。
2、募集资金投资项目的实施地点变更情况
由于新邵辰鑫矿产有限责任公司资源综合利用项目变更为新疆托里县鑫达黄金矿业有限责任公司资源综合利用项目和新疆托里县大地宝贝8号黄金矿业有限公司资源综合利用项目两个项目，故此项目的实施地点由湖南新邵变更为新疆托里县。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2009年度本公司共使用闲置募投资金暂时补充流动资金25,000万元。根据本公司一届十九次董事会、第二届董事会第二次会议、第二届董事会第七次会议分别审议通过的将闲置募投资金暂时补充流动资金的决议，2009年分别于1月20日、2月1日、5月12日、10月26日补充流动资金600万元、4,400万元、10,000万元、10,000万元，共计25,000万元。每批金额不超过10,000 万元，期限不超过6个月，未发生逾期归还事项。
归还募集资金20,000万元。2009年5月7日本公司偿还2008年11月27日至2009年5月7日期间陆续用于补充流动资金的募集资金10,000万元；2009年10月23日本公司偿还2009 年5 月12 日用于补充流动资金的募集资金10,000万元。
截止2009年12月31日，本公司尚未归还募集资金共计10,000万元。
4、项目实施出现募集资金节余的金额及原因
根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字〔2007〕25号）和深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，将公司已完工的三个项目，即公司本部资源综合利用和环境治理项目、新龙矿业资源综合利用项目、溆浦辰州龙王江金矿资源综合利用项目的节余资金共计11,661.98万元，全部永久性补充公司流动资金。上述补充流动资金方案拟提交公司第二届十次董事会和2009年度股东大会审议通过后实施。
募集资金节余主要原因
（1）在不影响项目建设效果的前提下，本着节约的原则，根据项目实际情况，经公司工程技术人员细心讨论与严格审核，对设计进行了优化，一定程度上减少了工程量，节约了募集资金。
（2）溆浦辰州项目因探矿效果与预期有较大差距，建设规模由原设计的450t/d减小到300t/d，对部分重点工程项目进行调整。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至年末计划累计投资金额（1） | 本年度实际投入金额 | 实际累计投入金额（2） | 投资进度（％）（3）＝（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 1、新疆托里县鸽子沟东金矿资源综合利用及股权收购 | 新邵辰鑫矿产有限责任公司资源综合利用 | 4,360 | 4,360 | 980.48 | 3,405.45 | 78 | 2010年 | 建设期 | 未达产 | 是 |
| 2 、新疆托里县宝贝8号金矿资源综合利用及股权收购 | 新邵辰鑫矿产有限责任公司资源综合利用 | 5,340 | 5,340 | 418.22 | 5,341.01 | 100 | 2010年 | 建设期 | 未达产 | 是 |
| 合计 | 9,700 | 9,700 | 1,398.70 | 8,746.46 | ||||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 4、 上述两个变更项目为同一变更议案，在2007年本公司股东大会上一并通过并公告。 5、 该变更项目非本年变更。 | |||||||||
| 未达计划进度的情况和原因 | 详见三、1、（4） | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 详见三、1、（4）、（5） | |||||||||
五、募集资金投资项目实现效益情况
募集资金投资项目实现效益情况表
金额单位：人民币万元
| 募集资金投资项目 | 本年度实现 的效益 | 累计实现的效益 |
| 公司本部矿区资源综合利用和环境治理 | 5,362.79 | 7,149.82 |
| 公司洪江市响溪金矿资源综合利用 | 509.92 | 1,537.54 |
| 溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用 | 16.00 | 16.00 |
| 新龙矿业有限责任公司资源综合利用 | 1,944.58 | 4,182.00 |
| 公司所控矿权金锑钨矿资源勘查(注1) | 探获一定储量 | 探获一定储量 |
| 新疆托里县鸽子沟东金矿资源综合利用及股权收购(注2) | 建设期 | 未达产 |
| 新疆托里县宝贝8号金矿资源综合利用及股权收购(注3) | 建设期 | 未达产 |
| 合 计 | 7,833.29 | 12,885.36 |
注1：该募投项目本年度新增资源储量（334级别以上）：黄金(Au)10,735千克、锑(Sb) 73,335吨、钨(WO3) 1,535吨。该募投项目累计新增资源储量（334级别以上）：黄金(Au)21,630千克、锑(Sb) 140,094吨、钨(WO3) 3,603吨。
注2：该项目建设尚未完工，仍处于前期探矿阶段，本期未实现经济效益。
注 3：该项目建设尚未完工，仍处于前期探矿阶段，本期未实现经济效益。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规情形。
湖南辰州矿业股份有限公司
董事会
二〇一〇年三月二十九日
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临2010－13
湖南辰州矿业股份有限公司
关于预计2010年度日常
关联交易的公告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、关联交易概述
2010年公司预计与湖南中南黄金冶炼有限责任公司（以下简称“中南冶炼”）发生的关联交易及2009年实际发生的关联交易金额如下：
| 关联方名称 | 交易内容 | 预计金额 （万元） | 占同类交易的比例 | 上年实际发生的金额 （万元） | |
| 名称 | 数量 | ||||
| 湖南中南黄金冶炼有限责任公司 | 采购非标金 | 2,000 千克 | 50,000 | 50% | 9,433 |
| 销售含量金 | 300千克 | 6,000 | 100% | 0 | |
| 合计 | 2,300千克 | 56,000 | 9,433 | ||
（一）董事会表决情况
2010年3月27日公司第二届董事会第十次会议对《关于预计2010年度日常关联交易的议案》进行了审议，以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
（二）关联董事回避表决情况
关联董事杨开榜先生、黄启富先生予以回避。
（三）公司与中南冶炼预计2010发生的日常关联交易事项经本次董事会审议通过后尚需获得2009年度股东大会批准，与本关联交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对相关议案的投票权。
二、关联方介绍与关联关系
（一）基本情况
中南冶炼：注册资本8,000万元，法人代表：寇文胜，主营业务为：金矿采选；其它矿产品脱砷；黄金、白银、铜、砷、硫的冶炼；加工等。公司住所为湖南平江县工业园区。
（二）关联关系说明
中南冶炼系公司第一大股东金鑫集团控制的湖南黄金洞矿业有限责任公司与中国黄金集团公司下属企业共同投资设立的公司，双方持股比例各为50％。该关联关系符合《股票上市规则》第10.1.3条第二条规定的情形。
（三）履约能力分析
公司与中南冶炼的交易采取货到付款方式或约定的其他方式，不存在履约能力障碍，不存在坏账风险。
（四）日常关联交易总金额情况
公司预计2010年与中南冶炼发生日常关联交易金额为56,000万元。
三、关联交易的主要内容及定价政策
（一）定价政策与依据：按照“公正、公平、诚实信用、等价有偿、非独占经营”的原则，根据国际及国内市场同类产品市场行情，依据产品和原材料品质严格按标准浮动。
（二）结算方式：采用货到付款或双方约定的其他付款方式进行交易。
（三）协议签署情况：
1. 协议签署方式：在2010年度预计的总交易金额额度内，每一批次的交易均根据市场行情及需求情况签订相应的购销合同。
2. 协议有效期：2010年1月1日至2010年12月31日为总的有效期限。每一批次的合同期限则按相关交易的执行情况确定。
3. 生效条件：累计交易金额在董事会审议和股东大会批准的全年预计额度内时，交易双方签字盖章后生效，如超出上述额度，则需经董事会和股东大会审议批准后生效。
四、关联交易的目的及对公司的影响
中南冶炼主要从事高砷金精矿和复杂金的冶炼加工，由于目前其尚未取得上海黄金交易所的标准黄金产品交割资质，公司收购其生产的非标准金通过公司的精炼加工提纯后，生产出可以在上海黄金交易所交割的标准金锭，上述举措可以实现双方的优势互补和专业化协作，提高公司的黄金规模和影响力。
五、独立董事及保荐机构意见
（一）独立董事事先审核了公司2010年度日常关联交易事项，同意将2010年度日常关联交易事项提交董事会审议，并在董事会审议上述日常关联交易议案时发表了如下独立意见：
公司2010年度发生的日常关联交易是公司生产经营和发展所必需的，其决策程序符合有关法律法规的要求，公司和关联人均在审议过程进行了充分的陈述，关联人在表决过程中进行了回避，该关联交易体现了诚实信用、平等、自愿、等价、有偿和三公的原则。
（二）本公司保荐机构中信证券股份有限公司对上述日常关联交易议案发表了同意的意见，具体意见如下：
上述日常关联交易事项尚需经公司董事会、股东大会审议批准，独立董事发表同意意见后方可实施。
在履行上述程序的条件下，我们认为，上述关联交易决策程序符合有关法律法规的规定，关联交易定价遵循了公允、合理的原则，本机构对上述关联交易无异议。
六、备查文件
1. 公司第二届董事会第十次会议决议；
2. 独立董事事先认可函；
3. 独立董事对相关事项的独立意见；
4. 公司第二届监事会第六次会议决议；
5. 中信证券股份有限公司关于公司2010年度日常关联交易的意见。
特此公告。
湖南辰州矿业股份有限公司
董 事 会
二〇一〇年三月二十九日
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临2010－14
湖南辰州矿业股份有限公司
关于部分募投项目节余资金永久
补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年3月27日召开的第二届董事会第十次会议审议通过了《部分募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》，该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议，现将公司拟将部分募投项目节余资金永久补充流动资金的相关事宜公告如下：
一、募集资金使用及部分节余情况
经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]191”文核准，公司向社会公开发行人民币普通股9,800万股，每股面值1元，每股发行价为人民币12.50元。募集资金总额为人民币122,500万元，扣除发行费用人民币7,220.40万元后，实际募集资金净额为人民币115,279.60万元，其中88,653万元用于投资公司本部矿区资源综合利用和环境治理等6个项目，超募资金26,626.6万元用于补充流动资金。
截止2009年12月31日，公司本部矿区资源综合利用和环境治理项目、新龙矿业有限责任公司资源综合利用项目和溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用项目三个募投项目已完工，节余募集资金共计11,661.98万元，具体情况如下：
1. 公司本部矿区资源综合利用和环境治理项目原计划投入募集资金21,100万元，实际投入17,515.76万元，截止2009年12月31日，节余募集资金为3,584.24万元。
2. 新龙矿业有限责任公司资源综合利用项目原计划投入募集资金16,143万元，实际投入12,783.72万元，截止2009年12月31日，节余募集资金为3,359.28万元。
3. 溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用项目原计划投入募集资金7,780万元，实际投入3,061.54万元，截止2009年12月31日，节余募集资金4,718.46万元。
二、募集资金节余原因
1. 在不影响项目建设效果的前提下，本着节约的原则，根据项目实际情况，经公司工程技术人员细心讨论与严格审核，对设计进行了优化，一定程度上减少了工程量，节约了募集资金。
2. 溆浦辰州项目因探矿效果与预期有较大差距，建设规模由原设计的450t/d减小到300t/d，对部分重点工程项目进行了调整。
三、部分募投项目节余资金永久补充流动资金的计划
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，追求股东利益最大化，公司拟将已完工的三个项目，即公司本部资源综合利用募投项目、新龙矿业资源综合利用募投项目、溆浦辰州资源综合利用募投项目的节余资金，共计11,661.98万元全部永久性补充公司流动资金。
公司承诺：在本次部分募投项目节余资金永久补充流动资金前12个月内，公司未进行证券投资等高风险投资；使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金后12个月内不进行证券投资等高风险投资并对外披露。
四、独立董事出具的意见
公司将本部矿区资源综合利用和环境治理项目、新龙矿业有限责任公司资源综合利用项目和溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用项目三个募投项目节余资金合计11,661.98万元永久补充公司流动资金，符合《公司章程》和《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关规定，有利于提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用支出，符合公司和全体股东的利益。因此，同意公司将部分募投项目节余资金共11,661.98万元永久补充流动资金。
五、监事会出具的意见
公司将本部矿区资源综合利用和环境治理项目、新龙矿业有限责任公司资源综合利用项目和溆浦辰州矿产有限责任公司龙王江金矿资源综合利用项目三个募投项目节余资金合计11,661.98万元永久补充公司流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益，因此，同意公司将部分募投项目节余资金共11,661.98万元永久补充流动资金。
六、保荐机构中信证券股份有限公司出具的意见
本次运用节余募集资金永久补充公司流动资金事宜尚需经公司董事会、股东大会审议批准，独立董事、监事会发表同意意见后方可实施。
在履行上述程序的条件下，我们对辰州矿业实施本次运用节余募集资金永久补充公司流动资金事宜无异议。
七、备查文件：
1. 公司第二届董事会第十次会议决议；
2. 独立董事对相关事项的独立意见；
3. 中信证券股份有限公司关于公司使用节余募集资金永久补充公司流动资金的专项意见；
4. 公司第二届监事会第六次会议决议。
特此公告。
湖南辰州矿业股份有限公司
董 事 会
二〇一〇年三月二十九日
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临2010－15
湖南辰州矿业股份有限公司
关于召开2009年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、召开会议基本情况
湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议审议通过了《关于召开2009 年度股东大会的议案》。
1. 会议召集人：公司董事会
2. 会议召开时间：2010年4月20日（星期二）上午9:30
3. 会议地点：湖南省沅陵县官庄镇公司办公大楼三楼会议室
4. 会议召开方式：现场表决
5. 股权登记日：2010年4月16日
二、会议审议事项
1. 《2009年度董事会工作报告》；
2. 《2009年度监事会工作报告》；
3. 《2009年年度报告及摘要》；
4. 《2009年度财务决算报告及2010年度财务预算计划》；
5. 《部分募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》；
6. 《关于2009年度利润分配及公积金转增股本预案》；
7. 《关于续聘2010年度审计机构的议案》；
8. 《关于申请2010年度银行融资额度的议案》；
9. 《关于预计2010年度日常关联交易的议案》。
本公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
上述第1、3-9议案，已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司刊载于2010年3月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司第二届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：临2010-10）、《湖南辰州矿业股份有限公司2009年年度报告摘要》、《湖南辰州矿业股份有限公司关于预计2010年度日常关联交易的公告》（公告编号：临2010-13）、《湖南辰州矿业股份有限公司关于部分募投项目节余资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：临2010-14）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年年度报告》。
上述第2项议案，已经公司第二届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司刊载于2010年3月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司第二届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：临2010-11）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司2009年年度报告》。
三、出席会议的对象
1. 截止2010年4月16日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；（授权委托书附后）。
2. 公司董事、监事、高级管理人员。
3. 本公司聘请的见证律师。
4. 本公司保荐机构的保荐代表人。
四、股东出席会议的登记办法
1. 出席登记：拟出席会议的股东应于2010年4月19日的上午9:00-12:00和下午14:00-17:30到公司证券部办理出席登记手续。异地股东也可以采用书面信函或传真方式办理出席登记手续，信函上请注明“股东大会”字样（信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2010年4月19日）。
拟出席会议的法人股东的法定代表人办理登记时须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书和本人有效身份证件办理登记手续；
拟出席会议的自然人股东办理登记时须持有本人有效身份证件、股东账户卡办理登记手续；
受委托出席的股东代理人办理登记时须持本人有效身份证件、股东授权委托书、被代理人有效身份证件、股东账户卡办理登记手续；
股东授权委托书至少应当在本次股东大会召开前24小时备置于公司证券部，股东授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件，应当和股东授权委托书同时备置于公司证券部。
本公司不接受通过电话方式登记。
股东出席会议时亦需携带上述登记文件原件或有效副本或有效复印件，以备验证。
2. 会议联系方式
地址：湖南省沅陵县官庄镇
部门：湖南辰州矿业股份有限公司证券部
联系人：王文松、崔利艳 电话：0745-4643501-2260/2264
邮编：419607 传真：0745-4646208
五、其他事项
会期半天，出席本次会议的股东食宿费和交通费自理。
特此公告。
湖南辰州矿业股份有限公司
董 事 会
二〇一〇年三月二十九日
附件一：
授 权 委 托 书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席湖南辰州矿业股份有限公司2009年度股东大会并依照以下指示对下列议案投票。
如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：
□ 可以 □ 不可以
委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）
| 议案 序号 | 议案内容 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 《2009年度董事会工作报告》 | |||
| 2 | 《2009年度监事会工作报告》 | |||
| 3 | 《2009年年度报告及其摘要》 | |||
| 4 | 《2009年度财务决算报告及2010年度财务预算计划》 | |||
| 5 | 《部分募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》 | |||
| 6 | 《关于2009年度利润分配及公积金转增股本预案》 | |||
| 7 | 《关于续聘2010年度审计机构的议案》 | |||
| 8 | 《关于申请2010年度银行融资额度的议案》 | |||
| 9 | 《关于预计2010年度日常关联交易的议案》 | |||
委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数：
委托人身份证号码：
或营业执照号码： 委托人股东账户：
受托人签名： 受托人身份证号：
委托书有效期限： 委托日期：2010年 月 日
附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临2010－16
湖南辰州矿业股份有限公司
高管辞职公告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
公司董事会于2010年3月29日收到公司副总经理刘勇先生的书面辞职报告。因工作调动原因，刘勇先生向董事会申请辞去公司副总经理职务，并不再担任公司其他任何职务。
根据《公司法》及《公司章程》的规定，刘勇先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。
公司董事会对刘勇先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
湖南辰州矿业股份有限公司董事会
二〇一〇年三月二十九日