山西西山煤电股份有限公司2009年年度报告摘要
2010-03-31 来源：上海证券报
（上接B136版）
| 宁志华 | 董事会秘书 | 男 | 56 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 45.18 | 否 |
| 钱明杰 | 独立董事 | 男 | 45 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 4.50 | 否 |
| 王凯 | 独立董事 | 男 | 37 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 4.50 | 否 |
| 李玉敏 | 独立董事 | 男 | 51 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 4.50 | 否 |
| 秦联晋 | 独立董事 | 男 | 51 | 2009年03月31日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 4.50 | 否 |
| 徐俊明 | 监事 | 男 | 45 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
| 王永信 | 监事 | 男 | 49 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 34.34 | 否 |
| 王雷英 | 监事 | 男 | 45 | 2009年03月31日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 40.25 | 否 |
| 陈俊昌 | 监事 | 男 | 49 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
| 刘炜 | 监事 | 男 | 39 | 2009年03月31日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 14.57 | 否 |
| 翟福军 | 监事 | 男 | 43 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 是 |
| 亢龙田 | 监事 | 男 | 55 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 26.29 | 否 |
| 刘福喜 | 副总经理 | 男 | 57 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 53.15 | 否 |
| 闫福元 | 副总经理 | 男 | 52 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 否 |
| 王克军 | 副总经理 | 男 | 46 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 2,400 | 2,400 | - | 57.42 | 否 |
| 李群 | 总会计师 | 男 | 53 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 25,088 | 25,088 | - | 56.67 | 否 |
| 张国祥 | 副总经理 | 男 | 47 | 2008年04月09日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 0.00 | 否 |
| 韩致洲 | 副总经理 | 男 | 46 | 2009年10月28日 | 2011年04月08日 | 0 | 0 | - | 33.46 | 否 |
| 合计 | - | - | - | - | - | 27,488 | 27,488 | - | 443.64 | - |
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 车树春 | 董事长 | 8 | 7 | 0 | 1 | 0 | 否 |
| 李建胜 | 副董事长 | 8 | 7 | 0 | 1 | 0 | 否 |
| 胡文强 | 副董事长、总经理 | 8 | 8 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 张能虎 | 董事 | 8 | 7 | 0 | 1 | 0 | 否 |
| 刘志安 | 董事、工会主席 | 8 | 7 | 0 | 1 | 0 | 否 |
| 邢崇荣 | 董事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 宁志华 | 董事、董秘 | 8 | 8 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 钱明杰 | 独立董事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 王凯 | 独立董事 | 8 | 7 | 0 | 1 | 0 | 否 |
| 李玉敏 | 独立董事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 秦联晋 | 独立董事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 0 | 否 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
| 年内召开董事会会议次数 | 8 |
| 其中：现场会议次数 | 8 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
| （4）低成本融资，保障企业发展资金需求 2009年10月下旬公司成功发行五年期30亿元公司债券，并于2009年11月9日在深圳证券交易所上市交易。此项融资大大缓解了公司资金压力，为公司今后持续发展提供了资金保障。 |
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| （1）工 业 | 1,215,239.41 | 698,074.66 | 42.56% | -7.57% | -0.36% | -4.16% |
| （2）商 业 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | |||
| （3）房地产业 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | |||
| （4）旅游饮食服务业 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | |||
| 合计 | 1,215,239.41 | 698,074.66 | 42.56% | -7.57% | -0.36% | -4.16% |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 煤炭 | 1,083,492.58 | 588,313.16 | 45.70% | -9.44% | -3.46% | -3.36% |
| 电力热力 | 122,082.70 | 98,789.65 | 19.08% | 3.24% | 8.38% | -3.84% |
| 煤气 | 387.41 | 377.13 | 2.65% | |||
| 焦炭 | 8,819.11 | 10,119.65 | -14.75% | |||
| 焦油 | 457.61 | 475.06 | -3.81% | |||
| 合 计 | 1,215,239.41 | 698,074.66 | 42.56% | -7.57% | -0.36% | -4.16% |
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 出口 | 11,098.61 | -42.76% |
| 东北地区 | 113,792.49 | -31.01% |
| 南方地区 | 137,409.36 | -36.23% |
| 华北地区 | 952,938.95 | 4.16% |
| 合 计 | 1,215,239.41 | -7.57% |
6.4 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用单位：元
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产： | |||||
| 其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 10,050.00 | ||||
| 其中：衍生金融资产 | |||||
| 2.可供出售金融资产 | |||||
| 金融资产小计 | 0.00 | 10,050.00 | |||
| 金融负债 | |||||
| 投资性房地产 | |||||
| 生产性生物资产 | |||||
| 其他 | |||||
| 合计 | 0.00 | 10,050.00 | |||
6.5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 295,560.00 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 偿还银行借款 | 否 | 37,600.00 | 37,600.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2010年12月31日 | 0.00 | 否 | 否 | |
| 补充流动资金 | 否 | 257,960.00 | 257,960.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2010年06月30日 | 0.00 | 否 | 否 | |
| 合计 | - | 295,560.00 | 295,560.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司正在拟定具体计划。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 无 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 古交电厂二期 | 272,300.00 | 在建 | 尚未产生收益 |
| 苛瓦铁路 | 144,241.00 | 已运营 | 尚未产生收益 |
| 斜沟1500万吨/年煤矿及配套选煤厂 | 329,878.00 | 续建 | 尚未产生收益 |
| 2×60万吨焦化项目 | 33,282.00 | 续建 | 尚未产生收益 |
| 京唐西山焦化一期420万吨 | 100,000.00 | 一期一步A、B两台焦炉投产 | 尚未产生收益 |
| 合计 | 879,701.00 | - | - |
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
| 其中：归属于母公司所有者的净利润__ -530,064,053.25 少数股东损益__ -17,287,312.80 |
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
| 该预案需经2009年年度股东大会审议通过后实施。 本报告期无资本公积金转增股本预案。 |
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 | 年度可分配利润 |
| 2008年 | 1,696,800,000.00 | 2,959,364,707.22 | 57.34% | 5,381,908,607.64 |
| 2007年 | 545,400,000.00 | 1,062,057,776.47 | 51.35% | 3,011,046,682.68 |
| 2006年 | 484,800,000.00 | 964,326,806.38 | 50.27% | 2,526,027,777.74 |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） | 158.96% | |||
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 交易对方或最终控制方 | 被收购或置入资产 | 购买日 | 交易价格 | 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并） | 本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易 | 定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） |
| 古县及临汾市尧都区13 座矿井及选煤厂 | 古县及临汾市尧都区13 座矿井及选煤厂 | 2009年10月28日 | 16,234.41 | 0.00 | 0.00 | 否 | 评估 | 否 | 否 | 否 |
| 山西焦煤西山煤矿总公司 | 西山煤气化 | 2009年06月01日 | 4,366.55 | -3,479.00 | -3,479.00 | 是 | 协议 | 是 | 是 | 是 |
| 山西金山能源有限公司 | 日盛焦化 | 2009年01月25日 | 11,900.00 | 0.00 | 0.00 | 否 | 协议 | 是 | 是 | 否 |
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
| 古县及临汾市尧都区13 座矿井及选煤厂将有利于公司主业发展；收购西山煤气化、日盛公司将有利于公司产业链延伸，符合公司长期战略 |
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期（协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| 兴县基础设施建设投资有限公司 | 2008年03月20日 | 6,486.14 | 一般保证担保 | 60个月 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | 0.00 | |||||
| 报告期末担保余额合计（A） | 6,486.14 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 31,800.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 118,664.00 | |||||
| 公司担保总额（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额（A+B） | 125,150.14 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 12.44% | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 | |||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0.00 | |||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0.00 | |||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 对公司无不利影响 | |||||
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 西山煤矿总公司:燃料煤 | 526.20 | 25.86% | 61,604.29 | 100.00% |
| 西山煤矿总公司:材料配件 | 230.97 | 2.62% | 24,056.74 | 13.67% |
| 西山煤矿总公司:电力 | 2,842.22 | 2.49% | 4.03 | 3.50% |
| 西山煤矿总公司:精煤 | 1,905.83 | 0.24% | 27,399.80 | 100.00% |
| 西山煤矿总公司:租赁费 | 2,221.26 | 63.12% | 2,727.10 | 100.00% |
| 西山煤矿总公司:修理费 | 0.00 | 0.00% | 13,374.14 | 36.94% |
| 西山煤矿总公司:铁维费 | 0.00 | 0.00% | 2,164.57 | 100.00% |
| 西山煤矿总公司:取送车费 | 0.00 | 0.00% | 1,892.65 | 100.00% |
| 西山煤矿总公司:水费 | 0.00 | 0.00% | 912.02 | 85.55% |
| 西山煤矿总公司:设备 | 0.00 | 0.00% | 7,368.55 | 51.34% |
| 西山煤矿总公司:工程 | 0.00 | 0.00% | 101,535.63 | 52.51% |
| 西山煤矿总公司:入洗原煤 | 0.00 | 0.00% | 113,492.75 | 100.00% |
| 西山煤矿总公司:劳务费 | 0.00 | 0.00% | 2,171.64 | 56.30% |
| 西山煤矿总公司:煤气安装设施费 | 96.99 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 西山煤矿总公司:焦油 | 9.15 | 2.00% | 0.00 | 0.00% |
| 西山煤矿总公司:热力 | 7,937.47 | 96.03% | 0.00 | 0.00% |
| 西山煤矿总公司:洗混煤 | 20,665.99 | 59.77% | 0.00 | 0.00% |
| 西山煤矿总公司:原煤 | 10,400.38 | 5.68% | 0.00 | 0.00% |
| 山西焦煤国际贸易公司:精煤 | 37,961.18 | 4.72% | 0.00 | 0.00% |
| 山西焦煤国际贸易公司:原煤 | 1,418.32 | 0.77% | 0.00 | 0.00% |
| 山西焦煤国际贸易公司:运费 | 0.00 | 0.00% | 2,782.67 | 25.66% |
| 山西焦煤国际贸易公司:材料配件 | 0.00 | 0.00% | 747.70 | 1.51% |
| 山西焦煤国际贸易公司:修理费 | 0.00 | 0.00% | 238.75 | 0.66% |
| 山西焦煤国际贸易公司:代理费 | 0.00 | 0.00% | 963.58 | 100.00% |
| 山西焦化集团:精煤 | 16,850.37 | 2.10% | 0.00 | 0.00% |
| 山西焦化集团:原煤 | 311.70 | 0.17% | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 103,378.03 | 0.00% | 363,436.61 | 0.00% |
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额466,814.64万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 山西焦煤集团有限公司 | 0.00 | 0.00 | 23,000.00 | 23,000.00 |
| 山西焦煤集团有限公司 | 0.00 | 0.00 | 7,170.00 | 7,170.00 |
| 应收账款 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 山西焦煤国际贸易公司 | 51,337.98 | 8,282.58 | 0.00 | 0.00 |
| 西山煤矿总公司 | 28,444.68 | 782.40 | 0.00 | 0.00 |
| 山西焦化集团有限公司 | 20,079.62 | 526.69 | 0.00 | 0.00 |
| 预付账款 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 西山煤矿总公司 | 10,460.00 | 3,689.80 | 0.00 | 0.00 |
| 山西焦煤国际发展公司 | 6,060.40 | 6,278.25 | 0.00 | 0.00 |
| 其他应收款 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 西山煤矿总公司 | 1,445.37 | 259.50 | 0.00 | 0.00 |
| 应付账款 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 西山煤矿总公司 | 0.00 | 0.00 | 157,659.75 | 56,382.54 |
| 山西焦煤国际贸易公司 | 0.00 | 0.00 | 133,396.99 | 13,786.68 |
| 其他应付款 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 西山煤矿总公司 | 0.00 | 0.00 | 13,442.15 | 2,989.86 |
| 山西焦煤国际贸易公司 | 0.00 | 0.00 | 4,103.04 | 3.21 |
| 预收账款 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 西山煤矿总公司 | 0.00 | 0.00 | 7,989.82 | 3,479.51 |
| 山西焦煤国际贸易公司 | 0.00 | 0.00 | 5,842.90 | 87.45 |
| 山西焦化集团有限公司 | 0.00 | 0.00 | 33.16 | 33.16 |
| 合计 | 117,828.05 | 19,819.22 | 352,637.81 | 106,932.41 |
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额117,828.05万元，余额19,819.22万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 山西焦煤集团有限责任公司 | 公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司承诺：公司股权分置改革方案实施后，山西焦煤集团有限责任公司所持有的非流通股股份自取得流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；在前述承诺期期满后，截至2010年12月31日之前，所持非流通股份均不上市交易（但不包括山西焦煤集团如实施股份增持计划在二级市场购入的西山煤电股票）；从2006年度开始连续三年现金分红比例将不低于当年实现可分配利润的50%，公司将提出分红预案，并保证在相关股东会议表决时对该议案投赞成票。 | 公司自2006年度起，已连续三年现金分红比例不低于当年实现可分配利润的50%，控股股东在相关股东会议表决时较投赞成票，履行了承诺。 |
| 股份限售承诺 | 山西焦煤集团有限责任公司 | 公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司承诺：公司股权分置改革方案实施后，山西焦煤集团有限责任公司所持有的非流通股股份自取得流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让；在前述承诺期期满后，截至2010年12月31日之前，所持非流通股份均不上市交易（但不包括山西焦煤集团如实施股份增持计划在二级市场购入的西山煤电股票） | 履行承诺 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 山西焦煤集团有限责任公司 | 2008年10月6日-9日，公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司通过深圳证券交易所交易系统增持公司24,480,042股股份，占公司股份总额的1.01%股份，并计划在12个月内（自首次增持之日算起），视西山煤电股份表现，继续在二级市场增持西山煤电股份，累计增持比例不超过本公司股份总数的2%（含已增持部分）。同时承诺：在增持期间及法定期限内不减持其所持有的本公司股份。 | 报告期山西焦煤集团有限责任公司增持计划已履行完毕，共增持本公司股票27086006股，至报告期末，公司未减持其所增持的公司股份。 |
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （%） | 报告期损益 |
| 1 | 股票 | 002329 | 皇氏乳业 | 10,050.00 | 500 | 10,050.00 | 100.00% | 0.00 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 37,608.57 | |||
| 合计 | 10,050.00 | - | 10,050.00 | 100% | 37,608.57 | |||
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 600740 | 山西焦化 | 306,410,733.98 | 15.56% | 383,761,156.14 | -745,382,179.20 | -115,981,467.08 | 长期股权投资 | 股改和增持 |
| 合计 | 306,410,733.98 | - | 383,761,156.14 | -745,382,179.20 | -115,981,467.08 | - | - | |
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 山西焦煤集团财务有限公司 | 200,000,000.00 | 200,000,000 | 20.00% | 200,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 长期股权投资 | 自有资金 |
| 合计 | 200,000,000.00 | 200,000,000 | - | 200,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | - | - |
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | 0.00 | 0.00 |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4．外币财务报表折算差额 | ||
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 5．其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
| 公司与控股股东的关联交易，是根据公司实际生产经营需要，在遵守了“公正、公平、诚实信用、等价有偿”等一般市场原则基础上，协商一致所达成的，符合公司及全体股东的利益。公司在作出有关关联交易决策的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，未发现违反法律、法规和《公司章程》的行为。 （三）监事会成员列席了公司2009年度董事会历次会议和股东大会并对公司定期报告发表了审核意见。 |
§9 财务报告
9.1 审计意见
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留审计意见 |
| 审计报告编号 | 信会师报字（2010）第10809号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 山西西山煤电股份有限公司全体股东： |
| 引言段 | 我们审计了后附的山西西山煤电股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2009年度的利润表和合并利润表、2009年度的现金流量表和合并现金流量表、2009年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 一、_管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 |
| 注册会计师责任段 | 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。 |
| 非标意见 | |
| 审计机构名称 | 立信会计师事务所 |
| 审计机构地址 | 中国上海 |
| 审计报告日期 | 2009年03月29日 |
| 注册会计师姓名 | |
| 刘?F，李建勋，张新发 | |
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：山西西山煤电股份有限公司 2009年12月31日 单位：元
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 5,458,915,395.76 | 4,516,579,705.21 | 3,055,575,094.96 | 1,835,698,984.71 |
| 结算备付金 | ||||
| 拆出资金 | ||||
| 交易性金融资产 | 10,050.00 | 10,050.00 | ||
| 应收票据 | 1,933,409,952.49 | 1,613,161,800.09 | 2,899,758,603.33 | 2,644,058,603.33 |
| 应收账款 | 493,727,338.90 | 452,151,882.25 | 598,660,258.39 | 517,540,667.42 |
| 预付款项 | 2,379,360,522.01 | 344,105,077.32 | 900,574,047.76 | 27,773,238.84 |
| 应收保费 | ||||
| 应收分保账款 | ||||
| 应收分保合同准备金 | ||||
| 应收利息 | 5,311,922.90 | 5,311,922.90 | ||
| 应收股利 | ||||
| 其他应收款 | 447,281,047.48 | 440,710,350.01 | 47,065,675.91 | 40,499,721.90 |
| 买入返售金融资产 | ||||
| 存货 | 323,907,372.29 | 161,701,932.34 | 482,558,632.82 | 354,824,750.76 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||||
| 其他流动资产 | ||||
| 流动资产合计 | 11,041,923,601.83 | 7,533,732,720.12 | 7,984,192,313.17 | 5,420,395,966.96 |
| 非流动资产： | ||||
| 发放贷款及垫款 | ||||
| 可供出售金融资产 | ||||
| 持有至到期投资 | ||||
| 长期应收款 | ||||
| 长期股权投资 | 1,892,682,485.49 | 5,639,262,385.49 | 811,433,399.96 | 3,884,437,799.96 |
| 投资性房地产 | 48,662,637.58 | 48,662,637.58 | 50,365,381.80 | 50,365,381.80 |
| 固定资产 | 6,539,086,817.68 | 1,807,700,841.23 | 5,275,808,939.46 | 1,874,771,144.88 |
| 在建工程 | 3,148,557,228.81 | 205,646,889.29 | 2,146,356,908.69 | 233,657,398.03 |
| 工程物资 | 298,877,005.41 | 103,394.33 | ||
| 固定资产清理 | ||||
| 生产性生物资产 | ||||
| 油气资产 | ||||
| 无形资产 | 185,096,460.45 | 54,571,516.94 | 193,034,753.66 | 56,205,662.85 |
| 开发支出 | ||||
| 商誉 | ||||
| 长期待摊费用 | 9,358,308.80 | 9,358,308.80 | 9,805,312.00 | 9,805,312.00 |
| 递延所得税资产 | 105,834,807.45 | 79,184,786.01 | 84,762,820.93 | 82,062,935.66 |
| 其他非流动资产 | ||||
| 非流动资产合计 | 12,228,155,751.67 | 7,844,387,365.34 | 8,571,670,910.83 | 6,191,305,635.18 |
| 资产总计 | 23,270,079,353.50 | 15,378,120,085.46 | 16,555,863,224.00 | 11,611,701,602.14 |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 1,180,000,000.00 | 96,000,000.00 | ||
| 向中央银行借款 | ||||
| 吸收存款及同业存放 | ||||
| 拆入资金 | ||||
| 交易性金融负债 | ||||
| 应付票据 | ||||
| 应付账款 | 2,204,756,044.71 | 1,002,055,110.36 | 1,724,499,158.08 | 916,734,891.35 |
| 预收款项 | 994,908,195.63 | 941,238,889.19 | 1,182,704,011.88 | 1,128,094,133.62 |
| 卖出回购金融资产款 | ||||
| 应付手续费及佣金 | ||||
| 应付职工薪酬 | 429,958,153.85 | 369,655,995.26 | 436,031,345.78 | 411,121,544.54 |
| 应交税费 | 416,048,120.11 | 311,325,851.58 | 489,678,977.29 | 443,146,170.19 |
| 应付利息 | 29,101,998.50 | 26,900,000.00 | 1,865,089.08 | |
| 应付股利 | 38,746,230.00 | 38,746,230.00 | ||
| 其他应付款 | 223,727,001.61 | 110,570,797.48 | 167,799,410.70 | 122,519,794.45 |
| 应付分保账款 | ||||
| 保险合同准备金 | ||||
| 代理买卖证券款 | ||||
| 代理承销证券款 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | 287,520,000.00 | 437,520,000.00 | ||
| 其他流动负债 | ||||
| 流动负债合计 | 5,766,019,514.41 | 2,761,746,643.87 | 4,574,844,222.81 | 3,060,362,764.15 |
| 非流动负债： | ||||
| 长期借款 | 3,207,140,000.00 | 2,104,660,000.00 | ||
| 应付债券 | 2,956,919,862.36 | 2,956,919,862.36 | ||
| 长期应付款 | 17,956,162.38 | 15,169,375.58 | 14,998,102.53 | 13,256,971.73 |
| 专项应付款 | 47,460,000.00 | 47,460,000.00 | ||
| 预计负债 | ||||
| 递延所得税负债 | 750,508.35 | |||
| 其他非流动负债 | 4,895,000.00 | 525,000.00 | 5,870,000.00 | 600,000.00 |
| 非流动负债合计 | 6,187,661,533.09 | 2,972,614,237.94 | 2,172,988,102.53 | 61,316,971.73 |
| 负债合计 | 11,953,681,047.50 | 5,734,360,881.81 | 6,747,832,325.34 | 3,121,679,735.88 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 实收资本（或股本） | 2,424,000,000.00 | 2,424,000,000.00 | 2,424,000,000.00 | 2,424,000,000.00 |
| 资本公积 | 939,469,553.49 | 885,988,368.24 | 933,422,893.55 | 885,988,368.24 |
| 减：库存股 | ||||
| 专项储备 | 724,676,065.05 | 612,275,378.23 | 578,919,679.53 | 504,744,132.61 |
| 盈余公积 | 1,104,311,070.80 | 1,104,311,070.80 | 897,882,461.62 | 897,882,461.62 |
| 一般风险准备 | ||||
| 未分配利润 | 4,870,210,068.41 | 4,617,184,386.38 | 3,865,049,532.26 | 3,777,406,903.79 |
| 外币报表折算差额 | ||||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 10,062,666,757.75 | 9,643,759,203.65 | 8,699,274,566.96 | 8,490,021,866.26 |
| 少数股东权益 | 1,253,731,548.25 | 1,108,756,331.70 | ||
| 所有者权益合计 | 11,316,398,306.00 | 9,643,759,203.65 | 9,808,030,898.66 | 8,490,021,866.26 |
| 负债和所有者权益总计 | 23,270,079,353.50 | 15,378,120,085.46 | 16,555,863,224.00 | 11,611,701,602.14 |
（下转B134版）