山西西山煤电股份有限公司2009年年度报告摘要

2010-03-31 来源：上海证券报

证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：

山西西山煤电股份有限公司

第四届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2010--013

山西西山煤电股份有限公司

第四届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山西西山煤电股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第二十一次会议于2010年3月29日上午9：00在太原市西矿街318号西山大厦九层会议室召开。公司董事会秘书处已于2010年3月18日以邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事11人，实到董事10人。董事长武华太先生因公出差，委托副董事长胡文强先生出席会议并代为行使表决权。会议由副董事长胡文强先生主持。公司监事及高管人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以举手表决方式通过如下议案：

一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年度董事会工作报告》。

该议案需提交2009年年度股东大会审议。

二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009

年度总经理工作报告》。

三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年年度报告及摘要》。（报告全文详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年度财务决算报告》。

该议案需提交2009年年度股东大会审议。

五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009

年度利润分配预案》。

经立信会计师事务所审计，期初母公司未分配利润3,777,406,903.79元，2009年已分配股利1,018,080,000.00元，母公司2009年度实现净利润2,064,286,091.77元，提取10%的法定盈余公积金206,428，609.18元，母公司期末留存可供分配的利润4,617,184,386.38元，其中本次拟分配股利1，212,000,000.00元，剩余留存以后年度分配。

董事会拟以2009年12月31日的总股本242400万股为基数，向全体股东每10股送3股派现金股利人民币2元（含税），共计121,200万元，该预案需经2009年年度股东大会审议通过后实施。

本报告期无资本公积金转增股本预案。

六、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年度独立董事述职报告》。（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

七、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司将2009年度日常关联交易超预计部分重新提交股东大会审议的议案》。

八、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司与西山煤电（集团）有限责任公司签订2010年度<综合服务协议>的议案》。

九、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《控股子公司西山热电公司2010年度采购燃料煤及供热的关联交易议案》。

十、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《全资子公司西山煤气化公司2010年度采购燃料煤关联交易的议案》》。

十一、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2010年度向山西焦化集团销售煤炭的关联交易议案》。

十二、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2010年度向山西焦煤国际贸易公司销售煤炭的关联交易议案》。

上述第七至第十二项议案属于关联交易（详见公司公告2010-016)根据《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修定）》10.2.1条之规定，公司7名关联董事武华太、胡文强、薛道成、刘志安、王玉宝、邢崇荣、宁志华回避表决，出席董事会的4名非关联董事对该议案进行了表决。

公司4名独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。以上六项议案需提交2009年年度股东大会审议。

十三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制自我评价报告》。公司4名独立董事对该报告发表了独立意见。（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

十四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司社会责任报告》。（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

十五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于会计政策变更及影响说明的议案》

根据财政部二00 九年六月十一日发布的《企业会计准则解释第3 号》中对高危行业企业提取的安全生产费、维简费和其他具有类似性质的费用会计账务处理进行了规定，公司在执行过程中，对以前年财务报表项目进行了追溯调整。（详见公司公告2010-018）

独立董事对此发表了独立意见。

十六、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于续聘会计师事务所及支付报酬的议案》。

为保持公司会计报表审计工作的连续性，公司续聘立信会计师事务所有限公司为公司2010年度财务审计机构，聘期为一年，经测算2010年度拟支付审计费用248万元/年（包括本公司和控股子公司）。

独立董事发表了独立意见，该议案需提交2009年年度股东大会审议。

十七、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开2009年年度股东大会的议案》(详见公司公告2010-017)

山西西山煤电股份有限公司董事会

二○一○年三月二十九日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2010—015

山西西山煤电股份有限公司

第四届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西西山煤电股份有限公司第四届监事会第九次会议于2010年3月29日上午在太原市西矿街318号西山大厦会议室召开，会议应到监事7人，实到监事7人。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席徐俊明先生主持。与会监事审议并通过如下决议：

一、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年度监事会工作报告》。

该议案需提交2009年年度股东大会审议。

二、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年年度报告及摘要》，并提出书面审核意见。

监事会对公司2009年年度报告正文及摘要审核后，认为：

1、公司2009年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司各项规定；

2、公司2009年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深交所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2009年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与2009年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

三、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年度财务决算报告》。

四、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制自我评价报告》。

监事会对公司内控自评报告审核后，认为：

1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，确立内部控制的目标，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保障了公司业务活动的正常进行。

2、公司内部控制组织机构完整，设置科学，其内部稽核、内控体系完备有效，董事会各专业委员会部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3、报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。

监事会认为，2009年度《公司内部控制自我评价报告》全面、真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

五、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于2009年度公司经营运作情况的独立意见》

2009年度，公司监事会根据国家有关法律、法规以及公司章程，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，对公司下列事项发表独立意见：

1、公司依法运作情况。监事会认为，公司董事会和经理班子能够按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律、法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法。公司董事和经理成员在执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况。公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，立信会计师事务所有限公司对本公司2009年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告客观公正，能够真实地反映公司财务状况和经营成果。

3、关联交易情况。公司与控股股东的关联交易，是根据公司实际生产经营需要，在遵守了“公正、公平、诚实信用、等价有偿”等一般市场原则基础上，协商一致所达成的，符合公司及全体股东的利益。公司在作出有关关联交易决策的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，未发现违反法律、法规和《公司章程》的行为。

六、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于会计政策调整的独立意见》

七、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司将2009年度日常关联交易超预计部分重新提交股东大会审议的议案》。

八、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司与西山煤电（集团）有限责任公司签订2010年度<综合服务协议>的议案》。

九、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《控股子公司西山热电公司2010年度采购燃料煤及供热的关联交易议案》。

十、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《全资子公司西山煤气化公司2010年度采购燃料煤关联交易的议案》》。

十一、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2010年度向山西焦化集团销售煤炭的关联交易议案》。

十二、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2010年度向山西焦煤国际贸易公司销售煤炭的关联交易议案》。

山西西山煤电股份有限公司监事会

二○一○年三月二十九日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2010--016

山西西山煤电股份有限公司

日常关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联交易概述

1、预计2010年全年日常关联交易的基本情况

关联交易类别按产品或劳务等进一步划分关联人预计总金额（万元）占同类交易的比例去年的总金额（万元）
母公司关联采购入洗原料煤、港口配煤西山煤电（集团）有限责任公司 188,613 100% 318,949
铁路专用线服务西山煤电（集团）有限责任公司 5,727
马兰矿取送车服务西山煤电（集团）有限责任公司 1,402
办公楼及仓库租赁西山煤电（集团）有限责任公司 726
设备租赁西山煤电（集团）有限责任公司 3,000
修理西山煤电（集团）有限责任公司 13,000
设备西山煤电（集团）有限责任公司 18,000
工程款西山煤电（集团）有限责任公司 50,000
材料配件西山煤电（集团）有限责任公司 22,000
子公司西山热电关联采购采购燃料煤西山煤电（集团）有限责任公司 17,600 100% 17226
子公司西山煤气化关联采购精煤西山煤电（集团）有限责任公司 13,500 - 0
合计 333,568 336,175
母公司关联销售精煤山西焦化集团有限公司 51,125 100% 68,579
精煤西山煤电（集团）有限责任公司 7,550
原煤、混煤西山煤电（集团）有限责任公司 43,450
精煤山西焦煤集团国际贸易公司 85,553
电力西山煤电（集团）有限责任公司 3,628
固定资产出租西山煤电（集团）有限责任公司 1,024
子公司西山热电关联销售供用热西山煤电（集团）有限责任公司 9,000 100% 8,969
合计 201,330 77,548
总计 534,898 413,723

注：公司控股子公司山西兴能发电有限责任公司燃料煤采购合同正在与西山煤电（集团）有限责任公司谈判中，按上年燃料煤价值计算，预计全年采购量为215万吨，关联交易金额65575万元（含税）。公司将待其合同签订完成后，履行关联交易审批程序及信息披露义务。

2、关于公司就2009年度日常关联交易超过年初预计部分的说明

（1）关联采购：

单位：万元

项目 2009年实际发生金额(不含税) 与预计差额(+、-) 原因
材料、配件 24,804 +2,804 瓦斯抽放管路用量增加
固定资产租赁 2,727 -999 与集团公司设备租赁业务减少
修理费 13,613 -2,387 当年支架大修和刨煤机修理费减少
铁路专维费 2,165 -383 本年发运量减少
马兰取送车费 1,892 +635 吨煤费用标准提高1.6元
设备 7,369 -10,631 与集团公司采购支架、采煤机等减少
工程款 101,535 +41,535 晋兴能源新增土建安装工程77176万元
兴能采购燃料煤 53,084 +14,684 采购量增加41万吨，单价升高23元
热电采购燃料煤 17,226 +1,226 采购量增加19万吨，平均采购价格下降108元
港口配精煤 32,058 -11,782 港口配屯兰选焦精煤量减少12万吨
太选入洗原煤 132,786 -2,454 入洗原料煤减少29万吨, 含税单价平均上涨33元
合计 389,259 +32,248

（2）关联销售：

单位：万元

关联单位名称项目 2009年实际发生金额与预计差额(+、-) 原因
西山煤电（集团）有限责任公司固定资产出租 2,221 -779 采煤机租赁费减少
西山煤电（集团）有限责任公司西山热电热力 8,969 -31 -
西山煤电（集团）有限责任公司向集团所属公司销售精煤 2,229 -12,920 五麟焦化采购量减少10万吨
山西焦煤集团国际贸易公司精煤 44,414 -36,117 煤量减少25万吨；吨煤价格下降141元
山西焦化集团有限公司精煤 19,715 3,010 煤量减少3万吨
合计 77,548 -46,837

二、关联方介绍和关联方关系

（一）西山煤电（集团）有限责任公司

1、基本情况：

法定代表人：武华太

注册资本：人民币208643万元整

住所：太原市万柏林区西矿街335号

营业执照注册号：140000110108610

公司成立于1998年1月，经营范围：煤炭及新能源开发、投资与利用。

2、与上市公司的关联关系：西山煤电（集团）有限责任公司属公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司的子公司， 2009年末恢复成立西山煤电（集团）有限责任公司的工商登记手续已办理完毕，山西焦煤集团所持本公司股权划转至西山煤电（集团）有限责任公司手续尚未完成，控股股东还未发生变化。西山煤电（集团）有限责任公司属公司关联企业，故本次交易构成关联交易。

3、履约能力分析：西山煤电（集团）有限责任公司截止2009年12月31日总资产4069871万元，净资产1738911万元，2009主营业务收入实现2022069万元，2009年实现净利润123580万元，该公司目前生产经营情况正常。

4、与该关联人进行的各类日常关联交易总额：398,220万元（其中关联采购333,568万元，关联销售64,652万元）。

（二）山西焦化集团有限公司

1、基本情况：

法定代表人：潘得国

注册资本：19765万元

注册地址：山西省洪洞县广胜寺镇

主营业务包括：焦炭、合成氨、尿素生产、洗精煤生产及销售。

2、与上市公司的关联关系：公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司行使出资人权利，属公司关联企业，故本次交易构成关联交易。

3、履约能力分析：山西焦化集团有限公司截止2009年12月31日总资产607553万元，净资产111907万元，2009实现营业收入289695.52万元，净利润-74538万元，该公司目前生产经营情况一切正常。

4、与该关联人进行的各类日常关联交易总额：51,125万元。

（三）山西焦煤集团国际贸易有限责任公司

1、基本情况：

住所：太原市高新区长治路260号502室

法定代表人：白原平

注册资本：人民币5691万元

营业执照注册号：140191105002621

公司成立于2005年6月22日，主营业务包括：进出口贸易、煤炭等。

2、与上市公司的关联关系：山西焦煤集团国际贸易有限责任公司与本公司同属山西焦煤集团有限责任公司控制，故本次交易构成关联交易。

3、履约能力分析：山西焦煤集团国际贸易有限责任公司截止2008年12月31日总资产250370万元，净资产47944万元，2008实现营业收入1321425万元，营业利润40305万元。该公司目前生产经营情况一切正常。

4、与该关联人进行的各类日常关联交易总额：85,553万元。

（四）山西焦煤集团有限责任公司

1、基本情况：

住所：太原市新晋祠路一段1号

法定代表人：白培中

注册资本：人民币397172万元整

营业执照注册号：1400001009506（2-1）

公司成立于2001年10月12日，主营业务包括：煤炭开采、加工、销售；机械修造等。

2、与上市公司的关联关系：山西焦煤集团有限责任公司为本公司控股股东，故本次交易构成关联交易。

3、履约能力分析：山西焦煤集团有限责任公司截止2008年12月31日总资产为825亿元，净资产为254亿元，实现销售收入718亿元。该公司目前生产经营情况一切正常。

本公司与西山煤电（集团）有限责任公司、山西焦化集团有限公司、山西焦煤集团国际贸易有限责任公司同属山西焦煤集团有限责任公司控制。

三、定价政策和定价依据

关联单位服务项目服务内容定价原则及依据
1、西山煤电（集团）有限责任公司入洗原料煤和港口配煤甲方向乙方提供乙方所属洗煤厂的入洗原煤需求超出乙方所属原煤供应能力（包括质量要求和数量要求）的部分及乙方下水煤为达到用户要求而进行的配煤。原煤、港口配煤以甲方对外销售合同价结算价格为依据。
2、西山煤电（集团）有限责任公司铁路专用线服务 1、关于专用车运输服务：甲方按乙方年度矿区铁路内运计划，提供专用车运输服务，并保证配送及时均衡，完成计划。定价：4.45元/吨
2、关于铁路外运服务：甲方按乙方煤炭订货计划，铁路运输批准计划，保证来多少车，运多少车，并根据其需要，均衡配送，安全正点。
3、西山煤电（集团）有限责任公司马兰矿取送车服务甲方下属古交铁路运营公司负责马兰矿（厂）装车站内铁路调车作业及马兰站至古交站间的空重车取送业务，确保煤炭铁路运输正常进行。市场定价：4.80元/吨。
4、西山煤电（集团）有限责任公司办公楼及仓库租赁公司租用煤矿公司西山大厦办公楼2455平方米，年租金376万元；仓库116862平方米，年租金322万元,租赁费用支付方式为年末一次性支付。协议定价：办公楼3.8元/平方米/日；仓库：30元/年/平方米
5、西山煤电（集团）有限责任公司设备租赁甲方向乙方提供煤矿设备租赁的服务。协议价
6、西山煤电（集团）有限责任公司修理甲方向乙方提供煤矿设备的修理服务。协议价
7、西山煤电（集团）有限责任公司设备制造甲方向乙方提供设备。市场价（通过招投标确定）
8、西山煤电（集团）有限责任公司工程款甲方向乙方提供建筑安装服务。市场价（通过招投标确定）
9、西山煤电（集团）有限责任公司采购材料、配件甲方向乙方提供材料、配件。市场价（通过招投标确定）
10、西山煤电（集团）有限责任公司固定资产出租乙方向甲方提供煤矿设备租赁的服务。协议价
11、西山煤电（集团）有限责任公司销售原煤和混煤乙方向甲方所属子公司销售。市场价
12、西山煤电（集团）有限责任公司销售精煤乙方向甲方所属煤气化公司销售精煤。市场价
乙方向甲方所属五麟焦化公司销售精煤。
13、西山煤电（集团）有限责任公司矸石电力销售电力乙方自备电厂向甲方提供电力。单价：0.4321元/度（政府定价含税）

本公司与山西焦化集团有限公司、山西焦煤集团国际贸易有限责任公司关联执行市场价格。

四、关联交易标的及协议的基本情况

1、综合服务内容是西山煤电正常生产经营不可缺少的铁路专用线服务、办公楼及仓库租赁、煤矿设备的修理与制造、入洗原料煤及港口销售配煤等内容。

除有关法律、法规和政府政策要求采用政府定价外，甲方和乙方之间的各项服务费用标准依提供服务的市场价格或协议价予以确定，由双方在每一会计年度的前三个月重新协商核定当年的收费价格标准；遇有政府定价调整时，可不受年度调整的限制。

支付方式：服务费用除办公楼及仓库租金年末支付外，其余均按月支付。

协议有效期为一年(2010年1月1日至2010年12月31日)。协议期满后，双方仍需提供服务时，双方可依本协议的原则和条件续订协议。

2、西山热电公司燃料煤采购合同：山西西山热电有限责任公司2010向西山煤电（集团）有限责任公司采购原料煤48万吨、金额17600万元。其中：原煤32万吨、单价450元/吨（含税）、金额14400万元；中煤8万吨、单价300元/吨（含税）、金额2400万元；煤泥8万吨（含税）、单价100元/吨、金额800万元。

3、西山热电公司供用热力合同：2010年西山热电公司向西山煤电（集团）有限责任公司提供热力180万GJ、单价50元/GJ（含税）、金额9000万元。

4、西山煤气化公司燃料煤采购合同：2010年山西西山煤气化有限责任公司向西山煤电（集团）有限责任公司采购精煤21万吨、金额27060万元。其中：屯兰矿精煤9万吨，单价1500元/吨（含税），金额13500万元；东曲矿精煤12万吨，单价1130元/吨（含税），金额13560万元。

备注：山西西山煤气化有限责任公司是本公司全资子公司。

5、向山西焦化集团销售煤炭合同：公司2010年预计向山西焦化集团销售20万吨瘦精煤，单价960元/吨（含税）；2.5万吨焦精煤，单价1215元/吨（含税）；2.5万吨肥精煤，单价1330元/吨（含税）。

6、向山西焦煤国际贸易公司销售煤炭合同：2010年公司向山西焦煤国际贸易公司销售精煤40万吨、金额 43560万元。其中：焦精2万吨、单价1215元/吨（含税）、金额2430万元，肥精15万吨、单价1330元/吨（含税）、金额19950万元，瘦精8万吨、单价960元/吨（含税）、金额7680万元，气精煤15万吨、单价900元/吨（含税）、金额13500万元。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

本次关联交易的主要目的是解决西山煤电中心选煤厂入洗煤的正常供应、港口煤的配售、子公司电厂燃料煤供应、铁路运输正常运行、煤矿设备正常的修理和制造、日常办公和材料物资的储备等。

公司通过这些日常关联交易，保证了公司及子公司生产的正常进行，以上交易公平、合理，符合公司的整体利益和长远利益

六、独立董事事前认可情况及独立意见

我们通过对山西焦煤集团有限责任公司及相关关联公司调查了解，并查阅中国证监会和深圳证券交易所的有关规定认为：

1、公司与西山煤电（集团）有限责任公司、山西焦化集团有限公司、山西焦煤集团国际贸易有限责任公司同属山西焦煤集团有限责任公司控制；

2、山西焦煤集团有限责任公司及相关关联公司经营正常，具备履约能力；

3、关联方交易遵循平等自愿，交易价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

4、通过关联交易，公司取得了稳定的入洗原料煤供应及实现了不同质量产品的合理配销，扩大市场占有率，子公司燃料煤供应有了保证，符合公司的整体利益，有利于公司可持续发展。

本公司董事会审议本议案，关联董事回避表决，审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

此项关联交易尚须获得公司2009年年度股东大会的批准，与该项关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会上回避对该议案的表决。

七、备查文件

1、独立董事事前认可及独立意见；

2、本公司第四届董事会第二十一次会议决议；

特此公告

山西西山煤电股份有限公司董事会

二〇一〇年三月二十九日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2010-017

山西西山煤电股份有限公司

关于召开2009年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、召开时间：2010年4月22日（星期四）上午9：00

2、召开地点：山西省太原市西矿街318号西山大厦九层会议室

3、召集人：公司董事会

4、召开方式：采取现场投票的方式

5、出席会议对象：

（1）截止2010年4月16日下午收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东（或授权委托人）；

（2）董事、监事、高级管理人员及见证律师。

二、会议审议事项

1、2009年度董事会工作报告

2、2009年度监事会工作报告

3、2009年度财务决算报告

4、2009年度利润分配预案

5、公司将2009年度日常关联交易超预计部分重新提交股东大会审议的议案

6、公司与西山煤电（集团）有限责任公司签订2010年度《综合服务协议》的议案

7、控股子公司西山热电公司2010年度采购燃料煤及供热的关联交易议案

8、全资子公司西山煤气化公司2010年度采购燃料煤关联交易的议案

9、公司2010年度向山西焦化集团公司销售煤炭的关联交易议案

10、公司2010年度向山西焦煤国际贸易公司销售煤炭的关联交易议案

上述第五至第十项议案属于关联交易，与该关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。

11、关于续聘会计师事务所及支付报酬的议案

有关上述议案的具体内容详见本公司本次董事会决议公告及巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn《山西西山煤电股份有限公司2009年年度股东大会资料》。

会议还将听取《独立董事述职报告》。

三、会议登记办法

1、登记方式：

法人股股东持单位证明、股东帐户卡、法人委托书及出席人身份证办理登记手续；

社会公众股股东持股东帐户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，受托人持授权委托书、委托人股东帐户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；

异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件）。

2、登记时间：2010年4月19日9：00—17：00

3、登记地点：山西省太原市西矿街318号8309室本公司董秘办公室

四、其他事项

1、本公司联系方式：

联系人：宁志华联系部门：公司董秘办公室

联系电话：0351—6137052 传真：0351—6127434

2、会议费用：会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

五、授权委托书（附后）

特此公告

山西西山煤电股份有限公司董事会

二○一○年三月二十九日

授权委托书

兹委托先生（女士），代表我单位（本人）出席2010年4月22日召开的山西西山煤电股份有限公司2009年年度股东大会，并代为行使表决权。

审议议题表决意见（同意√、反对×、弃权○、回避）
1、2009年度董事会工作报告
2、2009年度监事会工作报告
3、2009年度财务决算报告
4、2009年度利润分配预案
5、公司将2009年度日常关联交易超预计部分重新提交股东大会审议的议案
6、公司与西山煤电（集团）有限责任公司签订2010年度《综合服务协议》的议案
7、控股子公司西山热电公司2010年度采购燃料煤及供热的关联交易议案
8、全资子公司西山煤气化公司2010年度采购燃料煤关联交易的议案
9、公司2010年度向山西焦化集团公司销售煤炭的关联交易议案
10、公司2010年度向山西焦煤国际贸易公司销售煤炭的关联交易议案
11、关于续聘会计师事务所及支付报酬的议案

委托人（签名）：受托人（签名）：委托人身份证号码：受托人身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

委托日期：2010年月日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电公告编号：2010--018

山西西山煤电股份有限公司

关于2009年度财务报表年初数追溯调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1、会计政策变更的原因

根据财政部于2009年6月11日发布的《企业会计准则解释第3号》规定：“高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入‘4301 专项储备’科目。企业使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的，应当通过‘在建工程’科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。‘专项储备’科目期末余额在资产负债表所有者权益项下‘减：库存股’和‘盈余公积’之间增设‘专项储备’项目反映。企业提取的维简费和其他具有类似性质的费用，比照上述规定处理。本解释发布前未按上述规定处理的，应当进行追溯调整。”

追溯调整前企业按照财政部财会函[2008]60号文规定执行：公司在未分配利润中提取计提维简费、安全生产费用、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金，在所有者权益中的“盈余公积”项下以“专项储备”项目列报。公司按规定范围使用，购建相关设备、设施等资产时计入固定资产。按规定计提折旧，计入有关成本费用。按规定范围支付费用时，计入当期损益。公司按上述规定将相关储备用于购建固定资产或支付相关的费用性时，按照实际使用金额自盈余公积—专项储备结转到利润分配—未分配利润，但结转金额以盈余公积—专项储备科目余额冲减至零为限。

公司将上述安全生产费用等四项费用的核算按财政部《企业会计准则解释第3号》规定，作为会计政策变更进行会计处理，对2009年度资产负债表的年初数和利润表的上年比较数进行了追溯调整。

2、上述追溯调整对合并财务报表的影响如下：

财务报表项目追溯调整后财务报表数原财务报表数差异
存货 482,558,632.82 444,208,410.60 38,350,222.22
固定资产 5,275,808,939.46 6,234,885,576.39 -959,076,636.93
递延所得税资产 84,762,820.93 94,350,376.49 -9,587,555.56
递延所得税负债 - 313,465,835.86 -313,465,835.86
专项储备 578,919,679.53 - 578,919,679.53
资本公积 933,422,893.55 924,954,161.59 8,468,731.96
盈余公积 897,882,461.62 1,506,820,566.39 -608,938,104.77
未分配利润 3,865,049,532.26 4,444,417,464.31 -579,367,932.05
少数股东权益 1,108,756,331.70 1,124,686,840.78 -15,930,509.08
营业成本 7,112,333,970.20 6,431,634,143.93 680,699,826.27
管理费用 1,474,783,600.81 1,474,915,882.97 -132,282.16
所得税 991,909,351.51 1,125,125,529.57 -133,216,178.06
净利润 2,985,452,559.81 3,532,803,925.86 -547,351,366.05
其中:归属于母公司股东的净利润 2,959,364,707.22 3,489,428,760.47 -530,064,053.25
少数股东损益 26,087,852.59 43,375,165.39 -17,287,312.80

3、独立董事关于会计政策调整的独立意见

公司独立董事经审核认为：该项调整是根据财政部于2009年6月11日发布的《企业会计准则解释第3号》规定作出，没有损害公司及中小股东利益。

4、监事会关于会计政策调整的独立意见

公司监事会经审核认为：该项调整是根据财政部于2009年6月11日发布的《企业会计准则解释第3号》规定作出，符合相关政策规定，没有损害公司及中小股东利益。

山西西山煤电股份有限公司董事会

二O一O年三月二十九日

山西西山煤电股份有限公司

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

1.3 公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 公司负责人武华太、主管会计工作负责人李群及会计机构负责人(会计主管人员)樊大宏声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元

■

3.2 主要财务指标

单位：元

■

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

3.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

单位：股

■

限售股份变动情况表

单位：股

■

4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

■

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

■

（下转B135版）

未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
武华太董事长因公出差胡文强

股票简称西山煤电
股票代码 000983
上市交易所深圳证券交易所
注册地址山西省太原市万柏林区西矿街318号
注册地址的邮政编码 030053
办公地址山西省太原市万柏林区西矿街318号
办公地址的邮政编码 030053
公司国际互联网网址 -
电子信箱 xsstock@public.ty.sx.cn

董事会秘书证券事务代表
姓名宁志华王晶莹
联系地址山西省太原市西矿街318号山西省太原市西矿街318号
电话 0351-6137052 0351-6217295
传真 0351-6127434 0351-6127434
电子信箱 xsstock@public.ty.sx.cn xsstock@public.ty.sx.cn

2009年 2008年本年比上年增减（％） 2007年
调整前调整后调整后调整前调整后
营业总收入 12,337,028,774.20 13,254,912,707.67 13,254,912,707.67 -6.92% 7,802,826,918.69 7,802,826,918.69
利润总额 3,073,288,969.40 4,657,929,455.43 3,977,361,911.32 -22.73% 1,598,110,370.72 1,848,731,816.54
归属于上市公司股东的净利润 2,229,669,145.33 3,489,428,760.47 2,959,364,707.22 -24.66% 1,051,464,912.21 1,286,331,803.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,174,605,713.10 3,502,327,663.53 2,972,263,610.28 -26.84% 1,060,231,402.98 1,295,098,294.43
经营活动产生的现金流量净额 3,055,444,922.17 3,128,159,014.94 3,128,159,014.94 -2.32% 2,082,788,813.13 2,082,788,813.13
2009年末 2008年末本年末比上年末增减（％） 2007年末
调整前调整后调整后调整前调整后
总资产 23,270,079,353.50 17,486,177,194.27 16,555,863,224.00 40.55% 11,735,144,783.88 12,185,837,357.92
归属于上市公司股东的所有者权益 10,062,666,757.75 9,300,192,192.29 8,699,274,566.96 15.67% 5,900,654,338.29 6,400,462,413.82
股本 2,424,000,000.00 2,424,000,000.00 2,424,000,000.00 0.00% 1,212,000,000.00 1,212,000,000.00

2009年 2008年本年比上年增减（％） 2007年
调整前调整后调整后调整前调整后
基本每股收益（元/股） 0.9198 1.4395 1.2209 -24.66% 0.8675 1.0613
稀释每股收益（元/股） 0.9198 1.4395 1.2209 -24.66% 0.8675 1.0613
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.8971 1.4449 1.2262 -26.84% 0.8748 1.0686
加权平均净资产收益率（%） 24.00% 44.98% 40.29% -16.29% 19.48% 22.20%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 23.40% 45.15% 40.46% -17.06% 19.64% 22.35%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.2605 1.2905 1.2905 -2.32% 1.7185 1.7185
2009年末 2008年末本年末比上年末增减（％） 2007年末
调整前调整后调整后调整前调整后
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.151 3.837 3.5888 15.67% 4.869 5.281

非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益 -696,789.99 主要是西山热电处置固定资产
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 59,780,895.68 主要是母公司收到国债拨款
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 2,251,525.07 主要是煤气化评估增值部分
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 37,608.57 主要是母公司投资股票收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,500,977.90 主要是日盛公司的合并重组利得3028万元扣除捐赠支出680万元、罚款支出690万元等
所得税影响额 -21,387,778.93
少数股东权益影响额 -423,006.07
合计 55,063,432.23 -

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份 1,291,564,616 53.28% 0 0 0 -3,000 -3,000 1,291,561,616 53.28%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 1,291,541,000 53.28% 0 0 0 0 0 1,291,541,000 53.28%

3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境内非国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
5、高管股份 23,616 0.00% 0 0 0 -3,000 -3,000 20,616 0.00%
二、无限售条件股份 1,132,435,384 46.72% 0 0 0 3,000 3,000 1,132,438,384 46.72%
1、人民币普通股 1,132,435,384 46.72% 0 0 0 3,000 3,000 1,132,438,384 46.72%
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
三、股份总数 2,424,000,000 100.00% 0 0 0 0 0 2,424,000,000 100.00%

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
山西焦煤集团有限责任公司 1,291,541,000 0 0 1,291,541,000 股改 2010-12-31
李群 21,816 3,000 0 18,816 高管持股 -
王克军 1,800 0 0 1,800 高管持股 -
合计 1,291,564,616 3,000 0 1,291,561,616 －－

股东总数 127,461
前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
山西焦煤集团有限责任公司国有法人 54.40% 1,318,627,006 1,291,541,000 0
易方达价值成长混合型证券投资基金其他 1.64% 39,662,500 0
融通新蓝筹证券投资基金其他 1.40% 33,842,870 0
宝钢集团有限公司国有法人 1.10% 26,650,178 0
中国人寿保险股份公司-分红-个人分红-005L-FH002深其他 0.57% 13,698,356 0
融通深证100指数证券投资基金其他 0.56% 13,693,308 0
太原市杰森实业有限公司其他 0.49% 11,812,000 0
易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金其他 0.48% 11,673,688 0
大成财富管理2020生命周期证券投资基金其他 0.45% 10,999,939 0
华安中小盘成长股票型证券投资基金其他 0.43% 10,501,652 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
易方达价值成长混合型证券投资基金 39,662,500 人民币普通股

融通新蓝筹证券投资基金 33,842,870 人民币普通股
山西焦煤集团有限责任公司 27,086,006 人民币普通股
宝钢集团有限公司 26,650,178 人民币普通股
中国人寿保险股份公司-分红-个人红利-005L-FH002深 13,698,356 人民币普通股
融通深证100指数证券投资基金 13,693,308 人民币普通股
太原市杰森实业有限公司 11,812,000 人民币普通股
易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 11,673,688 人民币普通股
大成财富管理2020生命周期证券投资基金 10,999,939 人民币普通股
华安中小盘成长股票型证券投资基金 10,501,652 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明前十名股东及前十名无限售条件股东中，易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理。融通新蓝筹证券投资基金、融通深证100 指数证券投资基金同为融通基金管理有限公司管理。未知其余股东之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

2005 年12 月11 日，根据国家债转股政策，公司的控股股东山西焦煤集团有限责任公司与中国信达资产管理公司等三家公司签订《关于共同出资设立西山煤电集团有限责任公司之出资人协议》，将所持西山煤电的股权与原西山煤电（集团）公司的其他资产一起作为出资，设立山西焦煤西山煤电集团有限责任公司。该公司成立后，将拥有本公司的控股权，公司实际控制人不变，仍为山西省国资委。
截止报告期末，恢复西山煤电（集团）有限责任公司的工商登记手续已办理完毕，山西焦煤集团所持本公司股权划转至西山煤电（集团）有限责任公司手续尚未完成，控股股东还未发生变化。

姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
车树春董事长男 59 2008年04月09日 2010年01月11日 0 0 - 0.00 是
李建胜董事男 49 2008年04月09日 2010年01月11日 0 0 - 0.00 是
胡文强总经理男 41 2008年04月09日 2011年04月08日 0 0 - 64.31 否
张能虎董事男 47 2008年04月09日 2010年01月11日 0 0 - 0.00 是
刘志安董事男 52 2008年04月09日 2011年04月08日 0 0 - 0.00 是
邢崇荣董事男 57 2009年03月31日 2011年04月08日 0 0 - 0.00 是

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