重要提示
本基金根据2006年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]150号)和2006年8月4日《关于易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]186号)的核准,进行募集。基金合同于2006年8月16日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略,但本基金与易方达策略成长证券投资基金是两只相互独立的基金,在投资运作上完全独立,在投资组合上可能不同,从而造成两只基金业绩的差异。请投资者注意区分对待,谨慎投资。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2010年2月16日,有关财务数据截止日为2009年12月31日,净值表现截止日为2009年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:梁棠
联系电话:400 881 8088
联系人:吴薇
注册资本:12,000万元人民币
股权结构:
股东名称 | 出资比例 |
广东粤财信托有限公司 | 1/4 |
广发证券股份有限公司 | 1/4 |
广东盈峰投资控股集团有限公司 | 1/4 |
广东省广晟资产经营有限公司 | 1/6 |
广州市广永国有资产经营有限公司 | 1/12 |
总 计 | 100% |
(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。历任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。
杨力先生,董事,学士,1975年生。历任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。
张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
佟志广先生,独立董事,1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国常驻联合国代表团秘书,中国驻美国联络处商务秘书,中国粮油食品进出口总公司副总经理,香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991年2月任对外经济贸易部副部长,在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国—欧洲议会友好小组副主席。
项兵先生,独立董事,博士,1962年生。历任加拿大CALGARY大学副教授,香港科技大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,北京大学教授、博士生导师、EMBA及高级管理培训部主任,现任长江商学院院长。
谢石松先生,独立董事,法学博士,1963年生。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长,兼任中国国际私法学会副会长,中国国际法学会、中国国际经济法学会理事,广东省律师高级专业资格评审委员会委员,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,以及上海、广州、深圳、厦门等仲裁委员会仲裁员。
陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
刘少波先生,监事,1960年生,曾任暨南大学金融系系主任,现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。
廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。
张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。
2. 基金经理介绍
伍卫先生,1974年生,经济学硕士。曾任香港康瑞投资有限公司经理,广发证券有限责任公司投资银行部资深高级经理、投资银行销售与客户服务副总经理,中国人保资产管理有限公司投资经理,易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、易方达积极成长基金基金经理(2006年9月26日至2007年12月31日)、研究部总经理助理、易方达科汇灵活配置混合型基金(原科汇证券投资基金)基金经理( 2007年2月1日至2009年12月31日),现任易方达基金管理有限公司研究部副总经理、易方达行业领先企业股票型基金基金经理(自2009年3月26日起)、易方达策略成长证券投资基金基金经理(自2010年1月1日起)和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理(自2010年1月1日起)。
本基金历任基金经理情况:肖坚先生,管理时间为2006年8月16日至2007年12月31日;刘志奇先生,管理时间为2007年7月12日至2009年12月31日。
3.投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括:总裁助理、基金投资总监兼基金投资部总经理陈志民先生,研究部总经理吴欣荣先生以及基金投资部副总经理潘峰先生。
陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公司成立后,曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资总监、基金投资部总经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理。
吴欣荣先生,1975年出生,工学硕士。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金科瑞基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理和易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
潘峰先生,1974年生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理,现任易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
变更注册登记日期:2004年8月26日
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖 钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
(1)易方达基金管理有限公司
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼
法定代表人:梁棠
电话:020-38797023
传真:400 881 8099
联系人:熊桃红
网址:www.efunds.com.cn
(2)易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室
电话:010-66574378
传真:400 881 8099
联系人:魏巍
(3)易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室
电话:021-50472350
传真:400 881 8099
联系人:王璟
2.代销机构(以下排序不分先后)
(1)中国银行
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
传真:(010)66594946
网址:www.boc.cn
(2)中国工商银行
地址:北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)交通银行
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
联系人:丰靖
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人: 孔丹
客户服务电话:95558
联系人:金蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(7)深圳发展银行
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
联系人:张青
联系电话:0755-82088888
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(8)民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍 吴海鹏
电话:010-58351666
传真:010-83914283
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9)浦发银行
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市北京东路689号东银大厦
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(10)上海银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com
(11)北京银行
地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
联系电话:010-66223584
客户服务电话: 010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)029-85766888(西安) 0755-23957088(深圳)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(12)平安银行
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:霍兆龙
联系电话:0755-25859591
开放式基金业务传真:0755-25879453
客户服务电话:40066-99999(免长途费)或 0755-961202
网址:www.pingan.com
(13)中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:薛军丽
电话:010-68098777
传真:010-68560661
客户服务电话:95595 (全国)
网址:www.cebbank.com
(14)广发银行
注册地址:广东省广州市农林下路83号
办公地址:广东省广州市农林下路83号
法定代表人:董建岳
客户服务电话:800-830-8003;400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(15)东莞银行
注册地址:东莞市运河东一路193号
办公地址:东莞市运河东一路193号
法定代表人:廖玉林
客户服务电话:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(16)上海农村商业银行
注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层
法定代表人:李秀仑
联系人:吴海平
联系电话:021-38576977
开放式基金咨询电话:021-962999
开放式基金业务传真:021-50105124
网址:www.srcb.com
(17)广发证券
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
开放式基金业务传真:(020)87555305
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(18)银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡关金
联系人:李洋
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(19)国泰君安证券
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
开放式基金咨询电话:021-38676161
传真:021-38670666
客户服务电话:4008888666
网址: www.gtja.com
(20)国信证券
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 齐晓燕
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133302
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(21)申银万国证券
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服务电话:021-962505
网址:www.sywg.com
(22)招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(23)中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:(010)65182261
网址:www.csc108.com
(24)华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:舒萌菲
开放式基金咨询电话:95597
开放式基金业务传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(25)海通证券
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
客户服务电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(26)中信证券
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.ecitic.com
(27)华泰联合证券
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
开放式基金咨询电话:95513,400-8888-555
开放式基金业务传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(28)光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(29)长江证券
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:021-63219781
传真:021-51062920
客户服务电话:4008-888-999或027-85808318
网址:www.95579.com
(30)东方证券
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网站:www.dfzq.com.cn
(31)中银国际证券
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:唐新宇
联系人:张静
开放式基金咨询电话:4006208888
开放式基金业务传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(32)长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服务电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(33)兴业证券
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
业务联系人:谢高得
业务联系电话:021-38565785
客户服务电话:4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(34)国联证券
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号
法定代表人:雷建辉
联系人:袁丽萍
开放式基金咨询电话:400-888-5288,0510-82588168
开放式基金业务传真:0510-82830162
网址: www.glsc.com.cn
(35)平安证券
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
联系人:袁月
电话:0755-82450826
开放式基金业务咨询电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82433794
网址:www.pingan.com
(36)湘财证券
注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
开放式基金咨询电话:400-888-1551
开放式基金业务传真:021-68865680
网址: www.xcsc.com
(37)国元证券
注册地址: 合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人: 凤良志
联系人:陈琳琳
开放式基金咨询电话:95578和400-8888-777
开放式基金业务传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(38)国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(39)世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42楼
法定代表人:卢长才
联系人:章磊
联系电话:0755-83199511
开放式基金咨询电话:0755-83199511
开放式基金业务传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(40)西部证券
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
电话:029-87406488
传真:029-87406387
客户服务电话:029-95582
网址:www.westsecu.com.cn
(41)华安证券
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人:李工
联系人:唐泳
联系电话:0551-5161666
客户服务电话:96518、4008096518
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(42)山西证券
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(43)东吴证券
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(44)中原证券
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法定代表人:石保上
联系人:程月艳 耿铭
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(45)东北证券
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法定代表人: 沈继宁
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法定代表人:牛冠兴
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(48)万联证券
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办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:张建军
联系人:罗创斌
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客户服务电话: 400-8888-133
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(49)中信金通证券
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办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层
法定代表人:刘军
联系人:王勤
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
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(50)南京证券
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
法人代表:张华东
联系人:徐翔
联系电话:025-83367888-4201
传真:025-83320066
客户服务电话:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
(51)中信万通证券
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
联系人:刘光明
联系电话:0532-85022273
传真:0532-85022605
客户服务电话:0532-96577
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(52)财富证券
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403360或0731-84403319
业务投诉电话:0731-84403350
开放式基金业务传真:0731-84403439
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(53)东莞证券
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:游锦辉
联系人:张建平 0769-22119423
开放式基金咨询电话:0769-961130
开放式基金业务传真:0769-22119423
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(54)金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:金春
电话:0755-83025695
传真:0755-83025625
客户服务电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.com.cn
(55)国海证券
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30楼
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)
网址:www.ghzq.com.cn
(56)广州证券
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(57)第一创业证券
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
联系人: 徐菁
电话: 0755-25832848
客户服务电话: 0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(58)渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
(59)华西证券
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:杨炯洋
联系人:赵珩
电话:028-86150035
客户服务电话:400-888-8818
网址:www.hx168.com.cn
(60)东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:0519-88166222 021-52574550 0379-64902266
免费服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(61)齐鲁证券
通讯地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
联系电话:0531-81283938
传真电话:0531-81283900
客户服务电话: 95538
网址: www.qlzq.com.cn
(62)宏源证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085338
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085344
网址:www.hysec.com
(63)方正证券
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(64)中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘权
电话:(0755)82026521
传真:(0755)82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(65)江南证券
注册地址:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号五楼
法定代表人:姚江涛
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:0791-6781119
网址:www.scstock.com
(66)日信证券
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
法定代表人:洪明
联系人: 张利军
联系电话:0471-6292465, 010-88086830-652
咨询电话:010-88086830
传真:010-88086637
网址:www.rxzq.com.cn
(67)天源证券
注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼
法定代表人:裴东平
联系人:张斌
电话: 0755-33331188-8803
传真: 0755-33329815
客户服务电话: 4006543218
网址: www.tyzq.com.cn
(68)华宝证券
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(69)民族证券
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(70)西南证券
注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼
办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼
法定代表人:王珠林
联系人:徐雅筠
电话:023-63786060
传真:023-63786215
客户服务电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(71)新时代证券
注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501
办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8楼
法定代表人:马金声
联系人:高滋生
联系电话:010-83561149
客户服务电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561001
网址:www.xsdzq.cn
(72)广发华福证券
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址:www.gfhfzq.com.cn
(73)红塔证券
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
网址:www.hongtastock.com
(74)信达证券
注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(75)东兴证券
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:崔海涛
联系人:黄英
联系电话:010-66555835
传真:010-66555246
客服服务电话:010-66555262,66555382
网址:www.dxzq.net
(76)华龙证券
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(二)注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼
法定代表人:梁棠
电话:400 881 8088
传真:020-38799249
联系人:余贤高
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所: 北京市天元律师事务所
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
负责人:吴冠雄
电话:010-88092188
传真:010-88092150
经办律师:朱小辉、陈华
联系人:杨科
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城
法定代表人:葛明
联系电话:010-58153000
传真电话:010-85188298
经办注册会计师:王兰萍、吴玮颖
联系人:涂珮施
四、基金的名称
本基金名称:易方达策略成长二号混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票,积极把握股票市场波动所带来的获利机会,努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产中,不低于80%的资产将投资于具有较高内在价值及良好成长性的上市公司股票。
八、基金的投资策略
本基金主要投资于国内A股市场上兼具较高内在价值及良好成长性的股票。通过发挥基金管理人的研究优势,将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操作风格相结合,在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波动性的基础上,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值和一定的当期收益。
(1)资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素(宏观面、政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对资产配置比例进行较大幅度的主动调整。本基金的股票投资比例最高可达基金资产净值的95%。
(2)股票投资策略
本基金股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会,在波动中实现研究的 “溢价”。基金管理人以专业的研究力量为依托,将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资操作风格有机结合,首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即确定投资的“价值区域”;其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的波动性的基础上,通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,适时实现投资收益。
①股票的选择
本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票,筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。
首先,本基金以价值成长比率(PEG)为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备选库”中的股票进行定量分析,对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估;
其次,基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握,从公司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面,结合定量分析的结果对“股票投资一般备选库”中的股票作进一步的定性评估,作为基金管理人构建组合的主要参考依据。
对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资理念的上市公司,虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行PEG定量评估,基金管理人仍可将其选入投资组合,但其占基金股票资产的比重不应超过20%。
②股票的投资操作
本基金强调策略地持有股票,而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公司成长率动态变化的分析预测,兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会,通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。
同时,本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基本面和景气周期的分析预测,兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面,确定基金在一定时期重点投资的行业。在此基础上,通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素,适时在不同行业之间进行轮换。
按照上述投资策略,在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行业/板块或个股的情形,以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的进步、变化所带来的投资机会。
(3)债券投资策略
在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,发现套利机会,并综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例。
(4)其它投资策略
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基金的收益。
九、基金的业绩比较基准
上证A指收益率×75%+上证国债指数收益率×25%
十、基金的风险收益特征
本基金为中等风险水平的证券投资基金,基金力争通过主动投资获取较高的资本增值和一定的当期收益。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2010年3月10日复核了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告有关数据的期间为2009年10月1日至2009年12月31日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 6,078,808,087.25 | 84.77 |
其中:股票 | 6,078,808,087.25 | 84.77 | |
2 | 固定收益投资 | 372,416,172.40 | 5.19 |
其中:债券 | 372,416,172.40 | 5.19 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 644,298,575.55 | 8.98 |
6 | 其他资产 | 75,523,746.20 | 1.05 |
7 | 合计 | 7,171,046,581.40 | 100.00 |
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 10,352,295.00 | 0.15 |
B | 采掘业 | 677,974,066.66 | 9.60 |
C | 制造业 | 2,685,212,572.01 | 38.03 |
C0 | 食品、饮料 | 591,537,518.04 | 8.38 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 150,323,783.52 | 2.13 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 742,287,558.22 | 10.51 |
C5 | 电子 | 187,172,226.23 | 2.65 |
C6 | 金属、非金属 | 129,476,127.53 | 1.83 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 690,570,899.92 | 9.78 |
C8 | 医药、生物制品 | 132,938,300.05 | 1.88 |
C99 | 其他制造业 | 60,906,158.50 | 0.86 |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 116,387,832.34 | 1.65 |
F | 交通运输、仓储业 | 40,174,229.60 | 0.57 |
G | 信息技术业 | 307,169,814.37 | 4.35 |
H | 批发和零售贸易 | 454,365,495.76 | 6.44 |
I | 金融、保险业 | 1,194,736,223.55 | 16.92 |
J | 房地产业 | 160,768,839.32 | 2.28 |
K | 社会服务业 | 6,912,000.00 | 0.10 |
L | 传播与文化产业 | - | - |
M | 综合类 | 424,754,718.64 | 6.02 |
合计 | 6,078,808,087.25 | 86.10 |
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600036 | 招商银行 | 28,494,258 | 514,321,356.90 | 7.28 |
2 | 600546 | 山煤国际 | 10,449,088 | 359,344,136.32 | 5.09 |
3 | 000858 | 五 粮 液 | 11,124,989 | 352,217,151.74 | 4.99 |
4 | 601166 | 兴业银行 | 6,699,582 | 270,060,150.42 | 3.83 |
5 | 601318 | 中国平安 | 4,427,315 | 243,900,783.35 | 3.45 |
6 | 600858 | 银座股份 | 6,953,774 | 180,659,048.52 | 2.56 |
7 | 000063 | 中兴通讯 | 3,799,726 | 170,493,705.62 | 2.41 |
8 | 000651 | 格力电器 | 5,559,890 | 160,903,216.60 | 2.28 |
9 | 600348 | 国阳新能 | 3,313,657 | 160,281,589.09 | 2.27 |
10 | 000983 | 西山煤电 | 3,969,625 | 158,348,341.25 | 2.24 |
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | 348,845,000.00 | 4.94 |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | 193,400.00 | 0.00 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 可转债 | 23,377,772.40 | 0.33 |
7 | 其他 | - | - |
8 | 合计 | 372,416,172.40 | 5.27 |
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 0901059 | 09央行票据59 | 2,000,000 | 199,340,000.00 | 2.82 |
2 | 0901065 | 09央行票据65 | 1,500,000 | 149,505,000.00 | 2.12 |
3 | 110006 | 龙盛转债 | 64,950 | 9,986,712.00 | 0.14 |
4 | 110008 | 王府转债 | 68,220 | 9,811,400.40 | 0.14 |
5 | 110007 | 博汇转债 | 27,000 | 3,579,660.00 | 0.05 |
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。(下转B43版)
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