黄湘平：资本市场处于创新变革期 协会将做好十二方面工作

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 刘玉凤

  中国证券业协会会长黄湘平日前在京表示，2010年我国资本市场处于金融创新所带来的深刻变革时期，协会将重点做好包括推动基金管理公司参与上市公司治理等各项制度创新、做好证券分析师和投资顾问分岗分类管理、夯实从业人员“持证上岗”制度，做好加快场外市场建设的自律管理和服务等在内的十二方面工作。

  去年各项工作

  均获显著进展

  黄湘平是在中国证券业协会第四届理事会第四次会议上作上述表示的。会议听取并审议通过了黄湘平所做的工作报告、中国证券业协会2009年财务决算和2010年财务预算报告。

  黄湘平在报告中表示，2009年协会各项工作均取得显著进展：起草和发布了38项自律规则；围绕合规发展和经纪业务营销管理两个重点开展调研，组织行业研究发展对策；完善落实了基金经理注册登记，推出中证协SAC基金估值行业指数；初步建立了证券资信评级机构自律机制，积极研究投资咨询机构的新业务模式和盈利模式；完善和推进了中关村股份报价转让试点工作，为建立统一监管的场外市场打下基础；投资者教育、行业信息技术安全、国际交流与合作等方面也取得了新成效。

  同时，协会从业人员考试、登记注册、年检和远程培训体系建设工作进展顺利，去年共举办八大类共计17次考试，至年底在协会执业证书管理系统中注册人数已达13.4万人。

  今年重点做好

  12大工作

  黄湘平指出，今年协会将重点做好以下十二个方面的工作：

  一是适应资本市场运行机制和模式的转变，继续加强自律管理基础性制度建设；二是改善和加强证券公司日常自律管理，推动行业创新发展；三是深化基金业自律管理和服务，推动基金管理公司参与上市公司治理等各项制度创新；四是做好证券分析师和投资顾问分岗分类管理，为证券研究、投资咨询和资信评级机构营造新的业务模式和盈利模式；五是做好从业人员考试、执业注册和诚信信息管理工作，夯实从业人员“持证上岗”制度；六是做好面授培训和远程培训工作，强化从业人员后续职业培训信息管理；七是围绕扩大试点范围和完善制度建设，做好加快场外市场建设的自律管理和服务工作；八是提高行业信息技术自律管理能力，为维护市场安全稳定运行服务；九是积极开展投资者教育公益活动，树立和维护诚实守信的行业形象；十是不断完善自律组织体系和各专业机构运行机制，充分发挥专业委员会和地方协会的作用；十一是举办亚洲证券论坛，加大国际交流与合作；十二是加强机关建设，提高为会员服务的针对性和有效性。

  黄湘平说，经济社会发展的战略机遇与各类社会矛盾凸现叠加交错，面对国际金融后危机时期的各种矛盾和国内经济结构调整转型，以及我国资本市场运行机制和模式发生重大变化的新形势，协会会员单位应当充分认识新形势，继续坚持规范经营，开拓创新，不断提高核心竞争力。