(上接B23版)
5.2 董事出席董事会会议情况
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 陈鄂生 | 董事长 | 6 | 2 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 张静之 | 副董事长 | 6 | 2 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 严晓俭 | 副董事长 | 6 | 2 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 张建新 | 董事 | 6 | 2 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 冯健生 | 董事 | 1 | 0 | 0 | 1 | 0 | 否 |
| 陈剑峰 | 董事 | 6 | 2 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 盛小洪 | 董事 | 6 | 1 | 4 | 1 | 0 | 否 |
| 陈安民 | 董事 | 6 | 2 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 汪康武 | 独立董事 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 李晓春 | 独立董事 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 陈亚民 | 独立董事 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 曹冬林 | 独立董事 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 袁莉 | 董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 王利平 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 管一民 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 郑培敏 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 刘晓红 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
| 年内召开董事会会议次数 | 6 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 4 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、报告期内公司主要经营情况的回顾
受国际金融危机的不利影响，2009年初公司结转合同额较去年同比有所下降。伴随着国家扩大内需、行业和区域振兴规划等政策的出台和实施，公司积极调整了经营策略，主动开发新的客户资源，大力开拓工程总承包业务，使得公司报告期内的业绩稳中有升。2009年完成营业总收入2,097,172,167.09元，同比上升15.77%；实现归属于母公司的净利润61,769,407.32元，同比上升9.08%；扣除非经常性损益的净利润同比增长8.25%；实现每股收益0.542元，同比增长9.05%；加权平均净资产收益率14.07%，同比上升了0.32个百分点。
二、对公司未来的展望
1、经营环境分析
报告期内，面对国际金融危机的延续，国家外贸出口下降、造纸等传统轻工行业萎缩等不利形势下，公司采取主动出击的经营策略，抓住国家拉动内需，推动经济增长的机会，大力开拓工程总承包业务的发展，使得公司的经营业绩保持了一定的增长。
2010年，面对复苏的经济发展形势，行业和区域经济发展规划的出台和实施，公司将继续拓展总承包业务的发展，并提高总承包业务的风险管控水平和获利能力；继续提高公司在轻工行业设计领域的技术优势和市场份额，并进入新的市场领域；积极开拓海外市场，熟悉海外轻工行业市场，增加海外工程项目的经验。
2、行业比较分析
公司是目前国内最大的为轻工工程建设领域提供设计、咨询、监理、和采购、施工、开车等总承包服务的综合性工程科技上市公司之一，公司业务长期专注于轻工工程建设领域并拥有行业领先地位，在资本实力、管理经验、品牌认同、人才素质等方面具有优势。
公司的竞争对手一是轻工行业的地方设计院所，这类设计院所具有地缘优势，在一些小型项目上具有价格竞争优势，但是这类竞争对手技术水平较低，在一些投资较大的大中型项目上具缺乏竞争力；二是其他行业具有轻工业资质的国家级工程公司，但是这些公司往往专注于自身行业主业上，而且公司在轻工行业工程项目中的技术经验优势是其无法比拟的；三是来自于海外的工程公司，这类公司在技术实力、管理理念、业务模式上具有优势，劣势是对国内的法规、标准和施工特点不甚了解，公司与这类国外工程公司的合作大于竞争。
3、竞争优势和劣势
（1）公司的竞争优势：
1）公司拥有上市公司这一资本运作平台，上市公司的品牌形象可以使公司获得业主的信任，积极充分的资本市场运作和扩张可以使公司的主营业务持续快速发展；
2）公司经过50余年的发展，承接了国内大量的具有代表性的轻工工程，汇聚国内轻工行业最优秀的技术人才，技术实力雄厚，可以为业主提供最优秀的集成技术服务；
3）公司最近几年大力开拓轻工行业工程总承包业务，在提升市场的同时，积累了工程总承包业务运作的丰富经验，有利于工程化公司战略实现。
（2）公司的竞争劣势
1）公司所从事的轻工工程领域技术壁垒不高，无法单纯依靠技术优势规避来自其他行业工程公司的竞争；
2）公司所从事的轻工工程领域投资规模较其他煤化工等行业水平较低，因此，公司在承接一些大型或者超大型工程总承包项目的能力水平有待提高；
3）公司总承包业务开展的时间毕竟不长，总承包业务风险管控能力及盈利水平还有很大的提升空间；
4）公司境外总承包业务的开拓由于对境外市场当地的人文风情不熟悉，法律制度不了解，阻碍了公司境外市场的快速发展。
4、发展规划
公司的战略定位是成为国内一流、国际知名的国际化工程公司。
1）在产业链选择上：公司将沿产业链扩张，成为提供总承包集成服务的国际化工程公司；
2）在行业选择上：公司在继续巩固以轻工为主的制造业和建筑工程领域的既有四大主营业务市场份额的基础上，积极进入新业务领域，寻找新的增长点；
3）在地域选择上：公司在继续拓展国内市场的同时，努力进入境外相关国家和地区的以轻工为主的制造业及建筑领域的工程建设市场。
5、经营计划
2010年，公司将继续推动总承包业务的快速拓展，提高总承包业务的风险管控水平和获利能力；在努力提升设计领域技术实力的同时，保持设计市场份额和竞争优势，并积极进入新的行业领域；扩大监理和咨询市场份额；积极开拓海外市场,以使公司的主营业务持续增长。
6、年度重大投资计划
2010年公司将根据经济发展形势和自身的发展需要适时地进行投资计划。
7、发展规划资金来源及使用计划
公司业务发展规划的资金投入主要来源于自身积累和银行借款，同时也不排除公司在适当的时候通过证券市场筹措资金以满足自身发展需要。
8、控制权变动
公司目前的实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。
根据中国轻工集团公司董事会和中国海诚国际工程投资总院办公会议决议，控股股东中国海诚国际工程投资总院所持公司（除根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的规定需划转社保基金的2,483,913股股份外）共计61,919,933股股份将以行政划转方式由中国轻工集团公司直接持有。本次股权划转完成后，中国轻工集团公司将持有公司54.32%股份，为公司控股股东。但公司的实际控制人不变，仍为国务院国资委。上述股权划转行为已经国务院国资委批准，尚需中国证监会豁免要约收购后方可履行。
9、诉讼、仲裁
报告期内，公司未发生重大诉讼和仲裁事项。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 承 包 | 130,509.49 | 123,612.25 | 5.28% | 21.85% | 24.15% | -1.76% |
| 咨询服务 | 77,758.69 | 57,784.53 | 25.69% | 7.12% | 3.37% | 2.69% |
| 合 计 | 208,268.18 | 181,396.78 | 12.90% | 15.90% | 16.68% | -0.59% |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 承 包 | 130,509.49 | 123,612.25 | 5.28% | 21.85% | 24.15% | -1.76% |
| 设 计 | 54,698.72 | 41,995.39 | 23.22% | 2.05% | -1.32% | 2.62% |
| 监 理 | 13,260.66 | 10,520.32 | 20.67% | 29.36% | 25.83% | 2.23% |
| 咨 询 | 9,799.31 | 5,268.82 | 46.23% | 12.11% | 5.76% | 3.23% |
| 合 计 | 208,268.18 | 181,396.78 | 12.90% | 15.90% | 16.68% | -0.59% |
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 华北区 | 25,881.87 | -18.04% |
| 西北区 | 13,659.59 | 264.11% |
| 华东区 | 54,893.88 | -9.22% |
| 中南区 | 54,838.50 | 36.76% |
| 西南区 | 20,324.26 | 15.36% |
| 东北区 | 3,270.78 | 541.54% |
| 境外收入 | 35,399.31 | 37.84% |
| 合 计 | 208,268.18 | 15.90% |
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
以2009年12月31日公司总股本11,400万股为基数，每10股派发现金红利3.00元（含税），共计派发现金红利34,200,000.00元，剩余的可供股东分配利润81,510,310.19元结转以后年度分配。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 |
| 2008年 | 29,640,000.00 | 56,625,609.00 | 52.34% |
| 2007年 | 23,940,000.00 | 45,873,018.32 | 52.19% |
| 2006年 | 18,240,000.00 | 31,718,388.06 | 57.51% |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） | 160.53% | ||
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期（协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| 报告期内担保发生额合计 | 0.00 | |||||
| 报告期末担保余额合计（A） | 0.00 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 20,000.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 20,000.00 | |||||
| 公司担保总额（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额（A+B） | 20,000.00 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 43.86% | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 | |||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0.00 | |||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0.00 | |||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 中国海诚长沙工程院 | 0.00 | 0.00% | 313.63 | 14.09% |
| 广州市广轻物业管理有限公司 | 0.00 | 0.00% | 95.59 | 4.29% |
| 广州市广轻装饰设计工程有限公司 | 0.00 | 0.00% | 21.53 | 0.97% |
| 成都海诚科技管理中心 | 0.00 | 0.00% | 137.94 | 6.20% |
| 陕西轻工业工程院 | 0.00 | 0.00% | 108.40 | 4.87% |
| 南宁轻工业工程院 | 0.00 | 0.00% | 147.14 | 6.61% |
| 中轻华信工程科技管理中心 | 0.00 | 0.00% | 581.35 | 26.12% |
| 中国轻工业广州工程院 | 0.00 | 0.00% | 161.88 | 7.27% |
| 中国海诚国际工程投资总院武汉轻工院 | 0.00 | 0.00% | 423.95 | 19.05% |
| 上海轻设工程科技有限公司 | 0.00 | 0.00% | 174.23 | 7.83% |
| 中轻海诚投资发展公司 | 0.00 | 0.00% | 60.00 | 2.70% |
| 长沙长泰机械股份有限公司 | 163.05 | 0.08% | 0.00 | 0.00% |
| 成都海诚科技管理中心 | 0.24 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 163.29 | 0.00% | 2,225.64 | 100.00% |
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额163.05万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 中国海诚国际工程投资总院武汉轻工院 | 34.33 | 34.33 | 10.41 | 24.73 |
| 上海轻叶工程科技有限公司 | 8.78 | 0.00 | 10.42 | 38.84 |
| 长沙长泰机械股份有限公司 | 100.20 | 0.00 | 109.20 | 54.80 |
| 上海轻设工程科技有限公司 | 0.00 | 0.00 | 9.98 | 9.98 |
| 上海上轻文印有限公司 | 0.00 | 0.00 | 4.25 | 4.25 |
| 陕西轻工业工程院 | 0.00 | 0.00 | 0.78 | 0.00 |
| 合计 | 143.31 | 34.33 | 145.04 | 132.60 |
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额134.53万元，余额-59.43万元。
7.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （%） | 报告期损益 |
| 1 | 上海白猫股份有限公司 | 600633 | 白猫股份 | 359,600.00 | 105,600 | 833,184.00 | 11.74% | 305,184.00 |
| 2 | 上海输配电股份有限公司 | 601727 | 上海电气 | 124,400.00 | 298,656 | 2,873,070.72 | 40.47% | 1,146,839.04 |
| 3 | 上海城投控股股份有限公司 | 600649 | 城投控股 | 600,000.00 | 253,000 | 3,195,390.00 | 45.01% | 1,110,670.00 |
| 4 | 上海广电股份有限公司 | 600637 | 广电信息 | 67,600.00 | 28,989 | 197,994.87 | 2.79% | 110,448.09 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 0.00 | |||
| 合计 | 1,151,600.00 | - | 7,099,639.59 | 100% | 2,673,141.13 | |||
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 申银万国证券股份有限公司 | 2,000,000.00 | 1,619,426 | 0.02% | 728,741.70 | 0.00 | 0.00 | 长期股权投资 | 购入 |
| 合计 | 2,000,000.00 | 1,619,426 | - | 728,741.70 | 0.00 | 0.00 | - | - |
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | 2,673,141.13 | -5,064,793.76 |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | 1,487,009.90 | |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | 1,186,131.23 | -5,064,793.76 |
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | 45,610.13 | |
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | 45,610.13 | |
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | 8,999,159.80 | |
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | 8,999,159.80 | |
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | -8,999,159.80 | 8,999,159.80 |
| 4．外币财务报表折算差额 | -545,134.07 | |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | -545,134.07 | |
| 5．其他 | 35,662.13 | |
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | 35,662.13 | |
| 合计 | -8,322,500.51 | 3,979,976.17 |
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2009年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到积极作用，维护了公司及股东的合法权益。现将本年度的主要工作报告如下：
一、监事会工作情况
1、报告期内，公司监事会成员列席了第二届董事会第二十六次会议和第三届董事会第五次会议，并对以通讯方式表决的第三届董事会第一、二、三、四次会议进行了监督。
2、报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：
（1）公司第二届监事会第十三次会议于2009年3月13日在上海市以现场表决方式召开，会议审议并通过以下议案：
1）《2008年度监事会工作报告》；
2）《2008年度总裁工作报告》；
3）《2008年度财务决算报告》；
4）《公司2008年年度报告及其摘要》；
5）《2008年度募集资金使用情况专项报告的议案》；
6）《董事会审计委员会关于公司内部控制的自我评价报告》；
7）《关于公司监事会换届选举的议案》。
（2）公司第三届监事会第一次会议于2009年4月17日以通讯表决方式召开，会议审议并通过以下议案：
1）《关于选举监事会主席的议案》；
2）《公司2009年第一季度报告》。
（3）公司第三届监事会第二次会议于2009年8月10日以通讯表决方式召开，会议审议通过了《公司2009年半年度报告及摘要》。
（4）公司第三届监事会第三次会议于2009年10月21日以通讯表决方式召开，会议审议通过了《公司2009年第三季度报告》。
（5）公司第三届监事会第四次会议于2009年12月30日在公司以现场表决方式召开，会议审议并通过了《关于制订公司〈2010—2012 年发展战略和规划〉（草案）的议案》。
二、监事会对公司2009年度有关事项发表的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、资产收购情况、关联交易情况等进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会依法列席了公司的股东大会和董事会，并对通讯表决召开的董事会进行了监督。公司在股东大会和董事会的召开程序及董事会切实履行股东大会的各项决议等方面，符合法律、法规和公司《章程》的有关规定。依据国家有关法律、法规和公司《章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度。公司信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，不存在违反法律、法规、公司《章程》或者有损于公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对2009年度公司财务状况、财务管理等进行了认真的检查。公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。中瑞岳华会计师事务所有限公司对公司2009年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，真实、公允地反映了公司2009年度财务状况和经营成果。
3、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司没有收购、出售资产的情况。
4、公司关联交易情况
公司2009年度发生的关联交易符合公司实际经营需要，决策程序符合有关法律、法规以及公司《章程》的规定，交易价格依据公允市价的定价原则，公平、合理，不存在损害公司和股东利益的行为。
5、公司内部控制制度的建设和运行
公司已建立较为完善和完整的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留审计意见 |
| 审计报告编号 | 中瑞岳华审字[2010]第04104号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 中国海诚工程科技股份有限公司全体股东 |
| 引言段 | 我们审计了后附的中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2009年12月31日的合并及母公司资产负债表，2009年度的合并及母公司利润表、股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 |
| 注册会计师责任段 | 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2009年12月31日的合并及母公司财务状况以及2009年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 |
| 非标意见 | |
| 审计机构名称 | 中瑞岳华会计师事务所有限公司 |
| 审计机构地址 | 中国 北京 |
| 审计报告日期 | 2010年04月02日 |
| 注册会计师姓名 | |
| 尹师州 张伟 | |
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：中国海诚工程科技股份有限公司 2009年12月31日 单位：元
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 707,140,606.33 | 345,876,217.37 | 457,133,490.65 | 173,499,975.51 |
| 结算备付金 | ||||
| 拆出资金 | ||||
| 交易性金融资产 | ||||
| 应收票据 | 14,909,402.02 | 40,885,702.94 | 4,250,000.00 | |
| 应收账款 | 71,594,023.81 | 24,927,858.13 | 86,219,239.28 | 43,044,497.16 |
| 预付款项 | 266,841,609.00 | 167,245,961.55 | 200,065,598.78 | 168,657,116.05 |
| 应收保费 | ||||
| 应收分保账款 | ||||
| 应收分保合同准备金 | ||||
| 应收利息 | 28,333.33 | 28,333.33 | ||
| 应收股利 | ||||
| 其他应收款 | 42,294,287.21 | 14,169,080.22 | 40,480,707.57 | 5,600,674.14 |
| 买入返售金融资产 | ||||
| 存货 | 129,635,421.57 | 36,634,408.06 | 193,637,491.60 | 67,880,701.74 |
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | 19,000,000.00 | ||
| 其他流动资产 | 4,078.20 | 0.00 | ||
| 流动资产合计 | 1,232,415,349.94 | 588,853,525.33 | 1,018,454,642.35 | 481,961,297.93 |
| 非流动资产： | ||||
| 发放贷款及垫款 | ||||
| 可供出售金融资产 | 7,099,639.59 | 4,426,498.46 | ||
| 持有至到期投资 | 3,462,280.00 | 3,462,280.00 | 3,462,280.00 | 3,462,280.00 |
| 长期应收款 | ||||
| 长期股权投资 | 12,255,158.49 | 144,161,991.92 | 12,646,820.69 | 142,441,257.80 |
| 投资性房地产 | ||||
| 固定资产 | 101,713,348.81 | 51,468,723.62 | 101,604,694.18 | 51,450,757.67 |
| 在建工程 | 1,410,172.00 | 1,410,172.00 | ||
| 工程物资 | ||||
| 固定资产清理 | ||||
| 生产性生物资产 | ||||
| 油气资产 | ||||
| 无形资产 | 23,627,925.77 | 10,200,267.70 | 24,168,849.72 | 11,582,151.90 |
| 开发支出 | ||||
| 商誉 | ||||
| 长期待摊费用 | 2,124,392.81 | 838,161.10 | 2,442,012.81 | 1,172,768.84 |
| 递延所得税资产 | 2,541,483.79 | 771,465.84 | 1,460,146.86 | 317,895.24 |
| 其他非流动资产 | 8,999,159.80 | 8,999,159.80 | ||
| 非流动资产合计 | 152,824,229.26 | 210,902,890.18 | 160,620,634.52 | 220,836,443.25 |
| 资产总计 | 1,385,239,579.20 | 799,756,415.51 | 1,179,075,276.87 | 702,797,741.18 |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 2,000,000.00 | |||
| 向中央银行借款 | ||||
| 吸收存款及同业存放 | ||||
| 拆入资金 | ||||
| 交易性金融负债 | ||||
| 应付票据 | 1,346,500.00 | |||
| 应付账款 | 251,770,083.46 | 148,428,070.00 | 177,449,406.66 | 92,709,323.89 |
| 预收款项 | 516,092,176.64 | 231,424,182.96 | 453,084,638.05 | 224,235,093.57 |
| 卖出回购金融资产款 | ||||
| 应付手续费及佣金 | ||||
| 应付职工薪酬 | 53,525,146.88 | 23,544,893.34 | 66,587,980.69 | 28,597,475.92 |
| 应交税费 | 27,283,960.77 | 5,128,359.97 | -9,271,494.05 | -27,810,912.98 |
| 应付利息 | ||||
| 应付股利 | 15,306.43 | 0.03 | 15,306.40 | |
| 其他应付款 | 32,669,913.16 | 26,456,394.81 | 18,165,782.06 | 26,989,835.67 |
| 应付分保账款 | ||||
| 保险合同准备金 | ||||
| 代理买卖证券款 | ||||
| 代理承销证券款 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | ||||
| 其他流动负债 | ||||
| 流动负债合计 | 883,356,587.34 | 434,981,901.11 | 707,378,119.81 | 344,720,816.07 |
| 非流动负债： | ||||
| 长期借款 | ||||
| 应付债券 | ||||
| 长期应付款 | ||||
| 专项应付款 | ||||
| 预计负债 | ||||
| 递延所得税负债 | 1,487,009.90 | |||
| 其他非流动负债 | 460,155.62 | 460,155.62 | 266,302.00 | 266,302.00 |
| 非流动负债合计 | 1,947,165.52 | 460,155.62 | 266,302.00 | 266,302.00 |
| 负债合计 | 885,303,752.86 | 435,442,056.73 | 707,644,421.81 | 344,987,118.07 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 实收资本（或股本） | 114,000,000.00 | 114,000,000.00 | 114,000,000.00 | 114,000,000.00 |
| 资本公积 | 203,900,047.55 | 199,433,604.16 | 211,747,847.79 | 208,432,763.96 |
| 减：库存股 | ||||
| 专项储备 | ||||
| 盈余公积 | 22,913,835.42 | 22,913,835.42 | 18,345,032.47 | 18,345,032.47 |
| 一般风险准备 | ||||
| 未分配利润 | 115,710,310.19 | 28,512,053.27 | 88,149,705.82 | 17,032,826.68 |
| 外币报表折算差额 | -545,134.07 | -545,134.07 | ||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 455,979,059.09 | 364,314,358.78 | 432,242,586.08 | 357,810,623.11 |
| 少数股东权益 | 43,956,767.25 | 39,188,268.98 | ||
| 所有者权益合计 | 499,935,826.34 | 364,314,358.78 | 471,430,855.06 | 357,810,623.11 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,385,239,579.20 | 799,756,415.51 | 1,179,075,276.87 | 702,797,741.18 |
9.2.2 利润表
编制单位：中国海诚工程科技股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 一、营业总收入 | 2,097,172,167.09 | 747,815,223.39 | 1,811,464,191.77 | 602,319,864.86 |
| 其中：营业收入 | 2,097,172,167.09 | 747,815,223.39 | 1,811,464,191.77 | 602,319,864.86 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 2,026,050,573.30 | 728,954,438.87 | 1,746,059,581.00 | 585,967,410.37 |
| 其中：营业成本 | 1,827,012,679.72 | 690,572,879.78 | 1,567,392,781.30 | 553,067,038.07 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 营业税金及附加 | 63,367,556.23 | 14,355,362.43 | 57,508,011.83 | 11,060,781.98 |
| 销售费用 | 5,292,181.26 | 2,470,782.29 | 5,968,674.51 | 3,473,759.48 |
| 管理费用 | 135,368,609.15 | 25,384,438.54 | 118,803,717.22 | 21,891,838.59 |
| 财务费用 | -5,094,189.13 | -3,586,498.89 | -4,958,619.89 | -3,151,546.50 |
| 资产减值损失 | 103,736.07 | -242,525.28 | 1,345,016.03 | -374,461.25 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 590,139.84 | 26,238,873.82 | 965,367.48 | 22,711,253.89 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 114,982.12 | 114,982.12 | 61,537.85 | 80,511.90 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 71,711,733.63 | 45,099,658.34 | 66,369,978.25 | 39,063,708.38 |
| 加：营业外收入 | 1,678,216.54 | 143,975.60 | 1,873,983.85 | 896,501.37 |
| 减：营业外支出 | 749,240.54 | 9,175.00 | 1,710,214.31 | 557,947.50 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 176,171.14 | 4,220.00 | 328,640.54 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 72,640,709.63 | 45,234,458.94 | 66,533,747.79 | 39,402,262.25 |
| 减：所得税费用 | 938,044.86 | -453,570.60 | 875,714.71 | -317,895.24 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 71,702,664.77 | 45,688,029.54 | 65,658,033.08 | 39,720,157.49 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 61,769,407.32 | 45,688,029.54 | 56,625,609.00 | 39,720,157.49 |
| 少数股东损益 | 9,933,257.45 | 9,032,424.08 | ||
| 六、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益 | 0.542 | 0.497 | ||
| （二）稀释每股收益 | 0.542 | 0.497 | ||
| 七、其他综合收益 | -8,322,500.51 | -9,544,293.87 | 3,979,976.17 | 9,003,534.80 |
| 八、综合收益总额 | 63,380,164.26 | 36,143,735.67 | 69,638,009.25 | 48,723,692.29 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 53,203,250.92 | 36,143,735.67 | 61,616,031.78 | 48,723,692.29 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 10,176,913.34 | 8,021,977.47 | ||
9.2.3 现金流量表
编制单位：中国海诚工程科技股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,199,966,010.85 | 807,771,783.79 | 1,928,964,858.41 | 611,795,276.14 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||||
| 向中央银行借款净增加额 | ||||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||||
| 收到再保险业务现金净额 | ||||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||||
| 处置交易性金融资产净增加额 | ||||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 拆入资金净增加额 | ||||
| 回购业务资金净增加额 | ||||
| 收到的税费返还 | 41,793,629.72 | 40,049,527.18 | 701,399.77 | 485,346.40 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 57,812,771.09 | 4,231,164.12 | 47,274,359.97 | 35,619,104.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,299,572,411.66 | 852,052,475.09 | 1,976,940,618.15 | 647,899,726.78 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,264,194,415.07 | 516,478,272.83 | 1,337,722,118.25 | 558,373,786.73 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 支付保单红利的现金 | ||||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 517,274,846.02 | 121,839,440.58 | 450,972,565.03 | 109,814,831.63 |
| 支付的各项税费 | 88,367,982.06 | 28,164,809.06 | 82,490,395.29 | 27,754,088.49 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 125,432,203.46 | 10,696,787.85 | 128,602,671.82 | 12,458,010.30 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,995,269,446.61 | 677,179,310.32 | 1,999,787,750.39 | 708,400,717.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 304,302,965.05 | 174,873,164.77 | -22,847,132.24 | -60,500,990.37 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||
| 收回投资收到的现金 | 455,085.39 | 19,000,000.00 | 1,030,000.00 | 12,030,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 526,716.64 | 26,123,891.70 | 903,829.63 | 22,051,985.87 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 243,600.00 | 503,715.76 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流入小计 | 1,225,402.03 | 45,123,891.70 | 2,437,545.39 | 34,081,985.87 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,739,421.45 | 4,876,315.32 | 31,451,390.07 | 9,583,587.80 |
| 投资支付的现金 | 1,605,752.00 | 200,000.00 | 1,600,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流出小计 | 21,739,421.45 | 6,482,067.32 | 31,651,390.07 | 11,183,587.80 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -20,514,019.42 | 38,641,824.38 | -29,213,844.68 | 22,898,398.07 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资收到的现金 | 1,010,000.00 | 400,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,010,000.00 | 400,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 65,000,000.00 | |||
| 发行债券收到的现金 | ||||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||||
| 筹资活动现金流入小计 | 66,010,000.00 | 400,000.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 63,000,000.00 | 8,000,000.00 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 36,304,036.72 | 29,639,999.97 | 30,080,418.59 | 23,940,000.00 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 6,157,644.09 | 5,079,581.22 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||||
| 筹资活动现金流出小计 | 99,304,036.72 | 29,639,999.97 | 38,080,418.59 | 23,940,000.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -33,294,036.72 | -29,639,999.97 | -37,680,418.59 | -23,940,000.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,369,244.14 | -1,369,244.14 | -886,186.54 | -884,570.56 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 249,125,664.77 | 182,505,745.04 | -90,627,582.05 | -62,427,162.86 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 409,810,877.40 | 151,665,307.83 | 500,438,459.45 | 214,092,470.69 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 658,936,542.17 | 334,171,052.87 | 409,810,877.40 | 151,665,307.83 |
9.2.4 合并所有者权益变动表(附后)
9.2.5 母公司所有者权益变动表(附后)
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
(下转B21版)