（上接B41版）

以上股份来源均为：法人股认购

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用

所持对象名称	最初投资金额（元）	持有数量(股)	占该公司股权比例(%)	期末账面价值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算科目	股份来源
国泰君安证券股份有限公司	47,649,967	47,649,967	1.014	47,649,967	14,294,990.10	0	长期股权投资	认购
小计	47,649,967	47,649,967	－	47,649,967	14,294,990.10	0	－	－

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

√适用 □不适用

买卖方向	股份名称	期初股份数量（股）	报告期买入/卖出股份数量（股）	期末股份数量（股）	使用的资金数量（元）	产生的投资收益（元）
卖出	三爱富	55,000	55,000	0	不适用	358,922.08
卖出	爱建股份	3,339,133	1,877,600	1,461,533	不适用	17,267,217.38
卖出	百联股份	900,000	79,000	821,000	不适用	1,240,889.83
卖出	金枫酒业	138,551	138,551	0	不适用	1,618,429.36
卖出	氯缄化工	16,940	16,940	0	不适用	114,607.99
卖出	海泰发展	219,487	351,180	87,794	不适用	1,760,115.00
卖出	天地源	67,200	67,200	0	不适用	384,443.69
卖出	上海电气	1,194,624	624	1,194,000	不适用	4,760.91

报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额758,121.25元。

7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司董事会能够依法规范运作，经营决策程序合法，公司已建立较完善的法人治理结构和内部控制制度。监事会未发现公司董事及高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》、或有损公司和股东利益的行为。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司的财务制度健全，财务运行稳健，会计处理方法选用适当。德勤华永会计师事务所有限公司对本公司出具了2009年度标准无保留意见的审计报告，该报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

8.3 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

公司在收购、出售资产过程中，严格遵守公允原则，交易价格的制定根据独立评估机构的评估报告为基准，经双方协商确定。交易程序合法。监事会未发现有损公司和股东利益的情况。

8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见

公司在与关联方的关联交易中，坚持公平、公正、公开的原则，交易价格按照独立评估机构的评估报告为基准，经双方协商确定。交易过程按规范程序进行，符合相关法律法规的要求。监事会未发现有损股东权益或造成公司资产流失的行为。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告	□未经审计         √审计
审计意见	√标准无保留意见      □非标意见

9.2 财务报表

合并资产负债表

2009年12月31日

编制单位:上海锦江国际实业投资股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		549,074,409.21	609,605,573.31
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款		38,396,261.33	41,955,060.11
预付款项		56,922,816.63	53,929,049.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利		4,040,836.87	10,722,095.18
其他应收款		53,866,096.09	25,819,294.55
买入返售金融资产
存货		45,686,888.87	48,344,222.64
一年内到期的非流动资产		4,230,666.67	4,230,666.67
其他流动资产			5,067,496.16
流动资产合计		752,217,975.67	799,673,457.75
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产		160,853,050.30	90,086,010.03
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		715,080,149.87	763,871,741.93
投资性房地产		35,094,076.58	35,865,835.82
固定资产		746,495,416.64	805,580,785.14
在建工程		56,331,734.03	2,362,500.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		215,970,246.23	135,539,826.35
开发支出
商誉
长期待摊费用		90,690.14	103,645.94
递延所得税资产		1,741,330.18	1,791,105.58
其他非流动资产		23,724,322.66	27,954,989.33
非流动资产合计		1,955,381,016.63	1,863,156,440.12
资产总计		2,707,598,992.30	2,662,829,897.87
流动负债：
短期借款			25,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款		51,298,880.63	54,078,435.62
预收款项		98,009,797.19	91,273,167.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬		68,250,182.75	82,467,362.98
应交税费		25,639,778.57	23,351,970.77
应付利息
应付股利		20,869,833.55	35,050,849.29
其他应付款		253,038,056.93	269,172,827.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		517,106,529.62	580,394,613.64
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债		36,401,815.26	17,339,447.82
其他非流动负债		49,401,859.45	56,271,945.84
非流动负债合计		85,803,674.71	73,611,393.66
负债合计		602,910,204.33	654,006,007.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		551,610,107.00	551,610,107.00
资本公积		482,469,111.16	437,051,678.24
减：库存股
专项储备
盈余公积		207,894,544.31	183,594,684.76
一般风险准备
未分配利润		701,034,222.87	621,386,177.73
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计		1,943,007,985.34	1,793,642,647.73
少数股东权益		161,680,802.63	215,181,242.84
所有者权益合计		2,104,688,787.97	2,008,823,890.57
负债和所有者权益总计		2,707,598,992.30	2,662,829,897.87

法定代表人：沈懋兴 主管会计工作负责人：财务总监袁哲宁 会计机构负责人：刘朝晖

母公司资产负债表

2009年12月31日

编制单位:上海锦江国际实业投资股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		330,386,010.30	260,262,892.62
交易性金融资产
应收票据
应收账款		140,940.39	157,907.20
预付款项		23,600.00	24,300.00
应收利息
应收股利
其他应收款		90,733,286.55	44,131,974.01
存货		105,670.11	100,216.69
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		421,389,507.35	304,677,290.52
非流动资产：
可供出售金融资产		139,393,876.31	77,283,466.46
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		993,163,368.40	1,025,306,505.71
投资性房地产		21,054,190.51	21,496,546.99
固定资产		46,316,631.90	49,269,079.07
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		921,682.00	958,426.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		1,741,330.18	1,791,105.58
其他非流动资产		15,262,988.76	15,262,988.76
非流动资产合计		1,217,854,068.06	1,191,368,118.57
资产总计		1,639,243,575.41	1,496,045,409.09
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款		461,579.81	560,675.38
预收款项		335,751.23	321,521.62
应付职工薪酬		2,723,437.25	4,671,881.60
应交税费		-6,687.40	3,023,506.27
应付利息
应付股利		20,869,833.55	21,338,065.35
其他应付款		8,522,309.15	3,141,044.45
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		32,906,223.59	33,056,694.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债		31,330,231.78	14,871,963.30
其他非流动负债
非流动负债合计		31,330,231.78	14,871,963.30
负债合计		64,236,455.37	47,928,657.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		551,610,107.00	551,610,107.00
资本公积		474,056,358.31	424,681,552.81
减：库存股
专项储备
盈余公积		207,894,544.31	183,594,684.76
一般风险准备
未分配利润		341,446,110.42	288,230,406.55
所有者权益（或股东权益）合计		1,575,007,120.04	1,448,116,751.12
负债和所有者权益（或股东权益）总计		1,639,243,575.41	1,496,045,409.09

法定代表人：沈懋兴 主管会计工作负责人：财务总监袁哲宁 会计机构负责人：刘朝晖

合并利润表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		1,598,396,220.67	1,673,685,463.73
其中：营业收入		1,598,396,220.67	1,673,685,463.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		1,458,205,149.65	1,508,611,437.02
其中：营业成本		1,156,375,275.34	1,239,851,804.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加		39,620,080.55	40,644,346.62
销售费用		133,160,020.35	130,652,635.49
管理费用		135,952,071.75	108,392,818.70
财务费用		-6,935,662.22	-10,868,195.58
资产减值损失		33,363.88	-61,973.12
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）		175,708,824.20	218,030,039.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		115,570,899.37	171,205,654.58
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		315,899,895.22	383,104,066.48
加：营业外收入		32,024,337.44	36,169,061.81
减：营业外支出		728,033.93	385,915.70
其中：非流动资产处置损失		319,630.42	286,786.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		347,196,198.73	418,887,212.59
减：所得税费用		38,152,652.85	32,835,950.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		309,043,545.88	386,051,262.38
归属于母公司所有者的净利润		269,430,936.79	323,105,516.48
少数股东损益		39,612,609.09	62,945,745.90
六、每股收益：
（一）基本每股收益		0.488	0.586
（二）稀释每股收益		0.488	0.586
七、其他综合收益		60,323,455.31	-100,151,977.00
八、综合收益总额		369,367,001.19	285,899,285.38
归属于母公司所有者的综合收益总额		329,425,763.95	223,119,271.53
归属于少数股东的综合收益总额		39,941,237.24	62,780,013.85

法定代表人：沈懋兴 主管会计工作负责人：财务总监袁哲宁 会计机构负责人：刘朝晖

母公司利润表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入		20,783,121.61	21,786,507.04
减：营业成本		3,535,007.96	3,613,460.40
营业税金及附加		1,044,666.09	1,231,348.13
销售费用		8,499,588.57	8,353,091.31
管理费用		20,934,266.71	18,099,083.33
财务费用		-3,459,913.60	-7,033,037.77
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）		255,692,128.91	313,257,918.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		23,031,922.20	29,990,478.24
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		245,921,634.79	310,780,479.70
加：营业外收入		7,874.30	8,652.70
减：营业外支出			52,922.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		245,929,509.09	310,736,210.40
减：所得税费用		2,930,913.57	3,164,135.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		242,998,595.52	307,572,075.01
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益		49,374,805.50	-88,921,053.47
七、综合收益总额		292,373,401.02	218,651,021.54

法定代表人：沈懋兴 主管会计工作负责人：财务总监袁哲宁 会计机构负责人：刘朝晖

合并现金流量表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,704,408,956.61	1,796,213,901.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还			6,424,946.10
收到其他与经营活动有关的现金		20,709,500.94	90,537,155.19
经营活动现金流入小计		1,725,118,457.55	1,893,176,002.55
购买商品、接受劳务支付的现金		820,942,403.25	922,050,739.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		409,796,563.04	372,142,757.24
支付的各项税费		85,406,855.83	94,209,787.59
支付其他与经营活动有关的现金		84,621,613.59	78,092,259.27
经营活动现金流出小计		1,400,767,435.71	1,466,495,544.00
经营活动产生的现金流量净额		324,351,021.84	426,680,458.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		33,343,025.71	29,861,971.82
取得投资收益收到的现金		188,937,157.87	198,883,743.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		61,960,855.66	38,837,913.48
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		9,418,850.70
收到其他与投资活动有关的现金		4,230,666.67	22,815,897.88
投资活动现金流入小计		297,890,556.61	290,399,526.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		387,920,323.14	216,643,624.65
投资支付的现金		55,731,047.72	19,973,110.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			5,427,026.34
支付其他与投资活动有关的现金		560,563.33	560,563.33
投资活动现金流出小计		444,211,934.19	242,604,324.32
投资活动产生的现金流量净额		-146,321,377.58	47,795,202.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金			55,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			55,000,000.00
偿还债务支付的现金		25,000,000.00	30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		213,560,808.36	304,034,323.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		57,310,166.56	81,073,953.65
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		238,560,808.36	334,034,323.40
筹资活动产生的现金流量净额		-238,560,808.36	-279,034,323.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-60,531,164.10	195,441,337.61
加：期初现金及现金等价物余额		609,605,573.31	414,164,235.70
六、期末现金及现金等价物余额		549,074,409.21	609,605,573.31

法定代表人：沈懋兴 主管会计工作负责人：财务总监袁哲宁 会计机构负责人：刘朝晖

母公司现金流量表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		20,814,318.03	21,834,614.86
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		3,734,646.45	6,225,377.41
经营活动现金流入小计		24,548,964.48	28,059,992.27
购买商品、接受劳务支付的现金		3,638,856.95	3,020,926.03
支付给职工以及为职工支付的现金		13,025,910.44	13,803,120.60
支付的各项税费		7,443,718.41	2,407,871.34
支付其他与经营活动有关的现金		8,491,705.79	10,546,399.58
经营活动现金流出小计		32,600,191.59	29,778,317.55
经营活动产生的现金流量净额		-8,051,227.11	-1,718,325.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		24,200,903.43	28,361,971.84
取得投资收益收到的现金		268,968,236.92	283,595,585.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			317,892.27
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		2,749,933.34	2,749,933.34
投资活动现金流入小计		295,919,073.69	315,025,383.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		182,255.00	831,326.00
投资支付的现金		51,611,210.00	3,973,110.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		51,793,465.00	4,804,436.00
投资活动产生的现金流量净额		244,125,608.69	310,220,947.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		165,951,263.90	221,390,886.25
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		165,951,263.90	221,390,886.25
筹资活动产生的现金流量净额		-165,951,263.90	-221,390,886.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		70,123,117.68	87,111,735.64
加：期初现金及现金等价物余额		260,262,892.62	173,151,156.98
六、期末现金及现金等价物余额		330,386,010.30	260,262,892.62

法定代表人：沈懋兴 主管会计工作负责人：财务总监袁哲宁 会计机构负责人：刘朝晖

合并所有者权益变动表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	本期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	551,610,107.00	437,051,678.24			183,594,684.76		621,386,177.73		215,181,242.84	2,008,823,890.57
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	551,610,107.00	437,051,678.24			183,594,684.76		621,386,177.73		215,181,242.84	2,008,823,890.57
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		45,417,432.92			24,299,859.55		79,648,045.14		-53,500,440.21	95,864,897.40
（一）净利润							269,430,936.79		39,612,609.09	309,043,545.88
（二）其他综合收益		59,994,827.16							328,628.15	60,323,455.31
上述（一）和（二）小计		59,994,827.16					269,430,936.79		39,941,237.24	369,367,001.19
（三）所有者投入和减少资本		-14,577,394.24							-49,844,294.83	-64,421,689.07
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他		-14,577,394.24							-49,844,294.83	-64,421,689.07
（四）利润分配					24,299,859.55		-189,782,891.65		-43,597,382.62	-209,080,414.72
1．提取盈余公积					24,299,859.55		-24,299,859.55
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-165,483,032.10		-43,597,382.62	-209,080,414.72
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	551,610,107.00	482,469,111.16			207,894,544.31		701,034,222.87		161,680,802.63	2,104,688,787.97

单位:元 币种:人民币

项目	上年同期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	551,610,107.00	531,883,826.10			152,837,477.26		550,330,570.41		213,699,453.24	2,000,361,434.01
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	551,610,107.00	531,883,826.10			152,837,477.26		550,330,570.41		213,699,453.24	2,000,361,434.01
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		-94,832,147.86			30,757,207.50		71,055,607.32		1,481,789.60	8,462,456.56
（一）净利润							323,105,516.48		62,945,745.90	386,051,262.38
（二）其他综合收益		-99,986,244.95							-165,732.05	-100,151,977.00
上述（一）和（二）小计		-99,986,244.95					323,105,516.48		62,780,013.85	285,899,285.38
（三）所有者投入和减少资本		5,154,097.09					-648,658.86		237,128.32	4,742,566.55
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他		5,154,097.09					-648,658.86		237,128.32	4,742,566.55
（四）利润分配					30,757,207.50		-251,401,250.30		-61,535,352.57	-282,179,395.37
1．提取盈余公积					30,757,207.50		-30,757,207.50
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-220,644,042.80		-61,535,352.57	-282,179,395.37
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	551,610,107.00	437,051,678.24			183,594,684.76		621,386,177.73		215,181,242.84	2,008,823,890.57