合并所有者权益变动表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	本期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	12,507,686	1,914,594			1,836,835		5,080,508	-17,954	6,513,684	27,835,353
加：会计政策变更
前期差错更正
其他		161,495					-20,817			140,678
二、本年年初余额	12,507,686	2,076,089			1,836,835		5,059,691	-17,954	6,513,684	27,976,031
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		68,042			191,365		760,977	-7,887	75,091	1,087,588
（一）净利润							2,501,270		829,552	3,330,822
（二）其他综合收益		191,753						-7,887	47,127	230,993
上述（一）和（二）小计		191,753					2,501,270	-7,887	876,679	3,561,815
（三）所有者投入和减少资本		-123,711			-245,946		208,239		-60,862	-222,280
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
发行人民币流通股
子公司少数股东投入资本
购买子公司少数股东股权
处置子公司
同一控制下企业合并		-156,368								-156,368
吸收合并输配电并注销其法人		35,192			-243,297		208,105
3．其他		-2,535			-2,649		134		-60,862	-65,912
（四）利润分配					437,311		-1,948,532		-740,726	-2,251,947
1．提取盈余公积					437,311		-437,311
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-1,463,399			-1,463,399
对子公司少数股东的分配									-679,439	-679,439
提取职工奖励及福利基金							-47,822		-61,287	-109,109
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	12,507,686	2,144,131			2,028,200		5,820,668	-25,841	6,588,775	29,063,619

单位:千元 币种:人民币

项目	上年同期金额
	归属于母公司所有者权益									少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	11,891,648	3,170,469			1,472,355		2,878,895	-63,738	7,803,003		27,152,632
加：会计政策变更
前期差错更正
其他		156,946					-19,585				137,361
二、本年年初余额	11,891,648	3,327,415			1,472,355		2,859,310	-63,738	7,803,003		27,289,993
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	616,038	-1,251,326			364,480		2,200,381	45,784	-1,289,319		686,038
（一）净利润							2,620,982		1,174,899		3,795,881
（二）其他综合收益		-1,017,571						45,784	-268,809		-1,240,596
上述（一）和（二）小计		-1,017,571					2,620,982	45,784	906,090		2,555,285
（三）所有者投入和减少资本	616,038	-233,755			-61,682		60,299		-1,417,586		-1,036,686
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
发行人民币流通股	616,038	3,545,513									4,161,551
子公司少数股东投入资本									62,569		62,569
购买子公司少数股东股权		-3,826,865							-359,851		-4,186,716
处置子公司		22,610			-65,741		65,741		-1,120,083		-1,097,473
同一控制下企业合并
吸收合并输配电并注销其法人
3．其他		24,987			4,059		-5,442		-221		23,383
（四）利润分配					426,162		-480,900		-777,823		-832,561
1．提取盈余公积					426,162		-426,162
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
对子公司少数股东的分配									-714,913		-714,913
提取职工奖励及福利基金							-54,738		-62,910		-117,648
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	12,507,686	2,076,089			1,836,835		5,059,691	-17,954	6,513,684		27,976,031

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

母公司所有者权益变动表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	本期金额
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	12,507,686	5,490,355			335,100		1,614,894	19,948,035
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	12,507,686	5,490,355			335,100		1,614,894	19,948,035
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		-3,827,271			247,530		764,363	-2,815,378
（一）净利润							2,475,292	2,475,292
（二）其他综合收益		4,671						4,671
上述（一）和（二）小计		4,671					2,475,292	2,479,963
（三）所有者投入和减少资本		-3,831,942						-3,831,942
发行人民币普通股
吸收合并输配电股份并注销其法人		-3,811,161						-3,811,161
同一控制下企业合并		-20,781						-20,781
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配					247,530		-1,710,929	-1,463,399
1．提取盈余公积					247,530		-247,530
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-1,463,399	-1,463,399
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	12,507,686	1,663,084			582,630		2,379,257	17,132,657

项目	上年同期金额
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	11,891,648	1,942,930			234,459		709,114	14,778,151
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	11,891,648	1,942,930			234,459		709,114	14,778,151
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	616,038	3,547,425			100,641		905,780	5,169,884
（一）净利润							1,006,421	1,006,421
（二）其他综合收益		1,912						1,912
上述（一）和（二）小计		1,912					1,006,421	1,008,333
（三）所有者投入和减少资本	616,038	3,545,513						4,161,551
发行人民币普通股	616,038	3,545,513						4,161,551
吸收合并输配电股份并注销其法人
同一控制下企业合并
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配					100,641		-100,641
1．提取盈余公积					100,641		-100,641
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	12,507,686	5,490,355			335,100		1,614,894	19,948,035

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

(上接16版)

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

监事会认为，报告期内公司重大事项的决策程序符合公司章程的规定，公司已建立了必要的内部控制制度。董事会及其成员、公司高级管理人员在履行职责中，能克尽职守，认真执行公司证券上市地股票上市规则的各项规定，无违反法律、法规以及公司章程的行为，无损害公司及公司股东、员工利益的行为。监事会对公司重大投资项目进行了监督，认为重大投资项目能依据董事会的决议，按照要求规范运作，有序实施。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

2009年，监事会关注公司财务管理制度的执行情况，通过与管理层的访谈、查阅有关资料等方式，认可公司在加强财务基础管理、完善财务规章制度、建立各级预算分析体系、规范上市公司合规行为等方面所做的各项工作。同时，向公司董事会、管理层提出了加强公司应收账款、预收帐款、存货、大额度资金管理及提高毛利率水平等方面的建议，引起了公司的重视。同时，监事会对公司财务报告进行了审查，认为公司的财务预算报告、决算报告、年度报告、中期报告及季度报告真实可靠。

8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

监事会认为公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。

8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

监事会认为公司收购、出售资产行为均依照有关程序进行决策与执行，交易价格合理，未发现内幕交易，未损害股东的权益及造成公司资产流失。

8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见

监事会对公司的关联交易进行了监督，认为本报告期内发生的关联交易公正公平，未发现损害公司利益和股东权益的行为。各项关联交易能根据公司证券上市地上市规则的规定，履行了信息披露义务。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告	□未经审计         √审计
审计意见	√标准无保留意见      □非标意见

9.2 财务报表

合并资产负债表

2009年12月31日

编制单位:上海电气集团股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	1	17,479,824	15,371,516
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2	86,745	91,860
应收票据	3	2,041,120	867,743
应收账款	6	13,613,954	11,429,693
预付款项	8	8,885,959	7,557,304
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	5	5,274	13,970
应收股利	4	18,813	45,389
其他应收款	7	1,073,191	1,101,667
买入返售金融资产
存货	9	20,192,998	21,755,212
一年内到期的非流动资产	10	102,987	167,154
其他流动资产	11	6,572,000	5,366,211
流动资产合计		70,072,865	63,767,719
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产	12	410,711	711,507
持有至到期投资	13		0
长期应收款	14	15,548	27,093
长期股权投资	16	2,920,117	2,781,873
投资性房地产	17	141,539
固定资产	18	10,341,653	7,048,601
在建工程	19	1,936,594	4,259,093
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	20	2,212,908	2,133,032
开发支出	20	9,931	9,260
商誉	21	77,068	3,627
长期待摊费用	22	57,172	80,815
递延所得税资产	23	908,286	742,529
其他非流动资产	24	521,690	313,071
非流动资产合计		19,553,217	18,110,501
资产总计		89,626,082	81,878,220
流动负债：
短期借款	26	744,098	564,827
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债	27	9,443	21,731
应付票据	28	1,580,267	2,046,475
应付账款	29	12,818,416	9,998,021
预收款项	30	31,720,710	29,320,063
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	31	1,277,525	1,160,141
应交税费	32	1,555,319	1,257,329
应付利息	33	3,478	3,923
应付股利	34	100,752	83,925
其他应付款	35	2,297,273	2,103,530
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	36	382,433	187,231
其他流动负债	37	5,000,291	3,976,683
流动负债合计		57,490,005	50,723,879
非流动负债：
长期借款	38	1,418,404	1,536,856
应付债券	39	1,000,000	1,000,000
长期应付款	40	23,997	18,301
专项应付款	41	21,559	79,582
预计负债
递延所得税负债	23	463,437	508,737
其他非流动负债	42	145,061	34,834
非流动负债合计		3,072,458	3,178,310
负债合计		60,562,463	53,902,189
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	43	12,507,686	12,507,686
资本公积	44	2,144,131	2,076,089
减：库存股
专项储备
盈余公积	45	2,028,200	1,836,835
一般风险准备
未分配利润	46	5,820,668	5,059,691
外币报表折算差额		-25,841	-17,954
归属于母公司所有者权益合计		22,474,844	21,462,347
少数股东权益		6,588,775	6,513,684
所有者权益合计		29,063,619	27,976,031
负债和所有者权益总计		89,626,082	81,878,220

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

母公司资产负债表

2009年12月31日

编制单位:上海电气集团股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		8,318,623	5,469,460
交易性金融资产		39,564
应收票据		333,672	198,971
应收账款	1	7,940,427	5,823,480
预付款项		20,348,035	20,261,125
应收利息		4,325
应收股利		127,074	604,195
其他应收款	2	812,590	864,641
存货		253,501	111,864
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,020,000	370,339
流动资产合计		39,197,811	33,704,075
非流动资产：
可供出售金融资产		7,959
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	3	14,104,350	16,639,271
投资性房地产
固定资产		170,711	86,762
在建工程		429,270	292,324
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		85,996	4,259
开发支出
商誉
长期待摊费用			615
递延所得税资产		165,452	125,819
其他非流动资产
非流动资产合计		14,963,738	17,149,050
资产总计		54,161,549	50,853,125
流动负债：
短期借款		300,000	30,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款		10,910,534	8,301,219
预收款项		24,313,400	21,762,053
应付职工薪酬		193,192	119,380
应交税费		199,226	69,900
应付利息
应付股利		5,631
其他应付款		938,172	561,059
一年内到期的非流动负债		10,846	37,140
其他流动负债		132,472	24,000
流动负债合计		37,003,473	30,904,751
非流动负债：
长期借款		2,727
应付债券
长期应付款
专项应付款		182	339
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债		22,510
非流动负债合计		25,419	339
负债合计		37,028,892	30,905,090
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		12,507,686	12,507,686
资本公积		1,663,084	5,490,355
减：库存股
专项储备
盈余公积		582,630	335,100
一般风险准备
未分配利润		2,379,257	1,614,894
所有者权益（或股东权益）合计		17,132,657	19,948,035
负债和所有者权益（或股东权益）总计		54,161,549	50,853,125

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

合并利润表

2009年1—12月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		57,790,394	59,060,009
其中：营业收入	47	57,790,394	59,060,009
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		55,751,107	56,103,499
其中：营业成本	47	48,274,685	48,288,394
利息支出
手续费及佣金支出

退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	48	168,028	118,274
销售费用		1,609,273	1,866,271
管理费用		4,887,513	4,817,043
财务费用	49	-61,413	11,435
资产减值损失	50	873,021	1,002,082
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	51	25,123	-238,220
投资收益（损失以“－”号填列）	52	855,309	1,255,231
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		621,491	448,765
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		2,919,719	3,973,521
加：营业外收入	53	481,655	280,260
减：营业外支出	54	63,208	61,496
其中：非流动资产处置损失		35,293	29,473
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		3,338,166	4,192,285
减：所得税费用	55	7,344	396,404
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		3,330,822	3,795,881
归属于母公司所有者的净利润		2,501,270	2,620,982
少数股东损益		829,552	1,174,899
六、每股收益：
（一）基本每股收益	56	0.2	0.22
（二）稀释每股收益		0.2	0.22
七、其他综合收益	57	230,993	-1,240,596
八、综合收益总额		3,561,815	2,555,285
归属于母公司所有者的综合收益总额		2,685,136	1,649,195
归属于少数股东的综合收益总额		876,679	906,090