股票代码：601101 股票简称：昊华能源 编号：临2010001

  北京昊华能源股份有限公司

  关于签署募集资金三方监管协议的公告

  北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》等法律法规及公司募集资金管理制度的规定，昊华能源和公司控股子公司鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司、鄂尔多斯市东铜铁路有限公司（上述三公司以下统称为“公司”）共同与中信银行股份有限公司北京朝阳支行（以下简称“开户行”）及中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，主要条款如下：

  一、公司已在开户行开设募集资金专用账户（以下简称“专户”）。该等专户仅用于公司首次公开发行A股招股说明书中披露的募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得作其它用途。

  二、公司和开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

  三、中信证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。

  四、公司授权中信证券指定的保荐代表人刘隆文、万新平可以随时到募集资金专户存储银行查询、复印公司专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  五、开户行按月（每月5日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给中信证券。

  六、公司1次或12个月内累计从各专户支取的金额合计超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额20%的，公司应及时以传真方式通知中信证券，同时提供专户的支出清单。

  特此公告。

  北京昊华能源股份有限公司董事会

  2010年4月9日