(上接28版)

7.4.2 关联债权债务往来

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	向关联方提供资金		关联方向公司提供资金
	发生额	余额	发生额	余额
大连市热电集团有限公司	74,400,229.01	0	74,400,229.01	0
合计	74,400,229.01	0	74,400,229.01	0

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额74,400,229.01元，余额0元。

7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用 √不适用

7.5 委托理财

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺事项	承诺内容	履行情况
股改承诺	公司第一大股东大连市人民政府国有资产监督管理委员会承诺：自改革方案实施完毕之日起，即自股份追送方案实施完毕之日起，在48个月内不通过证券交易所挂牌交易出售所持股份。公司其他3家非流通股股东辽宁春成工贸(集团)有限公司、大连市电力发展公司、大连市经济技术协作总公司分别承诺：自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易，在前述期限届满后，通过证券交易所出售的原非流通股股份数量，在12个月内不得超过公司股份总数的5%，在24个月内不得超过公司股份总数的10%。	2009年度未有有限售条件的流通股上市，各股东均严格履行股权分置改革时所作出的承诺，无违反其承诺的情况。

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明

□适用 √不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□适用 √不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

□适用 √不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□适用 √不适用

7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司董事会能够依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度，逐步建立并完善了公司内部管理制度，依法经营，规范运作；股东大会、董事会决议能够得到落实，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司的年度财务报告、中期财务报告、季度财务报告的内容真实，客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中准会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见审计报告，真实客观地反映了公司2009年度的财务状况和经营成果。

8.3 监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司关联交易公平，交易价格合理，关联交易行为均按照有关协议和股东大会的决议执行，不存在内幕交易和损害及非关联股东利益的行为，也无损害公司利益的情况。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告	□未经审计         √审计
审计意见	√标准无保留意见      □非标意见

9.2 财务报表

资产负债表

2009年12月31日

编制单位:大连热电股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		115,435,696.10	90,309,113.24
交易性金融资产
应收票据		67,000,000.00	37,000,000.00
应收账款		219,604,091.87	232,637,170.70
预付款项		315,245,448.45	396,518,605.09
应收利息
应收股利
其他应收款		60,598,560.43	3,407,142.43
存货		78,835,945.99	119,386,824.63
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		856,719,742.84	879,258,856.09
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		19,301,966.76	21,387,602.18
投资性房地产
固定资产		875,436,796.33	906,530,754.22
在建工程		74,057,503.96	38,468,191.97

工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		1,011,071.20	1,321,481.39
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		6,247,570.57	5,683,693.18
其他非流动资产
非流动资产合计		976,054,908.82	973,391,722.94
资产总计		1,832,774,651.66	1,852,650,579.03
流动负债：
短期借款		762,000,000.00	720,000,000.00
交易性金融负债
应付票据		114,318,022.00	100,418,354.36
应付账款		89,719,960.23	148,847,175.19
预收款项		32,484,008.05	13,115,156.04
应付职工薪酬		1,124,093.61	918,607.95
应交税费		6,125,463.38	8,655,684.35
应付利息
应付股利		3,936,288.00	8,340,539.42
其他应付款		30,721,138.99	34,040,682.52
一年内到期的非流动负债		20,000,000.00	35,000,000.00
其他流动负债		2,012,705.09	2,012,705.09
流动负债合计		1,062,441,679.35	1,071,348,904.92
非流动负债：
长期借款		26,000,000.00	46,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款		1,000,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债		2,012,705.09	4,025,410.18
非流动负债合计		29,012,705.09	50,025,410.18
负债合计		1,091,454,384.44	1,121,374,315.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		202,299,800.00	202,299,800.00
资本公积		304,473,094.67	304,504,885.09
减：库存股
专项储备
盈余公积		152,556,360.77	148,319,823.86
一般风险准备
未分配利润		81,991,011.78	76,151,754.98
所有者权益（或股东权益）合计		741,320,267.22	731,276,263.93
负债和所有者权益（或股东权益）总计		1,832,774,651.66	1,852,650,579.03

法定代表人：于长敏 主管会计工作负责人：宋志军 会计机构负责人：宋志军

利润表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入		626,860,984.95	581,132,482.50
减：营业成本		529,172,007.50	479,570,375.24
营业税金及附加		2,320,389.24	3,952,076.67
销售费用		148,440.82	486,808.28
管理费用		56,897,170.24	46,625,056.58
财务费用		49,956,399.82	55,588,108.08
资产减值损失		2,059,981.63	-2,355,365.57
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）		-2,053,845.00	-5,992,784.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-2,053,845.00	-5,992,784.99
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-15,747,249.30	-8,727,361.77
加：营业外收入		33,221,590.00	26,383,595.10

减：营业外支出		127,369.02	171,730.26
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		17,346,971.68	17,484,503.07
减：所得税费用		3,225,181.97	5,951,676.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		14,121,789.71	11,532,827.06
五、每股收益：
（一）基本每股收益		0.070	0.057
（二）稀释每股收益		0.070	0.057
六、其他综合收益		-31,790.42	1,170.62
七、综合收益总额		14,089,999.29	11,533,997.68

法定代表人：于长敏 主管会计工作负责人：宋志军 会计机构负责人：宋志军

现金流量表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		634,464,273.18	605,437,878.64
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		66,198,622.24	129,975,064.24
经营活动现金流入小计		700,662,895.42	735,412,942.88
购买商品、接受劳务支付的现金		500,903,338.34	605,357,587.94
支付给职工以及为职工支付的现金		51,168,121.89	49,272,414.40
支付的各项税费		34,288,664.94	56,837,305.98
支付其他与经营活动有关的现金		16,653,883.35	16,236,451.15
经营活动现金流出小计		603,014,008.52	727,703,759.47
经营活动产生的现金流量净额		97,648,886.90	7,709,183.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金			1,284,567.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			40,210,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计			41,494,567.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		47,638,897.12	22,021,306.32
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		47,638,897.12	22,021,306.32
投资活动产生的现金流量净额		-47,638,897.12	19,473,260.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		1,006,500,000.00	945,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,006,500,000.00	945,000,000.00
偿还债务支付的现金		999,500,000.00	926,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		59,083,406.92	62,357,507.51
支付其他与筹资活动有关的现金			2,000.00
筹资活动现金流出小计		1,058,583,406.92	988,359,507.51
筹资活动产生的现金流量净额		-52,083,406.92	-43,359,507.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-2,073,417.14	-16,177,063.42
加：期初现金及现金等价物余额		90,309,113.24	106,486,176.66
六、期末现金及现金等价物余额		88,235,696.10	90,309,113.24

法定代表人：于长敏 主管会计工作负责人：宋志军 会计机构负责人：宋志军

所有者权益变动表

2009年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	本期金额
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	202,299,800.00	304,504,885.09			148,319,823.86		76,151,754.98	731,276,263.93
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	202,299,800.00	304,504,885.09			148,319,823.86		76,151,754.98	731,276,263.93
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		-31,790.42			4,236,536.91		5,839,256.80	10,044,003.29

（一）净利润							14,121,789.71	14,121,789.71
（二）其他综合收益		-31,790.42						-31,790.42
上述（一）和（二）小计		-31,790.42					14,121,789.71	14,089,999.29
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配					4,236,536.91		-8,282,532.91	-4,045,996.00
1．提取盈余公积					4,236,536.91		-4,236,536.91	0.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-4,045,996.00	-4,045,996.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	202,299,800.00	304,473,094.67			152,556,360.77		81,991,011.78	741,320,267.22

单位:元 币种:人民币

项目	上年同期金额
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	202,299,800.00	304,503,714.47			144,859,975.74		74,147,770.04	725,811,260.25
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	202,299,800.00	304,503,714.47			144,859,975.74		74,147,770.04	725,811,260.25
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		1,170.62			3,459,848.12		2,003,984.94	5,465,003.68
（一）净利润							11,532,827.06	11,532,827.06
（二）其他综合收益		1,170.62						1,170.62
上述（一）和（二）小计		1,170.62					11,532,827.06	11,533,997.68
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配					3,459,848.12		-9,528,842.12	-6,068,994.00
1．提取盈余公积					3,459,848.12		-3,459,848.12	0.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-6,068,994.00	-6,068,994.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额	202,299,800.00	304,504,885.09			148,319,823.86		76,151,754.98	731,276,263.93

法定代表人：于长敏 主管会计工作负责人：宋志军 会计机构负责人：宋志军

9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。

9.4 本报告期无前期会计差错更正。

大连热电股份有限公司

董事长：于长敏

2010年4月15日