(上接B34版)

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

□适用 √不适用

7.4.2 关联债权债务往来

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金		关联方向上市公司提供资金
		发生额	余额	发生额	余额
集团公司	母公司	3,144,492,814.21	104,087,664.09	7,334,558,334.25	447,391,329.74
三矿(生产自救）	母公司的全资子公司	129,030,494.13	9,849,049.28	2,384,615,013.30	828,603,139.88
华越公司	母公司的控股子公司	20,328,257.44	15,576,311.65	120,233,815.86	42,535,087.56
亚美公司	母公司的控股子公司	772,744.59	5,092,409.71	41,591,032.94	1,465,980.24
兆丰铝业	母公司的控股子公司	313,274,249.92	256,853,557.98	0.00	0.00
升华通信	母公司的控股子公司	0.00	0.00	137,146.37	471,388.39
威虎化工	母公司的控股子公司	827,832.00	230,380.69	5,782,977.69	361,197.87
岩土公司	母公司的控股子公司	6,634,504.27	10,177.73	14,847,926.80	5,213,569.98
辰诚公司	母公司的控股子公司	0.00	0.00	4,337,703.00	5,131,251.00
石港公司	母公司的控股子公司	13,841,240.68	25,495,362.62	302,266,696.00	164,710.00
新元公司	母公司的控股子公司	200,753,511.45	33,886,668.28	1,816,114,515.52	133,891,779.95
氯碱化工	母公司的全资子公司	772,859.79	772,859.79	6,550,891.53	181,855.67
寺家庄煤业	母公司的控股子公司	37,068,854.39	41,035,529.96	306,870,940.26	13,649,645.49
宏厦总公司	母公司的控股子公司	0.00	0.00	4,015,822.58	1,362,964.14
宏厦一公司	母公司的控股子公司	37,488,087.90	5,182,551.11	458,330,945.63	198,665,061.94
宏厦三公司	母公司的控股子公司	3,527,839.33	3,568.24	11,990,802.53	17,593,258.35
太行地产	母公司的控股子公司	0.00	0.00	17,542.27	151,808.27
青岛化工	母公司的控股子公司	0.00	0.00	130,772,445.90	1,769,737.18
深州化肥	母公司的控股子公司	0.00	0.00	223,166,022.15	19,396,406.50
丰喜化肥	母公司的控股子公司	0.00	0.00	688,280,418.88	62,992,379.33
烟台巨力	母公司的控股子公司	0.00	0.00	152,756,473.18	15,204,811.74
齐鲁一化	母公司的控股子公司	0.00	0.00	211,450,461.70	23,937,098.02
三维华邦	母公司的全资子公司	0.00	0.00	27,700,000.00	2,629,600.60
天安能源	母公司的全资子公司	3,394.00	0.00	0.00	0.00
房地产开发	母公司的控股子公司	115,225.00	0.00	0.00	0.00
科林公司	母公司的控股子公司	0.00	0.00	4,609,261.32	754,458.45
京宇磁材	母公司的控股子公司	5,564,433.25	2,059,453.91	0.00	0.00
物业公司	母公司的控股子公司	0.00	0.00	17,861.74	5,116.72
物资经销公司	母公司的全资子公司	149,708,185.83	25,605,170.87	238,288,189.50	10,659,570.61
华鑫电气	母公司的控股子公司	1,207,481.49	281,214.36	11,048,645.13	4,915,857.74
运裕煤矿	母公司的控股子公司	0.00	0.00	17,547,720.00	7,547,720.00
合 计		4,065,412,009.67	526,021,930.27	14,517,899,606.03	1,846,646,785.36
报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（元）		4,065,412,009.67
公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元）		526,021,930.27
关联债权债务形成原因		公司在和集团公司及其子公司因购买材料、配件、设备、销售商品以及签定协议相互提供劳务的过程中，由于结算与付款的时间差而形成的债权债务。都是与日常生产经营有关的债权债务。
关联债权债务清偿情况		公司经常督促有关单位和部门函清理关联债权债务，建立债权债务清偿台帐，保证了公司的现金流合理、有效流动。目前的关联债权债务属于合理范围内的。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		公司的关联债权债务都是与生产经营相关的债权债务，不存在非经营性占用，是结算过程中的时间差，没有互相恶意拖欠的情况，09年末关联方占用公司资金余额52,602万元 ，公司占用关联方资金余额184,665万元。关联债权债务对公司经营成果及财务状况没有影响。

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额4,065,412,009.67元，余额526,021,930.27元。

7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用 √不适用

7.5 委托理财

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

□适用 √不适用

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明

□适用 √不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□适用 √不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

√适用 □不适用

所持对象 名称	最初投资成本（元）	持有数量 （股）	占该公司股权比例（%）	期末账面价值 （元）	报告期损益 （元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算 科目	股份来源
东海证券	6,000,000.00	6,000,000.00	0.3593	6,000,000.00			长期股权投资
合计	6,000,000.00	6,000,000.00	/	6,000,000.00			/	/

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□适用 √不适用

7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，出席公司历次董事会和股东大会会议，并对董事会和股东大会会议召开程序、决议事项、董事会对股东大会执行情况，以及公司高级管理人员履职情况进行了认真的监督和检查。

公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的相关规定，公司进行了第四届监事会换届选举工作。经2009年11月13日召开的公司2009年第二次临时股东大会审议通过，选举李彦璧、廉贤、吴景厚、余建全为公司第四届监事会监事；公司职工代表大会选举尹爱、任玉明和周瑞福为公司第四届监事会职工代表监事。2009年11月13日召开的公司第四届监事会第一次会议审议通过，选举李彦璧为公司第四届监事会主席。

监事会认为：报告期内，公司董事会和经理层能够严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其他法律、法规的要求规范运作，严格执行股东大会的各项决议，履行诚信勤勉义务，工作认真负责，重大决策依据充分，决策程序科学、合法。报告期内，能够依据公司发展和监管要求不断加强制度建设，公司董事和高级管理人员在履行职责时没有违反法律、法规、《公司章程》及各项规章制度的行为，也未发现有损害公司利益和股东利益的行为。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，结合工作实际，对公司财务情况进行现场检查一次，并对2008年度财务报告、2008年度利润分配预案以及2009年第一季度、中期、第三季度财务报告进行审阅。监事会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务运行状况良好，会计核算能够严格按照企业会计制度和会计准则以及其它相关财务规定的要求执行，未发现有违反财务管理制度的行为。

立信会计师事务所有限公司对公司本年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的，公司财务报告真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

公司于2009年11月13日召开2009年第二次临时股东大会审议通过《关于部分变更公司债券募集资金用途的议案》，同意公司在以自有资金清偿5亿元银行贷款后，将公司债券募集资金用途变更为“本期债券募集资金款项，在扣除必要的发行费用后，全部用于补充公司流动资金”。公司监事会认为变更资金用途符合生产经营的实际情况，有利于公司合理运用资金，未损害股东利益。

8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

公司于2009年12月31日召开的2009年第三次临时股东大会审议通过公司《关于收购股权暨关联交易的议案》，同意公司收购阳泉煤业（集团）有限责任公司全资子公司山西新景矿煤业有限责任公司100%的股权。公司监事会认为对新景矿公司的股权收购，符合国家产业政策和公司发展战略的要求，能有效避免公司与控股股东的同业竞争，减少大额关联交易，有助于降低公司生产成本，优化资产和财务结构，提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益；该关联交易方案遵循了公开、公正和公平的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司关联交易价格公允，关联交易表决程序合法，未发现存在损害股东利益以及损害公司利益，造成公司资产流失的情况。

8.6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见

报告期内，监事会未发现所聘会计师事务所出具有强调事项、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告。

8.7 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见

公司第三届董事会第十八次会议及2008年年度股东大会审议通过的《公司2008年度财务决算报告暨2009年财务预算报告》中，公司预计2009年利润总额完成157,005万元。经立信会计师事务所审计，公司2009年实际实现利润总额248,699万元，比预计增加91,694万元，增幅58.40%。

监事会认为：报告期内，受惠于国家宏观经济调控政策的影响，国民经济企稳向好，工业生产明显恢复。全国煤炭市场受下游行业回暖，市场价格稳中有升，煤炭行业并未受到太大冲击，煤炭市场行情好于预期。公司按照年初既定工作部署，积极应对煤炭市场环境变化，生产上降低成本，制定考核；财务上加强管理，控制支出；销售上调整部署，优化管理，圆满完成各项任务指标。公司通过对阳煤集团优质煤矿资产的收购以及对现有矿井的技术改造，产能得到有效提高，原煤产量显著增加，同时煤炭市场价格稳中有升，导致公司经营业绩较预期大幅增长。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告	□未经审计         √审计
审计意见	√标准无保留意见      □非标意见

9.2 财务报表

山西国阳新能股份有限公司

资产负债表

2009年12月31日

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

资 产	附注十一	年末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		2,339,836,252.99	1,561,215,027.63
交易性金融资产
应收票据		1,035,784,497.58	543,997,171.44
应收账款	(一)	757,046,309.09	953,973,183.43
预付款项		82,726,943.89	134,151,232.51
应收利息
应收股利
其他应收款	(二)	346,023,546.13	457,564,032.21
存货		282,811,768.06	219,760,905.64
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		4,844,229,317.74	3,870,661,552.86
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	(三)	3,597,885,765.39	773,354,521.03

投资性房地产
固定资产		3,005,836,207.77	3,135,067,604.07
在建工程		117,495,084.97	19,248,341.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		80,587,917.44	84,425,437.76
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		103,518,032.76	147,091,467.71
其他非流动资产
非流动资产合计		6,905,323,008.33	4,159,187,372.11
资产总计		11,749,552,326.07	8,029,848,924.97

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：

山西国阳新能股份有限公司

资产负债表（续）

2009年12月31日

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

负债和所有者权益（或股东权益）	附注十一	年末余额	年初余额
流动负债：
短期借款		200,000,000.00	500,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款		2,031,736,133.65	1,244,155,249.56
预收款项		562,009,336.85	435,762,309.10
应付职工薪酬		300,108,919.75	492,349,154.81
应交税费		219,148,659.20	281,327,178.72
应付利息		18,830,000.01
应付股利
其他应付款		1,204,066,369.97	1,081,655,748.98
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		4,535,899,419.43	4,035,249,641.17
非流动负债：
长期借款		200,000,000.00
应付债券		1,375,415,337.49
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债		3,401,185.84	25,347,423.81
其他非流动负债			4,200,000.00
非流动负债合计		1,578,816,523.33	29,547,423.81
负债合计		6,114,715,942.76	4,064,797,064.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		962,000,000.00	962,000,000.00
资本公积
减：库存股
专项储备		1,594,985,288.76	1,079,863,145.11
盈余公积		588,327,322.29	437,323,914.40
一般风险准备
未分配利润		2,489,523,772.26	1,485,864,800.48
所有者权益（或股东权益）合计		5,634,836,383.31	3,965,051,859.99
负债和所有者权益（或股东权益）总计		11,749,552,326.07	8,029,848,924.97

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：

山西国阳新能股份有限公司

合并资产负债表

2009年12月31日

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

资产	附注五	年末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	(一)	3,939,936,048.50	2,227,041,704.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	(二)	1,166,618,327.48	601,955,555.44
应收账款	(三)	719,714,753.99	852,765,038.62
预付款项	(五)	191,278,142.39	155,361,643.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	(四)	26,511,863.50	59,474,655.23
买入返售金融资产
存货	(六)	555,747,416.11	337,934,813.19
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		6,599,806,551.97	4,234,533,410.40
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	(八)	206,000,000.00	6,000,000.00
投资性房地产
固定资产	(九)	5,572,005,710.70	4,166,418,237.80
在建工程	(十)	362,016,686.75	118,689,149.23
工程物资	(十一)	228,000.00	228,000.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	(十二)	4,468,460,843.92	781,073,896.66
开发支出
商誉	(十三)	23,406,757.32	23,406,757.32
长期待摊费用	(十四)	167,024.00	224,636.00
递延所得税资产	(十五)	152,375,623.70	182,615,060.60
其他非流动资产
非流动资产合计		10,784,660,646.39	5,278,655,737.61
资产总计		17,384,467,198.36	9,513,189,148.01

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：

山西国阳新能股份有限公司

合并资产负债表（续）

2009年12月31日

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

负债和所有者权益（或股东权益）	附注五	年末余额	年初余额
流动负债：
短期借款	(十七)	810,000,000.00	500,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款	(十八)	2,530,221,794.69	1,416,337,503.55
预收款项	(十九)	1,552,714,032.70	604,631,826.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	(二十)	558,969,497.78	546,717,797.91
应交税费	(二十一)	335,107,069.19	426,009,290.96
应付利息	(二十二)	23,016,682.51
应付股利
其他应付款	(二十三)	1,190,374,421.42	1,148,282,248.74

应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	(二十四)	55,000,000.00	60,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计		7,055,403,498.29	4,701,978,667.87
非流动负债：
长期借款	(二十五)	2,511,509,791.42	263,657,220.97
应付债券	(二十六)	1,375,415,337.49
长期应付款	(二十七)	42,367,700.00	69,335,900.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债	(十五)	3,401,185.84	25,347,423.81
其他非流动负债	(二十八)		4,200,000.00
非流动负债合计		3,932,694,014.75	362,540,544.78
负债合计		10,988,097,513.04	5,064,519,212.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	(二十九	962,000,000.00	962,000,000.00
资本公积	(三十)		18,997,088.45
减：库存股
专项储备	(三十一)	1,917,320,311.23	1,252,711,522.03
盈余公积	(三十二)	609,774,702.90	511,813,324.20
一般风险准备
未分配利润	(三十三)	2,496,539,084.35	1,332,215,819.22
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计		5,985,634,098.48	4,077,737,753.90
少数股东权益		410,735,586.84	370,932,181.46
所有者权益（或股东权益）合计		6,396,369,685.32	4,448,669,935.36
负债和所有者权益（或股东权益）总计		17,384,467,198.36	9,513,189,148.01

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：

山西国阳新能股份有限公司

利润表

2009年度

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

项 目	附注十一	本年金额	上年金额
一、营业收入	（四）	14,733,519,605.54	13,816,941,925.38
减：营业成本	（四）	11,739,319,211.70	11,343,453,271.36
营业税金及附加		165,975,571.36	134,496,586.73
销售费用		74,047,553.35	198,733,035.31
管理费用		687,359,236.94	967,295,913.38
财务费用		-1,632,846.74	7,824,676.46
资产减值损失		-10,729,860.95	165,736,358.91
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）	（五）	6,120,000.00	5,550,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”填列）		2,085,300,739.88	1,004,952,083.23
加：营业外收入		19,089,750.76	3,760,335.58
减：营业外支出		15,156,509.22	7,379,292.45
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		2,089,233,981.42	1,001,333,126.36
减：所得税费用		493,057,346.11	161,730,284.25
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		1,596,176,635.31	839,602,842.11
五、每股收益：
（一）基本每股收益		1.66	0.87
（二）稀释每股收益		1.66	0.87
六、其他综合收益
七、综合收益总额		1,596,176,635.31	839,602,842.11

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人：    主管会计工作负责人：    会计机构负责人：

山西国阳新能股份有限公司

合并利润表

2009年度

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

项 目	附注五	本年金额	上年金额
一、营业总收入		20,004,819,769.69	17,033,136,483.46
其中：营业收入	(三十四)	20,004,819,769.69	17,033,136,483.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		17,489,555,276.06	15,798,385,572.45
其中：营业成本	(三十四)	15,903,926,058.72	13,872,878,630.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	(三十五)	280,884,091.58	205,857,873.85
销售费用	(三十九)	262,585,618.90	379,908,204.01
管理费用	(四十)	958,301,883.06	1,140,041,690.72
财务费用	(三十八)	90,925,630.37	55,910,434.26
资产减值损失	(三十七)	-7,068,006.57	143,788,739.23
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）	(三十六)		960,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		2,515,264,493.63	1,235,710,911.01
加：营业外收入	(四十一)	20,140,041.07	4,485,095.52
减：营业外支出	(四十二)	48,418,896.88	44,828,796.03
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		2,486,985,637.82	1,195,367,210.50
减：所得税费用	(四十三)	617,543,866.26	220,585,117.13
五、净利润（净亏损以“-”号填列）		1,869,441,771.56	974,782,093.37
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润		1,856,333,055.38	930,082,256.64
少数股东损益		13,108,716.18	44,699,836.73
六、每股收益：
（一）基本每股收益		1.93	0.97
（二）稀释每股收益		1.93	0.97
七、其他综合收益
八、综合收益总额		1,869,441,771.56	974,782,093.37
归属于母公司所有者的综合收益总额		1,856,333,055.38	930,082,256.64
归属于少数股东的综合收益总额		13,108,716.18	44,699,836.73

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现金流量表

2009年度

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

项 目	本年金额	上年金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金	13,458,763,936.11	13,542,917,335.04
收到的税费返还	1,959,921.85
收到其他与经营活动有关的现金	28,971,152.90	20,250,594.44
经营活动现金流入小计	13,489,695,010.86	13,563,167,929.48
购买商品、接受劳务支付的现金	6,351,894,676.45	6,904,211,118.76
支付给职工以及为职工支付的现金	1,547,387,075.55	1,429,251,534.47
支付的各项税费	1,724,302,833.28	1,673,163,428.58
支付其他与经营活动有关的现金	387,928,682.39	641,873,634.35
经营活动现金流出小计	10,011,513,267.67	10,648,499,716.16
经营活动产生的现金流量净额	3,478,181,743.19	2,914,668,213.32
二、投资活动产生的现金流量

收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	6,120,000.00	5,550,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额	273,134,679.05	868,175.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		3,600,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	279,254,679.05	10,018,175.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,271,537,666.83	710,418,713.76
投资支付的现金	553,000,000.00	215,727,900.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	2,000,000,000.00	1,299,372,841.03
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	3,824,537,666.83	2,225,519,454.79
投资活动产生的现金流量净额	-3,545,282,987.78	-2,215,501,279.79
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	400,000,000.00	500,000,000.00
发行债券收到的现金	1,400,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		5,200,000.00
筹资活动现金流入小计	1,800,000,000.00	505,200,000.00
偿还债务支付的现金	500,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	428,527,530.05	253,122,461.31
支付其他与筹资活动有关的现金	25,750,000.00
筹资活动现金流出小计	954,277,530.05	253,122,461.31
筹资活动产生的现金流量净额	845,722,469.95	252,077,538.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	778,621,225.36	951,244,472.22
加：年初现金及现金等价物余额	1,561,215,027.63	609,970,555.41
六、期末现金及现金等价物余额	2,339,836,252.99	1,561,215,027.63

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人：    主管会计工作负责人：    会计机构负责人：

山西国阳新能股份有限公司

合并现金流量表

2009年度

（除特别注明外，金额单位均为人民币元）

项目	附注五	本年金额	上年金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金		18,916,034,189.60	17,263,399,111.46
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		1,959,921.85
收到其他与经营活动有关的现金	(四十四)	33,608,855.86	16,661,199.61
经营活动现金流入小计		18,951,602,967.31	17,280,060,311.07
购买商品、接受劳务支付的现金		8,815,523,730.27	9,033,478,198.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		2,055,242,837.85	1,722,257,362.99
支付的各项税费		2,596,843,850.31	2,055,274,606.29
支付其他与经营活动有关的现金	(四十四)	742,567,420.85	874,058,884.51
经营活动现金流出小计		14,210,177,839.28	13,685,069,052.33
经营活动产生的现金流量净额		4,741,425,128.03	3,594,991,258.74
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金			960,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金额		273,163,029.05	4,139,768.34
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			4,162,232.06
投资活动现金流入小计		273,163,029.05	9,262,000.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,563,060,084.25	1,024,718,493.41
投资支付的现金		200,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		2,000,000,000.00	1,299,372,841.03
支付其他与投资活动有关的现金	(四十四)	48,000.00	288,112.00
投资活动现金流出小计		3,763,108,084.25	2,324,379,446.44
投资活动产生的现金流量净额		-3,489,945,055.20	-2,315,117,446.04
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金		678,527,632.00	74,272,100.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金			74,272,100.00
取得借款收到的现金		830,000,000.00	500,000,000.00
发行债券收到的现金		1,400,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	(四十四)	30,000,000.00	5,200,000.00
筹资活动现金流入小计		2,938,527,632.00	579,472,100.00
偿还债务支付的现金		1,904,700,240.00	55,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		515,819,644.92	298,181,829.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		5,880,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	(四十四)	55,750,000.00
筹资活动现金流出小计		2,476,269,884.92	353,381,829.12
筹资活动产生的现金流量净额		462,257,747.08	226,090,270.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-1,378,263.34	1,236,277.44
五、现金及现金等价物净增加额		1,712,359,556.57	1,507,200,361.02
加：年初现金及现金等价物余额		2,207,905,706.21	700,705,345.19
六、期末现金及现金等价物余额		3,920,265,262.78	2,207,905,706.21

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人：    主管会计工作负责人：    会计机构负责人：

所有者权益变动表(附后)

合并所有者权益变动表(附后)

9.3 主要会计政策、会计估计的变更

9.3.1 会计政策变更

单位：元 币种：人民币

会计政策变更的内容和原因	审批程序	受影响的报表项目名称	影响金额
财政部发布的《企业会计准则解释第3号》规范了对高危行业企业提取的安全生产等费用的账务处理		存货	22,764,449.20
		固定资产	-1,171,629,242.48
		商誉	-869,065.10
		应交税费	-1,240,594.43
		递延所得税负债	-601,005,259.66
		专项储备	1,252,711,522.03
		盈余公积	-1,318,823,419.81
		未分配利润	-479,872,675.20
		少数股东权益	-1,503,431.31
		营业成本	719,923,701.68
		所得税	-178,269,680.22
		净利润	-541,654,021.46
		其中:归属于母公司股东的净利润	-524,435,880.08
		少数股东损益	-17,218,141.38

9.3.2 会计估计变更

无

9.4 本报告期无前期会计差错更正。

9.5 企业合并及合并财务报表

9.5.1 合并范围发生变更的说明

1.与上年相比本年新增合并单位4家，原因为：

(1)公司于本年内独资设立天泰公司和煤矸石公司。

(2)公司控股子公司山西国贸公司独资设立北京国贸公司。

(3)公司于2009年12月31日通过同一控制合并取得新景矿公司100%的股权。

2.本年内没有减少合并单位

9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体

9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

单位:元 币种:人民币

名称	期末净资产	本期净利润
天泰公司	350,041,011.15	41,011.15
煤矸石公司	2,992,859.00	-7,141.00
北京国贸公司	22,753,820.95	-1,247,167.11
新景矿公司	2,271,531,244.36	110,546,807.47

9.5.3 本期发生的同一控制下企业合并

单位:元 币种:人民币

被合并方	属于同一控制下企业合并的判断依据	同一控制的实际控制人	合并本期期初至合并日的收入	合并本期至合并日的净利润	合并本期至合并日的经营活动现金流
新景矿公司	同一母公司	集团公司	889,526,063.59	110,546,807.47	307,053,069.95

山西国阳新能股份有限公司

法定代表人： 白 英

2010年4月21日

(下转B36版)