(上接B39版)
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司 | 44,651.94 | 16.61% | 13,383.79 | 89.27% |
| 国电滦河发电厂 | 1,741.08 | 0.79% | 0.00 | 0.00% |
| 国电承德热电有限公司 | 2,150.34 | 0.98% | 0.00 | 0.00% |
| 国电电力朝阳发电厂 | 29,759.05 | 13.52% | 0.00 | 0.00% |
| 国电电力大连开发区热电厂 | 747.98 | 0.34% | 0.00 | 0.00% |
| 赤峰集能煤炭经销有限公司 | 325.01 | 0.15% | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 79,375.40 | 32.39% | 13,383.79 | 89.27% |
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额44,651.94万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 40,845.41 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 40,845.41 |
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 赤峰大兴经贸有限责任公司、赤峰万顺食品有限责任公司、赤峰银联投资有限责任公司 | 所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 | 赤峰大兴经贸有限责任公司、赤峰万顺食品有限责任公司、赤峰银联投资有限责任公司已经在2007年将所持本公司股份转让给内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司，内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司在报告期内严格履行股改承诺。 |
| 股份限售承诺 | 内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司 | 1、平煤集团继续履行公司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。2、平煤集团承诺所持有股份在收购完成后三年内不进行协议转让。 | 报告期内严格履行承诺。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 中国国电集团公司 | 中国国电集团公司在收购报告书中所作承诺如下：1、为彻底解决平煤集团与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平煤集团在2007 年收购上市公司前身草原兴发时曾承诺在元宝山露天矿、白音华矿符合上市条件并且市场时机合适时尽快完成煤炭资产整体上市。国电集团保证继续履行上述承诺。2、收购完成后平煤集团仍然是上市公司平庄能源的大股东，平煤集团通过股东大会对上市公司行使股东权利。本次收购将不会对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立、机构独立和业务独立产生影响，上市公司仍具有独立经营能力，在业务经营的各环节与收购人保持独立。3、为避免未来与平庄能源产生同业竞争，国电基团做出以下承诺：在平庄能源合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，本公司及本公司的全资附属企业或控股公司将不在平庄能源经营区域内从事与上市公司业务构成同业竞争的业务。为避免未来产生同业竞争，本公司承诺在平庄能源合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，如本公司或其下属公司获得的商业机会与平庄能源主营业务有竞争或可能有竞争的，本公司将立即通知平庄能源，尽力将该商业机会给予平庄能源，以确保平庄能源全体股东利益不受损害。4、国电集团已经作出了规范与上市公司关联交易的承诺函，具体内容有：（1）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性影响谋求平庄能源在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；（2）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性影响谋求与平庄能源达成交易的优先权利；（3）不以低于市场价格的条件与ST 平能进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害平庄能源利益的行为。同时，本公司将保证平庄能源在对待将来可能产生的与本公司的关联交易方面，平庄能源将采取如下措施规范可能发生的关联交易：（1）若有关联交易，均履行合法程序，及时详细进行信息披露；（2）对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。 | 报告期内严格履行承诺。 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司 | 平煤集团对公司承诺事项，在报告期内严格履行。平煤集团具体承诺事项如下：1、平煤集团继续履行公司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。2、平煤集团承诺所持有股份在收购完成后三年内不进行协议转让。3、为彻底解决平煤集团与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平煤集团承诺在元宝山露天煤矿和白音花露天煤矿具备上市条件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平煤集团整体上市。4、平煤集团将销售公司置入上市公司，平煤集团不再保留销售功能与机构，平煤集团委托上市公司统一进行煤炭销售，非经上市公司同意，平煤集团将不再自行或委托他人代为销售。平煤集团向上市公司支付代理销售的佣金，以10元/吨煤为标准根据实际销售量结算。平煤集团承诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售权。5、上市公司重组实施后生产经营所必需的场地，通过向平煤集团租赁取得。重组交割日起五年内，平煤集团免收租赁费；五年后平煤集团根据市场情况按市场公允价格向上市公司收取租金。平煤集团保证不因土地使用权问题影响上市公司的生产、经营。6、上市公司重组实施后，公司办公、职工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、用水、用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平煤集团提供，并根据优惠（合理）的原则定价，相关设施的养护、维修费用由上市公司承担。7、平煤集团在充分保障上市公司利益不受损失的基础上利用平煤集团现有资源为上市公司提供服务。8、平煤集团承诺上市公司重组后，上市公司做到资产独立完整、业务、财务、机构、人员独立，做到充分的"五分开"。平煤集团除依法行使股东权利外，不对上市公司的正常经营活动进行干预。 | 报告期内严格履行承诺。 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
1、重大诉讼事项
（1）本公司于2009年6月12日收到内蒙古自治区高级人民法院的举证通知书、应诉通知书、开庭传票，中国农业银行元宝山区支行起诉本公司与其借款合同纠纷。
（2）本公司于2009年6月19日公告了《重大诉讼公告》，主要包括重大诉讼情况、其他小额诉讼情况。
（3）本公司于2009年6月30日公告了《重大诉讼进展情况公告》，主要包括内蒙古自治区高级人民法院决定对本案延期开庭审理，开庭审理时间由2009年6月30日延期至2009年7月10日。
（4）本公司于2009年7月14日公告了《重大诉讼进展情况公告》，内蒙古自治区高级人民法院于2009年7月10日对中国农业银行元宝山区支行诉本公司与其借款合同纠纷一案开庭进行了审理,本案将在合议庭合议后择日宣判。
（5）本公司于2010年4月15日公告了《关于重大诉讼收到内蒙古自治区高级人民法院民事判决书的公告》，内蒙古自治区高级人民法院判决本公司清偿中国农业银行赤峰市元宝山区支行利息，并负担案件受理费396420.00元。本公司的应对措施：现公司已经决定向中华人民共和国最高人民法院提起上诉，以维护公司及广大投资者的合法利益不受侵犯；公司已经与赤峰草原兴发资产管理有限公司签订了《协议书》，将由赤峰草原兴发资产管理有限公司按中华人民共和国最高人民法院二审判决确定的金额、期限代本公司向中国农业银行元宝山区支行履行给付责任，并放弃以任何形式向本公司追偿的权利。
以上事项的具体情况详见公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的公告。
2、其他小额诉讼、仲裁事项
截止2009年12月31日，各类债权人起诉本公司（原草原兴发公司）案件共计107件，已止结99件，本公司或有负债52万元，情况如下：
(1)正在执行中案件1件，尚欠3万元。
(2)已审结，尚未执行7件，涉案金额49万元。
在处理其他小额诉讼、仲裁事项中，本公司未出庭应诉、未偿还任何债务及未负担任何费用，所有债务及费用均由赤峰草原兴发资产管理有限公司负担。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4．外币财务报表折算差额 | ||
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 5．其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2009年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》以及股东大会赋予的职权，不断改进和创新履行监督工作的方式和方法，对公司财务、重大经营活动以及管理行为实施了有效的监督，为促进公司依法经营、规范运作和维护股东的合法权益，发挥了监督保障作用。现将监事会2009年度的工作报告如下：
一、监事会的工作情况
本年度公司监事会共召开8次会议，各次会议情况如下：
1、2009年1月5日，第七届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于2008年7月至12月份公司与中国国电下属电厂煤炭购销关联交易的议案》。
2、2009年2月25日，公司召开第七届监事会第十五次会议，审议并通过了公司2008年度报告、2008年度监事会工作报告、2008年度财务决算等14项议案。
3、2009年3月22日，公司召开第七届监事会第十六次会议，审议并通过了《关于选举张志坚先生为公司第七届监事会主席的议案》。
4、2009年4月17日，公司召开第七届监事会第十七次会议，审议通过了《2009年第一季度报告》的议案
5、2009年7月29日，公司召开第七届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于新增关联交易的议案》。
6、2009年8月13日，公司召开第七届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于公司2009年半年度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
7、2009年10月22日，公司召开第七届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于公司2009年三季度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司与赤峰集能煤炭经销有限公司签署﹤煤炭买卖合同﹥的议案》。
8、2009年12月21日，公司召开第七届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于2009年日常关联交易及新增日常关联交易的议案》。
以上事项的详细情况见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn刊登的相关公告。
另外，监事会还列席了2009年公司第七届董事会召开的各次会议，参加了公司2008年度股东大会和2009年第一次临时股东大会，较好地发挥了监督作用。
二、监事会对公司依法运作情况的意见
报告期内，公司监事会对公司董事会、管理层执行国家有关法律、法规的情况，执行股东大会、董事会决议的情况实施了监督。监事会认为：公司董事会充分发挥了独立董事的作用，各项经营决策程序科学、合法、有效，符合公司及全体股东的利益，董事会的召开及决策程序是合法有效的。未发现公司董事会、董事、高级管理人员在执行公务时有违反国家法律、法规、公司章程及管理制度的情况。
根据中国证监会、财政部和深圳证券交易所的要求，2009公司开展了建立健全内部控制的工作，监事会参与了该项工作的全过程，审阅了公司的内部控制自查报告，对公司内部控制进行了系统梳理，帮助公司找出规范运作中存在的一些问题，监督公司对存在的问题进行全面整改。
2009年，监事会按照深圳证券交易所关于完善上市公司内控制度的要求，对公司内控制度进行了总体评价，认为：
（1）公司的内控制度遵循了中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，覆盖了公司经营的各个环节，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。
（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了内部控制监督充分有效。
（3）公司内部控制的建立，属于上市公司中较早，由于经验不足和相关规定尚未颁布等原因，公司的内部控制还需要进一步完善。
三、监事会对检查公司财务情况的意见
检查财务状况是监事会最为重要的职责之一。报告期内，监事会对公司的财务制度和状况进行了监督和检查，认为公司拥有较为健全的财务内控体系，能够有效保证公司资产的高效运营和公司财产的安全，同时监事会责成公司审计部按照年初的工作计划，在年内对公司的各分公司进行了巡回审计，对公司及各分公司财务部门存在的一些问题提出了建设性的整改意见。
报告期内，监事会按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，认真审阅了季度报告、半年度报告和年度报告，听取了财务总监、会计师事务所相关人员关于公司季度报告、半年报告以及年度报告的汇报，深入讨论了本公司财务状况的有关事项，研究可能影响财务状况的风险因素，出具了书面审核意见，并就监事会较为关心的日常经营情况、定期报告等问题与高管层人员进行了深入讨论。同时，监事会按照监管要求，对一些会计政策变更等事项发表了审核意见。某些方面虽无需发表独立意见，但监事会仍本着审慎原则，与外审机构、高管层进行了有效沟通和探讨，并出具了上述定期报告的书面审核意见。大信会计师事务有限责任公司针对公司财务出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为：公司财务状况规范，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司关联交易情况的意见
2009年公司发生的关联交易主要包括：与平煤集团执行了原签订的《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》；与中国国电下属七家企业签署的《2009年煤炭购销协议》；与国电财务有限公司签署《金融服务协议》。
监事会对上述关联交易行为进行了监督，认为：上述关联交易表决程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，符合《内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司公司关于内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换后相关关联交易安排的承诺》、《中国国电集团收购报告书》的承诺，鉴于上述关联交易是公司生产经营所需，定价符合市场原则，未损害上市公司及全体股东的利益，我们同意以上关联交易事项。具体意见如下。
1、关于与平煤集团关联交易的意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。
2、关于与中国国电下属企业的煤炭购销协议的意见
该协议交易公平合理，价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合本公司与全体股东的利益；本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
3、与国电财务有限公司签署《金融服务协议》的意见
国电财务有限公司财务状况良好，存在预期对公司的金融支持，且存款利率等同于同期银行存款基准利率，贷款利率低于基准利率，双方签署的《金融服务协议》不损害公司和其他股东的利益。上述关联交易对公司的独立性没有构成影响，公司不会对国电财务有限公司形成依赖。本次关联交易不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
此外，为进一步提高监事会成员的履职能力，还组织监事会成员认真学习有关法律法规知识，通过系统的学习证券法、新会计准则、上市规则、上市公司财务信息披露、上市公司证券发行管理办法等内容，进一步提高了自身业务素质，为更好地发挥监事的作用提供了保障。在此基础上，还积极参加了公司内部控制建立工作。
2010年，公司监事会将依照有关法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，大力支持和配合董事会、经营班子的工作，强化监督职能，认真维护本公司及各股东的合法权益，密切关注公司依法合规经营的情况和财务状况，切实做好监督工作，促进本公司治理结构朝着更加规范化、制度化、科学化的方向发展。
§9 财务报告
9.1 审计意见
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留审计意见 |
| 审计报告编号 | 大信审字【2010】第3-0072号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东 |
| 引言段 | 我们审计了后附的内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表，2009年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 |
| 注册会计师责任段 | 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。 |
| 非标意见 | 无 |
| 审计机构名称 | 大信会计师事务有限公司 |
| 审计机构地址 | 北京市海淀区知春路一号学院国际大厦15层 |
| 审计报告日期 | 2010年04月20日 |
| 注册会计师姓名 | |
| 胡咏华、刘会锋 | |
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2009年12月31日 单位：元
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 1,456,894,663.54 | 1,456,894,663.54 | 722,895,891.00 | 722,895,891.00 |
| 结算备付金 | ||||
| 拆出资金 | ||||
| 交易性金融资产 | ||||
| 应收票据 | 224,294,722.00 | 224,294,722.00 | 197,011,950.14 | 197,011,950.14 |
| 应收账款 | 318,199,861.97 | 318,199,861.97 | 180,485,434.20 | 180,485,434.20 |
| 预付款项 | 29,316,573.30 | 29,316,573.30 | 72,616,624.12 | 72,616,624.12 |
| 应收保费 | ||||
| 应收分保账款 | ||||
| 应收分保合同准备金 | ||||
| 应收利息 | ||||
| 应收股利 | ||||
| 其他应收款 | 73,460,413.73 | 73,460,413.73 | 53,346,339.91 | 53,346,339.91 |
| 买入返售金融资产 | ||||
| 存货 | 46,919,489.03 | 46,919,489.03 | 44,455,500.62 | 44,455,500.62 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||||
| 其他流动资产 | ||||
| 流动资产合计 | 2,149,085,723.57 | 2,149,085,723.57 | 1,270,811,739.99 | 1,270,811,739.99 |
| 非流动资产： | ||||
| 发放贷款及垫款 | ||||
| 可供出售金融资产 | ||||
| 持有至到期投资 | ||||
| 长期应收款 | ||||
| 长期股权投资 | ||||
| 投资性房地产 | ||||
| 固定资产 | 1,334,716,546.79 | 1,334,716,546.79 | 1,339,816,790.46 | 1,339,816,790.46 |
| 在建工程 | 12,567,057.21 | 12,567,057.21 | 2,876,750.59 | 2,876,750.59 |
| 工程物资 | ||||
| 固定资产清理 | ||||
| 生产性生物资产 | ||||
| 油气资产 | ||||
| 无形资产 | 922,570,943.80 | 922,570,943.80 | 980,639,527.00 | 980,639,527.00 |
| 开发支出 | ||||
| 商誉 | ||||
| 长期待摊费用 | 70,300,252.60 | 70,300,252.60 | ||
| 递延所得税资产 | 3,936,486.50 | 3,936,486.50 | 44,430,153.98 | 44,430,153.98 |
| 其他非流动资产 | ||||
| 非流动资产合计 | 2,344,091,286.90 | 2,344,091,286.90 | 2,367,763,222.03 | 2,367,763,222.03 |
| 资产总计 | 4,493,177,010.47 | 4,493,177,010.47 | 3,638,574,962.02 | 3,638,574,962.02 |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||
| 向中央银行借款 | ||||
| 吸收存款及同业存放 | ||||
| 拆入资金 | ||||
| 交易性金融负债 | ||||
| 应付票据 | ||||
| 应付账款 | 188,257,989.45 | 188,257,989.45 | 134,028,152.24 | 134,028,152.24 |
| 预收款项 | 335,664,755.18 | 335,664,755.18 | 160,312,329.60 | 160,312,329.60 |
| 卖出回购金融资产款 | ||||
| 应付手续费及佣金 | ||||
| 应付职工薪酬 | 19,883,901.88 | 19,883,901.88 | 44,937,048.53 | 44,937,048.53 |
| 应交税费 | 109,565,644.54 | 109,565,644.54 | 53,339,089.82 | 53,339,089.82 |
| 应付利息 | ||||
| 应付股利 | ||||
| 其他应付款 | 439,312,253.91 | 439,312,253.91 | 222,383,652.15 | 222,383,652.15 |
| 应付分保账款 | ||||
| 保险合同准备金 | ||||
| 代理买卖证券款 | ||||
| 代理承销证券款 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | ||||
| 其他流动负债 | ||||
| 流动负债合计 | 1,092,684,544.96 | 1,092,684,544.96 | 815,000,272.34 | 815,000,272.34 |
| 非流动负债： | ||||
| 长期借款 | ||||
| 应付债券 | ||||
| 长期应付款 | 408,454,126.99 | 408,454,126.99 | 408,454,126.99 | 408,454,126.99 |
| 专项应付款 | 23,159,516.00 | 23,159,516.00 | 23,159,516.00 | 23,159,516.00 |
| 预计负债 | ||||
| 递延所得税负债 | ||||
| 其他非流动负债 | ||||
| 非流动负债合计 | 431,613,642.99 | 431,613,642.99 | 431,613,642.99 | 431,613,642.99 |
| 负债合计 | 1,524,298,187.95 | 1,524,298,187.95 | 1,246,613,915.33 | 1,246,613,915.33 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 实收资本（或股本） | 1,014,306,324.00 | 1,014,306,324.00 | 1,014,306,324.00 | 1,014,306,324.00 |
| 资本公积 | 1,476,341,571.34 | 1,476,341,571.34 | 1,476,341,571.34 | 1,476,341,571.34 |
| 减：库存股 | ||||
| 专项储备 | 293,819,337.51 | 293,819,337.51 | 185,512,150.84 | 185,512,150.84 |
| 盈余公积 | 20,812,390.47 | 20,812,390.47 | 2,634,701.67 | 2,634,701.67 |
| 一般风险准备 | ||||
| 未分配利润 | 163,599,199.20 | 163,599,199.20 | -286,833,701.16 | -286,833,701.16 |
| 外币报表折算差额 | ||||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,968,878,822.52 | 2,968,878,822.52 | 2,391,961,046.69 | 2,391,961,046.69 |
| 少数股东权益 | ||||
| 所有者权益合计 | 2,968,878,822.52 | 2,968,878,822.52 | 2,391,961,046.69 | 2,391,961,046.69 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,493,177,010.47 | 4,493,177,010.47 | 3,638,574,962.02 | 3,638,574,962.02 |
9.2.2 利润表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 一、营业总收入 | 2,687,839,095.46 | 2,687,839,095.46 | 2,618,565,388.49 | 2,618,565,388.49 |
| 其中：营业收入 | 2,687,839,095.46 | 2,687,839,095.46 | 2,618,565,388.49 | 2,618,565,388.49 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 2,137,766,015.80 | 2,137,766,015.80 | 1,884,622,760.94 | 1,884,622,760.94 |
| 其中：营业成本 | 1,765,129,535.48 | 1,765,129,535.48 | 1,564,405,156.12 | 1,564,405,156.12 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 营业税金及附加 | 75,656,566.70 | 75,656,566.70 | 66,547,745.83 | 66,547,745.83 |
| 销售费用 | 10,654,087.32 | 10,654,087.32 | 6,088,584.48 | 6,088,584.48 |
| 管理费用 | 277,382,631.10 | 277,382,631.10 | 220,326,994.43 | 220,326,994.43 |
| 财务费用 | -3,255,885.79 | -3,255,885.79 | 31,670,513.96 | 31,670,513.96 |
| 资产减值损失 | 12,199,080.99 | 12,199,080.99 | -4,416,233.88 | -4,416,233.88 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 投资收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 550,073,079.66 | 550,073,079.66 | 733,942,627.55 | 733,942,627.55 |
| 加：营业外收入 | 6,448,070.47 | 6,448,070.47 | 12,226,668.95 | 12,226,668.95 |
| 减：营业外支出 | 8,488,827.03 | 8,488,827.03 | 17,004,361.71 | 17,004,361.71 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 4,485,434.23 | 4,485,434.23 | 6,552,052.52 | 6,552,052.52 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 548,032,323.10 | 548,032,323.10 | 729,164,934.79 | 729,164,934.79 |
| 减：所得税费用 | 79,421,733.94 | 79,421,733.94 | 211,914,137.30 | 211,914,137.30 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 |
| 少数股东损益 | ||||
| 六、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益 | 0.46 | 0.46 | 0.51 | 0.51 |
| （二）稀释每股收益 | 0.46 | 0.46 | 0.51 | 0.51 |
| 七、其他综合收益 | ||||
| 八、综合收益总额 | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||||
9.2.3 现金流量表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2009年1-12月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,102,681,924.69 | 3,102,681,924.69 | 2,941,854,574.05 | 2,941,854,574.05 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||||
| 向中央银行借款净增加额 | ||||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||||
| 收到再保险业务现金净额 | ||||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||||
| 处置交易性金融资产净增加额 | ||||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 拆入资金净增加额 | ||||
| 回购业务资金净增加额 | ||||
| 收到的税费返还 | ||||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 170,636,274.56 | 170,636,274.56 | 121,855,482.14 | 121,855,482.14 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,273,318,199.25 | 3,273,318,199.25 | 3,063,710,056.19 | 3,063,710,056.19 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 695,566,545.59 | 695,566,545.59 | 781,535,938.73 | 781,535,938.73 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 支付保单红利的现金 | ||||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 854,526,355.27 | 854,526,355.27 | 693,877,230.05 | 693,877,230.05 |
| 支付的各项税费 | 425,971,673.28 | 425,971,673.28 | 336,962,008.56 | 336,962,008.56 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 137,776,486.03 | 137,776,486.03 | 96,603,198.86 | 96,603,198.86 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,113,841,060.17 | 2,113,841,060.17 | 1,908,978,376.20 | 1,908,978,376.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,159,477,139.08 | 1,159,477,139.08 | 1,154,731,679.99 | 1,154,731,679.99 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||
| 收回投资收到的现金 | ||||
| 取得投资收益收到的现金 | ||||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,651,481.74 | 5,651,481.74 | 12,163,326.75 | 12,163,326.75 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流入小计 | 5,651,481.74 | 5,651,481.74 | 12,163,326.75 | 12,163,326.75 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 223,883,848.28 | 223,883,848.28 | 264,728,120.54 | 264,728,120.54 |
| 投资支付的现金 | ||||
| 质押贷款净增加额 | ||||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流出小计 | 223,883,848.28 | 223,883,848.28 | 264,728,120.54 | 264,728,120.54 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -218,232,366.54 | -218,232,366.54 | -252,564,793.79 | -252,564,793.79 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资收到的现金 | ||||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||||
| 取得借款收到的现金 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||||
| 筹资活动现金流入小计 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | 695,000,000.00 | 695,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 7,246,000.00 | 7,246,000.00 | 39,175,992.67 | 39,175,992.67 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||||
| 筹资活动现金流出小计 | 207,246,000.00 | 207,246,000.00 | 734,175,992.67 | 734,175,992.67 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -207,246,000.00 | -207,246,000.00 | -534,175,992.67 | -534,175,992.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 733,998,772.54 | 733,998,772.54 | 367,990,893.53 | 367,990,893.53 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 722,895,891.00 | 722,895,891.00 | 354,904,997.47 | 354,904,997.47 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,456,894,663.54 | 1,456,894,663.54 | 722,895,891.00 | 722,895,891.00 |
9.2.4 合并所有者权益变动表(见附表)
9.2.5 母公司所有者权益变动表(见附表)
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
请参见本报告“6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明”
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2009年度 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上年金额 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 |
| 一、上年年末余额 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 185,512,150.84 | 2,634,701.67 | -286,833,701.16 | 2,391,961,046.69 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 82,624,990.68 | -810,182,681.01 | 1,763,090,205.01 | |
| 加：会计政策变更 | 79,990,289.01 | -79,990,289.01 | 6,098,182.36 | 6,098,182.36 | ||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 185,512,150.84 | 2,634,701.67 | -286,833,701.16 | 2,391,961,046.69 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 79,990,289.01 | 2,634,701.67 | -804,084,498.65 | 1,769,188,387.37 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | 108,307,186.67 | 18,177,688.80 | 450,432,900.36 | 576,917,775.83 | 105,521,861.83 | 517,250,797.49 | 622,772,659.32 | |||||
| （一）净利润 | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 | ||||||||
| （二）其他综合收益 | ||||||||||||
| 上述（一）和（二）小计 | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 | ||||||||
| （三）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）利润分配 | 18,177,688.80 | -18,177,688.80 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 18,177,688.80 | -18,177,688.80 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （六）专项储备 | 108,307,186.67 | 108,307,186.67 | 105,521,861.83 | 105,521,861.83 | ||||||||
| 1．本期提取 | 194,098,609.00 | 194,098,609.00 | 180,753,334.00 | 180,753,334.00 | ||||||||
| 2．本期使用 | 85,791,422.33 | 85,791,422.33 | 75,231,472.17 | 75,231,472.17 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 293,819,337.51 | 20,812,390.47 | 163,599,199.20 | 2,968,878,822.52 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 185,512,150.84 | 2,634,701.67 | -286,833,701.16 | 2,391,961,046.69 |
| 项目 | 本期金额 | 上年金额 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 实收资本（或股本） | 资本公积 | 减：库存股 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 |
| 一、上年年末余额 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 185,512,150.84 | 2,634,701.67 | -286,833,701.16 | 2,391,961,046.69 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 82,624,990.68 | -810,182,681.01 | 1,763,090,205.01 | |
| 加：会计政策变更 | 79,990,289.01 | -79,990,289.01 | 6,098,182.36 | 6,098,182.36 | ||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 185,512,150.84 | 2,634,701.67 | -286,833,701.16 | 2,391,961,046.69 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 79,990,289.01 | 2,634,701.67 | -804,084,498.65 | 1,769,188,387.37 |
| 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） | 108,307,186.67 | 18,177,688.80 | 450,432,900.36 | 576,917,775.83 | 105,521,861.83 | 517,250,797.49 | 622,772,659.32 | |||||
| （一）净利润 | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 | ||||||||
| （二）其他综合收益 | ||||||||||||
| 上述（一）和（二）小计 | 468,610,589.16 | 468,610,589.16 | 517,250,797.49 | 517,250,797.49 | ||||||||
| （三）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入资本 | ||||||||||||
| 2．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）利润分配 | 18,177,688.80 | -18,177,688.80 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 18,177,688.80 | -18,177,688.80 | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （五）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （六）专项储备 | 108,307,186.67 | 108,307,186.67 | 105,521,861.83 | 105,521,861.83 | ||||||||
| 1．本期提取 | 194,098,609.00 | 194,098,609.00 | 180,753,334.00 | 180,753,334.00 | ||||||||
| 2．本期使用 | 85,791,422.33 | 85,791,422.33 | 75,231,472.17 | 75,231,472.17 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 293,819,337.51 | 20,812,390.47 | 163,599,199.20 | 2,968,878,822.52 | 1,014,306,324.00 | 1,476,341,571.34 | 185,512,150.84 | 2,634,701.67 | -286,833,701.16 | 2,391,961,046.69 |
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2009年度 单位：元