太平洋证券股份有限公司2009年年度报告摘要_中国证券网·上海证券报主办

太平洋证券股份有限公司2009年年度报告摘要

2010-04-24 来源：上海证券报

(上接63版)

公司设合规总监，合规总监是高级管理人员，为公司合规负责人，受风险管理委员会委托，落实风险管理委员会的决议，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

为保证合规总监能够充分履行职责，合规总监具有以下权利：

(1)有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明；

(2)对可能违反合规政策的事件进行调查，以及在适当情况下委托外部专家进行调查的权利；

(3)对调查发现的任何异常情况和违规行为，向董事会或董事会下设的委员会以及经营管理层、监管机构报告与陈述的权利；

(4)享有与公司任何员工进行沟通，并获取便于其履行职责所需的任何记录或档案材料的自主权。

公司设合规部，在合规总监领导下，开展合规管理具体工作。合规部向风险管理委员会和合规总监汇报工作，并接受董事会考核；合规部只承担合规工作及与合规相关的法务工作，并与稽核部、风险监控部有明确分工；公司合规工作人员目前均为专职，不承担与合规有利益冲突的工作。

除上述三个层级外，公司根据需要，要求各部门、分支机构内部设立了合规联系人，具体落实本部门、分支机构的合规工作，合规联系人对本部门负责人负责，并协助合规部门开展了合规管理工作。

公司经营管理层能够为合规总监、合规部门履职提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

2、2009年公司合规管理制度建设情况

2009年，公司重点完成了以下合规管理制度建设工作：

（1）制定《信息隔离管理办法（试行）》并组织实施。

（2）制定《太平洋证券合规手册（2009版）》。

（3）制定《合规管理内部工作指引》，完善内部工作流程。

该制度涵盖了合规审查、合规咨询、合规监测与信息交换、合规检查、合规考核、信息隔离、反洗钱、法律法规追踪、投诉举报、合规问责等各项业务，对各项工作的目的、范围、原则、主体职责分工、工作方式、工作流程、工作要点、工作报告等进行了明确的规定。

（4）加强合规信息报送管理，缩短报送周期

2009年1月起，公司制定了《营业部合规风控月报表》，要求各营业部合规联系人按统一格式和要求每月填报，报表涵盖了开户、交易、营销、日常管理等方面的指标。10月1日起，营业部合规信息报送周期由以月为周期缩短为以周为周期，提高了合规风控信息报送的及时性。

3、公司合规管理运行效果

目前，公司合规总监和合规部门的履职方式主要有：环境控制、制度控制、流程控制、报告控制、监督检查控制。各项工作均需留痕。

环境控制方面，报告期内公司举办了“防范金融职务犯罪、控制金融风险”、“证券公司分类监管”等多项专项培训，按季度进行了反洗钱专项培训，对新入职的员工也进行了多期合规培训，对提高全员合规意识、建设合规文化起到了很大作用。

制度控制方面，报告期内合规部对三十五项公司制度的制定和修订情况进行合规审查，确保公司制度不存在与现行法律法规、部门规章等违背的情形、不存在合规风险；新的政策法规出台后，合规部门能够及时掌握并解读、培训最新监管政策。

流程控制方面，公司开展新业务、设计新产品、对外签署合同、报送重要材料数据等，流程中均嵌入了合规审核程序，报告期内，合规总监对重大决策、新产品、新业务及重要业务活动，均出具了书面合规意见。

报告控制方面，公司各部门及时向合规总监报送各类报告，主要包括：公司综合监管报表、净资本监控报告、稽核报告、风险监控月报以及各类业务报告。

监督检查控制方面，报告期内，稽核部对营业部、研究院、信息技术部进行了稽核审计；风险监控部对净资本等风控指标及业务运行情况进行日常监控；合规部对研究院、信息技术部进行了合规检查。

工作留痕方面主要包括书面留痕和电子留痕。合规部、稽核部、风险监控部均建立了严格的档案管理规定，对各类工作档案进行分类存档和管理；目前公司各项流程均通过OA系统，具备完备的电子留痕。

限于时间、合规人员的数量和水平等原因，公司的合规管理工作尚有不足之处，主要包括：信息隔离相关制度还需要进一步落实；合规风控岗尚处于试行阶段，对营业部经营管理合规性的督促力度有待进一步加强；合规检查工作还需要进一步深入开展；合规培训需要拓宽覆盖面、合规考核体系需进一步完善等。

综上所述，2009年公司合规管理体系建设进一步完善，合规制度建设按计划完成，合规管理基本能够覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，能够贯彻决策、执行、监督、反馈等各个关节。2010年，公司将根据监管部门的要求和指导，进一步完善公司合规管理体系，以优化合规工作流程为重点，加强合规培训和合规咨询，加大合规检查频率，改进合规考核体系，进一步提高合规工作的深度和力度，以适应新的环境和形势。

（九）报告期内稽核部门完成的检查稽核情况

报告期内，稽核部完成了对公司12家证券营业部及下属证券服务部的现场稽核、离任审计、基建工程审计、研究院常规稽核、信息技术部常规稽核等工作，均出具了详细的稽核报告，提出了整改建议，及时修正管理和内部控制等方面的缺陷，并跟踪落实整改情况。除此之外，稽核部还开展了反洗钱审计、合规管理的有效性评估等专项工作。

（十）报告期内账户规范情况

公司根据《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知（证监办发[2008]97号）》的要求，进一步健全完善账户规范管理长效机制。截至2009年12月31日，公司总账户数为441,548户，其中合格证券账户418,444户，对应资金账户215,635户，均已建立了三方存管关系；不合格证券账户523户，小额休眠证券账户22,581户，已单独存放，另库管理；暂未处理的司法冻结账户4户；我公司暂无风险处置证券账户。

（十一）公司融资渠道和负债结构

为了维持公司流动性水平，一方面，公司通过科学的经营和管理来提高各项主营业务的盈利水平，增加经营活动产生的现金流入量；同时通过全面预算管理制度严格控制各项费用支出，以减少经营活动的现金流出量，从而达到增强公司流动性的目的。

为保障公司的资金供给，满足各项业务的资金需求，公司加强与银行的合作，报告期内获得兴业银行和工商银行的综合授信，为业务开展提供了融资渠道。同时充分利用银行间同业拆借市场功能，进行同业拆借融资，保证资金来源渠道畅通。公司在具有一定的融资能力的基础上，合理安排负债结构，提升盈利水平，增强偿债能力，保障了业务的可持续发展。

目前公司负债结构主要为短期负债，无长期负债。扣除客户存放的交易结算资金后，资产负债率为24.96%，公司现金充足。

6.2 主营业务分行业、产品情况表

请见前述6.1

6.3 主营业务分地区情况表

请见前述6.1

6.4 募集资金使用情况

□适用 √不适用

变更项目情况

□适用 √不适用

6.5 非募集资金项目情况

□适用 √不适用

6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

经天健正信会计师事务所有限公司审计，公司2009年度实现净利润405,349,358.87元。

根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。因为公司2008年度净利润为-645,252,081.94元，根据《公司法》规定，本期净利润不足弥补前期亏损，因此公司本期不需计提法定公积金和准备金。2009 年12月31日未分配利润为125,343,336.86元，扣除尚未实现的交易性金融资产公允价值变动收益对净利润的影响数66,757,583.79元，可供股东分配的利润为58,585,753.07元。

根据公司第一届董事会第二十二次会议决议，公司2009年度利润分配预案为：以总股本1,503,313,349股为基数向全体股东每10 股派发现金股利0.20元（含税）。本次现金股利分配后的未分配利润28,519,486.09元结转下一年度。本预案尚需提交公司2009年度股东大会审议。

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□适用 √不适用

§7 重要事项

7.1 收购资产

□适用 √不适用

7.2 出售资产

□适用 √不适用

7.3 重大担保

□适用 √不适用

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

□适用 √不适用

7.4.2 关联债权债务往来

□适用 √不适用

7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用 √不适用

7.5 委托理财

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

（一）公司承诺事项及履行情况

公司在《上市公告书》中作出如下承诺：

1、在本公司上市后三个月内召开股东大会修改公司章程，并在章程中载明未经中国证监会批准，任何机构和个人不得直接或间接持有公司5%以上的股份，否则应限期改正，未改正前，相应股份不具有表决权。

2、公司上市后将根据自身状况，扬长避短，形成特色，实行差异化经营，在各业务细分市场形成自己的特色，确保上市后两年内至少有一项主要业务指标排名进入行业内前20名；如果不能达到上述要求，公司将不得申请开展融资融券等创新业务。

公司上市以后，将严格遵守有关法律法规关于信息披露的各项规定，诚信地履行上市公司的信息披露义务；同时，还将结合证券公司的特点，在定期报告中充分披露客户资产保护状况，以及由证券公司业务特点所决定的相关风险及风险控制、风险管理情况、公司合规检查、创新业务开展等信息。公司将进一步采取切实措施，强化对投资者的风险揭示和风险教育。

公司上市以后，将严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》规定，完善风险管理制度，健全风险监控机制，发挥风险实时监控系统的重要作用，建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。

公司对上述承诺的履行情况：

公司于2008年3月27日召开2008年度第一次临时股东大会，按照前述承诺事项修改了《公司章程》。

公司上市后一直积极推动公司业务的发展，在未达到相关要求时公司将不申请开展相关业务。公司上市后制定并经第一届董事会第五次会议审议通过了《信息披露事务管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息保密制度》等有关制度，确保公司诚信履行上市公司信息披露义务。今后，公司将继续采取有关措施，强化对投资者的风险揭示和风险教育，按照《证券公司风险控制指标管理办法》，完善公司有关风险管理制度和机制，提高风险管理水平。

（二）持股5%以上股东的承诺事项及履行情况

太平洋证券一致行动人由6家股东构成：北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司。该部分一致行动人和其他持股5%以上发起人股东承诺：自太平洋证券股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理已持有的太平洋证券股份（但根据《太平洋证券股份有限公司发起人股东与太平洋证券股份有限公司换股股东股份转让协议》中约定的补偿股份及《太平洋证券股份有限公司相关股东与第三方之股份质押协议》约定的质押给第三方用于担保《太平洋证券股份有限公司相关股东就云大科技股份有限公司部分银行债务之赠与协议书》履行的股份除外），也不由太平洋证券回购该部分股份。

上述股东在报告期内依法履行承诺。

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明

□适用 √不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

√适用 □不适用

序号证券品种证券代码证券简称最初投资成本（元）持有数量
（股）
期末账面价值
（元）
占期末证券总投资比例（%）报告期损益
（元）
1 债券 0980134 09江阴城投债 201,660,200.00 2,000,000.00 205,588,200.00 17.94 3,928,000.00
2 股票 600658 兆维科技 135,829,122.55 12,033,273.00 144,519,608.73 12.61 8,670,372.59
3 股票 600112 长征电气 64,896,777.85 3,609,128.00 72,507,381.52 6.33 7,596,394.89
4 基金 519087 新华分红 49,999,000.00 61,258,270.03 53,625,489.58 4.68 3,625,489.58
5 债券 122939 09吉安债 50,000,000.00 500,000.00 51,750,000.00 4.52 2,458,000.00
6 债券 0980117 09合肥建投债 49,547,150.00 500,000.00 49,522,550.00 4.32 -24,600.00
7 债券 0980131 09合肥鑫城债 49,030,950.00 500,000.00 49,505,300.00 4.32 474,350.00
8 债券 0980121 09扬城建债 48,363,700.00 500,000.00 49,197,550.00 4.29 833,850.00
9 债券 098058 09淄博城运债 47,531,500.00 500,000.00 48,274,250.00 4.21 742,750.00
10 债券 122951 09淮南城投债 49,028,600.00 500,000.00 48,200,000.00 4.21 -457,935.62
期末持有的其他证券投资 346,564,789.31 / 373,176,938.22 32.57 25,464,369.49
报告期已出售证券投资损益 / / / / 103,697,204.62
合计 1,092,451,789.71 / 100 157,008,245.55

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

□适用 √不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□适用 √不适用

7.9 公司董事会对公司内部控制出具了自我评估报告，审计机构出具了评价意见，详见公司2009年年度报告附件。

7.10 公司披露了2009年度社会责任报告，详见公司2009年年度报告附件。

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司能够严格按照《公司法》、《证券法》等国家有关法律法规及《公司章程》的规定规范运作，公司决策程序合法，不断健全内控制度，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时没有违反国家法律、法规以及《公司章程》的行为，也未有损害公司利益和股东权益的情况发生。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司本年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，天健正信会计师事务所对公司2009年度财务报告出具了无保留审计意见的审计报告；公司监事会认为，公司财务报告真实、客观地反映了公司在本报告期的财务状况和经营成果。

8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

本报告期内，公司无募集资金，也无前次募集资金在本报告期内使用的情况。

8.4 监事会对公司关联交易情况的独立意见

本报告期内，公司无关联交易。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审计意见全文
北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心A座401室
2010年4月22日

9.2 财务报表

资产负债表

2009年12月31日

编制单位:太平洋证券股份有限公司单位:（人民币）元

项目附注期末余额年初余额
资产：
货币资金八.1 3,440,425,068.63 1,658,680,137.44
其中：客户资金存款八.1 2,651,925,635.35 1,060,681,582.01
结算备付金八.2 1,195,187,809.89 909,136,690.28
其中：客户备付金八.2 933,097,860.73 623,602,298.95
拆出资金
交易性金融资产八.3 1,145,867,268.05 381,591,452.48
衍生金融资产
买入返售金融资产八.4 379,607,886.85
应收利息八.5 13,410,763.29 1,004,168.94
存出保证金八.6 1,965,640.00 1,966,920.00
可供出售金融资产八.7 2,000,000.00
持有至到期投资
长期股权投资
投资性房地产
固定资产八.8 123,699,073.91 131,105,948.62
无形资产八.9 5,744,583.55 6,857,563.09
其中：交易席位费八.9 1,739,516.87 2,083,716.83
递延所得税资产八.10 13,353,869.59
其他资产八.11 17,812,470.05 22,895,147.77
资产总计 5,959,466,546.96 3,492,845,915.47
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款八.13 415,855,953.42 380,000,000.00
代理买卖证券款八.14 3,581,553,245.41 1,683,085,495.82
代理承销证券款
应付职工薪酬八.15 102,046,307.72 18,736,468.73
应交税费八.16 42,868,194.32 24,455,167.17
应付利息八.17 728,091.44 108,273.97
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债八.10 13,353,869.59
其他负债八.18 17,870,165.52 6,619,149.11
其中：代理兑付证券款八.18 1,682,189.47 1,688,196.97
负债合计 4,174,275,827.42 2,113,004,554.80
股东权益：
股本八.19 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00
资本公积八.20 8.00 8.00
减：库存股
盈余公积八.21 52,178,008.56 52,178,008.56
一般风险准备八.22 52,178,008.56 52,178,008.56
交易风险准备八.23 52,178,008.56 52,178,008.56
未分配利润八.24 125,343,336.86 -280,006,022.01
股东权益合计 1,785,190,719.54 1,379,841,360.67
负债和股东权益总计 5,959,466,546.96 3,492,845,915.47